证券法练习题未附答案
证券法考试题及答案解析
证券法考试题及答案解析一、单选题1. 根据《中华人民共和国证券法》，证券交易的基本原则是（）。
A. 公平、公正、公开B. 诚实、信用、合法C. 公开、公平、公正、合法D. 合法、合规、诚信答案：C解析：根据《中华人民共和国证券法》第三条规定，证券交易应当遵循公开、公平、公正、合法的原则。
2. 下列哪项不属于证券法规定的证券种类？（）。
A. 股票B. 债券C. 期货D. 投资基金份额答案：C解析：根据《中华人民共和国证券法》第二条规定，证券包括股票、公司债券、政府债券、投资基金份额等，期货不属于证券法规定的证券种类。
二、多选题1. 证券公司从事证券业务，应当具备以下哪些条件？（）A. 有符合规定的注册资本B. 有健全的组织机构和管理制度C. 有符合规定的业务范围D. 有良好的信誉和经营业绩答案：ABCD解析：根据《中华人民共和国证券法》第十五条规定，证券公司从事证券业务，应当具备规定的注册资本、组织机构和管理制度、业务范围以及良好的信誉和经营业绩。
2. 下列哪些行为属于证券法禁止的操纵市场行为？（）A. 通过虚假交易影响证券交易价格B. 利用内幕信息进行交易C. 通过散布虚假信息影响证券交易D. 通过合谋操纵证券交易价格答案：ABCD解析：根据《中华人民共和国证券法》第七十五条规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：通过虚假交易影响证券交易价格、利用内幕信息进行交易、通过散布虚假信息影响证券交易、通过合谋操纵证券交易价格等。
三、判断题1. 证券公司可以为其关联方提供融资或者担保。
（）答案：×解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百零四条规定，证券公司不得为其股东、实际控制人或者其关联方提供融资或者担保。
2. 投资者可以通过证券交易所的交易系统直接买卖证券。
（）答案：√解析：根据《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，投资者可以通过证券交易所的交易系统直接买卖证券。
四、简答题1. 简述证券法对证券公司信息披露的要求。
新《证券法》测试题100题
新《证券法》测试题100题一、单项选择题：35题，每题1分。
1、在20年间，我国证券法经历了（）修正和（）修订。
A、三次，一次B、一次，三次C、两次，两次D、两次，一次正确答案：A2、新版证券法从过去的12章变为14章，增设了（）和（）两个专章，但条款总数从过去的240条缩减至226条。
A、信息披露，适当性投资B、信息披露，投资者保护C、适当性投资、投资者保护D、投资者保护，风险控制正确答案：B3、（）依法对证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。
A、国家财政机关B、国家审计机关C、发改委D、证监会正确答案：B4、国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行（）职责。
A、监督检查B、监督督导C、监督管理D、督导检查正确答案：C5、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请（）担任保荐人。
A、证券公司B、审计机构C、银行第三方D、资管企业正确答案：A6、依照新证券法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的（）。
A、合规证明B、保荐许可C、发行证明D、发行保荐书正确答案：D7、上市公司发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，具体管理办法由（）规定。
A、证券业协会B、国务院C、国务院证券监督管理机构D、证监会正确答案：C8、依照新证券法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的（）。
依照新证券法规定实行承销的，还应当报送（）。
A、保荐书，承销协议B、发行保荐书，承销机构名称及有关的协议C、发行保荐书，承销分成比例D、保荐书，承销机构名称正确答案：B9、公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券( )会议作出决议。
A、购买人B、所有人C、持有人D、承担人正确答案：C10、发行人依法申请公开发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由（）规定。
证券法练习试卷4(题后含答案及解析)
证券法练习试卷4(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 4. 综合题单项选择题每题只有一个正确答案，请从每题的备选答案中选出一个你认为最正确的答案，在答题卡相应位置上用2B铅笔填涂相应的答案代码。
答案写在试题卷上无效。
1．下列人员中，不属于内幕信息知情人员的是( )。
A．发行股票或者公司债券的公司副经理B．持有公司5％以上股份的股东C．证券监督管理机构工作人员D．发行股票的公司的关联企业董事长正确答案：D解析：本题考核点是内幕人员。
内幕信息知情人员不包括关联企业的人员。
2．根据规定，上市公司将其营业用主要资产进行抵押一次超过该资产的一定比例时属于内幕信息。
该比例是( )。
A．15％B．20％C．25％D．30％正确答案：D解析：本题考核内幕信息的范围。
公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30％的，属于内幕信息。
3．2010年1月10日，甲上市公司发布虚假的重大利好消息。
2010年2月20日，在全国范围发行的乙证券报首次揭露了甲公司的虚假消息。
2010年3月30日，甲公司在中国证券监督管理委员会指定披露证券市场信息的媒体上，自行公告更正虚假陈述。
下列投资者中，属于因甲公司虚假陈述造成损失的是( )。
A．张某在2009年12月15日买人甲公司的股票，在2010年1月5日卖出，产生亏损B．李某在2010年2月5日买入甲公司的股票，在2010年2月15日卖出，产生亏损C．王某在2010年2月15日买入，在2010年3月5日卖出甲公司的股票，产生亏损D．赵某在2010年4月5日买人甲公司的股票，在2010年4月15日卖出，产生亏损正确答案：C解析：本题考核点是欺诈客户的行为。
选项A买卖均发生在虚假陈述实施日之前，与虚假陈述不存在因果关系。
选项B属于在虚假陈述揭露日或者更正日之前已经卖出证券，与虚假陈述不存在因果关系。
