融资部融新资专员绩效调查表

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融资部经理绩效考核表

1
专业技能
岗位专业技能
40%
2
人际交往能力
3
沟通能力
4 计划和执行能力
关系建立
3%
团队合作
4%
解决矛盾
3%
口头沟通
4%
倾听
3%
书面沟通
3%
计划准确性
3%
工作效率
6%
计划和组织能力
6%
解决问题的能力
2%
5 判断和解决问题能力
推断评估能力
1%
创新能力
2%
部门：
姓名：
6 应变能力和影响力
7
领导能力
融资部经理绩效Βιβλιοθήκη 核表部门：序号融资部经理绩效考核表
姓名：
职务：
考核日期：
业绩考核项目(60%)
优
权重
90%以上
考核分值
良
合格
80%-90% 60%-80%
差考核得分
60%以下
考核指标
100-90分 80-90分 80-60分 10-20分
1 运用各种方式向机构或个人筹集资金的总额万元。
30%
2 考核期内融资计划完成率在 %以上。
15%
3 考核期内融资渠道拓展计划达成率100%。
15%
4 考核期内融资成本降低 %。
20%
5 融资周期：完成某项融资项目所需要的时间天。
10%
6 考核期内融资报告通过率 %。
5%
7 考核期内融资分析报告提交及时率 %。
5%
合计
∑(分项目得分×项目权重)×60%
序号
能力考核项目(20%)
权重优良合格差得分

融资租赁有限公司员工年度业绩考核评分表——租赁业务部

融资租赁有限公司员工年度业绩考核评分表
（ 2015年）
部门：租赁业务部考核人：□总经理 □部门分管领导□部门经理 □员工
序号
被考核人
德（15分）
能（15分）
勤（15分）
绩（40分）
廉（15分）
合计
综合素质、个人品德、职业素养、作风建设、团结协作、服务意识
计划、执行、学习创新、沟通应变、组织协调、分析处理问题能力
工作态度、敬业精神、责任心
直接采用业绩考核结果
岗位履职合规性、遵纪守法，落实党风廉政责任制情况
1
——
2
34Leabharlann 567填写说明：1.本表以无记名的方式填写。
2.德能勤廉四项：满分为优秀，14-12分为良好，11-9分为一般，8分及以下为较差。
3.廉洁及合规性评价，以事实为依据，无违规违纪情况即为满分。

金融单位调查问卷

金融单位调查问卷
调查目的
本次调查旨在了解金融单位内部员工对工作环境、福利待遇、管理制度等方面
的满意度和改进建议，以便金融单位通过调查结果优化管理，提升员工满意度和工作效率。

调查对象
本次调查对象为金融单位内部所有员工，包括管理人员、办公室人员、前台接
待人员等。

调查内容
1. 调查问卷填写说明
请如实填写下列问题，您的意见和建议对我们进行优化提供重要参考。

每个问
题仅限填写一个选项或给出简要文字回答。

2. 调查问题
1.请您评价金融单位的工作氛围。

（填写：非常差/差/一般/好/非常好）
2.您对金融单位提供的培训和发展机会满意吗？（是/否）
3.请检查下列福利待遇项目，您对其满意度分别是多少？（薪酬水平、
工作时间、假期政策、医疗保险、员工福利等）
4.金融单位的管理制度对您是否清晰明确？（是/否）
5.您是否认为金融单位在绩效考核上公平合理？（是/否）
6.您对领导者的领导能力和沟通方式满意吗？（是/否）
7.请提出您认为金融单位需要改进和提升的方面。

（文字回答）
调查结果分析
通过本次调查问卷的收集及分析，金融单位管理团队将对员工反馈的意见和建
议进行梳理和整合，制定相应的改进计划，力求提升金融单位的工作环境和员工满意度。

