证券法练习题
证券市场基本法律法规真题及答案
证券市场基本法律法规真题及答案一、单选题1. 以下哪项不属于《证券法》规定的信息披露义务人？（）A. 上市公司B. 证券公司C. 证券服务机构D. 信息披露义务人答案：D解析：《证券法》规定，信息披露义务人包括上市公司、股票发行人、债券发行人、基金管理人等。
D选项不符合题意。
2. 证券交易场所的设立和解散由谁决定？（）A. 国务院证券监督管理机构B. 国务院证券监督管理机构和国务院C. 国务院证券监督管理机构、国务院和地方人民政府D. 国务院证券监督管理机构、国务院和全国人民代表大会答案：B解析：根据《证券法》规定，证券交易场所的设立和解散由国务院证券监督管理机构和国务院决定。
3. 以下哪项不属于证券公司的主要业务？（）A. 证券经纪业务B. 证券投资咨询业务C. 证券承销业务D. 保险业务答案：D解析：证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券承销业务等，保险业务不属于证券公司的主要业务。
二、多选题4. 以下哪些属于证券法规定的信息披露义务？（）A. 上市公司的年度报告B. 上市公司的季度报告C. 上市公司的临时报告D. 上市公司股票交易异常波动公告答案：ABCD解析：《证券法》规定，信息披露义务人应当依法披露以下信息：年度报告、季度报告、临时报告和股票交易异常波动公告等。
5. 以下哪些属于证券发行中的不正当行为？（）A. 虚假陈述B. 误导性陈述C. 重大遗漏D. 操纵证券市场答案：ABCD解析：证券发行中的不正当行为包括虚假陈述、误导性陈述、重大遗漏和操纵证券市场等。
6. 以下哪些属于证券公司的内部控制制度？（）A. 风险管理制度B. 财务管理制度C. 信息披露制度D. 合规管理制度答案：ABCD解析：证券公司的内部控制制度包括风险管理制度、财务管理制度、信息披露制度和合规管理制度等。
三、判断题7. 证券公司应当建立健全客户身份识别制度，对客户身份进行持续识别和审查。
（）答案：正确解析：《证券法》规定，证券公司应当建立健全客户身份识别制度，对客户身份进行持续识别和审查。
证券法考试题及答案解析
证券法考试题及答案解析一、单选题1. 根据《中华人民共和国证券法》，证券交易的基本原则是（）。
A. 公平、公正、公开B. 诚实、信用、合法C. 公开、公平、公正、合法D. 合法、合规、诚信答案：C解析：根据《中华人民共和国证券法》第三条规定，证券交易应当遵循公开、公平、公正、合法的原则。
2. 下列哪项不属于证券法规定的证券种类？（）。
A. 股票B. 债券C. 期货D. 投资基金份额答案：C解析：根据《中华人民共和国证券法》第二条规定，证券包括股票、公司债券、政府债券、投资基金份额等，期货不属于证券法规定的证券种类。
二、多选题1. 证券公司从事证券业务，应当具备以下哪些条件？（）A. 有符合规定的注册资本B. 有健全的组织机构和管理制度C. 有符合规定的业务范围D. 有良好的信誉和经营业绩答案：ABCD解析：根据《中华人民共和国证券法》第十五条规定，证券公司从事证券业务，应当具备规定的注册资本、组织机构和管理制度、业务范围以及良好的信誉和经营业绩。
2. 下列哪些行为属于证券法禁止的操纵市场行为？（）A. 通过虚假交易影响证券交易价格B. 利用内幕信息进行交易C. 通过散布虚假信息影响证券交易D. 通过合谋操纵证券交易价格答案：ABCD解析：根据《中华人民共和国证券法》第七十五条规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：通过虚假交易影响证券交易价格、利用内幕信息进行交易、通过散布虚假信息影响证券交易、通过合谋操纵证券交易价格等。
三、判断题1. 证券公司可以为其关联方提供融资或者担保。
（）答案：×解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百零四条规定，证券公司不得为其股东、实际控制人或者其关联方提供融资或者担保。
2. 投资者可以通过证券交易所的交易系统直接买卖证券。
（）答案：√解析：根据《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，投资者可以通过证券交易所的交易系统直接买卖证券。
四、简答题1. 简述证券法对证券公司信息披露的要求。
证券法考试试题
证券法考试试题一、选择题1. 证券法的主要立法机关是：A. 国家机构B. 全国人民代表大会C. 最高人民法院D. 国务院2. 《证券法》规定，证券是指：A. 股票B. 债券C. 股票、债券D. 股票、债券、基金等证券品种3. 证券市场基金的管理公司应当履行如下职责中，错误的是：A. 为基金产品投资者办理交易的业务B. 为基金产品制定投资策略和构建资产组合C. 为基金产品制定销售计划和推广策略D. 为基金委托人实行资产保值增值的管理相关业务4. 证券法规定，发行受托机构是指：A. 证券公司B. 律师事务所C. 会计师事务所D. 发行保荐代表律师或者会计师5. 证券法规定，证券的发行相关信息披露公告应当于发行文件公告之日后天内报中国证监会备案。
以下做法错误的是：A. 发行公司应当自发行文件公告之日起天内，将相关发行信息予以公告并报中国证监会备案B. 证券公司承销的证券发行，应当于发行文件公告之日后天内，将承销管理人意见书向中国证监会备案C. 发行公司应当保证发行文件清晰准确，并经法定代表人签署、加盖公司公章后，中国证监会颁发相关批件D. 对保荐人和保荐机构应当在审核监管期间向中国证监会报送文件等证券律师和会计师审计文件二、判断题1. 证券行为准则是指在证券市场上，人们在发行、交易、持有证券等活动中应当遵守的行为规范，是市场纪律的基本准则。
（）2. 证券投资基金是指法人或者其他组织为合格投资者设立的，专门用于投资证券等金融资产的基金。
（）3. 证券公司股东大会的内容包括审议和决定证券公司的申请、违法证券交易的决议、审定证券公司的合并、分立、解散以及通过证券公司的监事会提出的其他重要事项。
（）4. 有证券公司股吧制和风险投资基金协议拟议初期认购承诺等多种形式，并在筹资业务影响范围内，采用专用法人资本保护的基金投资公司的业务上市公司平台有限责任公司理念。
（）5. 《证券法》规定，基金托管人要根据《基金法》和《基金托管人监管办法》，负责证券投资基金资产的管理和保护工作，保护基金投资者的合法权益。
新《证券法》测试题100题
新《证券法》测试题100题新《证券法》测试题100题一、单项选择题：35题，每题1分。
1、在20年间，我国证券法经历了（）修正和（）修订。
A、三次，一次B、一次，三次C、两次，两次D、两次，一次正确答案：A2、新版证券法从过去的12章变为14章，增设了（）和（）两个专章，但条款总数从过去的240条缩减至226条。
A、信息披露，适当性投资B、信息披露，投资者保护C、适当性投资、投资者保护D、投资者保护，风险控制正确答案：B3、（）依法对证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。
A、国家财政机关B、国家审计机关C、发改委D、证监会正确答案：B4、国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行（）职责。
A、监督检查B、监督督导C、监督管理D、督导检查正确答案：C5、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请（）担任保荐人。