选项C属于在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买人该证券，并在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因卖出该证券发生亏损，其损失与虚假陈述有因果关系。
证券法习题
证券法律制度一、单项选择题1、下列关于股票和公司债券法律特征的表述中，不正确的是（）。
A.股票和公司债券都属于有价证券B.公司债券持有人在公司破产时，优先于股票持有人得到清偿C.发行股票和发行公司债券有不同的法律要求D.公司债券持有人和股票持有人均与公司之间形成债权债务关系2、根据《证券法》的规定，股票发行采取溢价发行的，发行价格的确定方式是（）。
A.股东大会决议B.董事会决定C.发行人与承销的证券公司协商确定D.证券公司根据市场情况确定3、根据《证券法》规定，公司公开发行新股，应当符合的条件之一是( )。
A.最近1年财务会计文件无虚假记载B.最近2年财务会计文件无虚假记载C.最近3年财务会计文件无虚假记载D.最近5年财务会计文件无虚假记载4、2006年5月某股份有限公司成功发行了3年期公司债券1200万元，1年期公司债券800万元。
该公司截止到2008年9月30日的净资产额为8000万元，计划于2008年10月再次发行公司债券。
根据有关规定，该公司此次发行公司债券额最多不得超过( )万元。
A.3200B.2000C.1200D.10005、根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。
该期限为( )。
A.该股票的承销期内和期满后1年内B.该股票的承销期内和期满后6个月内C.出具审计报告后6个月内D.出具审计报告后1年内6、某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易，下列情形中将构成其股票不能上市交易的是（）。
A.公开发行的股份达到公司股份总数的35%B.公司股本总额为6000万元C.公司在前年因财务会计报告有虚假记载被处理D.持有公司股票面值达人民币1000元以上的股东人数有900多人7、上市公司对于其发行的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件，应当根据《证券法》的规定向有关部门报告并予公告。
下列各项中，不属于上市公司重大事件的是（）。
证券法试题练习
证券法练习题一、选择题1、上市公司违反《证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，其全部财产不足以同时支付的，应当（）。
A、先缴纳罚款；B、先交纳罚金；C、先承担民事责任；D、按照同一比例分别支付。
【答案】C【解析】上市公司违反《证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，其全部财产不足以同时支付的，应当首先承担民事责任。
2、根据《证券法》的规定，证券交易所的临时停市应（）。
A、由证券交易所决定，并及时报告国务呀；B、由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行；C、由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构；D、由国务院决定，证券交易所执行。
【答案】C【解析】证券交易所有权采取技术性停牌和临时性停市，但应及时报告中国证监会。
3、根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。
该期限为（）。
A、该股票的承销期内和期满后1年内；B、该股票的承销期内和期满后6个月内；C、出具审计报告后6个月内；D、出具审计报告后1年内。
【答案】B4、根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放式基金申购、赎回的表述中，正确的是：（）A、办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人；B、除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务；C、投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款；D、基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认。
【答案】B【解析】选项A：开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托的其他机构代为办理；选项C：投资人申购基金时，必须“全额”交付申购款项；选项D：基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
5、根据上市公司信息披露制度的有关规定，上市公司必须编制并公告季度报告。
证券法习题——精选推荐
0.判断题1.我国的要约收购制度属于部分自愿收购。
2.证券交易和资产评估机构对客户开立的账户负有保密义务。
3.证券交易所的总经理由国务院总理任免。
4.我国证券交易所的开立采用核准制。
5.上市公司收购的目的在于通过收购行为取得被收购公司股票所有权。
6.收购要约期满，收购人持有被收购公司股份达到该公司股份总数的80%以上的，被收购公司应当在证券交易所终止上市。
7.在沪深两市买入人民币A股最小单位为1000股。
8.公司的董事长，四分之一以上的董事或者经理发生变动，属于我国证券法规定的重大事件，需要公司公布的临时报告。
9.公司发生重大亏损或遭受20%以上的重大损失，属于我国证券法规定的重大事件，需要公司公布的临时报告。
（对）10.收购人持有或控制一个上市公司股份表决权比例达到或超过30%，构成对一个上市公司实际控制。
（对）一、选择题（每小题至少有一个正确答案）1．有价证券一般可分为（ABCD）。
A. 记名证券和不记名证券B. 货币证券和资本证券C. 上市证券和非上市证券D. 设权证券和证权证券2．下列各项中，有关证券在证券法上的基本特征说法正确的是（ABCD）。
A．证券是投资工具B．证券是证权证券C．证券是标准化权利凭证 D．证券是流通证券3．下列各项中，（ACD）属于证券市场上的证券发行人。
A．政府B．证券公司C．金融机构D．国有独资公司4．根据我国《证券法》规定，股票终止交易的法定情形包括（BCD）。
A．公司最近三年连续亏损 B．公司不按规定公开财务状况C．公司对财务状况做虚假记载D．公司有重大违法行为5．证券登记结算机构的职能有（ABCD）。
