南京港股份有限公司独立董事对相关事项的专项说明和独立意见
南 京 港：独立董事2009年度述职报告(刘俊) 2010-04-23
南京港股份有限公司独立董事2009年度述职报告各位股东及股东代表：作为南京港股份有限公司的独立董事，我们根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律法规及《公司章程》的规定，在2009年的工作中，认真履行职责，充分发挥独立董事作用，维护了全体股东尤其是广大中小股东的广泛合法利益，现将我们2009年履行职责情况述职如下：一、2009年参加公司董事会会议情况姓名 本年应出席次数 亲自出席次数委托出席次数缺席次数投票情况（反对次数）范从来 5 5 0 0 0陈冬华 5 5 0 0 0刘俊 5 5 0 0 0二、2009年对相关事件发表声明及独立意见情况（一）2009年3月18日，我们根据证监会及交易所的要求发表了《对相关事项的专项说明和独立意见》。
对公司 2008 年度关联交易、2009年度日常关联交易、续聘普华永道中天会计师事务所为公司审计机构、董事会审计委员会出具的《公司 2008 年度内部控制自我评价报告》、选举章俊同志为董事长、选举施飞和徐跃宗两位同志为董事、关于 2008 年度募集资金使用、公司关联方资金往来、累计和当期对外担保情况等事项发表了独立意见，认为上述事项均符合相关规章制度及规范性意见的规定，对公司的规范及发展有利，有助于提升公司全体股东的利益，并表示同意。
（二）2009年8月21日，我们发表了《对公司与控股股东及其他关联方资金往来及累计和当期对外担保情况的独立意见》，对与关联方中化扬州石化码头仓储有限公司的资金往来及对公司控股及参股公司的对外担保情况进行了严格的审核，并发表独立意见。
（三）2009年10月19日，我们发表了《对公司聘任高管的独立意见》，同意聘任邓基柱同志担任公司副总经理。
三、日常工作情况2009年，我们认真履行独立董事职责，按时参加公司召开的历次董事会；凡是要由董事会做出的重大决策，我们事先必定要求公司提供相关资料并对相关资料进行仔细审查。
南 京 港：2010年度股东大会的法律意见书 2011-05-19
江苏致邦律师事务所关于南京港股份有限公司2010年度股东大会的法律意见书致：南京港股份有限公司江苏致邦律师事务所(以下称“本所”)接受贵公司委托，指派本所毕利炜律师与尹磊律师(以下称“本所律师”)出席贵公司2010年度股东大会(以下称“本次股东大会”)，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股东大会规则》”)以及《南京港股份有限公司公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定，对本次股东大会进行见证，并就会议的召集、召开程序的合法性、出席会议人员和召集人资格的合法有效性以及表决程序和表决结果的合法有效性依法出具法律意见书。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的会议召集和召开的程序、表决程序及出席会议人员和召集人资格是否符合有关法律、行政法规和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的提案内容及其所涉及的事实或数据发表意见。
本法律意见书基于以下假设而出具：贵公司向本所律师出示的资料(包括但不限于有关人员的身份证明文件、股东账户卡、授权委托书、企业法人营业执照、股东投票记录等)真实、完整，资料上的签字和/或印章均属实，资料的副本或复印件均与正本或者原件一致。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对与出具本法律意见书有关资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：一、本次股东大会的召集与召开(一)本次股东大会的召集本次股东大会由贵公司董事会根据于2011年4月20日召开的第四届董事会2011年第一次会议决议召集，贵公司董事会已分别于2010年4月22日、5月4日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网站上分别刊登了《关于召开2010年度股东大会的通知》和《关于召开2010年度股东大会通知的补充公告》(以下合称“会议通知”)，在法定期限内公告了有关本次股东大会的召开方式、现场会议的召开时间和地点、股权登记日、出席会议人员资格、会议审议事项、出席现场会议的股东登记办法、网络投票程序等相关事项。
600396 金山股份独立董事关于本次非公开发行股票方案的独立意见
沈阳金山能源股份有限公司独立董事