A、证券公司B、审计机构C、银行第三方D、资管企业正确答案：A6、依照新证券法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的（）。
A、合规证明B、保荐许可C、发行证明D、发行保荐书正确答案：D7、上市公司发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，具体管理办法由（）规定。
A、证券业协会B、国务院C、国务院证券监督管理机构D、证监会正确答案：C8、依照新证券法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的（）。
依照新证券法规定实行承销的，还应当报送（）。
A、保荐书，承销协议B、发行保荐书，承销机构名称及有关的协议C、发行保荐书，承销分成比例D、保荐书，承销机构名称正确答案：B9、公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券( )会议作出决议。
A、购买人B、所有人C、持有人D、承担人正确答案：C10、发行人依法申请公开发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由（）规定。
证券法习题
证券法律制度一、单项选择题1、下列关于股票和公司债券法律特征的表述中，不正确的是（）。
A.股票和公司债券都属于有价证券B.公司债券持有人在公司破产时，优先于股票持有人得到清偿C.发行股票和发行公司债券有不同的法律要求D.公司债券持有人和股票持有人均与公司之间形成债权债务关系2、根据《证券法》的规定，股票发行采取溢价发行的，发行价格的确定方式是（）。
A.股东大会决议B.董事会决定C.发行人与承销的证券公司协商确定D.证券公司根据市场情况确定3、根据《证券法》规定，公司公开发行新股，应当符合的条件之一是( )。
A.最近1年财务会计文件无虚假记载B.最近2年财务会计文件无虚假记载C.最近3年财务会计文件无虚假记载D.最近5年财务会计文件无虚假记载4、2006年5月某股份有限公司成功发行了3年期公司债券1200万元，1年期公司债券800万元。
该公司截止到2008年9月30日的净资产额为8000万元，计划于2008年10月再次发行公司债券。
根据有关规定，该公司此次发行公司债券额最多不得超过( )万元。
A.3200B.2000C.1200D.10005、根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。
该期限为( )。
A.该股票的承销期内和期满后1年内B.该股票的承销期内和期满后6个月内C.出具审计报告后6个月内D.出具审计报告后1年内6、某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易，下列情形中将构成其股票不能上市交易的是（）。
A.公开发行的股份达到公司股份总数的35%B.公司股本总额为6000万元C.公司在前年因财务会计报告有虚假记载被处理D.持有公司股票面值达人民币1000元以上的股东人数有900多人7、上市公司对于其发行的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件，应当根据《证券法》的规定向有关部门报告并予公告。
下列各项中，不属于上市公司重大事件的是（）。
证券法试题练习
证券法练习题一、选择题1、上市公司违反《证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，其全部财产不足以同时支付的，应当（）。
A、先缴纳罚款；B、先交纳罚金；C、先承担民事责任；D、按照同一比例分别支付。
【答案】C【解析】上市公司违反《证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，其全部财产不足以同时支付的，应当首先承担民事责任。
2、根据《证券法》的规定，证券交易所的临时停市应（）。
A、由证券交易所决定，并及时报告国务呀；B、由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行；C、由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构；D、由国务院决定，证券交易所执行。
【答案】C【解析】证券交易所有权采取技术性停牌和临时性停市，但应及时报告中国证监会。
3、根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。
该期限为（）。
A、该股票的承销期内和期满后1年内；B、该股票的承销期内和期满后6个月内；C、出具审计报告后6个月内；D、出具审计报告后1年内。
【答案】B4、根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放式基金申购、赎回的表述中，正确的是：（）A、办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人；B、除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务；C、投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款；D、基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认。
【答案】B【解析】选项A：开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托的其他机构代为办理；选项C：投资人申购基金时，必须“全额”交付申购款项；选项D：基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
5、根据上市公司信息披露制度的有关规定，上市公司必须编制并公告季度报告。
证券法试题50题
1、《证券法》自（）起施行。
A、2005年10月27日B、2006年1月1日C、2007年1月1日D、2008年1月1日2、《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
A、集合竞价方式B、连续竞价方式C、集中交易方式D、做市商方式3、证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由其个人承担全部责任。
（）A、正确B、错误4、股票发行采取溢价发行的，其发行价格由交易所与承销的证券公司协商确定。
（）A、正确B、错误5、关于要约收购，以下说法错误的是（）A、收购人可以发出部分要约B、收购人必须发出全面要约C、收购人可以发出全面或部分要约6、任何人在成为证券从业人员后，其原已持有的（），必须依法转让。
A、国债B、基金C、股票D、上述全部证券7、上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
B、2个月C、3个月D、4个月8、禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
（）A、正确B、错误9、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A、3%B、5%C、10%D、30%10、证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。