结语
金融单位诚挚邀请您填写此份问卷，您的意见和反馈对我们非常重要。

请您如
实填写，我们将对您的反馈保密。

如果您有任何其他建议或问题，也欢迎随时与我们联系。

感谢您的配合！
以上为金融单位调查问卷的内容，谢谢您抽出时间参与填写。

企业融资情况调查表

市场营销状况
SWOT分析
优势
劣势
机会
威胁
主要风险分析
行业风险：
公司风险：
财务数据
过去三年财务数据（单位：万元人民币）
未来三年财务预测（单位：万元
万元人民币）
年度
2014
2015
2016
2017
2018
2019
总资产
总负债
营业收入
净利润
资产回报率
备注：本表格为企业融资情况调查表，内容尽量简洁、明晰，篇幅控制在3页以内。
企业融资情况调查表
项目名称
公司名称
成立时间
所处行业
所处阶段
初创期融资金额万源自融资方式股权融资退出方式
上市/收购/回购
融资说明
股东构成
序号
股东名称
出资数额（万元）
出资方式
持股比例（%）
1
货币
2
货币
合计
100%
公司法定代表人是。
企业简介
产品及服务
研究与开发
行业及市场
市场需求分析
产品制造
主要管理团队
企业管理模式

金融部经理绩效考核表

本项分值=放款率*权重*100
考核依据：《月度订单台账》《金融贷款进度跟踪统计表》
25%
3
抵、解押及时性
抵、解押专员绩效*本项权重
20%
4
金融政策适用性
因金融公司选择不当或金融政策问题造成的毙单，每毙一单，扣5分。（客户自行退单除外，需业务员签字认可）
考核数据来源：《金融贷款进度跟踪统计临时工作
及时完成领导交办的临时工作任务
10%
合计
100%
绩效系数
月度绩效成绩=100,绩效系数为1.2；95≤月度绩效成绩<100,绩效系数为1；90≤月度绩效成绩<95,绩效系数为0.9；80≤月度绩效成绩<90，绩效系数为0.8；60≤月度绩效成绩<80，绩效系数为0.6；月度绩效成绩<60，绩效系数0.3；月度绩效成绩=0，绩效系数0；
被考核人签字：
签字：
年月日
考核人意见：
签字：
年月日
备注：
金融部经理月度绩效考核表（试行）
部门
金融部
考核区间
考核日期
被考核人
主管上级
考核成绩
序号
考核指标
考核说明
权重
考核人
得分
1
发车率
目标值：100%；发车率=当月入库车数/当月订单数
本项分值=发车率*本项权重
考核依据：《月度订单台账》《车辆入库台账》
25%
2
放款率
放款率=当月放款笔数/当月订单数*100%

金融销售行业员工年度绩效评估表

被考核人自评
绩效成果
优秀
良好
合格
基本合格
不合格
﹀
二、被考核人岗位分析和下年设想（1、为实现公司战略目标本岗位应发挥怎样的作用？与之相应，本岗位的优势、劣势、机遇和挑战是什么？2、下年应优先完成哪些重要的绩效目标，其中首要的绩效目标是什么，相应的工作重点是什么？）
为实现公司战略目标理财经理岗位应紧紧跟随公司的步伐，公司的创新业务和机构业务是发展的重点，应及时的学习和运用，这个岗位的优势是能与陌生客户直接接触交流，随着公司的各项业务的丰富，把客户的需求与公司的服务对接的概率也越来越大；同时随着自己客户数量的不断增加，维护的压力和挑战也会越来越大，必须要合理的安排时间，科学的对客户进行分类和管理才能保持和提高服务质量。
对于以上种种的问题和不好现象以及经历，可以说也是汲取到了很多的教训也在应对客户方面成长了许多。以前我不知道该怎样去跟客户沟通，不知道交流些什么，对于有些客户的话语更不知道如何去应对，甚至也不知道如何给客户打电话。但是经过几个月的时间，我慢慢的能够运用太极话术以及三阶沟通法等营销话术去应对客户的一些问题，虽然还不是非常熟练，但对我来说已经是一种很大的进步了，今后还应该更加努力的学习营销方面的知识，多多向有经验优秀的同事请教，加强自己的营销能力。
四、回顾这几个月，我的工作方法和模式没能一直成功，只是阶段性、间歇性成功。特别是服务客户的方式需要进一步改进，特别是面对专业性较强的客户，亲情服务作用不明显，只能提供比该客户更专业的专业服务。
被考核人绩效分析（1、哪些绩效目标完成的好？主要经验是什么？哪些绩效目标完成的不好？主要困难和教训是什么？2、工作中有何重要的改进创新？如引进的新思路、新系统、新方法，抓住的新机会，解决的新问题等？）
一、那么,这四个月的时间里，我主要取得的业绩成果有：取得的总积分为300分，新开客户数为14户，新增资产为两百多万。

