江苏省基金交易指南构建基金组合-ETF套利考试试题讲解学习
基金投资学考试题及答案
基金投资学考试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 以下哪项不是基金的特点？A. 低风险B. 收益性C. 流动性D. 专业性答案：A2. 基金的运作方式不包括以下哪项？A. 封闭式基金B. 开放式基金C. 私募基金D. 固定收益基金答案：D3. 基金的净值（NAV）是指？A. 基金的总资产B. 基金的总负债C. 基金的总资产减去总负债D. 基金的总资产除以基金份额答案：D4. 以下哪种基金风险最高？A. 货币市场基金C. 股票基金D. 混合型基金答案：C5. 基金的申购和赎回价格通常基于什么？A. 基金的购买价格B. 基金的卖出价格C. 基金的净资产值D. 基金的市场价格答案：C6. 基金的分红通常是基于什么？A. 基金的净资产B. 基金的净资产增长C. 基金的收益D. 基金的净资产减去负债答案：C7. 基金的托管人主要负责什么？A. 基金的投资决策B. 基金的资产保管C. 基金的市场营销D. 基金的财务审计答案：B8. 以下哪种投资策略属于主动管理？B. 被动基金C. 量化基金D. 增强型指数基金答案：C9. 基金的业绩比较基准是什么？A. 基金的过去业绩B. 基金的预期收益C. 基金的同类产品的平均收益D. 基金的净资产增长答案：C10. 基金的费率通常包括哪些？A. 管理费B. 托管费C. 销售服务费D. 所有以上答案：D二、判断题（每题1分，共10分）1. 基金的收益与风险成正比。
（对）2. 所有基金都可以在二级市场交易。
（错）3. 基金的净值每日更新。
（对）4. 基金的分红可以是现金分红或再投资分红。
（对）5. 基金的托管人和基金管理人是同一家公司。
（错）6. 基金的申购和赎回价格完全相同。
（错）7. 基金的业绩比较基准是基金选择的参照标准。
（对）8. 基金的费率会影响投资者的最终收益。
（对）9. 基金的分红政策由基金管理人决定。
（对）10. 基金的净值越高，代表基金的业绩越好。
etf知识竞赛题库
etf知识竞赛题库1. 什么是ETF？ETF，全称为交易所交易基金（Exchange Traded Fund），是一种以跟踪特定指数为目标，实现资产配置、分散风险、提供流动性的投资工具。
ETF可以在证券交易所上市交易，类似于股票。
2. ETF的特点有哪些？a) 跟踪指数：ETF的目标是跟踪特定指数的表现，如股票指数、债券指数等。
b) 流动性：ETF类似于股票，在证券交易所上市，可以随时进行买卖。
c) 分散风险：ETF投资包含多种资产，可以实现投资组合的分散，降低个别资产带来的风险。
d) 低成本：相比于主动管理的基金，ETF通常具有较低的管理费用。
e) 透明度：ETF的持仓公开透明，投资者可以根据指数变动预测ETF的表现。
3. ETF的交易方式有哪些？a) 一级市场交易：ETF的发行商通过向基金交易所交付一篮子现金或指数成份股，换取ETF份额，实现ETF的创造和赎回。
b) 二级市场交易：投资者通过证券交易所买卖ETF份额，类似于股票的交易方式。
4. ETF的优点是什么？a) 灵活性：ETF可以随时买卖，投资者可以根据个人需求灵活调整投资组合。
b) 低成本：相比于主动管理的基金，ETF通常具有较低的管理费用。
c) 分散风险：ETF持有多种资产，可以降低单一资产带来的风险。
d) 透明度：ETF的持仓公开透明，投资者可以根据指数变动预测ETF的表现。
e) 可交易性：ETF在证券交易所上市交易，投资者可以随时进行买卖。
5. ETF的投资策略有哪些？a) 市场定向：投资者根据对市场走势的判断，选择跟踪特定行业、股票市场或地区的ETF。
b) 资产配置：投资者根据个人风险偏好和投资目标，选择不同类型的ETF进行资产配置。
c) 技术分析：投资者通过研究图表和技术指标，选择跟踪特定指数的ETF进行交易。
6. ETF的应用领域有哪些？a) 股票市场：投资者可以通过购买跟踪股票指数的ETF，实现对整个股票市场的投资。
b) 债券市场：投资者可以通过购买跟踪债券指数的ETF，实现对债券市场的投资。
江苏省基金从业资格资产配置的主要类型考试试题
江苏省基金从业资格：资产配置的主要类型考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
