2009证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

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2009年3月证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题及参考答案

2009年3月证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题及参考答案一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。

1、（2009年3月单选题）．根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）。

A．渎职罪B．操纵证券市场罪C．金融诈骗罪D．妨害对公司、企业的管理秩序罪2、（2009年3月单选题）．（）是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。

A．交易场所结构B．层次结构C．价值结构D．品种结构3、（2009年3月单选题）．在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。

A．董事会B．股东会C．监事会D．董事长4、（2009年3月单选题）．证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因（）造成的证券登记结算机构的损失。

A．技术故障B．操作失误C．不可抗力D．经营不善5、（2009年3月单选题）．证券发行人是指（）。

A．为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体B．为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体C．为筹措资金而发行国债的政府机关D．为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体6、（2009年3月单选题）．《中华人民共和国证券法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于（）。

A．5年B．10年C．15年D．20年7、（2009年3月单选题）．政府发行证券的品种仅限于（）。

A．银行票据B．基金C．债券D．股票8、（2009年3月单选题）．证券投资人是指（）。

A．通过证券而进行投资的各类机构法人B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C．通过证券而进行投资的自然人D．各类机构法人和自然人9、（2009年3月单选题）．为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。

证券交易2009年真题

证券从业考试证券交易2009年真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1．对存管后的证券，实行（）制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过（）予以划转。

A．非流动性账面B．流动性签发实物证券C．流动性账面D．非流动性签发实物证券2．证券营业部日常经营管理的主要内容就是（）的运作管理。

A．融资融券业务B．自营业务C．经纪业务D．债券回购业务3．证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过（）扣收。

A．证券交易所B．资金存管银行C．结算公司D．商业银行4．根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括（）。

A．对手方最优价格申报B．最优5档即时成交剩余撤销申报C．全额成交或撤销申报D．即时成交剩余撤销申报5．某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。

则次一交易日该股票交易的价格的上限为（）元。

A．11．025B．9．975C．11．55D．9．456．所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加（）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

A．10% 5%B．15% 3%C．16% 2%D．20% 1%7．下列选项对证券交易的清算解释正确的是（）。

A．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵D．企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划8．2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按（）税率征收。

A．0．5‰B．1‰C．1．5‰D．2‰9．收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值＝单只股票(基金)涨跌幅－对应分类指数涨跌幅。

在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括（）。

证券从业资格(证券交易)历年真题试卷汇编3(题后含答案及解析)

证券从业资格（证券交易）历年真题试卷汇编3(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．(2010、2009年考试真题)上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )确定。

A．前日基金份额净值B．1元C．当日基金份额净值D．当日市场价格正确答案：C解析：本题考查重点是对“上市开放式基金业务的有关规定”的熟悉。

申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定。

因此，本题的正确答案为C。

知识模块：经纪业务相关实务2．(2009年考试真题)根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守( )。

A．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回B．当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出正确答案：C解析：本题考查重点是对“交易型开放式指数基金业务的有关规定”的熟悉。

根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定：①当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；②当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出；③当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额；④当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。

因此，本题的正确答案为C。

知识模块：经纪业务相关实务3．(2008年考试真题)上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为( )。

A．100股B．500股C．1000股D．1500股正确答案：C解析：本题考查重点是对“股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程”的掌握。

上海证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1％口，且不得超过9999．9万股。

证券交易2009年真题答案解析

证券从业考试证券交易2009年真题答案解析参考答案一、单项选择题1．A[解析]证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

对存管后的证券，实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。

故A选项正确。

2．C[解析]证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。

营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。

故C选项正确。

3．B[解析]证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。

4．B[解析]根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括：最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及上海证券交易所规定的其他形式。

故B选项正确。

对手方最优价格申报、全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接受的市价申报方式。

5．A[解析]根据现行制度规定，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。

涨跌幅价格＝前收盘价×(1±涨跌幅比例)。

则次一交易日该股票交易价格的上限为10．50×(1＋5%)＝11．025(元)。

故A选项正确。

6．C[解析]根据上海证券交易所《合格境外机构投资者证券交易实施细则》的规定，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

7．B[解析]清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。

清算一般有三种解释：(1)一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算；(2)指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和；(3)银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。

证券从业考试证券交易真题2009年5月

证券从业考试证券交易真题2009年5月(总分：120.00，做题时间：120分钟)一、{{B}}单项选择题{{/B}}(总题数：60，分数：30.00)1.下列不属于金融衍生工具的有( )。

（分数：0.50）A.股票√B.金融期权C.金融期货D.货币期货解析：2.从内容上看，认股权证的性质是( )。

（分数：0.50）A.债权B.股权C.期货D.期权√解析：3.深圳证券交易所债券回购交易单位为( )及其整数倍。

（分数：0.50）A.1手√B.10手C.100手D.1000手解析：4.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是( )。

