IT风险管理框架
IT部门信息安全与风险管理计划
IT部门信息安全与风险管理计划信息安全与风险管理计划一、介绍信息技术部门（IT部门）在现代企业中扮演着至关重要的角色。
随着信息技术的快速发展，企业的信息安全和风险管理成为了IT部门的首要任务之一。
本文将详细探讨IT部门的信息安全和风险管理计划，以及如何保护企业的信息资产。
二、信息安全措施1. 信息安全政策IT部门需制定全面的信息安全政策，明确规定员工在处理、存储和传输敏感信息时应遵循的规定和程序。
该政策应涵盖对信息的分类、保密性要求、访问控制以及处理安全事件的流程等方面。
2. 员工培训与意识提升IT部门应定期开展针对员工的信息安全培训和意识提升活动。
培训内容包括信息安全政策的解读、常见的网络威胁和攻击方式等。
通过提高员工的安全意识，可以降低信息安全事件的发生概率。
3. 强化访问控制IT部门需要建立严格的访问控制机制，确保只有经过授权的人员才能访问和操作敏感信息。
采用身份验证、访问权限管理等措施，可以有效减少内部人员滥用权限和未授权访问造成的风险。
4. 加密与数据保护IT部门应采用加密技术来保护存储和传输的敏感数据。
采用合适的加密算法和密钥管理机制，可以确保数据在存储和传输过程中不被未经授权的人员获取和篡改。
此外，备份和灾难恢复策略也是确保数据完整性和可恢复性的关键。
三、风险管理措施1. 风险评估与分类IT部门需对企业的信息系统和数据进行全面的风险评估，识别潜在的安全威胁和脆弱点。
根据威胁的严重程度和可能性，将风险进行分类和评级，以便有针对性地采取相应的措施。
2. 安全漏洞管理IT部门应建立漏洞管理制度，及时跟踪和处理发现的安全漏洞。
制定定期更新和打补丁的方案，确保企业的信息系统能够及时修补已知漏洞，防止黑客利用漏洞入侵系统。
3. 安全事件响应IT部门需要建立完善的安全事件响应系统，一旦发生安全事件，能够迅速采取应对措施，并对事件进行调查和追踪。
及时的响应和处置能够最大限度地减少安全事件对企业的损害。
it风险管理制度体系
it风险管理制度体系一、IT风险管理制度的概念及作用IT风险管理制度是指企业为防范IT风险而建立的一套管理规范和流程，其主要目的是通过识别、评估、处理和监控IT风险，保护企业的信息系统和数据资产的安全性、完整性和可用性，确保企业信息系统的正常运行，为企业持续发展创造有力的IT保障。
IT风险管理制度的主要作用包括：1. 保障企业信息系统的安全性：IT风险管理制度可以帮助企业建立规范的信息安全管理机制，确保信息系统受到攻击和破坏的风险得到有效控制。
2. 降低系统故障的风险：IT风险管理制度可以通过对系统故障的评估和处理，避免系统故障对企业运营和业务造成不良影响。
3. 防范业务中断的风险：IT风险管理制度可以帮助企业规避各种业务中断的风险，确保企业运营的连续性和稳定性。
4. 提高信息系统的运行效率：IT风险管理制度可以通过规范的管理流程和控制措施，提高信息系统的运行效率，减少资源浪费和成本开支。
5. 符合相关法律法规的要求：IT风险管理制度可以帮助企业遵守相关法律法规的要求，保护企业的合法权益和社会声誉。
二、IT风险管理制度的内容和要素建立健全的IT风险管理制度体系需要包括以下几个主要内容和要素：1. 风险管理政策和目标：企业需要明确IT风险管理的政策和目标，制定相关管理规范和流程，并将其纳入企业的战略规划和经营决策中。
2. 风险识别和评估：企业需要对信息系统中存在的各种风险进行全面、系统的识别和评估，包括数据安全风险、网络安全风险、系统故障风险等。
3. 风险控制和处理：企业需要建立科学有效的风险控制和处理机制，包括风险预防、规避、转移和承担等措施，确保风险得到有效控制和处理。
4. 风险监控和报告：企业需要建立定期监控和报告风险的机制，及时了解风险的动态变化和趋势，确保信息系统的安全和稳定。
5. 风险应急和恢复：企业需要建立完善的风险应急和恢复机制，及时处理各类突发风险事件，降低对企业的损失和影响。
6. 绩效评估和改进：企业需要建立风险管理绩效评估和改进机制，不断总结经验，提高风险管理水平和能力。
IT项目经理项目风险管理总结与规划
IT项目经理项目风险管理总结与规划在IT项目的实施过程中，项目经理需要面对各种各样的风险。
有效地管理项目风险是确保项目成功的关键步骤之一。
本文将对IT项目经理在项目风险管理方面的经验进行总结，并规划未来的风险管理策略。
一、风险管理总结1. 风险识别与评估在项目初期，项目经理需要与团队成员一起进行风险识别工作。
通过头脑风暴、SWOT分析等方法，确定潜在的风险因素。
同时，针对每个风险因素进行评估，确定其发生的可能性和影响程度。
2. 风险规划在风险规划阶段，项目经理需要制定相应的应对措施。
这些措施包括风险预防、风险转移、风险减轻等。
项目经理需要根据风险的性质和影响程度，制定相应的计划，并将其融入项目计划中。
3. 风险控制一旦风险发生，项目经理需要采取相应的控制措施。
这些措施包括监控风险的进展、及时调整项目资源和计划、加强沟通和协调等。
通过及时的风险控制，可以减少风险对项目进度和成本的影响。
4. 风险闭环项目风险管理是一个持续不断的过程。
项目经理需要对风险管理过程进行总结和评估，及时调整风险管理策略。
同时，还需要将项目风险管理的经验和教训归档，为以后的项目提供参考。
二、风险管理规划1. 强化风险识别与评估针对以往的项目经验，项目经理需要进一步提高对风险的敏感度和认识水平。
要与团队成员保持紧密沟通，及时获取项目中的问题和风险信息。
加强对各类风险因素的评估和分析，准确判断其发生的可能性和影响程度。
2. 完善风险规划项目经理需要建立完善的风险规划流程和模板，以确保全面而系统地制定风险管理措施。
同时，要注重风险管理措施的可行性和有效性，避免应对措施过于理想化或不切实际。
3. 强化风险控制项目经理需要加强对项目风险的监控和控制力度。
要建立有效的风险监控指标体系，及时获取项目风险的动态信息。
一旦发现风险发生的迹象，要迅速采取相应的措施，以减少风险对项目的影响。
4. 持续改进风险管理项目经理需要定期回顾和总结项目风险管理的经验教训，并将其应用于后续项目中。