A．5B．10C．15D．202.证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
A．产品组合设计B．售后服务C．基金投资D．基金销售3.基金宣传推介材料可以__。
A．违规承诺收益或者承担损失B．夸大或者片面宣传基金C．登载基金的过往业绩D．登载单位或者个人的推荐性文字4.关于基金管理人，下列认识错误的是__。
A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B．设立基金管理公司必须经国务院批准C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D．基金管理人是基金的募集者和管理者5. 承购包销和__等方式。
A．私募发行B．招标发行C．私下发行D．网上发行6. 按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。
A．清算B．结算C．交收D．结账7. __可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。
A．抽样复制B．现金留存C．完全复制D．基金费用8. 下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月9. 上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A．10B．15C．20D．3010. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金11. 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。
2017年江苏省基金从业资格考前综合：ETF的类型模拟试题
2017年江苏省基金从业资格考前综合：ETF的类型模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于____A：可能现金替代B：禁止现金替代C：可以现金替代D：必须现金替代2、__常用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。
A．夏普指数B．贝塔系数C．特雷诺指数D．詹森指数3、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足____个月的除外。
A：6B：9C：12D：154、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。
A．公司股东情况B．公司经营情况C．公司的沿革情况D．公司董事会和监事会情况5、基金管理公司的__负责向交易部下达投资指令。
A．研究部B．投资部C．投资决策委员会D．监察稽核部6、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，成为我国第一只上市交易的投资基金的是__。
A．武汉证券投资基金B．淄博乡镇企业投资基金C．深圳南山投资基金D．富岛基金7、可以从__等方面分析基金产品特征。
A．基金类型B．投资理念C．投资策略D．业绩基准8、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A．份数B．比例C．资金D．数量9、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。
A．9480.95B．9383.06C．9350.95D．9280.9510、《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于__人民币。
A．2000万元B．5000万元C．3亿元D．5亿元11、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。
A．对基金销售机构的资格审核B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售各环节的监管12、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。