A、证券投资者B、证券公司C、证券交易所D、上述三者11、证券公司监督管理条例的目的是（）A、防范和转嫁证券公司的风险B、保障投资者的利益和社会公共利益C、加强对证券公司的监督管理、规范证券公司的行为，保护客户的合法权益D、提高证券公司的管理水平12、证券公司按照国家规定，可以发行、交易、销售（）金融产品A、保险类B、证券类C、各类D、信托类13、证券公司设立、变更及注销应凭（）由公司登记机关依法办理A、经营证券业务许可证B、当地政府的批文C、中国证券业协会的批文D、国务院证券监督管理机构的批文14、关于证券公司合规负责人，以下正确的是（）A、合规负责人由公司总裁提名聘任B、合规负责人应当报经国务院证券监督管理机构认可C、合规负责人可以兼任经营管理的职务D、合规负责人不是高级管理人员15、证券公司应当提取（），用于弥补经营亏损A、固定资产折旧B、盈余公积金C、风险准备金D、资本公积金16、任何单位或个人未经批准，持有或实际控制证券公司（）以上股权的，监管机构责令限期改正。
证券法考试题及答案
证券法考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券法规定，证券交易必须在（）进行。
A. 证券交易所B. 银行C. 证券公司D. 任何地方答案：A2. 证券法规定，公开发行股票的公司必须具备的条件之一是（）。
A. 有固定的经营场所B. 有健全的财务制度C. 有良好的市场声誉D. 有稳定的客户群体答案：B3. 证券法规定，证券公司不得从事的行为是（）。
A. 证券经纪B. 证券自营C. 证券咨询D. 操纵证券市场答案：D4. 证券法规定，证券交易的内幕信息是指（）。
A. 公开信息B. 未公开信息C. 内幕人员掌握的信息D. 与证券交易无关的信息答案：C5. 证券法规定，证券交易的内幕人员不得利用内幕信息进行（）。
A. 证券交易B. 证券投资C. 证券咨询D. 证券分析答案：A6. 证券法规定，上市公司必须定期披露的信息是（）。
A. 财务报告B. 经营情况C. 市场动态D. 行业分析答案：A7. 证券法规定，证券投资基金的设立必须经（）批准。
A. 证券交易所B. 证券公司C. 证券监督管理机构D. 银行答案：C8. 证券法规定，证券公司不得为（）提供融资融券服务。
A. 机构投资者B. 个人投资者C. 无民事行为能力人D. 限制民事行为能力人答案：C9. 证券法规定，证券公司从业人员不得（）。
A. 接受客户委托B. 提供专业咨询C. 利用职务便利获取不正当利益D. 参与证券交易答案：C10. 证券法规定，证券监督管理机构的职责包括（）。
A. 制定证券市场规则B. 监管证券市场运行C. 维护证券市场秩序D. 所有上述选项答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 证券法规定，以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？（）A. 通过合谋影响证券交易价格B. 利用虚假信息影响证券交易C. 通过大量买卖影响证券交易量D. 通过散布谣言影响证券交易答案：ABCD2. 证券法规定，上市公司应当披露的信息包括（）。
《证券法》试题及参考答案
《证券法》试题班级:__ ______ 姓名:_________________ 得分:________________一、名词解释：（每小题5分，共20分）1、上市公司收购：答：上市公司收购，是收购人买入或者以其他方式取得上市公司股票的特殊证券交易。
上市公司收购，有狭义和广义之分。
在狭义上，上市公司收购是收购人通过收购股份，持有上市公司发行在外股份30%以上，导致收购人获得或者可能获得对该公司控制力道的手段。
在广义上，上市公司收购还包括投资者继续买卖证券的活动，即投资者在持有上市公司发行在外股份的5%以上，并继续买卖该种证券的活动，也称为“继续买卖”或者“一般收购”。
2、收购慢走规则：答：所谓收购慢走规则，指投资者在其所持股票超过公司总股本5%后，于法定期限内不得再行买卖该种股票。
据《证券法》第79条规定，慢走规则适用于两种场合：第一，投资者在通过证券交易所持有上市公司已发行股份的5%时，应在该事实发生之日起3日内作出报告、通知和公告，在该期限内不得再行买卖该种股票。
该期限属于股票买卖禁止的法定期限，投资者可以在该法定期限结束后，买卖该种股票。
第二，投资者持有一家上市公司已发行股份的5%后，其所持股票通过证券交易所买卖每增减5%时，除应在该事实发生之日起三日内作出报告、通知和公告外，在此后二日内，不得买卖该种股票。
慢走规则的核心，是控制大股东买卖上市股票的节奏，或使大股东买卖股票依法发生停顿。
3、自律性监管：答：自律监管是与政府监管对应的监管形式，承担自律监管职责的社会组织即为自律监管组织，主要包括证券交易所和证券业协会。
各国因其特殊体制或传统，还存在其他形式的自律性组织。
在欧洲许多国家，有些金融业的行业组织发挥着自律监管的功能。
自律监管属于自律组织成员的自我管理，与政府监管存在重大不同。
4、证券登记结算机构：答：证券登记结算机构是专门从事为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，不以营利为目的的法人，是证券市场不可缺少的中介机构。
证券法考试题及答案解析
证券法考试题及答案解析一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 根据《证券法》规定，以下哪项不属于证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券保管答案：D解析：根据《证券法》的规定，证券公司的主要业务包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营等，而证券保管并不属于证券公司的主要业务范畴。
2. 以下哪项不是证券发行的条件？A. 发行人应当具备健全的组织机构B. 发行人应当具有持续盈利能力C. 发行人应当有良好的财务状况D. 发行人可以是任何法人或非法人组织答案：D解析：根据《证券法》的规定，证券发行需要满足一定的条件，包括具备健全的组织机构、具有持续盈利能力、有良好的财务状况等。
但是，并非任何法人或非法人组织都可以发行证券，发行人需要符合特定的法律要求。
3. 以下哪项不是上市公司信息披露的原则？A. 真实性B. 准确性C. 完整性D. 随意性答案：D解析：上市公司信息披露的原则包括真实性、准确性和完整性，这些原则要求上市公司披露的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
随意性不属于信息披露的原则。
4. 根据《证券法》，以下哪项不是证券交易的禁止行为？A. 内幕交易B. 操纵市场C. 传播虚假信息D. 证券投资咨询答案：D解析：根据《证券法》的规定，证券交易的禁止行为包括内幕交易、操纵市场和传播虚假信息等违法行为。
证券投资咨询是证券公司的一项合法业务，不属于禁止行为。
5. 以下哪项不是证券监督管理机构的职责？A. 制定证券市场发展规划B. 监督管理证券市场C. 制定证券交易规则D. 直接参与证券交易答案：D解析：证券监督管理机构的职责包括制定证券市场发展规划、监督管理证券市场、制定证券交易规则等。
直接参与证券交易不属于证券监督管理机构的职责。
6. 根据《证券法》，以下哪项不是证券公司应当遵守的行为准则？A. 遵守法律、行政法规B. 遵守中国证监会的规定和行业规范C. 遵循自愿、有偿、诚实信用的原则D. 可以进行内幕交易答案：D解析：证券公司在开展业务时，必须遵守法律、行政法规，遵守中国证监会的规定和行业规范，遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。