融资管理调查问卷模板

尊敬的受访者：您好！为了深入了解我国企业融资管理的现状、问题和需求，我们特设计此问卷。

您的宝贵意见将有助于我们更好地服务企业和金融市场。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 企业名称：（请填写企业全称）2. 企业性质：（请选择）A. 国有企业B. 私营企业C. 外资企业D. 其他3. 所属行业：（请填写所属行业）4. 企业规模：（请选择）A. 小型B. 中型C. 大型D. 特大型二、融资渠道与方式5. 您企业主要的融资渠道是？（可多选）A. 银行贷款B. 证券市场融资C. 非银行金融机构融资D. 债券市场融资E. 其他6. 您企业主要的融资方式是？（可多选）A. 股权融资B. 债务融资C. 风险投资D. 其他7. 您认为以下融资渠道对您企业的重要性如何？（请根据实际情况选择）A. 银行贷款B. 证券市场融资C. 非银行金融机构融资D. 债券市场融资E. 其他1 - 非常不重要2 - 不重要3 - 一般4 - 重要5 - 非常重要三、融资成本与风险8. 您企业目前的融资成本是多少？（请填写具体数值）9. 您认为以下融资方式的风险程度如何？（请根据实际情况选择）A. 银行贷款B. 证券市场融资C. 非银行金融机构融资D. 债券市场融资E. 其他1 - 非常低2 - 低3 - 一般4 - 高5 - 非常高四、融资需求与期望10. 您企业未来三年的融资需求预计是多少？（请填写具体数值）11. 您企业对未来融资成本和风险的期望如何？（请根据实际情况选择）A. 银行贷款B. 证券市场融资C. 非银行金融机构融资D. 债券市场融资E. 其他1 - 非常低2 - 低3 - 一般4 - 高5 - 非常高五、政策建议与意见12. 您认为我国现行融资政策对您企业的发展有哪些影响？（请根据实际情况选择）A. 有利B. 不利C. 没有影响13. 您对企业融资政策有哪些建议？（请简要描述）14. 您对企业融资管理有哪些建议？（请简要描述）感谢您在百忙之中填写此问卷！您的意见对我们非常重要，我们将认真研究并反馈给您。

融资骨干人员调查问卷

融资骨干人员调查问卷1. 调查目的本调查问卷旨在了解融资骨干人员的背景、经验和期望，以便更好地配备和培养适合融资工作的人才，提高融资效率和成功率。

2. 调查对象本次调查对象为公司内从事融资工作的骨干人员，包括但不限于融资总监、投资经理、风险控制专员等。

3. 调查内容3.1 基本信息请填写以下基本信息：•姓名：•性别：•年龄：•学历：•工作年限：•所属部门：3.2 职业背景请简要描述您的职业背景，包括之前从事过的相关工作岗位、所在公司名称以及任职时间。

3.3 融资经验3.3.1 是否有从事过融资相关工作经验？•是•否如果是，请填写以下信息：•工作岗位：•所在公司名称：•任职时间：3.3.2 如果有融资相关工作经验，请描述您主要负责的项目和职责。

请详细描述您参与过的融资项目，包括但不限于项目名称、融资金额、融资方式、所在公司角色以及具体职责。

3.4 融资技能3.4.1 您认为在融资工作中最重要的技能是什么？请从以下选项中选择一个或多个：•市场分析能力•商业谈判技巧•投资风险评估能力•资金筹集和配置能力•财务分析能力•法律合规意识3.4.2 您认为自己在哪些方面具备较强的融资技能？请从以下选项中选择一个或多个：•市场分析能力•商业谈判技巧•投资风险评估能力•资金筹集和配置能力•财务分析能力•法律合规意识3.4.3 您认为自己在哪些方面需要进一步提升融资技能？请填写您认为需要提升的方面，并简要说明原因。