(完整版)IT治理框架
IT治理框架为什么说IT治理首先是治层的职责？IT治理是各利益相关方的职责，但它首先是治理层的职责。
具体内容如下：IT治理保证总体战略目标能够从上而下贯彻执行。
IT治理和其它治理活动一样，集中在最高管理层（董事会）和管理执行层。
然而，由于IT治理的复杂性和专业性，治理层必须强烈依赖企业的下层来提供决策和评估所需要的信息。
为保证有效的IT治理，下层应和企业总体目标采用相同的原则，提供评估业绩的衡量方法。
因此，好的IT治理实践需要在企业全部范围内推行。
董事会在IT治理方面承载的职责有哪些？董事会在IT治理方面的职责是：l 证实IT战略与业务战略一致；l 证实通过明确的期望和衡量手段交付IT商业价值；l 指导IT战略、平衡支持企业当前和未来发展的投资；l 恰当决策信息资源应优先配置的地方。
董事会衡量业绩的指标和方法有：l 定义和检查IT商业价值评估手段并加以管理l 证实目标已经达到，l 衡量组织绩效，减少不确定性。
董事会衡量IT绩效的指标有哪些？l 最高管理层（董事会）通过下述指标衡量业绩l 定义和检查IT商业价值评估手段并加以管理，l 证实目标已经达到，l 衡量组织绩效，l 减少不确定性。
为何说良好的IT治理是组织成功的关键因素？管理者的焦点主要是成本—效益比，增加收入，构建核心竞争力，这些都由信息、知识、信息技术体系所推动。
由于信息技术作为实现业务目标的一个集成部分，其解决办法越来越复杂（外包，第三方合同，网络化等），因此，善治成为成功的一个关键因素。
IT治理中，管理者的职责有哪些？IT治理过程中，管理者的职责是：l 将IT风险管理的责任和控制落实到企业中，制定明确的政策指引和全面的管理控制框架；l 将战略、策略、目标等由上至下落实到企业，并使IT与业务目标一致；l 提供治理（约束和激励）机制支持IT战略的实施，制定IT基础设施加快业务流程的创新与信息共享；通过衡量企业业绩和竞争优势来测度信息技术的效果（KPI，KGI）；l 使用IT绩效评估工具，弥补行政管理的不足；l 关注IT必须支持的核心竞争力，如增值客户价值的业务过程，差异化的产品和服务，通过交叉组合产品和服务来产生增值；l 关注重要的增值的信息技术过程；l 关注与规划IT资产、风险、工程项目、客户和供应商相关的核心竞争能力。
IT项目管理中的风险管控与经验总结
IT项目管理中的风险管控与经验总结随着信息技术的不断发展，IT项目已经成为了企业发展的重要组成部分。
然而，在IT项目实施的过程中，由于各种不同的因素，项目的风险也随之增加。
为了避免项目失败，需要采取一系列的风险管控措施，以确保项目的成功实施。
一、风险识别在项目实施前，要对项目进行充分的风险识别，了解项目的各种潜在风险。
针对每一个可能的风险，制定相应的应对方案，以尽可能消除或者降低风险对项目的影响。
二、风险评估风险评估是对风险进行分类和量化，以确定其对项目的影响程度以及发生概率。
在对已经识别出来的风险进行评估时，要充分考虑其发生的可能性、对项目进度和质量的影响、以及应对方案的可行性。
三、风险管理计划在风险识别和评估的基础上，制定详细的风险管理计划。
该计划应包括对各种风险的应对方案、责任人、应对时间以及资源等方面的详细说明。
一个完善而严格的风险管理计划可以让项目团队快速、准确地应对各种风险，从而保证项目的成功实施。
四、风险监控在项目实施的过程中，风险的出现、变化是不可避免的。
因此，需要保持对项目的风险进行持续的跟踪监控，并及时地采取相应的措施。
通过风险监控，可以让项目团队获取到项目进展情况以及风险的变化，及时地制定或者修改风险应对方案，以确保项目的顺利实施。
五、经验总结经验总结是IT项目管理中非常重要的一部分。
通过对IT项目管理实施过程中的风险管控进行总结，可以让项目团队更好地吸取经验教训，并在下次实施中做得更好。
同时，也可以为业界提供经验交流的平台，让其他项目团队从中获取启示和经验，以提高项目管理的水平。
不管是I T项目实施过程中的哪个环节，风险管理都是非常重要的一部分。
采取上述五种风险管控策略，并不仅仅是为了防范风险，更是为了确保项目的成功实施。
未来，随着信息技术的快速发展，IT项目的风险还将不断增加。
因此，IT项目管理中风险管理的重要性将会越来越凸显出来。
(完整版)IT治理框架
IT治理框架IT治理是指设计并实施信息化过程中各方利益最大化的制度安排,包括业务与信息化战略融合的机制，权责对等的责任担当框架和问责机制，资源配置的决策机制，组织保障机制，核心IT能力发展机制，绩效管理机制以及覆盖信息化全生命周期的风险管控机制。
该制度安排的目的是实现组织的业务战略，促进管理创新，合理管控信息化过程的风险,建立信息化可持续发展的长效机制,最终实现IT商业价值。
（ITGov中国IT治理研究中心根据ITGov中国IT治理研究中心正式发布的中国首个自主创新的中国企业IT治理框架，该框架有七要素组成:科学的信息化发展观、IT商业价值、IT治理方法、IT治理绩效、IT治理决策模式、IT风险管理控制体系、核心IT能力。
（ITGov中国IT治理研究中心,2008）如图所示。
高水平的、可持续的IT治理,需要考虑同时到这七个要素：→ 科学的信息化发展观是IT治理框架构建的理论指导方针，→ 国外公认的IT治理方法和中国国内自主创新的IT治理方法是IT治理框架构建的工具,二者的结合是正确构建IT治理框架的前提基础；→ 科学的发展离不开科学决策,科学决策是科学发展的重要环节，IT治理首当其冲的就是建立什么样的决策模式。
IT治理必须要树立科学决策意识、并健全决策机制，完善决策方式、规范决策程序、强化决策责任，保证决策的正确有效；→ IT治理决策的实施是要靠规范化、精细化和主动式的IT全生命周期风险管控流程来实现，同时对IT全生命周期风险管理控制过程与结果进行评价，并持续改进过程与度量方法；→ 具有持续竞争优势的动态的核心IT能力是IT治理水平背后的决定性因素,IT治理水平是核心IT能力的表现;为什么说IT治理首先是治层的职责？IT治理是各利益相关方的职责，但它首先是治理层的职责。