A．证券帐户、结算帐户的设立B．证券的托管和过户C．受证券发行人委托派发证券权益D．办理与上述业务有关的查询6．证券市场监管者包括（ABCD）。
A．立法者 B．司法者C．政府管理者 D．自律管理机构7．证券承销包括（ AD ）。
A、证券代销B、证券直销C、证券营销D、证券包销8．下列人员中，不得担任证券公司董事、监事和经理的是（ BD ）。
2023年9月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案解析(不完整版汇编)
2023年9月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案解析（不完整版汇编）第1题单项选择题（每题0.5分，共16题，共8分）1．下列关于分公司法律地位的说法正确的是（）。
A．分公司具有法人资格B．分公司的责任由总公司承担C．分公司有独立的公司名称D．分公司有自己的章程【参考答案】B【参考解析】A项，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担。
C项，分公司没有独立的公司名称。
D项，分公司没有公司章程。
2．某证券公司根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定对风险覆盖率设置预警，下列关于风险覆盖率预警的说法，正确的是（）。
A．风险覆盖率预警线不低于80％B．风险覆盖率预警线不低于100％C．风险覆盖率预警线不低于110％D．风险覆盖率预警线不低于120％【参考答案】B【参考解析】《证券公司风险控制指标管理办法》第十七条规定，证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：风险覆盖率不得低于100％；资本杠杆率不得低于8％；流动性覆盖率不得低于100％；净稳定资金率不得低于100％。
3．根据《公司法》，有限责任公司由（）个以下股东出资设立。
A．二百B．一百C．二十D．五十【参考答案】D【参考解析】有限责任公司由50个以下股东出资设立。
4．下列各项中，不属于证券行业化建设基本要求的是（）。
A．坚持依法合规，筑牢发展基础B．坚持廉洁自律，弘扬清风正气C．坚持盈利导向，回馈股东信任D．牢记社会责任，展现良好形象【参考答案】C【参考解析】行业文化建设的基本要求：1．坚持依法合规，筑牢发展基础2．坚持诚实守信，恪守职业操守3．坚持专业精神，提升服务能力4．坚持稳健经营，促进健康发展5．坚持廉洁自律，弘扬清风正气6．牢记社会责任，展现良好形象5．根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司风险控制指标标准的说法，错误的是（）。
A．风险覆盖率不得低于80％B．资本杠杆率不得低于8％C．净稳定资金率不得低于100％D．流动性覆盖率不得低于100％【参考答案】A【参考解析】证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：风险覆盖率不得低于100％；资本杠杆率不得低于8％；流动性覆盖率不得低于100％；净稳定资金率不得低于100％。
证券法练习题小练习
证券法练习题一、填空题1、证券衍生品种发行、交易的管理办法，由依照本法的原则规定。
2、证券的发行、交易活动，必须实行、、的原则。
3、国务院机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
4、在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立，实行自律性管理。
5、证券承销业务采取或者方式。
6、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币元的，应当由承销团承销。
7、依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。
8、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后个月内卖出，或者在卖出后个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，二、单项选择题1、申请上市交易的公司债券实际发行额不得少于人民币（）元。
A、三千万B、五千万C、四千万D、六千万2、投资者持有一个上市公司已发行股份的5％以后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少（）时，应当依法进行报告和公告。
A、百分之二B、百分之三C、百分之四D、百分之五3、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？A、前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上B、公司预期利润率可达同期银行存款利率C、最近三年连续盈利，并可向股东支付股利D、最近三年内财务会计文件无虚假记载4、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A、一个月B、三个月C、五个月D、六个月5、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。
A、五十B、六十C、七十D、八十6、下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？A、公司股本总额不少于人民币三千万元B、持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于2000人C、公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上D、公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载7、依照《证券法》，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”：A、公司的经营方针和经营范围的重大变化B、公司发生轻微亏损或者损失C、公司四分之一的监事或者经理发生变动D、持有公司百分之三股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化8、采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到百分之（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