3.5 对未来发展的期望3.5.1 您对自己未来发展的职位和角色有何期望？请简要描述您对未来职位和角色的期望，并说明原因。

3.5.2 您希望通过什么途径提升自己的融资能力？请填写您希望通过的培训、学习或其他途径来提升自己的融资能力，并说明原因。

4. 总结感谢您参与本次调查。

您的反馈将有助于我们更好地了解融资骨干人员的背景、经验和期望，进一步提升融资工作效率和成功率。

如有任何问题或建议，请在下方填写。

附：参考答案以下为参考答案，供参与调查者参考：3.1 基本信息•姓名：张三•性别：男•年龄：30岁•学历：本科•工作年限：8年•所属部门：融资部3.2 职业背景曾在ABC公司担任投资经理职位，任职时间为2010年至2015年。

融资部融资专员绩效考核表

完成融资项目，对发展需要受到影响
51－70
完不成融资项目，不能满足公司发展需要
0－50
对资金使用情况分析
20
能及时准确完成资金使用情况分析
91－1
能完成资金使用情况分析
71－80
完成资金使用情况分析，稍有有缺陷
51－70
完成资金使用情况分析，有较大缺陷
0－50
绩效考核表
被考核者
所属部门
融资部
职位名称
融资专员
考核者
考核者职位
部长
考核期
指标
分类
考核
指标
权重（%）
量化标准
得分
得分依据
打分标准
区间
工作
业绩
融资项目完成的及时性
40
能及时完成融资项目，满足公司发展需要
91－100
较及时完成融资项目，满足公司发展需要
81－90
能完成融资项目，满足公司发展需要
71－80
基本上没有工作责任心，工作失职习以为常
0－50
工作
积极性
10
工作非常积极，工作任务从来不会延迟
91－100
工作较为积极，工作任务极少延迟
81－90
工作相当积极，工作任务偶尔也会延迟
71－80
工作不太积极，工作任务经常会延迟
51－70
工作很不积极，工作任务延迟习以为常
0－50
团队
意识
10
有强烈的团队意识，总是主动协助他人完成工作
81－90
有相当的服从意识，偶尔违反规章制度和工作标准
71－80
有一定的服从意识，时常XX规章制度和工作标准
51－70
基本上没有服从意识，违反规章制度和工作标准习以为常

融资部部门员工绩效考核表

融资部部门员工绩效考核表
绩效考核表
根据部门月度业绩评价结果直接得出
月度工作任务完成及时，工作成果大大超出上级的预期91100 月度工作任务完成及时，工作成果超出上级的预期
月度工作任务完成及时，工作成果达到上级的预期
月度工作任务不太及时，工作成果低于上级的预期
有强烈的责任心，从来没有失职行为91100 有较强的工作责任心，极少有失职行为90 有相当的工作责任心，但是偶尔也有失职行为有一定的工作责任心，时常有失职行为
有强烈的公平公正意识，从不偏袒下属91
有较强的公平公正意识，极少偏袒下属90 有相当的公平公正意识，但是偶尔也会偏袒下属80 有一定的公平公正意识，时常会偏袒下属70
团队建设不遗余力，下属有强烈的团队意识91
极为积极的开展团队建设，下属有较强的团队意识
积极开展团队建设，下属有相当的团队意识
不太积极开展团队建设，下属有一定的团队意识70
有强烈的员工培养意识，极力关注下属的成长91100 有较强的员工培养意识，非常关注下属成长90 有相当的员工培养意识，较为关注下属成长
员工培养意识淡薄，不太关注下属成长。

