北京点趣教育科技有限公司： 11月证券从业《金融市场》冲刺题
北京点趣教育科技有限公司： 11月证券从业《金融市场》模拟冲刺题
北京点趣教育科技有限公司：11月证券从业《金融市场》模拟冲刺题1、沪深300股指期货合约的交易代码是（）。
【选择题】A.ICB.IFC.TD.TF正确答案:B答案解析:选项B正确：沪深300股指期货合约的交易代码是IF，IC是中证500股指期货合约的交易代码，T是10年期国债期货合约的交易代码，TF是5年期国债期货合约的交易代码。
2、开放式基金份额的申购和赎回价值是按（）计价。
【选择题】A.基金负债总值B.基金份额净值C.基金资产总值D.基金资产净值正确答案:B答案解析:选项B正确：开放式基金份额的申购和赎回价值是按基金份额净值计价。
3、转增资本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司股份比例（）。
【选择题】A.增加B.减少C.不变D.根据公司盈利而定正确答案:C答案解析:选项C正确：转增资本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司股份比例均未发生变化。
4、无面额股票又可以称为（）。
Ⅰ.份额股票Ⅱ.无记名股票Ⅲ.普通股票Ⅳ.比例股票【组合型选择题】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ正确答案:C答案解析:选项C正确：无面额股票也被称为“比例股票”或“份额股票”（Ⅰ、Ⅳ正确），是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。
5、场外交易市场的功能有（）。
Ⅰ.拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境Ⅱ.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所Ⅲ.提供风险分层的金融资产管理渠道Ⅳ.引导投资的合理流向【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:A答案解析:选项A正确：场外交易市场的功能包括：（1）拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境；（Ⅰ正确）（2）为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所；（Ⅱ正确）（3）提供风险分层的金融资产管理渠道。
（Ⅲ正确）6、截至目前，国家发改委已经推出了（）类专项债券。
北京点趣教育科技有限公司：2020年11月证券从业《金融市场》模拟
北京点趣教育科技有限公司：2020年11月证券从业《金融市场》模拟1、根据我国《证券交易所管理办法》，（）是证券交易所的最高权力机构。
【选择题】A.会员大会B.理事会C.监察委员会D.总经理正确答案:A答案解析:选项A正确：根据我国《证券交易所管理办法》，会员大会是证券交易所的最高权力机构。
2、下列属于货币衍生工具的是（）。
【选择题】A.信用互换B.远期利率协议C.远期外汇合约D.利率互换正确答案:C答案解析:选项C正确：货币衍生工具是以各种货币作为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约的混合交易合约。
3、（）是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。
【选择题】A.限仓制度B.保证金制度C.无负债结算制度D.大户报告制度正确答案:A答案解析:选项A正确：限仓制度是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。
4、下列属于交易所交易的衍生工具的是（）。
【选择题】A.公司债券条款中包含的赎回条款B.公司债券条款中包含的返售条款C.公司债券条款中包含的转股条款D.在期货交易所交易的期货合约正确答案:D答案解析:选项D正确：交易所交易的衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具。
例如在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约等。
5、下列不属于另类投资基金的是（）。
【选择题】A.对冲基金B.货币型基金C.股权投资基金D.风险投资基金正确答案:B答案解析:选项B符合题意：常见的另类投资基金包括对冲基金、股权投资基金、创业投资基金（风险投资基金）、不动产投资基金等。
6、1949 ~ 1978年，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起“大一统”模式的金融体系，此时，建立新中国金融体系的首要任务包括（）。
Ⅰ.成立非银行金融机构Ⅱ.建立统一的人民币制度Ⅲ.成立新中国的金融机构体系Ⅳ.建立以中央银行为中心的多金融主体分工协作的金融体系【组合型选择题】A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ正确答案:C答案解析:选项C正确：1949~1978年，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起“大一统”模式的金融体系，建立新中国金融体制的两个首要任务是：建立统一的人民币制度和成立新中国的金融机构体系。
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北京点趣教育科技有限公司：11月证券从业《金融市场》测试题1、公司配股的发行方式有（）。
Ⅰ.有偿配股Ⅱ.无偿配股Ⅲ.增资配股Ⅳ.认购配股【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ正确答案:C答案解析:选项C正确：按照惯例，公司配股时新股的认购按照原有股权比例在原股东之间分配，即原股东拥有优先认购权。
其配股的发行方式有有偿配股（Ⅰ正确）和无偿配股（红股）（Ⅱ正确）两种方式。
2、下列属于间接融资的是（）。
Ⅰ.商业信用Ⅱ.国家信用Ⅲ.消费信用Ⅳ.银行信用【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案:C答案解析:选项C正确：消费信用既属于直接融资，又属于间接融资（Ⅲ正确）。
银行信用属于间接融资（Ⅳ正确）。
商业信用（Ⅰ错误）和国家信用（Ⅱ错误）都是直接融资。
3、证券市场监管的手段包括（）。
Ⅰ.法律手段Ⅱ.经济手段Ⅲ.行政手段Ⅳ.道德手段【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案:D答案解析:选项D正确：证券市场监管的手段包括法律手段（Ⅰ正确）、经济手段（Ⅱ正确）、行政手段（Ⅲ正确）。
4、我国证券业中，行业内部自律性组织是指（）。