证券法练习题
证券法练习题一、选择题1．某股份有限公司拟公开发行股票并上市。
根据证券法律制度旳有关规定，下列各项中，符合公司初次公开发行股票并上市旳条件旳有（）。
A．公司发行股票前股本总额为人民币6 000万元B．公司上一年度严重违背环保管理法规受到罚款旳行政惩罚C．公司近来3个会计年度净利润均为正数且合计为人民币4 000万元D．公司近来1个会计年度旳净利润重要来自合并财务报表范畴以外旳投资收益【答案】AC2．根据证券法律制度旳规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具有旳条件旳有（）。
A．本次发行后合计公司债券余额不超过近来一期末资产总额旳40%B．近来3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%C．近来3个会计年度实现旳年均可分派利润不少于公司债券l年旳利息D．近来3年以钞票或股票方式合计分派旳利润不少于近来3年实现旳年均可分派利润旳30%【答案】BC3．下列选项中，属于申请上市旳基金必须符合旳条件有（）。
A．经证券交易所批准B．基金持有人不少于人C．基金合同期限为5年以上D．基金管理人必须自有足够旳保证金【答案】C【解析】本题考核点为申请上市旳基金必须符合旳条件。
申请上市旳基金必须符合下列条件：（1）基金旳募集符合本法规定；（2）基金合同期限为5年以上；（3）基金募集金额不低于2亿元人民币；（4）基金份额持有人不少于1000人；（5）基金份额上市交易规则规定旳其他条件。
4．根据上市公司证券发行旳有关规定，下列有关上市公司非公开发行股票旳表述中，对旳旳有(CD)A．发行对象不得超过200人B．发行价格不得低于市场交易价格C．控股股东认购旳股份36个月内不得转让D．非控股股东认购旳股份在12个月内不得转让5．根据有关规定，上市公司发生旳下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市旳有（）。
A．公司旳股票被收购人收购达到该公司股本总额旳70%B．公司近来3年持续亏损C．公司对财务会计报告作虚假记载D．公司发生重大诉讼【答案】BC【解析】本题考核点为上市公司股票暂停交易旳法定情形。
证券法试题及答案
证券法试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券法的立法宗旨是什么？A. 维护证券市场秩序B. 促进证券市场健康发展C. 保护投资者合法权益D. 维护国家金融安全答案：B2. 下列哪项不是证券？A. 股票B. 债券C. 期权D. 房地产答案：D3. 根据证券法，公开发行证券需要满足哪些条件？A. 公司章程合法B. 财务报告真实、准确、完整C. 公司治理结构健全D. 所有上述条件答案：D4. 证券交易中的内幕交易是指什么？A. 利用未公开信息进行交易B. 利用公开信息进行交易C. 利用技术分析进行交易D. 利用基本面分析进行交易答案：A5. 证券公司在从事证券经纪业务时，需要遵循的原则是什么？A. 客户利益至上B. 风险控制优先C. 信息披露充分D. 交易效率优先答案：A6. 下列哪项不是证券法规定的信息披露义务？A. 定期报告B. 临时报告C. 重大事件报告D. 公司内部会议记录答案：D7. 证券法规定，操纵证券市场的行为包括哪些？A. 通过合谋影响证券交易价格B. 利用虚假信息影响证券交易C. 通过连续交易影响证券交易量D. 所有上述行为答案：D8. 根据证券法，以下哪项不属于证券监督管理机构的职责？A. 制定证券市场规章B. 监督证券市场活动C. 批准证券公司设立D. 为投资者提供咨询服务答案：D9. 证券公司在承销证券时，不得有哪些行为？A. 以低于发行价格的价格承销B. 以高于发行价格的价格承销C. 未按照规定披露信息D. 操纵承销价格答案：D10. 证券投资咨询机构提供咨询服务时，应当遵循的原则是什么？A. 客观、公正B. 盈利最大化C. 客户利益至上D. 信息披露充分答案：A二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券法规定，以下哪些行为属于禁止的操纵市场行为？（）A. 通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易D. 利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易答案：ABCD12. 根据证券法，以下哪些情况需要进行信息披露？（）A. 公司的经营方针发生重大变化B. 公司发生重大亏损或者重大损失C. 公司董事、监事、高级管理人员发生变动D. 公司分配股利的决议答案：ABCD13. 证券公司在从事证券交易时，以下哪些行为是被禁止的？（）A. 利用客户的交易信息为自己谋取利益B. 接受客户的全权委托决定证券买卖C. 以他人名义开设证券账户进行交易D. 为他人提供融资或者担保答案：ABC14. 证券法规定，以下哪些属于内幕信息？（）A. 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%B. 公司债权人会议决议公司破产C. 证券交易价格或者交易量的异常变动D. 涉及公司重大投资行为的相关信息答案：ABD15. 根据证券法，以下哪些属于内幕信息知情人？（）A. 公司董事、监事、高级管理人员B. 持有公司5%以上股份的股东C. 证券监督管理机构的工作人员D. 证券公司的工作人员答案：ABCD三、判断题（每题1分，共5分）16. 证券公司可以从事证券自营业务。
证券法练习题
证券法练习题一、选择题（每题2分，共30分）1. 证券交易所是指（）。
A. 只能进行股票交易的场所B. 只能进行债券交易的场所C. 可以进行股票、债券以及其他证券交易的场所D. 只能进行期货交易的场所2. 证券公司的主要职责不包括（）。
A. 证券承销与发行B. 证券投资咨询C. 证券交易D. 证券监督与执法3. 《证券法》规定，证券投资基金的组织形式可以是（）。
A. 公司形式B. 合伙形式C. 两者皆可D. 都不是4. 证券交易的核心是（）。
A. 证券发行B. 证券承销C. 证券交易D. 证券投资5. 以下哪种情况属于内幕交易行为（）。
A. 投资者买入某只股票时发现该公司在明天发布重大利好消息B. 投资者在公开场合观察到公司高层正在购买该公司股票C. 投资者根据公开信息做出投资决策D. 投资者通过非公开渠道获得了关于某公司即将发布巨亏的消息二、判断题（每题2分，共20分）1. 证券投资基金可以通过买卖证券获取收益，但不能通过投资房地产获利。
（）2. 证券公司可以设置自己的交易规则，不必遵守证券交易所的规定。
（）3. 证券投资基金可以投资股票、债券以及其他金融产品，但不能投资衍生品。
（）4. 不论是证券公司还是基金管理人，都有义务履行客户的知情权和选择权，对客户提供具体的投资建议。
（）5. 在证券交易过程中，内幕信息的泄露对市场平等性和正常交易秩序会产生不利影响，因此内幕交易是被禁止的。
（）三、简答题（每题5分，共25分）1. 请简述证券交易所的功能和作用。
2. 什么是证券发行和证券承销？请简要描述其在证券市场中的重要性。
3. 请简述证券投资基金的特点和优势。
4. 何谓内幕交易？为什么内幕交易被禁止？5. 证券公司的主要业务包括哪些方面？简述每个方面的内容。
四、案例分析题（30分）某投资者在证券市场中进行了一系列有问题的交易行为，经调查发现，该投资者涉嫌操纵市场、内幕交易等违法行为。