贷款融资需求调查问卷模板

尊敬的受访者：您好！为了更好地了解社会各界对于贷款融资的需求，以及各类融资产品的使用情况，我们特开展此次问卷调查。

本问卷采取匿名形式，所有数据仅供研究分析使用，您的个人信息和回答将得到严格保密。

请您根据自身实际情况，认真填写以下问卷。

感谢您的参与与支持！一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女2. 您的年龄：（1）18岁以下（2）18-25岁（3）26-35岁（4）36-45岁（5）46-55岁（6）56岁以上3. 您的职业：（1）学生（2）企业员工（3）公务员/事业单位员工（4）自由职业者（5）个体工商户（6）其他4. 您所在的城市：（1）一线城市（2）二线城市（3）三线城市（4）四线城市及以下二、贷款融资需求情况5. 您是否有贷款融资需求？（1）有（2）没有6. 如果有贷款融资需求，您希望贷款金额是多少？（1）10万元以下（2）10-50万元（3）50-100万元（4）100万元以上7. 您希望贷款的期限是？（1）1年以内（2）1-3年（3）3-5年（4）5年以上8. 您希望通过以下哪种方式获得贷款？（1）银行贷款（2）小额贷款公司（3）互联网金融平台（4）其他9. 您在选择贷款融资产品时，最关注以下哪些因素？（1）贷款利率（2）还款方式（3）贷款额度（4）贷款期限（5）审批速度（6）其他三、融资产品使用情况10. 您是否使用过以下融资产品？（1）银行贷款（2）小额贷款公司（3）互联网金融平台（4）其他11. 您使用以上融资产品的频率是？（1）经常使用（2）偶尔使用（3）很少使用（4）从未使用12. 您认为以下融资产品在使用过程中存在哪些问题？（1）贷款利率过高（2）审批速度慢（3）还款方式不灵活（4）服务不到位（5）其他四、政策建议13. 您对政府及金融机构在贷款融资方面有哪些政策建议？（1）降低贷款利率（2）提高审批速度（3）优化还款方式（4）加强监管（5）其他14. 您认为以下哪些措施有助于缓解融资难、融资贵问题？（1）加大金融支持力度（2）简化审批流程（3）提高贷款额度（4）创新融资产品（5）其他感谢您的参与！祝您生活愉快！问卷填写说明：1. 请根据自身实际情况填写问卷。

融资高管尽职调查问卷模板

尊敬的贵公司领导及管理层：您好！为了全面了解贵公司的高管团队，评估其管理能力、领导风格、业务背景及诚信度，我们特制定此尽职调查问卷。

本问卷旨在通过您的回答，为我们的投资决策提供重要参考。

请您根据实际情况认真填写，感谢您的配合与支持。

一、基本信息1. 贵公司名称：2. 您的姓名：3. 您的职务：4. 您的联系方式（电话、邮箱）：二、高管团队结构及背景1. 请简要介绍公司现有高管团队的人员构成，包括但不限于董事长、总经理、副总经理、财务总监、人力资源总监等关键岗位。

2. 请列出每位高管的姓名、年龄、性别、学历、专业背景、工作经历及主要业绩。

3. 请说明高管团队的分工与合作模式，以及各自在公司的职责和权限。

三、管理能力与领导风格1. 请评价每位高管的决策能力、执行能力、沟通能力、协调能力、团队建设能力等。

2. 请说明公司是否存在领导力不足、管理混乱、决策失误等问题，如有，请举例说明。

3. 请描述公司高管的领导风格，如：民主、专制、权威等，并说明其对企业发展的影响。

四、业务背景与行业经验1. 请简要介绍公司主营业务、市场定位、产品或服务特点、竞争优势等。

2. 请说明高管团队在相关行业的工作经历，以及他们在行业内的地位和影响力。

3. 请评价公司高管在业务拓展、市场开拓、技术研发、风险控制等方面的能力。

五、财务状况与业绩表现1. 请提供公司近三年的财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表），包括但不限于营业收入、净利润、资产负债率、流动比率等关键指标。