关于本次非公开发行股票方案的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《独立董事工作细则》等规范性文件的有关规定，我们作为沈阳金山能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，已事先获悉公司对本次非公开发行股票方案中定价基准日的有关说明，对此进行独立判断，并发表意见如下：对于提交第五届董事会第六次会议审议的《关于明确公司2011年非公开发行股票定价基准日的议案》，我们认为公司2011年非公开发行股票方案的调整已经2012年第二次临时股东大会审议通过，并经2013年第二次临时股东大会审议通过，有效期延长12个月。
此次明确本次非公开发行股票的定价基准日符合上市公司非公开发行股票的相关规定。
董事会在审议该议案时，关联董事回避了该项表决，符合有关法律、法规和公司章程的规定。
该关联交易的实施有利于公司发展，符合公司与全体股东的利益，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
独立董事：
二O一三年六月七日。
客户资金存款
新疆西部建设股份有限公司 第三届十五次董事会决议公告
募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不 存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。 公司将超额募集资金用于在喀什投资设立全资子 公司的行为是公司在新疆区域振兴的宏观背景下，通过对喀什市市场的充分调研后提出的，符合深圳证 中小企业板上市公司募集资金管理细则》 中关于上市公司募集资金使用的有关规定。 因此， 券交易所《 我们同意公司使用超额募集资金中的 5000 万元用于设立全资子公司，并以该子公司具体实施公司喀什 市年产 60 万方商品混凝土生产线项目。 八、 保荐机构核查意见 公司保荐机构东方证券股份有限公司经过核查，发表保荐意见如下：西部建设本次将超额募集资金 投资建设喀什搅拌站，有利于完善公司的市场布局、巩固公司竞争优势、促进主营业务发展，有利于提高 募集资金使用效率；募集资金的使用没有与募集资金投资项目的使用计划相抵触，不影响募集资金投资 项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况；上述募集资金使用行为 已经过必要的审批程序，符合深圳证券交易所《 中小企业板上市公司募集资金管理细则》 中关于上市公 司募集资金使用的有关规定。 本保荐机构同意西部建设实施上述超额募集资金使用计划。 九、备查文件： 1、公司第三届十五次董事会会议决议； 关于用超募资金在喀什市设立子公司暨对外投资》 的意见； 2、独立董事对《 3、东方证券股份有限公司关于新疆西部建设股份有限公司计划使用超募资金投资建设喀什搅拌站 的核查意见。 特此公告！ 新疆西部建设股份有限公司 董事会 2010 年 7 月 26 日
Information Disclosure
华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金 在相关销售机构开始办理基金转换业务的公告
600549独立董事关于八届二十九次董事会相关事项的事前认可意见
厦门钨业股份有限公司
独立董事关于第八届董事会第二十九次会议相关事项的
事前认可意见
厦门钨业股份有限公司：
我们已经认真审阅了《关于签订日常关联交易框架协议的议案》，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《厦门钨业股份有限公司章程》的有关规定，我们作为公司的独立董事，对该议案进行了认真审阅，详细询问了相关情况，现基于独立判断，发表如下事前认可意见：
该日常关联交易框架协议对定价原则予以约定，关联交易定价遵循公平、公正及公允的原则；我们同意将该议案提交公司第八届董事会第二十九次会议审议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《厦门钨业股份有限公司独立董事关于第八届董事会第二十九次会议相关事项的事前认可意见》之签字页）
独立董事：
洪茂椿
叶小杰
倪龙腾
2020年10月19日。
南 京 港：独立董事对公司聘任高管发表的独立意见 2010-01-09
南京港股份有限公司
独立董事对公司聘任高管发表的独立意见
南京港股份有限公司第三届董事会2010年第一次会议审议了《关于调整公司总经理的议案》及《关于聘任公司高级管理人员的议案》，拟聘任徐跃宗同志担任公司总经理，聘任黄绍斌、胡世海两位同志担任公司副总经理。
公司董事会已向独立董事提交了徐跃宗、黄绍斌、胡世海同志的资料，根据《公司章程》和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》之规定，基于独立董事的独立判断，现就上述事项发表独立意见如下：
同意聘任徐跃宗同志担任公司总经理，聘任黄绍斌、胡世海两位同志担任公司副总经理。
本次提名是在充分了解被提名人的身份、学历职业、专业素养等情况的基础上进行的，被提名人具备担任相应职务的资格和能力。
未发现有《公司法》规定不得担任公司高级管理人员的情形，亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况。