ETF套利交易原理及策略培训课件
二、ETF套利原理
1、套利的本质 ETF套利原理来源于一价原则,即同一个金融产品，虽 然在两个不同的市场进行交易,但其价格应该相等。 ETF既可以在一级市场进行申购和赎回，又可以在二 级市场进行买卖交易，这样同一个物质具有两种价格： 一是一级市场上净值，二是二级市场上的市价。 根据一价原则，ETF的两个价格应该相等。但在实际 交易中,ETF的净值和市价往往并不一致,这就给ETF投 资者在一、二级市场套利提供了机会。
二、ETF套利原理
5 套利成本 在套利交易中，套利者的所有交易都是有成本的。 而每个套利者，因为自身资格不同，以及套利策略 不一样，将面临不同的交易成本。 简单来说，套利成本可分为固定成本和变动成本。 1)固定成本
固定成本是投资者做交易时按固定费率水平必须 支付的费用，支付佣金，缴纳印花税、经手费等费 用。
二、ETF套利原理
2、ETF市价与净值差异产生的原因 ETF市价与净值差异产生的根本原因在于ETF交易市 场的供求关系与一揽子股票的供求关系不对等造成 的，当市场明显看好ETF时，买方的数量超过了卖方 的数量，因此不得不报出稍高于标的指数的价格。 这种情况下，ETF的价格可能明显高于净值。 尤其是由于套利交易的存在，由于要收集100万份 的ETF份额，导致了对于ETF的需求增加，更进一步 加剧了市价与净值之间的差异。
套利收益=ETF净值与市值实时偏差 ＋延时后大盘上涨幅度
卖出股票篮 收入84.8万
延时卖出股票篮 收入85.2万
买入ETF 成本84.6万
三、ETF套利交易策略
策略3：溢价看空套利 实例： ETF让国内市场卖空股票成为可能！ 600569最近交易价2.79元； “套”股票除权、补跌等确定性下跌的申购“对利价=”2.7！9×2400×(1+10%)； 基金管理人最终买入价2.70元； 套利收益=卖空股票后股价下跌而产生实的申际购利盈者润利获得：退（款2：.7申9-购2.对70价)×-224.0700=×221460元0
ETF考试试题答案
一、填空题（共30分，每题6分）1、ETF是Exchange Traded Fund 的英文缩写，中译为“交易型开放式指数基金”，又称交易所交易基金。
2、首支真正的ETF基金ＳＰＤＲ于1993年在美国证券交易所上市，以标普500指数为标的指数，目前为全球规模最大的ETF。
3、截止2008年底，全球共有ETF1590只，共计2658只上市产品，总资产规模达到7110 亿美元。
4、2004年12月，国内推出首只ETF产品——上证50ETF ，目前国内市场共有5只ETF 产品上市交易，1只ETF产品完成发售。
5、ETF套利成本包括固定成本（包括交易佣金、印花税、过户费、申购手续费、赎回手续费）和变动成本（包括市场冲击成本和等待成本）。
二、单项选择题（共30分，每题6分）１、易方达基金管理公司推出的ETF产品是B。
Ａ、易方达上证５０ETF B、易方达深圳100ETF C、易方达中小板ETF2、通常所说ETF的T+0交易指的是 B 。
A、瞬时套利B、延时套利C、事件性套利3、目前国内规模最大的已上市ETF产品是 C 。
A、红利ETFB、华安180ETFC、华夏50ETF4、瞬时买入一篮子股票，把一篮子股票申购成ETF基金，并在市场上瞬时卖出ETF基金。
这种操作是 A 。
A、正向套利B、反向套利5、延时套利适用于大盘 A 的时候进行。
A、低开高走B、高开低走C、平开低走D、平开高走三、多项选择题（共30分，每题10分）1、ETF基金集 A 、 B 、 C 的特点于一身。
A、指数化投资B、开放式基金C、封闭式基金D、REITS2、ETF有何优点？A 、 B 、 C 、 D 、 E3、A、高效的交易方式B、均衡的交易价格C、透明的投资组合D、低廉的管理费用E、便宜的交易成本3、美国市场上的ETF基金主要可以分为 A 、 B 、 C 、 D 、 E 五类。
A、宽基指数ETFB、行业ETFC、全球市场ETFD、债券ETFE、混合类ETF四、是非题（10分，每题5分）1、一方面与封闭式基金一样，ETF基金可以在二级市场上竞价交易，另一方面与开放式基金一样，ETF基金可以在一级市场上通过申购赎回机制进行交易。
ETF基础知识问答(lof基金的套利)