（分数：0.50）A.公司制B.会员制√C.合同制D.合伙制解析：5.某标准券期初余额为1000万元，T日卖出B003共4000万元，成交价为9%，回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为(不考虑各项税费，一年按360天计算)( )。

（分数：0.50）A.4050万元B.4100万元C.4003万元√D.4000万元解析：6.( )年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。

（分数：0.50）A.2004B.2005C.2006 √D.2007解析：7.在我国，B股席位是( )。

（分数：0.50）A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位√解析：8.上海证券交易所B股股票开设( )。

（分数：0.50）A.美元账户√B.人民币账户C.港币账户D.外币账户解析：9.证券经纪商对委托人的首要义务是( )。

（分数：0.50）A.为客户保密B.严格执行委托√C.灵活处理委托D.为客户获利解析：10.在委托数量下填报表决意见，2股代表( )。

（分数：0.50）A.同意B.反对√C.弃权D.交易双方解析：11.( )年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购。

（分数：0.50）A.1993B.1994 √C.2003D.2004解析：12.在债券回购交易中，融资方进行( )申报。

2009年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

证券从业资格考试真题证券交易2009年真题(一)单项选择题(每题0、5分，共30分)1、证券的柜台自营买卖比较分散，通常( )。

A、交易量较大，交易手续简单B、交易量较大，交易手续复杂C、交易量较小，交易手续简单D、交易量较小，交易手续复杂2、对于各种( )，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。

A、开放式基金B、债券基金C、封闭式基金D、股票基金3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其( )。

A、结算支票账户B、储蓄账户C、证券账户D、结算备付金账户4、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为( )。

A、买入期权B、卖出期权C、利率期权D、外汇期权5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。

A、为委托人服务和公平买卖的原则B、为受托人服务的原则C、扩大交易量的原则D、利益至上的原则6、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、( )、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。

A、特殊机构证券账户B、交易所证券账户C、一般机构证券账户D、国有企业证券账户7、我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于( )。

A、发行之后B、发行之中C、发行之前D、议价过程8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券( )分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A、种类与价款B、数量与种类C、数量与价款D、数量与投资者9、关于我国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。

A、证券公司可接受客户的委托B、证券公司不赚差价C、证券公司可向登记结算公司融券D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10、( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A、发行日交收B、会计日交收C、随时交收D、滚动交收11、证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )。

A、50%B、60%C、80%D、100%12、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( )为明细核算单位。

2009年9月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)

2009年9月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付( )。

A．申购费B．赎回费C．管理费D．手续费正确答案：D解析：投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。

2．目前我国金融市场上的私募证券不包括( )。

A．信托投资公司发行的集合资金信托计划B．商业银行和证券公司发行的理财计划C．上市公司定向增发方式发行的有价证券D．证券交易所交易基金正确答案：D解析：证券交易所交易基金属于公募证券。

3．证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的( )。

A．交易结构B．层次结构C．品种结构D．主体结构正确答案：B解析：按层次结构划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。

4．( )是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

A．信用公司债券B．不动产抵押公司债券C．保证公司债券D．收益公司债券正确答案：A解析：本题是对信用公司债券定义的考查。

信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保。

5．我国证券业中，( )属于行业性自律性组织。

A．证券公司B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司正确答案：B解析：中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。

6．随着( )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生。

A．江南制造总局B．安庆军械所C．福州船政局D．上海轮船招商局正确答案：D解析：1872年，北洋通商大臣、直隶总督李鸿章，委派上海商人朱其昂、朱其诏筹建上海轮船招商局。

2009年11月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)

2009年11月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．有一固定收益证券的现券在固定平台上进行，上_交易日的参考价格为8.50元，么今日的交易价不可能是( )。

A．9.40元B．9.35元C．8.25元D．7.65元正确答案：A解析：在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。

涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前-交易日参考价格×(1±10%)。

因为上一交易日的参考价格为8.50元，受涨跌幅限制的影响，今日交易价格在7.65和9.35之间波动。

2．B股最先在( )证券交易所上市。

A．上海B．深圳C．香港D．纽约正确答案：A解析：1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。

3．下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。

A．参与交易的各方应当有获得平等的机会B．交易各方要及时公布有关信息C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位D．交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利正确答案：A解析：B项属于公开原则；c项证券交易活动中的所有参与者都有平等法律地位；D项交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇。

4．下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。

A．在资产净值的基础上加一定的手续费B．以资产净值确定C．在资产总值的基础上加一定的手续费D．以资产总值确定正确答案：A解析：开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。

5．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币( )亿元。

A．1B．3C．5D．7正确答案：C解析：经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。

2009年证券业从业资格考试真题by小小凡点

2009年5月证券业从业人员资格考试《证券投资分析》一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。