请依据《证券法》相关规定，结合案例中的具体行为并给出合适的法律措施。
证券法练习题
正误判断题1.现行的《中华人民共和国证券法》自2006年1月1日起施行。
（对）2.为了规范证券发行和交易行为, 保护投资者的合法权益, 维护社会经济秩序和社会公共利益, 促进社会主义市场经济的发展, 制定《中华人民共和国证券法》。
（对）3.在中华人民共和国境内, 股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易, 适用《中华人民共和国证券法》；《中华人民共和国证券法》未规定的, 适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。
（对）4.政府债券、证券投资基金份额的上市交易, 适用《中华人民共和国证券法》；其他法律、行政法规有特别规定的, 适用其规定。
（对）5.证券衍生品种发行、交易的管理办法, 由国务院依照《中华人民共和国证券法》的原则规定。
（对）6.证券的发行、交易活动, 必须实行公开、公平、公正的原则。
（对）7、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位, 应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
（对）8、证券的发行、交易活动, 必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
（对）9、证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理, 证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。
国家另有规定的除外。
（对）10、国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
（对）11.国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构, 按照授权履行监督管理职责。
（对）12、在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下, 依法设立证券业协会, 实行自律性管理。
（对）13.国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。
（对）发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券, 依法采取承销方式的, 或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的, 应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
（对）保荐人应当遵守业务规则和行业规范, 诚实守信, 勤勉尽责, 对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查, 督导发行人规范运作。
证券法试题及答案
证券法试题及答案一、选择题1. 证券法的立法宗旨是为了（）。
A. 保护投资者的合法权益B. 维护证券市场秩序C. 促进证券市场健康发展D. 所有以上选项答案：D2. 下列哪项不是证券法规定的证券（）。
A. 股票B. 债券C. 期货合约D. 保险合同答案：D3. 根据证券法，公开发行证券的公司必须（）。
A. 获得证监会批准B. 披露财务报告C. 设立独立董事D. 所有以上选项答案：D4. 证券交易中的内幕交易是指（）。
A. 利用未公开信息进行交易B. 利用公开信息进行交易C. 在没有交易对手的情况下进行交易D. 在交易时间内进行交易答案：A5. 证券公司的设立和变更注册资本，必须经（）批准。
A. 工商行政管理部门B. 证监会C. 财政部D. 人民银行答案：B二、判断题1. 证券法规定，任何单位和个人都可以从事证券投资咨询业务。
（）答案：错误2. 证券法要求上市公司应当按照规定定期报告财务状况和经营情况。
（）答案：正确3. 证券法允许个人投资者在没有专业资质的情况下进行证券投资咨询。
（）答案：错误4. 证券法规定，证券公司可以从事证券自营业务。
（）答案：正确5. 证券法规定，证券交易信息的披露应当遵循公开、公平、及时的原则。
（）答案：正确三、简答题1. 请简述证券法对上市公司信息披露的要求。
答：根据证券法，上市公司必须按照规定定期披露公司的财务状况、经营情况以及其他可能影响股票价格的重要信息。
这些信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
此外，信息披露应当及时进行，以确保所有投资者都能在同一时间获得相关信息。
2. 什么是内幕交易，证券法如何规范内幕交易行为？答：内幕交易是指利用未公开的、能够影响证券价格的重要信息进行证券交易的行为。
证券法严格禁止内幕交易，规定了内幕信息的定义，明确了内幕信息知情人的范围，并规定了内幕交易的法律责任。
违反规定从事内幕交易的，将受到行政处罚，严重者可能面临刑事责任。
《证券法》试题及参考答案
《证券法》习题答案一、单选题1、《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？(A)A2006年1月1日B2006年3月1日C2006年6月1日D2006年9月1日2、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？(C)A向不特定对象发行证券，属于公开发行B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券3、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：(A)A发行保荐书B发起人协议C招股说明书D公司章程4、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？(D)A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上B公司预期利润率可达同期银行存款利率C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利D最近三年内财务会计文件无虚假记载5、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？(B) A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C最近三年连续盈利D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？(D)A前一次公开发行的公司债券尚未募足B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
(B)A一个月B三个月C五个月D六个月8、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为(B)A证券代销B证券包销C证券经销9、《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？(B) A适用于向不特定对象公开发行的证券B发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元C由主承销和参与承销的证券公司组成D承销团代销、包销期最长不得超过九十日10、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。