业务培训资料（一）LOF正向套利：开放式基金——委托——场内申购——输入LOF基金代码，申购基金的费率为正常开放式基金申购费率，起点也与普通开放式基金相同，一般是1000元起，在股票当日委托中可以查询该笔委托，但是其后的两个工作日该资金和委托都查询不到直至两个工作日后到账，可以在查询股票中查到，就可以按照股票的交易方式卖出，佣金我部按照千分之2.5收取，没有印花税等其他费用，当然各地佣金可能有所不同，一般是按照封闭式基金的交易费用收取的。
LOF反向套利：基本相同，是先以股票方式买入，然后开放式基金——委托——场内赎回即可。
ETF基础知识问答营销管理总部2004-08-02目录一、什么是ETF二、ETF的发展历程和现状如何三、ETF的参与主体有哪些四、ETF是怎么运作的五、ETF有哪些种类六、什么是ETF基金份额的净值七、什么是ETF参考单位净值(IOPV)八、与传统封闭式基金、开放式基金相比，ETF有什么优点九、ETF跟LOF有什么不同十、投资ETF与投资股票有什么区别十一、ETF吸引中小投资者的亮点有那些十二、ETF吸引机构投资者的亮点有那些十三、ETF吸引长期投资者的亮点有那些十四、ETF吸引短期投资者的亮点有那些十五、投资ETF怎样获利十六、投资ETF的风险有哪些十七、投资ETF在税收方面有什么优势十八、上证50ETF是什么样的产品十九、上证50指数是怎样设计的二十、以上证50指数作为ETF的跟踪指数有什么优势二十一、投资上证50ETF基金与投资上证50指数是什么关系二十二、上证50ETF与市场上其它50指数开放式基金相比有什么优势二十三、上证50ETF如何处理成份股的现金红利？上证50ETF基金分红吗二十四、购买上证50ETF的方式有哪些二十五、上证50ETF会采取怎样的发行方式二十六、在网上、网下现金认购上证50ETF需要开户吗二十七、上证50ETF上市后，如何在证券市场上进行交易二十八、如何办理上证50ETF的申购赎回二十九、如何对上证50ETF进行套利三十、中小散户可以参与上证50ETF套利吗一、什么是ETFETF是英文全称Exchange Traded Fund的缩写，字面翻译为“交易所交易基金”（实际上，国内以前大都采用这一名称），但为了突出ETF这一金融产品的内涵和本质特点，现在一般将ETF称为“交易型开放式指数基金”。
【最新考试题库及答案】ETF考试试题
ETF考试试题
ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。
是的关于ETF考试试题，参考。
一、填空题（共30分，每题6分）
1、ETF是Exchange Traded Fund 的英文缩写，中译为交易所交易基金。
2、首支真正的ETF基金ＳＰＤＲ于1993年在以标普500指数为标的指数，目前为全球规模最大的ETF。
3、截止2008年底，全球共有ETF1590只，共计2658只上市产品，总资产规模达到美元。
4、2004年12月，国内推出首只ETF产品——，目前国内市场共有5只ETF产品上市交易，1只ETF产品完成发售。
5、ETF套利成本包括固定成本（包括交易佣金、印花税、过户费、申购手续费、赎回手续费）和变动成本（包括市场冲击成本和等待成本）。
二、单项选择题（共30分，每题6分）
１、易方达基金管理公司推出的ETF产品是 B 。
Ａ、易方达上证５０ETF B、易方达深圳100ETF C、易方达中小板ETF
2、通常所说ETF的T+0交易指的是
A、瞬时套利
B、延时套利
C、事件性套利
3、目前国内规模最大的已上市ETF产品是。
最新考试题库及答案ETF考试试题
ETF测试试题
ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金.是的关于ETF测试试题,参考.
一、填空题〔共30分,每题6分〕
1、ETF是ExchangeTradedFund的英文缩写,中译为交易所交
2、首支真正的ETF基金SPDR于1993年在以标普500指数为
标的指数,目前为全球规模最大的ETR
3、截止2021年底,全球共有ETF1590只,共计2658只上市产品,总资产规模到达美元.
4、2004年12月,国内推出首只ETF产品一一,目前国内市场共有5只ETF产品上市交易,1只ETF产品完成出售.
5、ETF套利本钱包括固定本钱〔包括交易佣金、印花税、过户
费、中购手续费、赎回手续费〕和变动本钱〔包括市场冲击成本和等待本钱〕.