1．下列不属于评价宏观经济形势基本变量的是（）。

A．超买超卖指标B．投资指标C．消费指标D．货币供应量指标2、已获利息倍数越大，企业付息能力（）。

A．越受利润的影响B．越受费率的影响C．越弱D．越强3、一般而言，期权合约的时间价值、协定价格、标的资产市场价格三者之间的关系式是（）。

A．协定价格与标的资产市场价格差距越大，时间价值就越小B．协定价格与标的资产市场价格的差额，就等于时间价值C．时间价值与标的资产市场价格差距越大，协定价格就越高D．协定价格与时间价值差距越大，标的资产市场价格就越低4、下列说法不正确的是（）。

A．调整再贴现率可以影响商业银行对社会的信用量B．央行主要通过调节再贴现率来调整货币流通量C．央行对再贴现资格条件的规定着眼于长期的政策D．再贴现率着眼于短期政策效应5、下列关于市场占有率的说法中，错误的是（）。

A．市场占有率反映公司产品的高技术含量B．市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例C．公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位D．公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率6、通货紧缩形成对（）的预期。

A．投资增加B．名义利率上升C．转移支付增加D．名义利率下调7、关于基本分析法与技术分析法相比较，下列说明正确的是（）。

A．基本分析法与技术分析法各有所长B．技术分析法优于基本分析法C．基本分析法就是技术分析法D．基本分析法优于技术分析法8、某公司某年现金流量表显示基经营活动产生的现金流量净额为5000000元，投资活动产生的现金流量净额为7000000元，筹资活动产生的现金流量净额为2000000元，公司当年的流动负债为8000000元，长期负债为10000000元。

09年11月份《证券交易》考试全真试卷及答案(一)

2009年11月份《证券交易》考试全真试卷及答案（一）1 / 16 声明：本资料大家论坛证券从业考试专区/ 收集整理，转载请注明出自更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载/ 大家论坛，全公益性考试论坛，期待您的光临！2009年11月份证券交易考试全真试卷(一)及答案(一)单项选择题(每题分，共30分) 1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常()。

A.交易量较大，交易手续简单 B.交易量较大，交易手续复杂 C.交易量较小，交易手续简单 D.交易量较小，交易手续复杂 2.对于各种()，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。

A.开放式基金 B.债券基金C.封闭式基金 D.股票基金 3.结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其()。

A.结算支票账户B.储蓄账户C. 证券账户 D.结算备付金账户 4.赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为()。

A.买入期权 B.卖出期权 C.利率期权 D.外汇期权 5.证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了()。

A.为委托人服务和公平买卖的原则 B.为受托人服务的原则 C.扩大交易量的原则 D.利益至上的原则6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、()、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。

A.特殊机构证券账户 B.交易所证券账户 C.一般机构证券账户 D.国有企业证券账户7.我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于()。

A.发行之后B.发行之中 C.发行之前 D.议价过程更多精品在大家！大家网，大家的！大更转本家多载资论会请料坛计注，考明全试出大免信自家费息论公，坛益考会性试计会真考计题试论，专坛模区，拟等题待：您的光临！/?gid=4 /?gid=4 收集整理， 2 / 168.证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券()分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

证券从业资格(证券交易)历年真题试卷汇编2(题后含答案及解析)

证券从业资格（证券交易）历年真题试卷汇编2(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．(2010、2009年考试真题)证券交易所内证券交易的竞价原则是( )。

A．时间优先，客户优先B．时间优先，价格优先C．数量优先D．市价优先正确答案：B解析：本题考查重点是对“证券交易的竞价原则”的掌握。

证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。

因此，本题的正确答案为B。

知识模块：证券交易程序2．(2010、2009年考试真题)将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分。

A．委托订单的数量B．买卖证券的方向C．委托价格限制D．委托时效限制正确答案：C解析：本题考查重点是对“证券交易的基本程序”的熟悉。

委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。

根据委托价格限制，可以分为市价委托和限价委托。

因此，本题的正确答案为C。

知识模块：证券交易程序3．(2009年考试真题)深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的( )为开盘集合竞价时间。

A．9：00～9：30B．9：15～9：25C．9：25～9．30D．9：10～9：25正确答案：B解析：本题考查重点是对“证券交易的竞价方式”的掌握。

上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易目的9：15～9：25为开盘集合竞价时间，9：30～11：30、13：00～15：00为连续竞价时间。

因此，本题的正确答案为B。

知识模块：证券交易程序4．(2008年考试真题)证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。

A．营业部电脑系统B．交易所电脑主机C．营业部终端处理机D．场内交易员正确答案：D解析：本题考查重点是对“委托执行的申报方式”的掌握。

在证券营业部采用无形席位申报进行交易的情况下，证券营业部的电脑系统要与证券交易所交易系统电脑主机联网。

2009证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

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证券从业资格(证券交易)历年真题试卷汇编2(题后含答案及解析)

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