证券法律试题及答案
证券法律试题及答案一、单选题（每题2分，共10分）1. 证券法规定，证券交易的场所是：A. 任何地方B. 证券交易所C. 银行D. 证券公司答案：B2. 证券公司从事证券业务，必须经国务院证券监督管理机构：A. 批准B. 同意C. 审核D. 备案答案：A3. 证券公司不得从事的行为是：A. 证券承销B. 证券投资咨询C. 操纵证券市场D. 证券自营答案：C4. 证券交易的基本原则是：A. 公平、公正、公开B. 诚实信用C. 合法合规D. 以上都是答案：D5. 证券公司应当建立健全内部控制制度，确保：A. 业务合法合规B. 客户资金安全C. 信息披露真实D. 以上都是答案：D二、多选题（每题3分，共15分）1. 以下哪些行为可能构成内幕交易？（）A. 利用未公开信息进行证券交易B. 泄露未公开信息C. 编造并传播虚假信息D. 利用公开信息进行交易答案：ABC2. 证券公司在开展业务时，应当遵守的原则包括：（）A. 诚实守信B. 客户至上C. 风险控制D. 利益冲突回避答案：ACD3. 证券公司不得从事的行为包括：（）A. 操纵证券市场B. 泄露客户信息C. 从事非法集资D. 为他人提供融资融券服务4. 证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送的材料包括：（）A. 年度报告B. 季度报告C. 月度报告D. 临时报告答案：ABD5. 证券公司在证券交易中应当遵守的规定包括：（）A. 禁止内幕交易B. 禁止操纵市场C. 禁止虚假陈述D. 禁止利益输送答案：ABCD三、判断题（每题1分，共10分）1. 证券公司可以为任何个人或机构提供融资融券服务。
（）答案：×2. 证券公司不得为他人提供内幕信息。
（）答案：√3. 证券公司可以从事证券自营业务。
（）答案：√4. 证券公司可以从事非法集资活动。
（）答案：×5. 证券公司在开展业务时，必须坚持诚实守信的原则。
（）6. 证券公司可以泄露客户的交易信息。
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第五章证券法一.单项选择题1.根据证券法律制度的规定,股份有限公司首次公开发行股票并上市的,发行人披露盈利预测的,利润实现数未达到盈利预测的( D)的,除因不可抗里外,中国证监会在36个月内不受理该公司的公开发行证券申请.% % % %2.根据证券法律的规定,上市公司增发新股的,最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的(A)% % % %3.上市公司违反《证券法》的规定,应同时承担缴纳罚款.罚金和民事赔偿责任,其全部财产不足以同时支付时,应当( C)A.先缴纳罚款B.先缴纳罚金C.先承担民事赔偿责任D.按照同一比例分别支付4.根据《证券法》的规定,证券交易所的临时停市应( C)A.由证券交易所决定,并即使报告国务院B.由国务院证券监督管理机构决定,证券交易所执行C.由证券交易所决定,并及时报告由国务院证券监督管理机构D.由国务院决定,证券交易所执行5.根据《证券法》的规定,为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票.该期限为( B)A.该股票的承销期内和期满后1年内B.该股票的承销期内和期满后6个月内C.出具审计报告后6个月内D.出具审计报告后1年内6.根据证券法律制度的规定,收购人以要约收购方式收购上市公司,该收购要约的期限为( C )A.不得少于15日,并不得超过30日B.不得少于15日,并不得超过60日C.不得少于30日,并不得超过60日D.不得少于30日,并不得超过90日7.根据证券法律制度的规定, 为上市公司发行股票出具审计报告的注册会计师在法定期限内不得买卖该公司的股票.该法定期限为( B)A.自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内B.上市公司股票承销期内和期满后6个月内C.自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内D.自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内8.根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关开放基金申购,赎回的表述中,正确的是( B )A.办理基金单位申购，赎回业务的人仅限于基金管理人B.除基金另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购，赎回业务C.投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款D.基金管理人应当在收到基金投资人申购，赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认9．根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是（A）A.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回B.开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易C.申请上市基金的基金持有人不得少于500人D.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市10．根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为（ C ）A.人民币5000万元B.人民币1亿元C.人民币5亿元D.人民币10亿元11．根据证券法律制度的规定，股份有限公司首次公开发行股票并上市的，招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后（B）内有效个月个月个月个月12．根据证券法律制度的规定，股份有限公司首次公开发行股票并上市的，招股说明书的有效期为（A ），自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算个月个月个月个月13.根据证券法律制度的规定，股份有限公司首次公开发行股票并上市的，发行人披露盈利预测的，利润实现数未达到盈利预测的50%的，除因不可抗力外，中国证监会在（D）内不受理该公司的公开发行证券申请个月个月个月个月14.根据证券法律制度的规定,上市公司增发新股的，该上市公司在最近（B）内不得存在违规对外提供担保的行为个月个月个月个月15.根据证券法律制度的规定,上市公司最近24个月内曾公开发行证券，如果发行当年营业利润比上年下降（B）以上的，不得再次增发新股% %% %16.根据证券法律制度的规定,上市公司向原股东配售股份的，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（A）% % % %17．根据证券法律制度的规定,上市公司向特定对象非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（ C ）% % % %18根据证券法律制度的规定,上市公司向特定对象非公开发行股票的，控股股东，实际控制人及其控制的企业认购的股份，（D）内不得转让个月个月个月个月19根据证券法律制度的规定,可转换公司债券的期限为（B）A.最短为1年，最长为5年B.最短为1年，最长为6年C.最短为3年，最长为5年D.最短为3年，最长为6年20根据证券法律制度的规定,可转换公司债券自发行结束之日起（A）后方可转换为公司股票，转换期限由上市公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。