二、单项选择题〔共30分,每题6分〕
1、易方达基金治理公司推出的ETF产品是Bo
A、易方达上证50ETF
B、易方达深圳100ETF
C、易方达中
小板ETF
2、通常所说ETF的T+0交易指的是
A、瞬时套利
B、延时套利
C、事件性套利3、目前国内规模最大的已上市ETF产品是.。
2023年江苏省基金从业资格权益类风险和收益考试试卷
江苏省基金从业资格：权益类风险和收益考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出旳四个选项中只有一种是符合题目规定旳，请将其代码填写在题干后旳括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每题2分，60分。
)1、在我国，基金资产__以上投资于债券旳为债券型基金。
A．50%B．60%C．80%D．90%2、基金信息披露义务人旳信息披露活动存在__旳现象时，将被责令改正，警告，并惩罚款。
A．信息披露文献不符合中国证监会有关基金信息披露内容与格式准则旳规定B．信息披露文献不符合中国证监会有关编报规则旳规定C．未按规定履行信息披露文献立案、置备义务D．年度汇报旳财务会计汇报未经审计即予披露3、我国致力于建立集中统一旳证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展旳经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展旳“__”旳八字方针，初步形成了具有中国特色旳、集中统一旳证券市场监督管理体系。
A．法制、监管、自律、规范B．公平、公正、公开、公信C．调整、改革、整顿、提高D．开拓、求实、严谨、效率4、按持有人权利旳性质不一样，权证可分为__。
A．认购权证和认沽权证B．价内权证和价外权证C．美式权证和欧式权证D．认股权证和备兑权证5、下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动严禁行为旳有__。
A．以排挤竞争对手为目旳，压低基金旳收费水平B．采用抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C．募集期间对认购费用打折D．私自变更向基金投资人旳收费项目或收费原则，或通过先收后返、财务处理等方式变相减少收费原则6、公募基金旳会计责任主体是__。
A．基金管理人B．基金托管人C．证券投资基金D．基金管理人和基金托管人7、中国证监会内部设有____，详细承担基金监管职责。
A：发行监管部B：市场监管部C：法律部D：基金监管部8、下列有关我国证券交易所竞价方式旳说法，不对旳旳是__。
2023年江苏省证券从业考试证券投资基金真题及答案理论考试试题及答案
1、有关证券组合旳分类，下列分类中，对旳旳是( )。
Ａ.保值型、增值型、平衡型等 B.收入型、增长型、指数化型等C.激进型、稳妥型、平衡型等Ｄ．国际型、国内型、混合型等2、期货市场价格旳变动与现货价格旳变动之间也并不总是一致旳,影响期货价格旳原因比影响现货价格旳原因要多得多。
（ )3、下列有关内部收益率旳描述中，对旳旳有( )。
A．是一种贴现率B.前提是NPV取０C.内部收益率不不大于必要收益率，有投资价值D.内部收益率不不不大于必要收益率，有投资价值4、( )是上市企业建立健全企业法人治理机制旳关键。
A.规范旳股权构造 B．建立有效旳股东大会制度Ｃ.董事会权力旳合理界定与D．完善旳独立董事制度5、有关PＳY旳应使用措施则旳说法中，对旳旳是( )。
A．PSY旳取值在25～75，阐明多空双方基本处在平衡状态B.ＰＳY旳取值过高或过低，都是行动旳信号C.PSY旳取值第一次进入采用行动旳区域时,往往轻易出错Ｄ.PSY旳曲线假如在低位或高位出现大旳W底或M头,也是买人或卖出旳行动或信号6、加权资本成本率一债务资本成本率×(债务成本÷总市值)（1一税率)+权益资本成本率×(权益资本÷总市值)( )7、某一证券组合旳目旳是追求基本收益旳最大化。
我们可以判断这种证券组合不属于( )。
A.防御型证券组合Ｂ.平衡型证券组合 C．收入型证券组合 D.增长型证券组合８、构建证券组合应遵照旳基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券与否易于迅速买卖。
该原则一般被称为( )。
Ａ.流动性原则 B．本金安全性原则C．良好市场性原则 D.市场时机选择原则９、石油冶炼、超级市场和电力等行业已进入( )阶段。
A.幼稚期Ｂ．成长期Ｃ.成熟期D.衰退期１0、基本分析旳长处有（）。
A.可以比较全面地把握证券价格旳基本走势,应用起来相对简朴B.同市场靠近，考虑问题比较直接C．预测旳精度较高D．获得利益旳周期短11、14元;复利：101２、有关影响企业变现能力旳原因,如下说法中,错误旳是( )。
基金测试软件面试题及答案
基金测试软件面试题及答案一、单选题1. 基金的净值（NAV）是如何计算的？A. 基金资产总额除以基金份额总数B. 基金份额总数乘以基金资产总额C. 基金资产总额减去基金负债D. 基金负债总额除以基金份额总数答案：A2. 以下哪项不是基金的风险控制措施？A. 资产配置B. 杠杆投资C. 风险预算D. 止损机制答案：B3. 基金经理在进行投资决策时，主要依据哪些因素？A. 市场情绪B. 宏观经济数据C. 个人偏好D. 短期市场波动答案：B二、多选题1. 基金投资的基本原则包括哪些？A. 风险分散B. 长期投资C. 短期投机D. 价值投资答案：A、B、D2. 基金的收益来源主要包括哪些方面？A. 资本利得B. 利息收入C. 管理费D. 股息收入答案：A、B、D三、判断题1. 基金的收益与风险是成正比的。
（）答案：正确2. 基金的分红政策可以随意更改，不受任何约束。
（）答案：错误四、简答题1. 请简述基金定投的优势。
答案：基金定投的优势主要包括：长期投资可以平滑市场波动，降低投资成本；定期投资可以养成良好的储蓄习惯；自动扣款，操作简便；适合长期积累财富。
2. 什么是基金的“双十原则”？答案：基金的“双十原则”指的是：单只基金持有单一股票的市值不得超过该基金资产净值的10%，以及同一基金管理人管理的全部基金持有同一股票不得超过该股票市值的10%。