证券法练习试卷1(题后含答案及解析)
证券法练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题每题所给的选项中只有一个正确答案。
本部分1-50题，每题1分，共50分。
1．通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%，应当在事实发生之日起3日内完成的工作是：( )A．通知上市公司，由上市公司报告给国务院证券监督管理机构和证券交易所B．向国务院证券监督管理机构、证券交易所报告，同时通知该上市公司C．向证券交易所报告，由证券交易所报告给国务院证券监督管理机构D．只须向国务院证券监督管理机构报告正确答案：B解析：根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第86条的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
根据该条规定，B选项正确。
注意：《证券法》修订后删去了原《证券法》第41条的大股东报告制度。
知识模块：证券法2．某公司公开发行股票，发行人公告的招股说明书中有重大遗漏，导致投资者在证券交易中遭到损失。
对于投资者的损失，以下说法不正确的是：( ) A．发行人应当承担赔偿责任B．发行人的董事、监事、高级管理人员承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外C．保荐人、承销的证券公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外D．发行人的控股股东、实际控制人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外正确答案：D解析：《证券法》第69条规定，发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。
证券法试题
证券法试题一、股票（一）股票的发行条件1、首次发行股票的条件（1）具备健全且运行良好的组织机构；（2）具有持续盈利能力，财务状况良好；（3）最近 3 年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；（4）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
2、募集资金用途公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。
改变招股说明书所列资金用途，必须经“股东大会（”注意单选题）作出决议。
擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得增发新股。
【例题1】上市公司发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。
未经国务院证券监督管理委员会批准，不得改变招股说明书所列资金用途。
（）（2003年）【答案】×【例题2】根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。
改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。
A、上市公司股东大会B、上市公司董事会C、上市公司监事会D、中国证监会【答案】A（二）股票的发行程序1、中国证监会负责核准股票的发行申请。
参与审核和核准股票发行申请的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人进行接触。
2、中国证监会应当自受理股票发行申请之日起 3 个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内；不予核准的，应当说明理由。
3、中国证监会对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销、停止发行。
已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人。
保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。
证券法练习题
证券法练习题一、选择题（每题2分，共30分）1. 证券交易所是指（）。
A. 只能进行股票交易的场所B. 只能进行债券交易的场所C. 可以进行股票、债券以及其他证券交易的场所D. 只能进行期货交易的场所2. 证券公司的主要职责不包括（）。
A. 证券承销与发行B. 证券投资咨询C. 证券交易D. 证券监督与执法3. 《证券法》规定，证券投资基金的组织形式可以是（）。
A. 公司形式B. 合伙形式C. 两者皆可D. 都不是4. 证券交易的核心是（）。
A. 证券发行B. 证券承销C. 证券交易D. 证券投资5. 以下哪种情况属于内幕交易行为（）。
A. 投资者买入某只股票时发现该公司在明天发布重大利好消息B. 投资者在公开场合观察到公司高层正在购买该公司股票C. 投资者根据公开信息做出投资决策D. 投资者通过非公开渠道获得了关于某公司即将发布巨亏的消息二、判断题（每题2分，共20分）1. 证券投资基金可以通过买卖证券获取收益，但不能通过投资房地产获利。
（）2. 证券公司可以设置自己的交易规则，不必遵守证券交易所的规定。
（）3. 证券投资基金可以投资股票、债券以及其他金融产品，但不能投资衍生品。
（）4. 不论是证券公司还是基金管理人，都有义务履行客户的知情权和选择权，对客户提供具体的投资建议。
（）5. 在证券交易过程中，内幕信息的泄露对市场平等性和正常交易秩序会产生不利影响，因此内幕交易是被禁止的。
（）三、简答题（每题5分，共25分）1. 请简述证券交易所的功能和作用。
2. 什么是证券发行和证券承销？请简要描述其在证券市场中的重要性。
3. 请简述证券投资基金的特点和优势。
4. 何谓内幕交易？为什么内幕交易被禁止？5. 证券公司的主要业务包括哪些方面？简述每个方面的内容。
四、案例分析题（30分）某投资者在证券市场中进行了一系列有问题的交易行为，经调查发现，该投资者涉嫌操纵市场、内幕交易等违法行为。
请依据《证券法》相关规定，结合案例中的具体行为并给出合适的法律措施。
证券法试题