个月个月个月个月21根据证券法律制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（C）的，为发行失败。
% % %%22.根据证券法律制度的规定, 为上市公司发行股票出具审计报告的注册会计师在法定期限内不得买卖该公司的股票.该法定期限为( D)A.上市公司股票承销期内和期满后3个月内B.上市公司股票承销期内和期满后6个月内C.自接受上市公司委托之日起至审计报告签署后5日内D.自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内23.根据证券法律制度的规定,收购要约的期限为( C)A.不得少于15日,并不得超过30日B.不得少于15日,并不得超过60日C.不得少于30日,并不得超过60日D.不得少于30日,并不得超过90日24. 根据证券法律制度的规定,收购人进行要约收购的，对同一种类的要约价格，不得低于（D）。
A.要约收购提示性公告日前30个交易日内收购人取得该种股票所支付的最高价格。
B.要约收购提示性公告日前60个交易日内收购人取得该种股票所支付的最高价格C.要约收购提示性公告日前3个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格D.要约收购提示性公告日前6个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格25. 根据证券法律制度的规定,，证券公司同时经营证券资产管理和证券自营业务的，其注册资本最低限额为（C）A．5000万元亿元亿元亿元二．多项选择题1. 根据证券法律制度的规定，下列各项中，上市公司不得增发新股的有（ABC）A.最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见的审计报告B.最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了否定意见的审计报告C.最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告D.最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了带强调事项段的无保留意见审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除2. 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ABCD）A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C.丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给别人3. 根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有（BD）A.公司的股本总额由人民币亿元减至人民币1亿元B.公司有重大违法行为C.公司最近2年连续亏损D.公司未按规定公开其财务状况4. 根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有（ABD）A.公司经理发生变动B.公司40%的监事发生变动C.公司财务负责人发生变动D.人民法院依法撤销董事会决议5. 根据证券法律制度的规定，股份有限公司发行的公司证券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司证券上市交易的有（ABD）A.最近2年连续亏损B.有重大违法行为C.净资产额减至人民币5000元D.不按审批机关批准的用途使用公司证券募集资金6. 根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有（BC）A.公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70%B.公司最近3年连续亏损C.公司对财务会计报告作虚假记载D.公司发生重大诉讼7. 根据证券法律制度的规定，下列选项中，证券交易所可以决定暂停上市公司股票上市公司股票上市的情形有（BD）A.公司股票总额由1亿元减至到4000元B.公司不按照规定公开其财务状况C.公司最近2年连续亏损D.公司编造虚假的财务会计报告8. 根据证券法律制度的规定，投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内履行一定的法定义务。
下列选项中，属于该法定义务的有（ABD）A.向国务院证券监督管理机构做出书面报告B.向证券交易所做出书面报告C.向证券登记结算机构做出书面报告D.通知上市公司持股票情况并予以公告9. 根据证券法律制度的规定，下列信息中，属于内幕信息的有（ACD ）A.公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%C.公司生产经营的外部条件发生重大变化D.公司董事长发生变动10．下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（ABC）A.甲上市公司的董事乙在甲公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持甲公司股票的20%证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系C.某上市公司的收购人，在收购行为完成后的第4个月，转让其所购股票的三分之一D.为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票【答案解析】根据我国证券法的有关规定，下列情况是国家有关证券法律、法规禁止的：①上市公司的董事、监事、高级管理人员离职后6个月内，转让其所持有的本公司股份；②证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制；③收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让；④卜市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买人后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买人。