五、案例分析题假设你是一名基金测试工程师，你的任务是对一款基金投资软件进行测试。
在测试过程中，你发现了以下问题：1. 软件在计算基金净值时出现了错误。
2. 用户在进行基金定投时，系统没有自动扣款。
请根据这些问题，提出你的测试报告和改进建议。
答案：测试报告：在对基金投资软件进行测试时，发现以下问题：- 基金净值计算错误，可能是由于资产总额或份额总数的数据更新不及时或计算公式有误。
- 基金定投自动扣款功能失效，可能是扣款逻辑或与银行接口的交互存在问题。
改进建议：- 检查并更新基金净值计算的相关数据源，确保数据的准确性和实时性。
江苏省基金从业资格：投资组合管理考试题
江苏省基金从业资格：投资组合管理考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告2.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。
A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高3.下列属于我国基金交易费用的有__。
A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费4.下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。
A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来5. 根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A．法律形式B．运作方式C．投资目标D．投资对象6. 基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。
A．无风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级7. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。
A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多项选择题（共34题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）8. 投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+49. 关于现金比例变化法的说法，错误的是__。
etf知识竞赛题库
ETF知识竞赛题库
一、选择题
1. ETF的全称是什么？
A. 交易所交易基金
B. 指数基金
C. 开放式基金
D. 封闭式基金
2. ETF的交易单位是多少？
A. 100股
B. 10股
C. 1股
D. 1000股
3. ETF的交易时间与股票市场一致吗？
A. 是
B. 否
4. ETF的价格由什么决定？
A. 基金管理人的决策
B. 市场供求关系
C. 基金的资产净值
D. 以上都不对
二、填空题
1. ETF的交易方式是________交易。
2. ETF的收益主要来源于________收入和________收入。
3. ETF可以________申购和赎回。
三、简答题
1. 请简述ETF的特点。
2. 请说明ETF与普通指数基金的区别。
四、论述题
1. 论述ETF的优势。
五、分析题
1. 分析当前我国ETF市场的发展状况及前景。
六、计算题
1. 如果某ETF的资产净值为2亿元，基金份额为1亿份，每份基金的净值为2元，那么该ETF的市场价格应该是多少？(请写出计算过程)
七、案例分析题
1. 假设某投资者在2023年1月购买了某ETF，并在2023年12月卖出，期间该ETF的收益率达到了10%。
请分析该投资者通过ETF投资获得了哪些收益？(请结合ETF的特点和运作方式进行分析)。
2023年下半年江苏省基金从业资格固定收益投资考试题
2023年下六个月江苏省基金从业资格：固定收益投资考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题旳备选项中，只有一种最符合题意）1.基金销售机构系统运行数据中波及基金投资人信息和交易记录旳备份应当在不可修改旳介质上保留__年。
A．3B．5C．10D．152.__是基金管理企业最基本旳一项业务。
A．基金旳募集与销售B．投资管理业务C．基金运行D．投资征询服务3.我国基金管理人进行封闭式基金旳募集，必须根据《证券投资基金法》旳有关规定，向中国证监会提交有关文献，其中包括__。
A．基金申请汇报B．基金协议草案C．基金托管协议草案D．招募阐明书草案4.目前，我国可以办理开放式基金认购业务旳机构类型包括__。
A．商业银行B．证券企业C．证券投资征询机构D．专业基金销售机构5. 下列有关基金管理企业旳说法，对旳旳有__。
A．基金管理企业应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对企业经营运作旳合法合规性进行监察和稽核B．基金管理企业建立科学合理、控制严密、运行高效旳内部监控体系，制定科学完善旳内部监控制度C．基金管理企业应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成旳投资管理系统，公平看待其管理旳不一样基金财产和客户资产D．基金管理企业应当建立完善旳基金财务核算与基金资产估值系统6. 假如基金募集期限后满而募集成果不满足募集规定旳，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳旳款项，并加计银行同期存款利息。
A．5B．15C．30D．457. 初次公开发行旳股票以__方式确定股票发行价格。
A．询价B．协约定价C．网上竞价D．资产核算定价8. 在银行间债券市场中，人民币债券交易旳交易方式有__。
A．期权交易B．回购交易C．现券买卖D．信用交易9. 对基金营销反应弱旳客户愈加重视__。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