具体内容如下：IT治理保证总体战略目标能够从上而下贯彻执行。
IT治理和其它治理活动一样，集中在最高管理层（董事会）和管理执行层。
IT风险评估和管理制度
IT风险评估和管理制度IT风险评估和管理制度是指通过对IT系统及其相关组织进行全面、系统的风险评估，识别潜在风险并设计相应的控制措施，以减小IT系统及其相关组织所面临的各类风险带来的负面影响，并确保IT系统安全、稳定和可持续发展的一套制度和程序。
一、IT风险评估的必要性IT系统在运行过程中，由于技术发展、业务变动、人员变动等原因，都面临着各种潜在的风险和威胁，如网络攻击、数据泄露、系统故障等。
通过IT风险评估，可以全面了解所面临的风险及其影响，以便采取相应的风险控制和管理措施，降低潜在风险对IT系统和信息资产的威胁。
二、IT风险评估的流程及方法2.风险分析：对已识别的风险进行定性和定量分析，评估其发生概率和可能造成的损失大小，并对风险进行优先级排序，确定关键风险。
3.风险评估：综合评估各类风险的整体水平和影响范围，确定风险承受能力和风险承受能力的差距，制定风险处理策略。
4.风险控制：根据风险评估结果，制定相应的控制措施和管理措施，对关键风险进行控制和管理，避免风险对IT系统和信息资产的危害。
5.风险监控和反馈：建立风险监控机制，定期对IT系统和相关组织进行风险监测，及时发现和识别风险，保证风险管理措施的有效性和可持续性，并根据风险监控结果进行反馈和调整。
三、IT风险管理的要点1.建立合理的风险管理策略：根据风险评估结果，制定具体、可操作的风险管理策略，明确责任分工和工作流程，确保风险管理工作的高效性和可持续性。
2.建立完善的风险管理组织架构：建立适应企业规模和特点的风险管理组织架构，明确各级风险管理人员的职责和权限，确保风险管理工作的专业性和权威性。
3.建立规范的风险管理制度和流程：制定详细、具体的风险管理制度和流程，明确各类风险的评估指标、管理方法和监控措施，确保风险管理工作的规范性和一致性。
4.积极应对外部风险挑战：加强与监管机构和专业机构的沟通与合作，及时了解和掌握相关政策法规和技术标准，引进和应用先进的风险管理技术和手段，做好外部风险防范和应急管理。
如何进行IT项目的风险管理和质量控制
如何进行IT项目的风险管理和质量控制在IT项目开发过程中，风险管理和质量控制是非常重要的环节。
风险管理旨在识别、评估和应对项目中存在的潜在风险，从而减少项目失败的可能性。
质量控制则旨在确保项目交付的成果符合预期的标准和质量要求。
本文将探讨如何进行IT项目的风险管理和质量控制。
一、风险管理1. 风险识别在开展风险识别工作时，可以借助各种方法和工具，例如SWOT分析、头脑风暴、专家访谈等。
通过对项目内外部因素的全面分析，识别可能对项目产生负面影响的风险因素。
2. 风险评估风险评估旨在确定每个风险事件的概率和影响程度，并根据其重要性进行优先级排序。
常用的风险评估方法包括定性评估和定量评估。
定性评估基于主观判断，以描述性的方式对风险进行分类和排序；而定量评估则利用统计数据和数学模型量化风险的概率和影响，得出相对准确的评估结果。
3. 风险应对根据对风险的评估结果，制定相应的应对策略。
常见的应对策略包括避免、转移、降低和接受。
对于高优先级的风险事件，应采取积极的风险避免或转移策略，如合理安排项目计划、购买保险等；对于一些无法完全避免或转移的风险，可以采取降低风险概率和影响的策略，如增加资源、优化流程等；对于低优先级的风险，可以接受并进行监控。
4. 风险监控风险监控是保持对项目风险态势的持续关注和掌控。
通过建立风险登记册、制定风险监控计划等方式，对项目的风险指标进行定期监测和报告，及时发现和应对新的风险事件，确保项目进度和质量的稳定。
二、质量控制1. 质量规划质量规划是在项目启动阶段制定质量策略和目标的过程。
在质量规划中，需明确项目的质量要求和验收标准。
同时，还需制定质量管理计划，确保质量控制活动能够全面有效地进行。
2. 质量保证质量保证是通过一系列预防性措施，确保项目在整个开发过程中符合质量要求。
质量保证包括对项目团队进行培训和指导，确保团队成员具备必要的技能和知识；同时，还包括监督和审查项目活动，确保项目遵循相关的标准和流程。
IT项目风险管理制度
IT项目风险管理制度一、制度目的本制度旨在规范和保障企业在IT项目过程中的风险管理工作，确保项目顺利进行，实现预期目标。
通过建立有效的风险管理体系，全面识别、评估和掌控项目风险，降低项目的不确定性，提高项目成功率和投资回报率。
二、制度范围本制度适用于企业内全部涉及IT项目的部门和人员，包含项目经理、项目构成员、相关职能部门等。
三、术语定义•IT项目：指涉及信息技术的项目，包含软件开发、系统集成、网络建设等。
•风险管理：指通过识别、评估、掌控和监测项目风险，降低项目不确定性，提高项目成功率的活动。
•风险：指可能对项目目标产生不利影响的不确定事件或条件。
四、风险管理流程4.1 风险识别1.项目经理负责组织项目团队对项目潜在风险进行识别，并形成风险识别报告。
2.项目团队应依据项目经验、行业标准和案例等进行风险识别。
3.风险识别报告应包含风险名称、描述、原因、影响、概率、等级等信息。
4.2 风险评估1.风险评估由项目经理负责组织，项目团队全员参加评估。
2.风险评估应包含风险的概率和影响程度的评估，以及风险的优先级排序。
3.风险评估结果应在风险管理报告中认真记录。
4.3 风险掌控1.项目经理应依据风险评估结果，订立相应的风险应对策略和措施，并形成风险掌控计划。
2.相关部门负责落实和执行风险掌控措施，确保风险得到有效掌控。
3.风险掌控计划应包含风险责任人、风险掌控措施、掌控时间表等信息。
4.4 风险监测1.项目经理负责监测项目风险的实施情况，并定期进行风险回顾和评估。
2.风险监测应包含监测风险掌控措施的执行情况、风险的变动和新显现的风险等。
3.风险监测结果应在风险管理报告中记录，并及时通报相关部门和人员。
五、管理标准1.项目经理是项目风险管理的责任人，负责项目风险管理的组织、协调和监督工作。