《证券法》练习题一、单项选择题1、《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？（）A2006年1月1日B2006年3月1日C2006年6月1日D2006年9月1日2、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？（）A向不特定对象发行证券，属于公开发行B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券3、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是（）。
A发行保荐书B发起人协议C招股说明书D公司章程4、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？（）A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上B公司预期利润率可达同期银行存款利率C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利D最近三年内财务会计文件无虚假记载5、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？（）A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C最近三年连续盈利D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？（）A前一次公开发行的公司债券尚未募足B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A一个月B三个月C五个月D六个月8、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（）A证券代销B证券包销C证券经销9、《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？（）A适用于向不特定对象公开发行的证券B发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元C由主承销和参与承销的证券公司组成D承销团代销、包销期最长不得超过九十日10、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。
证券法期末考试题及答案
证券法期末考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券法的立法宗旨是（）。
A. 保护投资者的合法权益B. 规范证券发行和交易行为C. 维护证券市场秩序D. 促进社会主义市场经济的发展答案：D2. 证券交易场所是指（）。
A. 证券交易所B. 证券公司C. 证券登记结算机构D. 证券投资基金管理公司答案：A3. 证券公司是指（）。
A. 经国务院证券监督管理机构批准设立的专门从事证券业务的公司B. 经国务院证券监督管理机构批准设立的专门从事证券投资基金业务的公司C. 经国务院证券监督管理机构批准设立的专门从事证券投资咨询业务的公司D. 经国务院证券监督管理机构批准设立的专门从事证券资产管理业务的公司答案：A4. 证券投资基金是指（）。
A. 由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金B. 由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行股权投资活动的基金C. 由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行债券投资活动的基金D. 由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行货币市场投资活动的基金答案：A5. 证券交易的基本原则是（）。
A. 公平、公正、公开B. 诚实信用C. 合法合规D. 风险自担答案：A6. 证券发行和交易的监督管理机构是（）。
A. 中国人民银行B. 国务院证券监督管理机构C. 国务院财政部门D. 国务院审计部门答案：B7. 证券公司不得从事的行为是（）。
A. 接受客户全权委托买卖证券B. 与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C. 利用客户的交易信息为本公司或者他人谋取利益D. 为客户提供证券投资咨询服务答案：A8. 证券公司应当建立健全内部控制制度，对证券业务活动实行（）。
A. 统一管理B. 分级管理C. 集中管理D. 分散管理答案：C9. 证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送（）。
商法习题-第六章
商法习题- 第六章正误判断题1、我国《证券法》将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司，对二者的设立规定了不同的条件。
( )2、《证券交易所管理办法》的规定，会员制是我国证券交易所唯一的法定组织形式。
( )3、信息公开又叫信息披露，是指证券发行者及上市公司按照法定要求将公司经营的财务等情况向社会公众公告，并向证券监督管理部门报告。
()4、要约收购是指持有目标公司30%以上股票的收购人，通过证券交易所交易，采取“收购要约”的形式收购其他股东所持股票之行为。
()5、内幕交易是指单位或个人以获取利益或减少损失为目的，利用内幕信息进行证券发行与交易的行为。
()单项选择题1、根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务？( )A 证券公司均可以从事证券自营业务B 证券公司均不得从事证券自营业务C 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务D 一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务2、根据我国现行规定，证券交易所的总经理由谁任免？( )A 证券业协会B 国务院证券监督管理机构C 证券交易所会员大会D 证券交易所理事会3、某有限责任公司申请其首次发行的公司债券上市交易。
其下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？( )A 该债券的期限为1年B 该债券的实际发行额为人民币6000万元C 该公司的净资产额为人民币1.5亿元D 该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券10个月的利息。