独立董事：范从来、陈冬华、刘俊
2010年1月9日。
浅谈南京港内部审计工作创新
研究 ， 若发现还有疑惑 的地方会再次 到相关单位重新查看 ， 取得 依据 ， 最后提 出可行性建议并 出具报告 。通过这些措施 的实施 ， 审计部这两年的审计质量得到 了明显的提高 ，并且 得到了领 导 的好评 。 在肯定过去的 同时 ，我们也要看到 内部审计 ｒ 作还 有许 多 有待改进和完善的地方 。 现在的审计工作基本都是事后 审计 ， 审 计监督的时效性不强 ， 对发现 问题后 的整改力度不够 ， 整改程度 往往依赖于被审计对象的执行力 ， 属 于“ 秋后算账” 的角色 ， 在经
货、 集装箱 等装 卸公 司。这 些时 审计 人 员的执 业要 求都 非 常高 ， 如何提 高 内审工作质 量 ， 这要 求我们 不 断地 去 学 ． － ｊ， 打破 原 有 固
定模 式 ， 转 变思路 ， 勇 于突破 ， 在 审计理 念 、 体制 机制 、 审计的 内容和 方法等 方面 大胆 创新 ， 才能全 面提 高我 们 内审工作 的质 量和
提 出的 ， 不能有模棱两可 和似是而非 的语句 ， 更不能主观臆 断。 针对 问题提出的各项建议要求 务实 、 切实可行 ， 尽可 能使报告 简
洁易读 ， 高效简练地传达 出信息 。 如针对基层单位居高不下的应 收账 款问题 ， 要用数据说话 ， 特别 是港机制造 的年收入 ６亿 元 ， 而应收账款高达 ２亿元 ， 已占收入的 ３ ３ ％， 这应 引起领导层 的重
（ 一） 明确审计的 目标和企业 目标的一致性 内部 审计在 为企业做好服务和监督＿ 丁作的 同时 ，也要为企 业增加价值 。 要 以重点审计项 目为突破 口， 强化事前 、 事中审计 ， 例如对 ５ ０ ０万元 以上工程建设项 目和对集 团年度更新改造项 目 实行跟踪 审计 。重点强化市计 即为控制 的理念 ，将审计窗 口前 移， 从 事后市计 向事前 、 事 中审计方 向发展 ， 提高预 防性 控制 的 比例 ， 使控制提前就位 ， 而不是事后再补救。 （ 二） 提高审计报告的质量 审￣ － ｔ － ４ ， 组或人员提出的问题是要在依据充分确凿 的基础上
期货保证金监控系统数据报送接口(期货公司4.3.1版)
商的内部资金账户
a：已开户的客户； d：当日销户的客户 此字段填写期货期权资金账户的开 销户标志 Y：是；N：否 供区分中金所全面结算会员下的交 易会员和一般客户使用： 当期货公司为中金所全面结算会 员，且其下客户为交易会员时，该 字段为 Y； 当期货公司为中金所交易结算会员 或交易会员时，此处均为 N 0：个人； 1：单位； 2：特殊单位； 3：单一客户纯期货资产管理计划； 4：单一客户综合类资产管理计划； 5：特定多个客户纯期货资产管理计 划； 6：特定多个客户综合类资产管理计 划； 9：其它 客户开户并生效的实际日期，（并非 预 开 户 的 日 期 ）， 格 式 ： YYYY-MM-DD
日期
是否为做市商 Char(1)
Y
交易的，期货公司需为客户单独开 立证券现货内部资金账户，用于记 录证券现货有关的资金和交易 如客户未参与证券业务（含备兑开 仓、行权等与之相关的业务）的， 此字段为空 客户开户并生效的实际日期，（并非 预 开 户 的 日 期 ）， 格 式 ： YYYY-MM-DD 如客户未开立证券现货内部资金账 户，此字段为空。 Y：是；N：否 参与期权做市业务的客户填报此字 段
通行证号码”字段名称为
“境外个人客户有效身份
证明文件号码”，并对该字
段备注进行相应修改
4
客户基本资料文件 增加“是否为做市商”字段 获取做市商信息，满足监测监
控需要
5
客户结算账户文件 完善“银行统一标识”字段 增加了新进入的存管银行的
标识
6
期货持仓数据文件 增加“备兑标志”字段
获取与期权备兑业务相关的
每条记录的字段和数据类型如下：
字段
数据类型 是否可为空 备注
日期 客户名称
南京港股份有限公司第三届董事会2010年度第二次会议决议公告
证券代码：002040证券简称：南京港 公告编号：2010－006南京港股份有限公司第三届董事会2010年度第二次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
南京港股份有限公司（以下简称“股份公司”）第三届董事会2010年度第二次会议于2010年4月15日发出通知，于2010年4月21日在南京召开，共有董事9人出席了本次会议，占全体董事人数的100%，符合《公司法》和《公司章程》的规定。
会议审议并以举手表决的方式通过了以下议案：一、以同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过了《南京港股份有限公司2009年度报告及其摘要》，本议案需提交股东大会审议通过。
二、以同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过了《南京港股份有限公司2010年第一季度报告全文及正文》。