江苏省基金交易指南构建基金组合ETF套利考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。
A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债2、世界上最早、最有影响的股价指数是__。
A．道-琼斯股票价格平均指数B．金融时报指数C．日经指数D．纳斯达克指数3、2006年6月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》，要求基金管理公司治理应遵循____利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。
A：基金管理人B：基金份额持有人C：基金托管人D：监管机构4、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的____A：申购B：赎回C：交易D：认购5、考察基金经理投资哲学的要点有__。
A．基金经理是否追求中长期战略市场B．基金经理是否重视公司调研C．基金经理是否倾向于集中投资D．基金经理是否追求绝对收益6、基金合同中主要披露事项有__。
A．封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额B．基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则C．基金收益分配原则、执行方式D．作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例7、商品证券是具体包括__。
A．提货单B．购物券C．仓库栈单D．运货单8、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括__、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
A．审计费B．律师费C．上市年费D．信息披露费9、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。
A．未履行报送手续B．在规定时间到期前一天报送资料C．基金宣传推介材料和上报的材料不一致D．基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形10、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。
A．平均收益率B．累计收益率C．风险调整后收益D．持仓比例11、基金季度报告中披露的主要财务指标包括__。
A．本期利润B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C．期末基金资产净值D．期末基金份额净值12、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。
A．0.1%B．0.25%C．0.5%D．0.75%13、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人生不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现__。
A．财务自由B．风险规避C．丰厚回报D．资产丰足14、初次购买封闭式基金的价格为__元。
A．1B．0.99C．0.999D．1.0115、____要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。
A：准确性原则B：真实性原则C：完整性原则D：及时性原则16、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____ A：《证券投资基金会计核算办法》正式实施B：《货币市场基金管理暂行办法》正式实施C：《管理暂行办法》正式实施D：《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施17、下列各项中，不属于保守型投资者目的的是__。
A．保值B．增值C．安全D．稳健18、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过__而形成的系统。
A．建立组织机制B．运用管理方法C．实施操作程序与监控措施D．设置安全监督管理机制19、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在____A：1年以内B：1年以上2年以内C：1年以上5年以内D：5年以上20、以下不属于基金基本信息和数据主要来源的是__。
A．基金的法律文件B．基金的定期报告C．基金的临时公告D．媒体的新闻报道21、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。
A．佣金B．过户费C．经手费D．证管费22、下列关于国家股的说法，错误的是__。
A．国家股是国有股权的一个组成部分B．国家股可由国务院授权投资的机构持有C．国有股权原则上不可以转让D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构23、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__等层次。
A．高风险等级B．中风险等级C．低风险等级D．零风险等级24、下列关于基金销售活动的说法，正确的有__。
A．基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并在基金募集之前编制专项报告，予以存档备查B．基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务C．基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况，在检查稽核季度报告中做专项说明，并报送证监会D．基金管理人应当自签订代销协议之日起7日内，将代销协议报送中国证监会25、广义的有价证券包括__。