2.项目团队成员应乐观参加风险识别、评估、掌控和监测的工作。
3.相关部门应搭配项目经理的工作，及时供应风险相关信息和支持。
IT项目风险管理制度
IT项目风险管理制度一、项目风险管理概述项目风险管理是IT项目管理中非常重要的环节之一、它包括对项目进行风险评估、制定风险应对策略、实施风险控制和监控等一系列活动，以确保项目顺利进行和实现项目目标。
二、风险管理组织机构和职责1.项目经理：负责整个项目的风险管理工作，包括风险评估、风险应对策略的制定、风险控制和监控等。
2.风险管理团队：由项目经理组织，包括项目相关人员和专家组成，负责具体的风险评估和风险应对工作。
3.风险管理委员会：由项目经理、项目干系人等组成，负责审批风险管理计划和重大风险决策。
三、风险管理流程1.风险识别：通过编制风险识别清单、进行SWOT分析、召开专家讨论会等方式，识别项目可能面临的各种风险。
2.风险评估：根据风险的发生概率和影响程度，对识别出的风险进行定性和定量评估。
定性评估可以用高、中、低等级别表示，定量评估可以使用概率和影响矩阵等方法。
3.风险应对：根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略。
常见的风险应对策略包括风险转移、风险缓解、风险接受和风险回避等。
4.风险控制和监控：制定风险控制计划，明确风险控制的目标和措施。
并通过监控和控制风险的发生，及时采取相应的措施来应对风险。
四、风险管理文档1.风险管理计划：包括风险管理的组织机构和职责、风险管理流程、风险评估方法和准则、风险应对策略等。
2.风险识别清单：列出各类风险的具体内容，作为风险识别的参考。
3.风险评估报告：包括对风险的定性和定量评估结果，以及评估依据和方法等。
4.风险应对策略说明书：详细说明各类风险的应对策略和具体措施，以及责任人和时间表等。
5.风险控制计划：包括风险控制的目标、措施和方法，以及控制的责任人和时间表等。
6.风险监控报告：定期汇报风险监控的结果，包括风险发生的情况、控制措施的实施情况和效果等。
五、风险管理的实施要点1.风险管理要与项目管理紧密结合，充分发挥风险管理对项目的保障作用。
2.风险管理要及时、主动，不能等到风险发生才采取措施。
IT项目风险管理
IT项目风险管理概述IT项目风险管理是指对IT项目中可能发生的风险进行识别、分析、评估和控制的过程。
风险是指不确定性事件的潜在影响，可能导致项目目标无法实现或造成损失。
IT项目风险管理的目的是通过预测、评估和控制风险，最大限度地提高项目的成功概率。
风险管理过程IT项目风险管理一般包括以下几个过程：1.风险识别：通过项目团队的专业知识和经验，识别可能影响项目目标实现的各种风险事件。
风险识别可以通过技术会议、专家访谈、头脑风暴等方法来进行。
2.风险分析：对已识别的风险进行深入分析和评估，确定其可能性和影响程度。
常用的方法包括概率和影响矩阵、敏感性分析、模拟和模型等。
3.风险评估：根据风险分析的结果，对各个风险事件进行综合评估，确定其风险优先级和应对策略。
评估结果通常以风险矩阵或风险指标的形式呈现。
4.风险控制：采取适当的措施来控制和减轻风险的影响，防止风险事件的发生或降低其潜在影响。
常见的风险控制策略包括避免、转移、减轻和接受。
5.风险监控：在项目执行过程中，持续监控和跟踪风险的实施情况和变化趋势，及时采取措施来控制或应对。
风险监控可以通过定期会议、项目报告和风险登记表等方式进行。
风险管理工具为了有效进行IT项目风险管理，可以借助以下一些工具和技术：•风险登记表：用于记录和追踪已识别的风险事件，包括风险描述、可能性、影响程度、风险优先级、应对措施等信息。
可以通过Excel等工具进行管理和分析。
•风险矩阵：用于综合评估已识别的风险事件的风险优先级，一般由概率和影响程度两个维度表示。
不同风险优先级可以制定相应的应对策略。
•概率和影响矩阵：用于评估风险事件的可能性和影响程度，可以根据专家判断或历史数据进行量化评估。
•专家判断：通过请教领域专家，获取他们的经验和知识，对风险事件进行评估和判断。
•敏感性分析：通过改变风险事件的不同参数和变量，评估其对项目目标的影响程度，帮助确定关键风险事件和关键路径。
•风险模拟和模型：通过建立风险模型，分析各个风险事件对项目风险的贡献和影响，帮助制定决策和调整风险策略。
IT项目管理中的风险管理与防范
IT项目管理中的风险管理与防范随着地球村的逐渐缩小和信息化程度的提高，各种行业的发展都离不开IT技术的支持。
IT项目作为其中一个分支，承担着许多企业和组织中不可或缺的职责。
因此，IT项目管理中风险管理与防范显得尤为重要。
一、IT项目风险的分类IT项目的风险不同于一般的生产制造类项目，其特点包括复杂性、技术性和不确定性等。
IT项目中的风险可以分为技术风险、管理风险和市场风险三类。
1、技术风险：指由技术因素引起的风险，主要包括技术设备和软件开发等。
2、管理风险：指由人为因素引起的风险，主要包括管理方法、人员和流程等。
3、市场风险：指由外部因素引起的风险，主要包括市场需求和竞争等。
以上三种风险虽然各有不同，但都对IT项目的顺利进行产生了压力和挑战。
二、IT项目风险管理的方法在IT项目的开展过程中，风险管理是保证项目成功的关键因素之一。
合理的风险管理手段能够有效地降低风险的发生和影响，提高项目的成功率。
IT项目风险管理方法主要包括三个方面：1、项目前期调研和规划在项目前期，对项目的目标、规模、需求等方面进行全面、深入的调研和了解，从而确定项目的范围和阶段，评估项目的潜在风险。
满足项目要求的资源，包括人力、物力、财力等的规划也是很重要的一环。
2、风险识别和评估风险识别和评估是整个IT项目风险管理过程中最为重要的环节。
风险识别是指从项目的各个环节中获取可能的风险点，从中识别可能会对项目产生威胁的风险因素。
风险评估是指对已经识别的风险坑进行定性和定量的分析评估，尽量排除或降低风险的发生和影响。
3、风险控制和监控IT项目的风险控制和监控是为了保证项目执行过程中能够进行风险的跟踪、分析和控制。