4、证券禁止交易行为包括证券发行与交易及相关活动中的：( )A 欺诈破产行为B 个别清偿行为C 破产无效行为D 操纵市场行为5、证券禁止交易行为包括证券发行与交易及相关活动中的：( )A 欺诈破产行为B 个别清偿行为C 破产无效行为D 内幕交易行为多项选择题1、证券登记结算机构的职能主要包括：( )A 受证券发行人委托派发证券权益。
B 办理与上述业务有关的查询。
C 结算账户的设立。
D 国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
证券法律试题及答案
证券法律试题及答案一、单选题（每题2分，共10分）1. 证券法规定，证券交易的场所是：A. 任何地方B. 证券交易所C. 银行D. 证券公司答案：B2. 证券公司从事证券业务，必须经国务院证券监督管理机构：A. 批准B. 同意C. 审核D. 备案答案：A3. 证券公司不得从事的行为是：A. 证券承销B. 证券投资咨询C. 操纵证券市场D. 证券自营答案：C4. 证券交易的基本原则是：A. 公平、公正、公开B. 诚实信用C. 合法合规D. 以上都是答案：D5. 证券公司应当建立健全内部控制制度，确保：A. 业务合法合规B. 客户资金安全C. 信息披露真实D. 以上都是答案：D二、多选题（每题3分，共15分）1. 以下哪些行为可能构成内幕交易？（）A. 利用未公开信息进行证券交易B. 泄露未公开信息C. 编造并传播虚假信息D. 利用公开信息进行交易答案：ABC2. 证券公司在开展业务时，应当遵守的原则包括：（）A. 诚实守信B. 客户至上C. 风险控制D. 利益冲突回避答案：ACD3. 证券公司不得从事的行为包括：（）A. 操纵证券市场B. 泄露客户信息C. 从事非法集资D. 为他人提供融资融券服务4. 证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送的材料包括：（）A. 年度报告B. 季度报告C. 月度报告D. 临时报告答案：ABD5. 证券公司在证券交易中应当遵守的规定包括：（）A. 禁止内幕交易B. 禁止操纵市场C. 禁止虚假陈述D. 禁止利益输送答案：ABCD三、判断题（每题1分，共10分）1. 证券公司可以为任何个人或机构提供融资融券服务。
（）答案：×2. 证券公司不得为他人提供内幕信息。
（）答案：√3. 证券公司可以从事证券自营业务。
（）答案：√4. 证券公司可以从事非法集资活动。
（）答案：×5. 证券公司在开展业务时，必须坚持诚实守信的原则。
（）6. 证券公司可以泄露客户的交易信息。
证券市场基本法律法规练习题127
一、选择题1. 客户招揽中，集中性市场营销策略又称为______，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。
A.差异性策略B.无差异性策略C.密集性策略D.分散性策略答案：C[解答] 集中性市场营销策略又称密集性策略，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求，追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率。
2. 上市公司信息披露制度是《证券法》“三公”原则中______的具体要求和反映。
A.公平原则B.公正原则C.公开原则D.公示原则答案：C[解答] 上市公司信息披露制度是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。
3. 经纪人的执业行为中，错误的是______。
A.向客户介绍证券公司的基本情况B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C.为客户之间的融资提供担保D.不得与客户约定分享投资收益答案：C授权的范围内执业，不得有下列行为：①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；⑧委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
4. 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的______。
A.10%B.15%C.20%D.25%答案：C[解答] 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。
证券市场基本法律法规练习题143
一、选择题1. 下列关于股份有限公司股票转让的表述中，说法不正确的是______。
A.公司一般情况下不得收购本公司股份B.股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记C.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后发生转让的效力D.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年内不得转让答案：D[解答] 根据《公司法》第141条的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。
2. 证券经纪业务中，客户是______，证券经纪商是______。
A.委托人；受托人B.受托人；委托人C.委托人；委托人D.受托人；受托人答案：A[解答] 在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。
3. 从业人员取得执业证书后，发生下列______情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
A.辞职B.与原聘用机构解除劳动合同C.不为原聘用机构所聘用D.变更聘用机构答案：D[解答] 根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
4. 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的______。
A.10%B.15%C.30%D.50%答案：C[解答] 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
5. 深圳证券交易所规定，会员在集合资产管理计划运行期间，应当每个交易日在交易所网站上报备经托管机构复核的______。
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证券法练习题一、选择题1、上市公司违反《证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，其全部财产不足以同时支付的，应当（）。