2. 请说明公司近三年的盈利能力、偿债能力、运营能力等财务状况。

3. 请评价公司高管在财务管理、成本控制、风险防范等方面的能力。

六、合规经营与诚信度1. 请说明公司是否存在违法违规行为，如有，请列举并说明相关处罚情况。

2. 请评价公司高管的诚信度，包括但不限于职业道德、商业信誉、个人品质等。

3. 请说明公司是否重视社会责任，如有，请列举相关举措。

七、其他1. 请说明公司面临的主要挑战和机遇。

贷款融资调查问卷模板

尊敬的受访者：您好！为了更好地了解我国贷款融资市场的现状和需求，为金融机构和政策制定者提供参考依据，我们特开展此次贷款融资调查。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于科研分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女2. 您的年龄：（1）18-25岁（2）26-35岁（3）36-45岁（4）46-55岁（5）56岁以上3. 您的职业：（1）企业主（2）公务员（3）教师（4）医生（5）工程师（6）销售人员（7）自由职业者（8）学生（9）其他4. 您所在的城市：（1）一线城市（2）二线城市（3）三线城市（4）四线城市（5）农村地区二、贷款需求5. 您是否有过贷款经历？（1）是（2）否6. 您最近的贷款金额是多少？（1）1万元以下（2）1-5万元（3）5-10万元（4）10万元以上7. 您的贷款用途是什么？（1）个人消费（2）企业经营（3）房屋购置（4）教育投资（5）其他8. 您认为贷款难易程度如何？（1）非常难（2）比较难（3）一般（4）比较容易（5）非常容易9. 您认为贷款过程中遇到的主要问题是什么？（1）审批时间长（2）贷款利率高（3）手续繁琐（4）额度限制（5）其他三、金融机构及产品评价10. 您认为以下金融机构在贷款服务方面的表现如何？（1）国有银行（2）股份制银行（3）城市商业银行（4）农村商业银行（5）互联网金融平台（6）其他11. 您认为以下贷款产品在满足您需求方面的表现如何？（1）信用贷款（2）抵押贷款（3）担保贷款（4）消费贷款（5）其他12. 您对以下贷款利率的接受程度如何？（1）非常低（2）较低（3）一般（4）较高（5）非常高13. 您认为金融机构在以下方面的改进空间如何？（1）审批效率（2）贷款利率（3）服务态度（4）产品种类（5）其他四、政策及建议14. 您对当前贷款政策满意吗？（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意15. 您认为政府可以采取哪些措施来改善贷款融资环境？（1）降低贷款利率（2）简化贷款审批流程（3）加大对小微企业的扶持力度（4）完善信用体系建设（5）其他16. 您对金融机构有哪些建议？（1）提高审批效率（2）降低贷款利率（3）提供更多创新产品（4）加强风险控制（5）其他感谢您抽出宝贵时间填写此问卷！您的意见对我们非常重要，我们将认真分析并努力改进。

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3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。

绩效考核表
能及时完成融资项目，满足公司发展需要91
较及时完成融资项目，满足公司发展需要
能完成融资项目，满足公司发展需要80 完成融资项目，对发展需要受到影响70
能及时准确完成资金使用情况分析91100 较及时准确完成资金使用情况分析
能完成资金使用情况分析
完成资金使用情况分析，稍有有缺陷
91100
90
80
70
91
70
有强烈的责任心，从来没有失职行为91100 有较强的工作责任心，极少有失职行为90 有相当的工作责任心，但是偶尔也有失职行为
有一定的工作责任心，时常有失职行为
工作非常积极，工作任务从来不会延迟91
工作较为积极，工作任务极少延迟90 工作相当积极，工作任务偶尔也会延迟80 工作不太积极，工作任务经常会延迟70
有强烈的团队意识，总是主动协助他人完成工作91
有较强的团队意识，经常主动协助他人完成工作
有相当的团队意识，偶尔主动协助他人完成工作
有一定的团队意识，极少主动协助他人完成工作70
有强烈的服从意识，从不违反规章制度和工作标准91100 有较强的服从意识，极少违反规章制度和工作标准90 有相当的服从意识，偶尔违反规章制度和工作标准
有一定的服从意识，。