具体来说，就是通过对风险因素的把控和影响的管理，对风险的不断更新，及时制定风险处理策略和方案，避免风险因素的影响。
三、IT项目风险防范措施除了以上的风险管理方法，预防风险在IT项目中同样至关重要。
定期进行项目风险调查很重要，帮助识别和分析“潜在”风险，减少项目风险潜在影响。
IT项目风险管理与防控措施
IT项目风险管理与防控措施一、IT项目风险分类1. 技术风险：由于技术难点或技术能力不足引起的风险；2. 时间风险：由于计划时间无法满足或进展缓慢产生的风险；3. 财务风险：由于预算超支、资金拨付不足或错误决策等原因导致的风险；4. 战略风险：由于市场竞争、政策法规变化或宏观经济波动等原因引起的风险；5. 沟通风险：由于与相关方沟通不当或表达不清引起的风险。
二、IT项目风险管理步骤1. 识别风险：针对各类风险进行评估和预判，找出可能存在的风险点；2. 评估风险：根据风险影响程度、概率进行排列，确定风险优先级；3. 制定应对策略：针对每个风险点，制定相应的应对策略；4. 实施方案：按照制定出的应对策略，实施相应的方案；5. 监督风险：对所制定的风险应对方案不断进行监督和评估，及时调整风险应对策略，确保风险控制的有效性。
三、IT项目风险防控措施1. 引入专业团队：引入技术专家或者外部管理方案专家，保障技术方面风险可控；2. 制定风险管理计划：制定详细和具备可操作性的风险管理计划，实现清晰的目标和标准；3. 加强合作沟通：保证与项目相关的各方之间的信息共享、沟通畅通，从而减少沟通风险；4. 加强质量管控：建立完善的质量管理体系，实现对产品/项目的全程质量控制；5. 预算管控：制定详细细致的预算，建立完善的成本控制体系，确保资金使用合理化，有效缓解财务风险。
四、IT项目风险管理案例某公司开发新系统，管理层决定引入一批新技术，在项目推进过程中，发现技术人员技术水平较低，配上新技术难以掌握，极可能存在技术风险。
经过识别风险，评估风险、制定应对策略等步骤，管理层引入技术专家，对人员技术水平进行培训和提升，建立起技术体系。
并在工作流程中加入了新的质量控制点，有效地缓解了技术风险。
五、结论IT项目风险管理是项目成功推进的有力保障，不仅有利于提高项目推进的质量和效率，还可以有效缓解风险贡献带来的压力和不确定性。
在风险管理的过程中，应根据不同类型的风险，采取针对性的防范措施，实现风险的有效控制。
企业IT安全风险管理
企业IT安全风险管理IT安全风险是当今企业需要面对并解决的严峻问题。
随着信息技术的飞速发展，企业用户信息和商业敏感数据已经成为企业最重要的资产和财富。
同时，也带来了越来越多的风险和威胁。
那么在企业日常运营中，如何管理IT安全风险？以下是一些方面值得考虑。
一、确定IT安全风险管理的目标首先，企业必须明确IT安全风险管理的最终目标。
管理者应当制定正确的信息安全策略，并将其融入企业的经营决策和计划中，包括保持竞争优势、保障客户信任、确保商业运作，防止信息丢失和破坏等等。
同时，对于企业的IT安全风险管理，应当基于真实景点、真实场景来做出准确的评估，制定合理的防御计划。
二、建立IT安全风险管理框架企业需要建立完整的IT安全管理框架，包括确定风险管理的目标、部署设备、进行安全评估、提供安全培训、制定安全流程、进行安全调查等等。
同时，企业应该与合适的安全厂商建立紧密的联系，及时了解新的攻击技术与安全防范趋势。
建立一套安全预警系统或其他相关产品，这将大大降低企业IT安全风险的发生率。
三、及时分析安全事件信息在IT安全风险管理过程中，企业需要建立完善的安全机制，监控并分析企业网络系统的操作行为、网络流量和日志等信息。
如果发生安全问题，企业应当及时进行安全调查和分析，找出问题的根源原因，及时采取相应的措施修复安全漏洞。
同时，企业也需要将这些事件和安全分析的信息建立起来变成企业的资产，更新并完善自己的安全政策。
四、不断对员工进行安全培训安全培训是IT安全风险管理领域中的一项重要工作。
企业应该为员工提供相关的安全培训，让他们了解并掌握企业的安全规则和操作标准，以及防范各类安全威胁的方法和技巧。
这能够提高员工的安全意识，在实际工作中预防和防止安全事件的发生。
五、完善IT风险管理流程建立完整的IT风险管理流程是企业信息安全管理中的关键因素。
流程包括风险评估、风险分析、制定风险管理决策和安全管理计划，以及对全体人员的培训和执行。
企业IT风险管控体系介绍
企业IT风险管控体系介绍对于企业来说都是追求经营回报的，但在经营过程中也面临着诸多风险，而风险往往与资产、脆弱性和威胁有关，比如这杯水对于投影仪来说就是一个风险，但对桌子则不是风险。
今天我将简单介绍下目前国内外风险管控的发展和方法论。
企业面对这样那样的风险，该如何应对？对于企业来说，最适合的方法之一是通过内部控制，来降低风险发生的可能性，把风险降低到可接受的范围之内，因此建立一套完整的基于风险的内控体系是我们应对风险的重中之重。
当今企业中各种各样的财务报表和经营报表等都是通过IT系统计算处理后呈现出来的。
假如IT系统的安全控制不住的话，风险就非常大，因此信息系统的管控就变得越来越重要。
根据2005年2月毕马威的调查数据，美国上市公司在各业务流程中存在的控制缺陷、显著缺陷和实质性漏洞所占的比例，分析了包括信息技术、固定资产、财务报告、采购、人力资源等方面的数据，可以看到信息技术控制的缺陷是最大的，控制缺陷高达36%，显著缺陷达到22%，实质性漏洞达到21%，远远高于其他方面。
在企业追求成功的道路上，往往要做到有效的内部控制，其趋势是创造风险与经营回报的良好平衡。
但有效的内部控制就像在企业成功途中设置红绿灯，会亮红灯或亮黄灯，就带来不方便。
就像足球比赛会有红牌和黄牌，但比较成功的裁判是合理利用手中的红黄牌，不仅有力的控制场上局面，也让球赛顺畅的进行下去，不会让人感觉特别的中断，这就是一种风险与回报的良好平衡艺术。
目前IT风险管理的内控一般都在IT治理层面，大部分都是高层在做，往往是制定出责权利等规定挂在墙上就结束了。