11. 根据证券法律制度的规定，上市公司发生下列事项时，证券交易所可以决定终止其股票上市的有（ACD）A.最近3年连续亏损你，在限定期限内未能扭亏为盈B.收购人通过收购行为，持有上市公司的股份数额达到该公司发行股份总额的70%C.有重大违法行为，经查实后果严重D.上市公司不按照规定公开其财务状况，其拒绝纠正12. 根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（CD ）A.公司股本总额不少于人民币5000万元B.公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行13. 根据证券法律制度的规定，股份有限公司首次公开发行股票并上市的，应当符合的条件有（ABCD）A.股份有限公司自成立后，持续经营时间3年以上B.股份有限公司的注册资本已足额缴纳，主要资产不存在重大权属纠纷C.股份有限公司最近3年董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更D.股份有限公司不存在重大偿债风险不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大有事项14. 根据证券法律制度的规定，股份有限公司（除金融类企业外）首次公开发行股票并上市的，募集资金使用项目不得为（ABCD ）A．持有交易性金融资产和可供出售的金融资产 B.借予他人C.委托理财D.直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司15. 根据证券法律制度的规定，股份有限公司首次公开发行股票并上市的，下列各项中，构成本次发行法定障碍的时（ABCD）A.最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重B.本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见D.最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏16. 根据证券法律制度的规定，下列各项中，上市公司不得增发新股的是（ACD ）A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B.上市公司最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案侦查17. 根据证券法律制度的规定，下列各项中，上市公司不得非公开发行股票的是（ABC）A.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除B.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除C.上市公司最近1年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见，否定意见或无法表示意见的审计报告D.上市公司现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近36个月内受到过证券交易所公开谴责18. 根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券时，应当符合的条件是（BCD）A.上市公司最近一期末未经审计的净资产不低于人民币10亿元B.最艰难3个会计年度实现的平均可分配利润不少于是债券1年的利息C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%D.预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额19. 根据证券法律制度的规定，上市公司发行可转换公司债券后，下列情形中，应当召开债券持有人会议的是（ABCD ）A.拟变更募集说明书的约定B.发行人不能按期支付本息C.发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产D.保证人或者担保物发生重大变化20. 根据证券法律制度的规定，为上市公司发行的可转换公司债券提供担保的，担保范围包括（ABCD ）A.债券的本金利息B.违约金C.损害赔偿金D.实现债券的费用21. 根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有（BCD）A.公司的股本总额由人民币6000万元减至人民币4000万元B.公司有重大违法行为C.公司最近3年连续亏损D.公司未按规定公开其财务状况22. 根据证券法律制度的规定，上市公司发行的公司债券上市交易后，下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有（ABC）A.公司有重大违法行为B.公司最近2年连续亏损C.公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用D.上市公司当年亏损导致净资产降至人民币4000万元23．根据证券法律制度的规定，封闭式基金申请上市的条件包括（ABD）A.基金合同期限在5年以上B.基金募集金额不低于2亿元C.基金募集金额不低于4亿元D.基金持有人不少于1000人24.下列股份交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（ACD ）A.甲上市公司的董事乙离职后第4个月，转让其所持甲公司的股票B.因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司，第3个月转让其所持丙公司的股票C.戊上市公司的收购人，在收购行为完成后的第8个月，转让其所购股票的三分之一D.庚上市公司持股8%的股东，将其持有的庚公司股票在买入后4个月内卖出25根据证券法律制度的规定，下列各项中，上市公司应当在年度报告中予以披露的有（ABCD）A公司财务会计报告和经营状况B董事，监事，高级管理人员间简介及持股情况C持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额D公司的实际控制人26. 根据证券法律制度的规定，某上市公司发生的下列事项中，董事会应当立即向中国证监会和证券交易所提交临时报告，并予以公告的有（ABCD）A．上市公司的董事发生变动%的董事发生变动C.股东大会决议被依法取消D．股东大会做出减少注册资本的决定27. 根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（ABCD ）A．发行人的董事，监事，高级管理人员B.持有上市公司5%以上的股份的股东的董事，监事，高级管理人员C.上市公司的实际控制人的董事，监事，高级管理人员D.发行人控股的公司的董事，监事，高级管理人员28. 根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于内幕信息的有（ABCD ）A.公司债务担保的重大变更B.上市公司收购方案C.公司营业用主要资产的抵押一次超过还资产的40%D.公司经理发生变动29. 根据证券法律制度的规定，下列信息中，属于内幕信息的有（ACD）A,公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任B．公司营业用主要资产的抵押，出售或者报废一次超过该资产的20%C.公司生产经营的外部条件发生重大变化D.公司董事发生变动30. 根据证券法律制度的规定，如果没有相反的证据，下列情形中，视投资者为一致行动人的有（ABD ）A．投资者之间有股权控制关系B．投资者之间存在合伙，合作，联营等经济利益关系C.持有投资者25%股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份D.在投资者任职的董事，监事，高级管理人员，与投资者持有同一上市公司的股份31. 根据证券法律制度的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，并履行一定的法定义务。