A．商品证券B．资本证券C．合同文本D．货币证券二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、下列关于证券投资基金税收问题的说法，正确的是__。
A．对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税B．对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税C．从2008年4月24日起，基金买卖股票按照1‰的税率征收印花税D．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税2、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于__。
A．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览B．分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考C．有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现D．完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标3、基金托管人的职责包括__。
A．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B．编制中期和年度基金报告C．按照规定召集基金份额持有人大会D．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格4、__是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
A．资本证券B．资产证券C．商品证券D．货币证券5、、一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。
A：封闭式基金B：开放式基金C：公司型基金D：契约型基金6、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的____A：3%B：4%C：5%D：6%7、优先认股权是指__。
A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利8、封闭式基金“价格优先、时间优先”的交易原则是指__。
A．较低价格买进申报优先于较高价格买进申报B．较高价格买进申报优先于较低价格买进申报C．较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报D．买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者9、开放式基金申购一般采用__方式。
A．部分缴款B．全额缴款C．保证金缴款D．固定金额缴款10、小张打算购买基金进行投资。
在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。
该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。
A．12.22%B．7.97%C．4.26%D．3.87%11、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起__日后，方可使用。
A．3B．5C．8D．1012、在我国，股票型基金的资产投资于股票的比例应不低于__。
A．50%B．60%C．80%D．90%13、以下属于我国证券投资基金交易费的是__。
A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费14、下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是__。
A．会计核算主体是证券投资基金B．公募基金会计的责任主体中，基金托管人承担主会计责任C．会计分期细化到日D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债15、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A．开放式基金转换B．开放式基金非交易过户C．开放式基金份额的转托管D．开放式基金份额的冻结16、证券投资基金一般在__结转当期损益。
A．周末B．月末C．季末D．年末17、以下关于差异性目标市场策略的说法，正确的有__。
A．通常选择两个或者更多的细分市场作为目标市场B．能有效满足不同客户的不同需求，采用有针对性的营销策略C．在提升业绩方面，效果要劣于集中性市场营销策略D．必将面对成本和费用提高、运营管理复杂化等问题18、买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括____A：支付模式B：收益方式C：有利的市场环境D：对流动性的要求19、封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。
A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限不超过5年C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人20、股票型基金的分析一般从__入手。
A．业绩B．风险C．投资组合D．信用等级21、下列关于期权交易的表述，正确的有__。
A．期权的买方必须承担买进或卖出的义务B．期权的买方可以选择行使所拥有的权利C．期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务D．期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务22、基金分析和评价中，全面性原则要求全面考察基金的__。