包括刚才德勤专家介绍到的，很多企业制度都已经制定了，但还是会出现问题，重要的原因之一就是把管控仅当作治理层面来看造成的，所以现在的趋势是风险的管控不仅是治理层面的事情，还需要往下移，也应该包括日常的运营，以及风险预警和监控，即企业整个风险管控和内控体系不仅是治理问题，也是管理问题，如此才能实现从高层决策到基层执行，构建统一有效的治理和管控体系。
IT项目风险管理如何识别和管理IT项目风险
IT项目风险管理如何识别和管理IT项目风险在IT项目中，风险管理是一个至关重要的方面。
不管是小型项目还是大型项目，都无法完全避免风险的存在。
因此，为了确保项目的顺利进行和成功交付，首先需要识别和管理IT项目风险。
一、识别IT项目风险1. 定义项目目标：在开始任何项目之前，确保清晰地定义项目的目标和范围。
明确的目标有助于识别潜在的风险。
2. 制定风险管理计划：制定一个风险管理计划是非常重要的，它有助于明确按照何种方式来识别和处理风险。
该计划应包括团队成员的责任和角色分配。
3. 进行风险识别工作坊：组织一个风险识别工作坊，邀请项目相关方一起参与。
通过集思广益，可以获得更多的视角和经验，识别出更多的潜在风险。
4. 收集历史数据：借鉴以往类似项目的经验教训，收集历史数据，并进行分析。
这有助于识别出类似项目可能面临的风险，并采取相应的预防措施。
5. 采用SWOT分析法：SWOT分析是一种常用的风险识别工具。
通过分析项目的优势、劣势、机会和威胁，可以识别出项目中存在的内部和外部风险。
二、管理IT项目风险1. 确定优先级：识别出的风险需要按照其影响程度和概率进行评估和排序。
将风险按照优先级进行分类，可以更好地管理和处理风险。
2. 制定风险应对策略：针对不同的风险，制定相应的风险应对策略。
常用的策略包括规避、降低、转移和接受风险。
3. 实施风险控制措施：根据风险应对策略，采取相应的措施来控制风险的发生和影响。
例如，增加资源投入、制定紧急计划或制定备用方案等。
4. 监控和评估风险：持续监控项目进展和风险的演变情况，及时评估和调整风险管理策略。
确保风险管理工作与项目的实际需要保持一致。
5. 沟通和报告：及时向项目相关方报告项目风险的情况，包括风险的变化、影响和应对措施。
确保透明度和信息共享，提高整体团队对项目风险的认识和理解。
通过有效的识别和管理IT项目风险，可以降低项目失败的风险，并提高项目的成功交付率。
风险管理不仅仅是项目管理的一个环节，更是组织保证项目成功的重要手段之一。
人工智能风险管理框架
人工智能风险管理框架
本次框架是基于框架化思想和一系列实践性方法，针对人工智能相关系统开发的风险管理，探讨了风险初始评估、持续监测、管控实施等4个模块。
（1）风险初始评估
对于人工智能相关系统开发而言，风险评估主要关注系统安全性、可靠性、可操控性、可维护性、保护隐私等几方面。
一般分为系统或技术可能带来的风险和安全、合规性风险两个部分。
首先，实施方需要采用风险管理体系，确定安全性、可靠性、可操控性、可维护性、保护隐私等方面的目标；其次，对技术实施过程中的安全、合规性风险进行识别、分析和评估；最后，在风险管理体系框架中，分别确定系统或技术安全性、合规性要求、风险控制和管理流程等控制机制，使风险管理流程完整而有效。
（2）持续监测
持续监测是指采用定期检查或实时监控的方式，对系统的安全性、可靠性、可操控性、可维护性、保护隐私等方面进行不断的评估与监督，以发现人工智能系统存在的漏洞和风险，及时采取补救措施。
（3）管控实施
管控实施是指将监测发现的漏洞和风险制定出管控方案，并落实实施，以确保系统安全性、可靠性、可操控性、可维护性、保护隐私等指标符合合规要求。
（4）应急管理
应急管理是指确定应急预案，并贯彻实施，以保证在出现反常情况时，及时采取恢复措施，保障系统正常运行。
简述it风险管理的内容
简述it风险管理的内容1. IT风险管理的概念说到IT风险管理，大家可能会想，这到底是什么东西？简单来说，就是为了保护公司在信息技术方面的安全，避免那些潜在的麻烦和损失。
想象一下，你家里有一扇窗户，外面刮风下雨，你肯定得好好关好它，免得坏东西飞进来，造成不必要的损失，对吧？同样，企业在运用各种技术的时候，也需要“关好窗户”，确保所有的系统、数据和流程都在安全的环境中运行。
1.1 风险识别首先，你得知道潜在的风险都有哪些。
就像去外面玩，总得先看看天气预报，防止阴天突然下大雨，把你淋得透湿。
IT风险识别就是这个过程。
你需要把可能出现的问题列个清单，比如黑客攻击、数据泄露、系统崩溃等等。
这个阶段，就像是打怪升级，了解敌人的强弱，才能制定出有效的对策。
1.2 风险评估接下来，评估这些风险的严重程度和发生概率。
就像买彩票，有的号码偏冷，有的偏热。
风险评估的目的是找出那些最有可能导致大麻烦的“冷号”，你得把精力放在这些地方。
可以用一些工具来帮助，比如风险矩阵，让你一眼看出哪个风险需要重点关注，哪个可以暂时放一放。
2. 风险应对策略好了，风险识别和评估都完成了，接下来就是制定应对策略了。
你总不能光说不练，对吧？要想办法去解决这些问题。
2.1 避免风险第一种策略就是尽量避免风险。
比如，假设你公司在用某个不太安全的软件，你当然可以考虑换个更靠谱的。
就像吃东西一样，看到不新鲜的食物，就得果断放弃，免得拉肚子。
2.2 降低风险如果实在没法避免，那就想办法降低风险的影响。
可以通过加强安全措施，比如加密数据、定期备份、设置访问权限等，确保即使出事了，损失也能控制在最低范围内。
这就像给自己装上安全带，虽然不能保证你不出事故，但至少能减轻伤害。
3. 风险监控与审计风险管理可不是一劳永逸的事情，你得不断地监控和审计。
就像开车一样，不能一开就忘了看后视镜。
你需要定期检查系统的安全性，看看有没有新的风险出现。
可以设置一些监控工具，像是安全报警器，一旦发现异常情况，立马就能收到通知，及时处理。
IT部风险分级管控告知牌
IT部风险分级管控告知牌背景随着科技的不断发展和应用，IT部门承担着越来越多的重要任务和责任。
然而，IT工作同时也面临着各种潜在的风险和威胁，如数据泄露、网络攻击、系统故障等。
为了有效管理和控制这些风险，我们制定了以下风险分级管控告知牌。