三、以同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过了《南京港股份有限公司董事会2009年度工作报告》, 本议案需提交股东大会审议通过。
四、以同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过了《南京港股份有限公司2009年度总经理工作报告》。
五、以同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过了《董事、监事、高级管理人员2009年薪酬方案》。
董事总经理、党委书记年薪确定为178,000元；职工监事、其他高管人员的薪酬按照总经理年薪的80%测算，由董事长、总经理决定。
本议案需提交股东大会审议通过。
六、以同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过了《公司2009年度内部控制自我评价报告》。
详见公司于2010年4月23日披露的2010－007号公告。
七、以同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过了《关于调整公司董事会成员的议案》，杨德成同志因工作变动原因向公司董事会提出辞去公司董事职务，杨德成同志将不在公司任职。
股东单位南京港务管理局提名黄绍斌同志为第三届董事会董事，任期为股东大会决议通过至本届董事会届满时止。
黄绍斌同志简历：男，中国国籍，1974年11月出生，中共党员，工商管理硕士，助理工程师。
000520长航凤凰：独立董事的独立意见2020-11-16
独立董事的独立意见
根据中国证监会发（2003）56号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、证监发（2005）120号《关于规范上市公司对外担保行为的通知》和深圳证券交易所《股票上市规则》的要求，我们本着对公司全体股东及投资者负责的态度，对公司聘任董事会秘书事项发表独立意见如下：
1、本次聘任董事会秘书的的提名和审议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，程序合法有效。
2、根据李昊的简历和相关履职经历，其具备相关专业知识和决策、监督、协调能力，符合履行相关职责的要求；未发现有《公司法》第146条规定的情况，未被中国证监会确定为市场禁入者，任职资格均符合《上市公司治理准则》、《公司法》和公司章程等有关规定。
3、同意聘任李昊为董事会秘书。
长航凤凰股份有限公司独立董事：
王再文李秉祥郭建恒
2020年11月16日。
上海证券交易所股票上市规则(2019年4月修订)
上海证券交易所股票上市规则（1998年1月实施2000年5月第一次修订2001年6月第二次修订2002年2月第三次修订2004年12月第四次修订2006年5月第五次修订2008年9月第六次修订2012年7月第七次修订2013年12月第八次修订2014年10月第九次修订2018年4月第十次修订2018年6月第十一次修订2018年11月第十二次修订2019年4月第十三次修订）目录第一章总则 (1)第二章信息披露的基本原则和一般规定 (2)第三章董事、监事和高级管理人员 (7)第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺 (7)第二节董事会秘书 (10)第四章保荐人 (15)第五章股票和可转换公司债券上市 (18)第一节首次公开发行股票并上市 (18)第二节上市公司发行股票和可转换公司债券的上市 (21)第三节有限售条件的股份上市 (23)第六章定期报告 (26)第七章临时报告的一般规定 (30)第八章董事会、监事会和股东大会决议 (33)第一节董事会和监事会决议 (33)第二节股东大会决议 (34)第九章应当披露的交易 (37)第一节关联交易和关联人 (44)第二节关联交易的审议程序和披露 (46)第十一章其他重大事项 (52)第一节重大诉讼和仲裁 (52)第二节变更募集资金投资项目 (53)第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测 (55)第四节利润分配和资本公积金转增股本 (57)第五节股票交易异常波动和传闻澄清 (59)第六节回购股份 (60)第七节吸收合并 (63)第八节可转换公司债券涉及的重大事项 (64)第九节权益变动和收购 (66)第十节股权激励 (68)第十一节破产 (70)第十二节其他 (75)第十二章停牌和复牌 (79)第十三章风险警示 (83)第一节一般规定 (83)第二节退市风险警示的实施 (84)第三节退市风险警示的撤销 (88)第四节其他风险警示 (91)第十四章暂停、恢复、终止和重新上市 (93)第一节暂停上市 (93)第二节恢复上市 (98)第三节强制终止上市 (107)第四节主动终止上市 (117)第五节重新上市 (122)第十六章境内外上市事务的协调 (127)第十七章日常监管和违反本规则的处理 (127)第十八章释义 (130)第十九章附则 (133)董事声明及承诺书 (134)监事声明及承诺书 (141)高级管理人员声明及承诺书 (148)第一章总则1.1为规范股票、存托凭证、可转换为股票的公司债券（以下简称可转换公司债券）和其他衍生品种（以下统称股票及其衍生品种）的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。