【选择题】A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.证券登记结算公司正确答案:B答案解析:选项B正确：证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。
中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。
尽管证券交易所、证券业协会都属于证券市场自律性组织，但属于行业内部自发的自律组织只能是证券业协会。
5、买卖价差法常用的价差指标包括（）。
Ⅰ.买卖价差Ⅱ.有效价差Ⅲ.实现的价差Ⅳ.合理价差【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:A答案解析:选项A正确：买卖价差法是利用市场上同一交易标的在同一时间的买入和卖出价格差来衡量其流动性风险的一种方法。
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1、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。
【选择题】
A.代销
B.余额包销
C.全额包销
D.包销
正确答案:A
答案解析:选项A正确：代销是指承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
2、单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业股票发行量、该基金份额的（）。
【选择题】
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正确答案:A
答案解析:选项A正确：单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%，也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的10%。
3、非公开发行是指（）。
【选择题】
A.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为
B.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
C.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为
D.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
正确答案:A
答案解析:选项A正确：非公开发行是指上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为，但此处的非公开发行并非指私募发行。
4、（）是防范资产价格变化、借款人信用状况恶化、经济行为过程中的操作错误，甚至是自然灾害、意外事故等可能给经济主体带来损失的金融市场功能。
【选择题】
A.价格发现
B.资金融通
C.风险管理
D.降低搜寻成本和信息成本
正确答案:C
答案解析:选项C正确：资产价格变化、借款人信用状况恶化、经济行为过程中的操作错误，甚至是自然灾害、意外事故等都可能给经济主体带来损失，金融市场通过风险管理来防范以上风险。
5、（）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商, 证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。
【选择题】
A.自助委托
B.电话自动委托
C.人工电话委托
D.柜台委托
正确答案:C
答案解析:选项C正确：人工电话委托是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。
6、我国证券公司监管制度主要包括（）。
Ⅰ.业务许可制度Ⅱ.以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度Ⅲ.合规管理制度Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：目前，我国证券公司监管制度包括：（1）业务许可制度；（Ⅰ项正确）（2）以诚信与资质为标准的市场准入制度；（3）分类监管制度；（4）以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度；（Ⅱ项正确）（5）合规管理制度；（Ⅲ项正确）（6）客户交易结算资金第三方存管制度；（Ⅳ项正确）（7）信息报送与披露制度。
7、基金募集步骤一般分为（）。
Ⅰ.申请Ⅱ.注册Ⅲ.发售Ⅳ.托管【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤。
8、（）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。
【选择题】
A.信贷融资
B.直接融资
C.间接融资
D.境外融资
正确答案:C
答案解析:选项C正确：在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系，而是由金融中介发挥桥梁作用，资金初始供应者与资金需求者只是与金融中介机构发生融资关系。
9、依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为（）。
【选择题】
A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
正确答案:B
答案解析:选项B正确：优先股票的分类：（1）参与优先股票和非参与优先股票。
这种分类的依据是在公司营利较多的年份里，优先股票除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余营利的分配；（2）累积优先股票和非累积优先股票。
这种分类的依据是优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发；（3）可转换优先股票和不可转换优先股票。
这种分类的依据是优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种；（4）可赎回优先股票和不可赎回优先股票。
这种分类的依据是在一定条件下，该优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回；（5）股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票。
这种分类的依据是股息率是否允许变动。
10、伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（）。
【选择题】
A.主板市场
B.另类投资市场
C.专业证券市场
D.专业基金市场
正确答案:B
答案解析:选项B正确：本题主要考查另类投资市场。
另类投资市场（AIM)上市条件较主板市场宽松，适合规模比较小的成长型公司进行上市融资。