A、先缴纳罚款；B、先交纳罚金；C、先承担民事责任；D、按照同一比例分别支付。
2、根据《证券法》的规定，证券交易所的临时停市应（）。
A、由证券交易所决定，并及时报告国务呀；B、由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行；C、由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构；D、由国务院决定，证券交易所执行。
3、根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。
该期限为（）。
A、该股票的承销期内和期满后1年内；B、该股票的承销期内和期满后6个月内；C、出具审计报告后6个月内；D、出具审计报告后1年内。
4、根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放式基金申购、赎回的表述中，正确的是：（）A、办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人；B、除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务；C、投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款；D、基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认。
5、根据上市公司信息披露制度的有关规定，上市公司必须编制并公告季度报告。
报告编制并公告的时间应当是：（）A、会计年度前3个月、6个月、9个月结束后的30日内；B、会计年度前3个月、6个月、9个月结束后的60日内；C、会计年度前3个月、9个月结束后的30日内；D、会计年度前3个月、9个月结束后的60日内；6、根据证券投资基金法的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是：（）A、封闭式基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回；B、开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易；C、申请上市基金的基金持有人不得少于500人；D、基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市。
7、根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为（）A、人民币5000万元；B、人民币1亿元；C、人民币5亿元；D、人民币10亿元。
8、根据证券法的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有：（）A、公司的股本总额由人民币1.2亿元减至人民币1亿元；B、公司有重大违法行为；C、公司最近两年连续亏损；D、公司未按规定公开其财务状况。
9、根据《证券法》规定，上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有：（）A、公司经理发生变化；B、公司百分之四十的监事发生变化；C、公司财务负责人发生变化；D、人民法院依法撤销董事会决议。
10、根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有：（）A、最近两年连续亏损；B、有重大违法行为；C、净资产额减至人民币5000万元；D、不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金。
11、根据《证券法》的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有：（）A、公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的百分之七十；B、公司最近三年连续亏损；C、公司对财务会计报告作虚假记载；D、公司发生重大诉讼。
12、根据证券法律制度的规定，下列选项中，证券交易所可以决定暂停上市公司股票上市的情形有：A、公司股本总额由1亿元减少到4000万元；B、公司不按照规定公开其财务状况；C、公司最近两年连续亏损；D、公司编制虚假的财务会计报告‘13、根据证券法律制度的规定，投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的百分之五时，应当在该事实发生之日起3日内履行一定的法定义务。
下列选项中，属于法定义务的有：A、向国务院证券监督管理机构作出书面报告；B、向证券交易所作出书面报告；C、向证券登记结算机构作出书面报告；D、通知上市公司持股情况并予以公告。
14、根据证券法律制度，下列信息中，属于内幕信息的有：A、公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；B、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十；C、公司生产经营的外部条件发生重大变化；D、公司董事长发生变化。
15、根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有：（）A、公司股本总额不少于人民币5000万元；B、公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；C、公司最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；D、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行的。
16、某股份有限公司拟公开发行股票并上市。
根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有：（）A、公司发行股票前股本总额为人民币6000万元；B、公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政出发；C、公司最近三个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4000万元；D、公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益。