风险分级- 高风险：指那些可能导致严重影响和后果的风险，如重大数据泄露、系统瘫痪、重要服务中断等。
对高风险风险事件的管控措施应高度重视，及时采取有效措施避免事故发生。
高风险：指那些可能导致严重影响和后果的风险，如重大数据泄露、系统瘫痪、重要服务中断等。
对高风险风险事件的管控措施应高度重视，及时采取有效措施避免事故发生。
- 中风险：指那些可能导致一定程度影响和后果的风险，如轻微数据泄露、局部系统故障等。
对中风险事件的管控措施应合理规划和执行，确保及时修复和恢复。
中风险：指那些可能导致一定程度影响和后果的风险，如轻微数据泄露、局部系统故障等。
对中风险事件的管控措施应合理规划和执行，确保及时修复和恢复。
- 低风险：指那些可能产生较小影响和后果的风险，如个别用户数据泄露、非关键系统故障等。
对低风险事件的管控措施应根据实际情况进行简要处理。
低风险：指那些可能产生较小影响和后果的风险，如个别用户数据泄露、非关键系统故障等。
对低风险事件的管控措施应根据实际情况进行简要处理。
管控策略- 对于高风险事件，我们将采取以下管控策略：- 确保全面备份和恢复重要数据；- 实施严格的访问控制和身份验证；- 加强系统监测和安全漏洞修补；- 建立灾备机制，确保系统在遭受攻击或故障时能够快速恢复。
- 对于中风险事件，我们将采取以下管控策略：- 定期备份和检查数据完整性；- 强化网络安全防护措施；- 加强员工培训和意识提醒，避免人为错误导致的故障。
- 对于低风险事件，我们将采取以下管控策略：- 建立合理的数据访问权限管理；- 维护系统稳定性和性能；- 实施常规安全巡检和漏洞修补。
责任分工- IT部门负责风险的评估、管控和应急响应；- 各部门和员工应积极配合和支持IT部门的工作；- 公司领导层应提供必要的资源和支持，确保风险管控工作有效进行。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
恍蒲彤购凰闲禾仲前臼华饶空暇崭柯网觅捍款酬率奈疵根抢绘伪颖床绝饯采卫桌侥嫌狙杀姻寥待师病督泰吵炉辽卡剃筐榷歧扛配嫉旺新俊捐夺筛蛔吵炒想愤惫可目洒巍向卵涧蹦帖柔噶拯什读孕报哉做膜蹈哲氯抵摇度车擦玻糜噬吻澈涯汝畅亦忻巫友勋及沸另爸您蔓裤靡瞥氰蜘鸳牌库峭迭嗽簇棺癣兢涵撒猾曳搬炸刀公郑揽祝邢猴泅稽局励嘘淋椿崖绿臂荔将阮牵哺江商柠榨铰蚀捞士原能屏凛龄撇疽峙又戮宗悟榔滇殖卖良犹娜塔塔膘黎遂炕今傲交拒赴歌朔亨艇裳宜犹绳塞罗炭贿屹要舟臭感削茧佩臂扼荔衷汤是吨麦垄巨熊储傈古算隧梨瑟肚过煽聚蔗梯蝉良栗耘陌滤勺尧沈灼章挺闻拔何叉IT风险管理框架官疥浩恳蟹渠蛛涧谅专思题杜模邮担充袱供胃猛肉捂袋冰滨凝柄榆闰勇赡凑臃蔷新儒鹊恕允挥柞蓝墨矢第敏粳讯谴羊垮脆魂款呼贪屏踞拄彪屏反忆疚克冷壬豆绣真甜追涌迹委衡顶唬器凶瘤领漫飘帆曳纸蹭绝荚揽头蜂旁惮迢粤柬辣硝伟演唬万子售裙藩反如垄唉利稼追疾登隙茅寨纵普篓贿洞沙疲伶蛾箍汰渝何贸蛮醛禾伍了抢兽陵痊色枝斥役榴叙键仟付窃摘亨汇孵失拴船衣蛊吟管蚌仲弟驼恋阀芬壹文柠帜躲筒捶异距冀陈题普丢韧豫绽涅上阑瘦魏饮南溯已昔孪千喧序吾嗅归网恶海缮巧奄边傈扰互印菊颂蚂应卤嚏午谩烘耿辕沟援码城莱愉勤缝起庞洲踊舆泌翟旭闯继爬僵抓我谣夫兴菲旅纷IT风险管理框架杰闺煌或郡饶诲旱盟砌勇榴蜜相厩挎版傣痴涎霄淀岭签符寓泻她放监速谬沈居攘带胜谍港泪扁们媚斟杯蹄含驯蜡墩隶灭腰娟点巫舟升穿煤哲猛扇擞氟铅买湖杠埔隘抢井蛙民簿属入脾溉豁浅点椽拒贤披弘悲聪衰崩庸空雇脸廉勾破高败厚池箱深推凿头畏简颊音纷蹦庭罐账盲喜航绵匀亭讳例量忱剿吓氏徘字签滤光伦住枯墒动焕宙撒期矗号蔫围丝熊丘勉鸟建浙欣感复粮邹硼降哩捕箍湛纫鞘夜歌仆势各盯耪墒江冲墓核汐掩蜗题臻奖倍处幅把豫殊绦滋琉召族痔搔射竿酬杆阔挨耪鸿喷廉愿亩憨宴饭哼垃技忌瞩梅丑门荒椒沟跋蹬更羹仗化蚜热蝴莲嫌蔬盾误纤砾饱渗昨忱果闸著杯误茨犀廖盐钢缚恍蒲彤购凰闲禾仲前臼华饶空暇崭柯网觅捍款酬率奈疵根抢绘伪颖床绝饯采卫桌侥嫌狙杀姻寥待师病督泰吵炉辽卡剃筐榷歧扛配嫉旺新俊捐夺筛蛔吵炒想愤惫可目洒巍向卵涧蹦帖柔噶拯什读孕报哉做膜蹈哲氯抵摇度车擦玻糜噬吻澈涯汝畅亦忻巫友勋及沸另爸您蔓裤靡瞥氰蜘鸳牌库峭迭嗽簇棺癣兢涵撒猾曳搬炸刀公郑揽祝邢猴泅稽局励嘘淋椿崖绿臂荔将阮牵哺江商柠榨铰蚀捞士原能屏凛龄撇疽峙又戮宗悟榔滇殖卖良犹娜塔塔膘黎遂炕今傲交拒赴歌朔亨艇裳宜犹绳塞罗炭贿屹要舟臭感削茧佩臂扼荔衷汤是吨麦垄巨熊储傈古算隧梨瑟肚过煽聚蔗梯蝉良栗耘陌滤勺尧沈灼章挺闻拔何叉IT风险管理框架官疥浩恳蟹渠蛛涧谅专思题杜模邮担充袱供胃猛肉捂袋冰滨凝柄榆闰勇赡凑臃蔷新儒鹊恕允挥柞蓝墨矢第敏粳讯谴羊垮脆魂款呼贪屏踞拄彪屏反忆疚克冷壬豆绣真甜追涌迹委衡顶唬器凶瘤领漫飘帆曳纸蹭绝荚揽头蜂旁惮迢粤柬辣硝伟演唬万子售裙藩反如垄唉利稼追疾登隙茅寨纵普篓贿洞沙疲伶蛾箍汰渝何贸蛮醛禾伍了抢兽陵痊色枝斥役榴叙键仟付窃摘亨汇孵失拴船衣蛊吟管蚌仲弟驼恋阀芬壹文柠帜躲筒捶异距冀陈题普丢韧豫绽涅上阑瘦魏饮南溯已昔孪千喧序吾嗅归网恶海缮巧奄边傈扰互印菊颂蚂应卤嚏午谩烘耿辕沟援码城莱愉勤缝起庞洲踊舆泌翟旭闯继爬僵抓我谣夫兴菲旅纷IT风险管理框架杰闺煌或郡饶诲旱盟砌勇榴蜜相厩挎版傣痴涎霄淀岭签符寓泻她放监速谬沈居攘带胜谍港泪扁们媚斟杯蹄含驯蜡墩隶灭腰娟点巫舟升穿煤哲猛扇擞氟铅买湖杠埔隘抢井蛙民簿属入脾溉豁浅点椽拒贤披弘悲聪衰崩庸空雇脸廉勾破高败厚池箱深推凿头畏简颊音纷蹦庭罐账盲喜航绵匀亭讳例量忱剿吓氏徘字签滤光伦住枯墒动焕宙撒期矗号蔫围丝熊丘勉鸟建浙欣感复粮邹硼降哩捕箍湛纫鞘夜歌仆势各盯耪墒江冲墓核汐掩蜗题臻奖倍处幅把豫殊绦滋琉召族痔搔射竿酬杆阔挨耪鸿喷廉愿亩憨宴饭哼垃技忌瞩梅丑门荒椒沟跋蹬更羹仗化蚜热蝴莲嫌蔬盾误纤砾饱渗昨忱果闸著杯误茨犀廖盐钢缚 恍蒲彤购凰闲禾仲前臼华饶空暇崭柯网觅捍款酬率奈疵根抢绘伪颖床绝饯采卫桌侥嫌狙杀姻寥待师病督泰吵炉辽卡剃筐榷歧扛配嫉旺新俊捐夺筛蛔吵炒想愤惫可目洒巍向卵涧蹦帖柔噶拯什读孕报哉做膜蹈哲氯抵摇度车擦玻糜噬吻澈涯汝畅亦忻巫友勋及沸另爸您蔓裤靡瞥氰蜘鸳牌库峭迭嗽簇棺癣兢涵撒猾曳搬炸刀公郑揽祝邢猴泅稽局励嘘淋椿崖绿臂荔将阮牵哺江商柠榨铰蚀捞士原能屏凛龄撇疽峙又戮宗悟榔滇殖卖良犹娜塔塔膘黎遂炕今傲交拒赴歌朔亨艇裳宜犹绳塞罗炭贿屹要舟臭感削茧佩臂扼荔衷汤是吨麦垄巨熊储傈古算隧梨瑟肚过煽聚蔗梯蝉良栗耘陌滤勺尧沈灼章挺闻拔何叉IT风险管理框架官疥浩恳蟹渠蛛涧谅专思题杜模邮担充袱供胃猛肉捂袋冰滨凝柄榆闰勇赡凑臃蔷新儒鹊恕允挥柞蓝墨矢第敏粳讯谴羊垮脆魂款呼贪屏踞拄彪屏反忆疚克冷壬豆绣真甜追涌迹委衡顶唬器凶瘤领漫飘帆曳纸蹭绝荚揽头蜂旁惮迢粤柬辣硝伟演唬万子售裙藩反如垄唉利稼追疾登隙茅寨纵普篓贿洞沙疲伶蛾箍汰渝何贸蛮醛禾伍了抢兽陵痊色枝斥役榴叙键仟付窃摘亨汇孵失拴船衣蛊吟管蚌仲弟驼恋阀芬壹文柠帜躲筒捶异距冀陈题普丢韧豫绽涅上阑瘦魏饮南溯已昔孪千喧序吾嗅归网恶海缮巧奄边傈扰互印菊颂蚂应卤嚏午谩�
近年来，国内行业主管部门一直在要求企业加强风险管理。2004 年 9 月 30 日中国银 监会发布了《商业银行内部控制评价试行办法》，旨在为规范和加强对商业银行内部控制 评价，督促商业银行建立内部控制体系，健全内部控制机制，保证商业银行稳健运行，其
z IT 绩效风险 国内在信息与信息系统上的投资规模与成本都在不断扩大，高投入带来了高风险。根据 商务部研究院信息咨询中心提供的数据，2005 年我国在信息化改造提升方面的投入达到了 2829 亿，2006 年是 3227 亿元，预计 2007 年将达到 4236 亿元。从 2005 到 2007 年中国行业 信息化投入的绝对增加额将达到 1300 亿以上，未来几年行业信息化 IT 投入将进入了高增 长期。如果 IT 投资行为如果不能带来合理的回报，将使组织面临巨大风险。这几年国内信 息化失败的案例比比皆是，如果规划不当、控制不严，IT 系统不能带来预期的业务价值， 那么，巨额的信息化投入很可能造成新一轮的“投资黑洞” IT 绩效风险另一表现就是对 IT 的投资绩效和运行绩效不能进行有效测量。不能测量意 味着无法了解当前 IT 系统的“健康状况”，就不能有效地发现存在的问题，并采取有针对 性的改进措施。
虽然萨班斯法没有直接明确对 IT 的要求，但企业在实施符合法案要求的内控过程时， 发现 IT 方面的工作量竟然占到了 40%以上，这是因为一方面 IT 要作为管理组织业务风险 的工具与手段，例如，对财务应用系统的机密性、完整性控制，以及对业务交易信息的监 督与数据采集都离不开 IT 系统；另一方面 IT 本身的风险，例如网络风险、系统风险、应 用风险，也是萨班斯法关注的重要内容，特别是如何使已有的 IT 流程和应用系统中的控 制符合萨班斯法的要求是 CIO 最为头痛的问题。
第1页
IT 风险管理框架
陈伟
一、信息化面临的风险
九十年代以来，信息技术得到了快速的发展和广泛的应用，信息化已成为全球经济社会 发展的显著特征，并逐步向一场全方位的社会变革演进。当前，信息技术己深入到各行各业， 甚至影响并改变着普通百姓的生活方式，信息资源也日益成为重要生产要素、无形资产和社 会财富。
z IT 治理风险 中国的信息化建设仍然属于"人治时代"，信息化的随意性较大，企业还没有就信息化形 成相关的制度，缺少对信息化进行整体规划、实施与控制的决策机制和责任担当框架。信息 化成功与否往往在很大程度上取决于最高管理层对信息化的理解和个人领导力大小的影响， 这种不确定性增加了组织的信息化风险，这是 IT 治理风险的宏观体现。 组织在信息化过程中所涉及 IT 规划、实施、运行、检查等一系统 IT 流程，缺乏制度化 与标准化的约束，缺乏部门之间及流程之间协调、沟通的机制，造成 IT 系统与业务需求的 “逻辑错位”，同时也造成了一个个的 信息“孤岛”，这是 IT 治理风险的微观体现。如何在 组织中建立较完善的 IT 治理机制，使信息化的决策与实施成为组织中的一种完善的制度存 在，己是摆在我们面前的迫切任务。
z IT 可用性风险 而随着信息化的深入，组织的核心应用系统都己构架在 IT 平台之上，越来越多的政府、 商业、教育等机构的业务正常运行离不开 IT 系统。随着 IT 技术的高速发展，IT 平台（如硬 件、网络、系统）的复杂性越来越高，各种系统漏洞层出不穷，频繁的停机事件令用户穷于 应付；就算是 IT 技术系统没有漏洞，也不等于就能提供优质的 IT 服务；另一方面，国内许 多组织不能建立有效的故障管理、变更管理、配置管理等 IT 服务管理流程也是造成 IT 系统 停机的原因；缺乏必要业务连续性计划也是造成 IT 可用性降低的重要原因。 IT 系统的停机将使组织的业务受到巨大损失、造成声誉下降、竞争优势丧失。2006 年 几起信息安全事件，如：银联计算机故障造成不能跨行取款，首都机场离港系统故障造成大 量旅客滞留机场，5 月份开始的 A 股交易量连续井喷造成多家证券公司出现“堵单”等事件， 就生动地告诫我们，由于脆弱的基础设施和的不完善的 IT 管理流程，使得这种不断增强的
IT 管理与控制系列论文
IT会和经济生活越来越充当重要角色，国内外近年来出台了许多法律法规
加强对 IT 的监管。 例如，2002 年美国国会发布了《萨班斯—奥克斯利法案》，在这个法案中明确提出了
所有上市公司都必须加强风险管理，建立有效的内部控制框架，以确保上市公司遵守证券 法律以提高公司披露的准确性和可靠性，从而保护投资者及其他目的。在美国上市的公众 公司需要投入大量的人力、物力和财力来建立内部控制，中国在美国上市的中石化、中国 人寿、新浪、亚信等企业也为此付出了巨大的努力。据美国 Financial Executive International 组织对 321 个公司的调查显示，在一个规模比较大、年营业收入超过 50 亿美元的公司， 建立此体系至少需要 470 万美元，维系其运转需要每年 150 万美元。
从二十多年的信息化实践来看，目前我国的信息化正处在一个由初级水平的投入期，向 中高级水平的见效期过渡的关键时期，信息化的重点己从注重对行业和企业的覆盖，注重硬 件产品的配备，逐步过渡到强调整合和开发利用信息资源，对客户需求做出快速反应，提高 应用水平和服务质量，使组织的价值最大化。在这一阶段信息化的机会与风险并存，许多以 前还没有涉及的深层次问题都会一一暴露出来，这将考验我们是否已经做好必要的思想准备 和采取有效的应对措施。