17、根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的有：A、本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的百分之四十；B、最近3个会计年度加权平均净资产收率平均不低于百分之六；C、最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息；D、最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的平均可分配利润的百分之三十。
18、甲公司拟收购乙上市公司。
根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有：A、由甲公司的监事担任董事的丙公司；B、持有乙公司百分之一股份且为甲公司董事之弟的张某；C、持有甲公司百分之二十股份且持有乙公司百分之三股份的王某；D、在甲公司中担任董事会秘书且持有乙公司百分之二股份的李某。
19、根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有：A、发行对像不得超过200人；B、发行价格不得低于市场交易价格；C、控股股东认购的股份36个月内不得转让；D、非控股股东认购的股份在12个月内不得转让。
20、根据证券法律制度的规定，上市公司增发新股的，该上市公司在最近（）内不得存在违规对外提供担保的行为。
A、6个月；B、12个月；C、24个月；D、36个月21、根据证券法律制度，下列各项中，上市公司不得增发新股的有：（）A、最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见的审计报告；B、最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了否定意见的审计报告；C、最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告；D、最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了带强调事项段的无保留意见审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。
22、根据证券法律制度的规定，上市公司发行可转换公司债券后，下列情形中，应当召开债券持有人会议的是：（）A、变更募集说明书的约定；B、发行人不能按期支付利息；C、上市公司减资、合并、分立、解散或者申请破产；D、保证人发生重大变化。
23、根据证券投资基金法的规定，基金份额持有人大会就下列事项进行表决时，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权三分之二以上通过的有：（）A、基金扩募或者延长基金合同期限；B、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准的；C、转换基金运作方式；D、提前终止基金合同。
24、根据证券法的规定，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的是：A、公司营业用主要资产的抵押一次达到该资产的百分之二十；B、公司经理的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；C、上市公司董事长发生变动；D、公司债务担保的重大变更。
25、根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有：A、甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易；B、乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件；C、丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格；D、上市公司董事王某知悉该公司近期末未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人。
26、根据上市公司收购法律制度的规定，下列各项中，属于不得收购上市公司的情形的是：（）A、收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；B、收购人最近3年涉嫌重大违法行为；C、收购人最近3年有严重的证券市场失信行为；D、收购人为限制行为能力人27、甲公司拟收购乙上市公司。
根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的是：A、由家公司的董事担任经理的丙公司；B、持有乙公司3℅股份且为甲公司经理之弟的张某；C、持有甲公司25℅股份且持有乙公司4℅股份的王某；D、在甲公司中担任副经理且持有乙公司4℅股份的李某。
二、综合题1、甲公司是由自然人乙和自然人丙于2002年8月共同投资设立的有限责任公司。
2006年4月，甲公司经过必要的内部审批程序，决定公开发行公司债券，并向国务院授权的部门报送有关文件，报送文件中涉及有关公开发行公司债券并上市的方案要点如下：（1）截止到2005年12月31日，甲公司经过审计后的财务会计资料显示：注册资本为5000万元，资产总额为26000万元，负债总额为8000万元；在负债总额中，没有既往发行债券的记录；2003年度至2005年度的可分配利润分别为1200万元、1600万元、2000万元。
（2）甲公司拟发行公司债券8000万元，募集资金中的1000万元用于修建职工文体活动中心，其余部分用于生产经营；公司债券年利率为4℅，期限为3年。
（3）公司债券拟由丁承销商包销。
根据甲公司与丁承销商签订的公司债券包销意向书，公司债券的承销期限为120天，丁承销商在所包销的公司债券中，可以预先购入并留存公司债券2000万元，其余部分向公众发行。
根据上述内容，分别回答下列问题：（1）甲公司是否具备发行公司债券的主体资格？（2）甲公司的净资产和可分配利润是否符合公司债券发行的条件？并分别说明理由。
（3）甲公司发行的公司债券数额和募集资金是否符合有关规定？并分别说明理由。
如果公司债券发行后上市交易，公司债券的期限是否符合规定？并说明理由。
（4）甲公司拟发行的公司债券由丁承销商包销是否符合规定？并说明理由。
公司债券的承销期限和报销方式是否符合规定？并分别说明理由。
2、A公司于2003年6月在上海证券交易所上市。
2007年4月，A公司聘请B证券公司作为向不特定对象公开募集股份（以下简称“增发”）的保荐人。