南 京 港：第三届监事会2010年度第三次会议决议公告 2010-10-22
证券代码：002040 证券简称：南京港 公告编号：2010－021南京港股份有限公司第三届监事会2010年度第三次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、会议召开和出席情况南京港股份有限公司（以下简称“股份公司”）第三届监事会2010年第三次会议于2010年10月10日发出通知，于2010年10月20日在南京下关区江边路19号南京港股份有限公司313室召开，共有监事三人出席了本次会议，占全体监事人数的100%，符合本《公司章程》的规定。
二、议案审议情况会议审议并以举手表决的方式通过了以下议案：1、以同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过了《南京港股份有限公司2010年第三季度报告全文及正文》2、以同意3 票，反对0票，弃权0票，审议通过了《关于公司监事会换届的议案》，提名孙子健、姚兆年为公司第四届监事会候选人，本议案需提交股东大会审议，并在股东大会上使用累积投票制进行表决。
公司第二届职工代表大会大会团组长联席会议选举张艳同志为公司第四届监事会职工监事。
南京港股份有限公司监事会2010年10月20日 附件：监事会候选人及职工监事简历孙子健同志，公司监事会主席，男，中国国籍，60岁，中共党员，大专文化，副研究员。
曾任南京港务管理局工程大队干事、党支部书记，南京港务管理局党委办公室秘书、副主任、主任，南京港务管理局党委副书记兼纪委书记、政治部主任，南京港务管理局党委书记，南京港务管理局局长，南京港股份有限公司董事长、董事。
孙子健同志与姚兆年、王建新、章俊同志共同在南京港务管理局任职，除此之外与公司拟聘的董事、监事、其他高级管理人员之间无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未持有公司股票。
姚兆年同志，男，中国国籍，43 岁，中共党员，大学文化，高级会计师。
现任南京港务管理局财务部部长。
曾任南京港务管理局财务处科员、副主任科员，南京港务管理局四公司副总会计师兼财务科科长，南京港务管理局发展计划处投资管理科科长，南京港务管理局财务处副处长，南京港股份有限公司总会计师。
南京港：2020年第三次临时股东大会决议公告
证券代码：002040 证券简称：南京港公告编号：2020－038南京港股份有限公司2020年第三次临时股东大会决议公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
特别提示：1、本次股东大会未出现否决提案的情形。
2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况（一）会议召开情况1、召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式。
2、现场会议召开时间：2020年7月30日（周四）下午14:303、现场会议召开地点：南京市建邺区江东中路108号万达广场C座2111会议室。
4、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2020年7月30日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票时间为：2020年7月30日9:15至15:00期间的任意时间。
5、召集人：公司董事会6、主持人：董事长熊俊先生7、会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定。
（二）会议出席情况参加本次股东大会的股东及股东代表共3名，代表股份数为327,637,191股，占公司股份总数的67.6983%。
其中出席本次股东大会现场会议的股东（包括股东代表）共计2人，代表股份数为327,604,671股，占公司总股本的67.6916%；通过网络投票方式参加本次股东大会的股东共计1人，代表股份总数为32,520股，占公司总股本的0.0067%。
公司部分董事、部分监事及董事会秘书、见证律师出席了本次会议，部分高级管理人员列席了本次会议。
二、提案审议表决情况经合并统计现场和网络投票表决结果，本次股东大会审议通过了如下议案：1、审议通过《关于用暂时闲置自有资金购买保本型银行理财产品的议案》表决结果: 同意股份数327,604,671股，占出席本次股东大会股东所持有的有效表决权代表股份总数的99.9901%；反对股份数32,520股，占出席本次股东大会股东所持有的有效表决权代表股份总数的0.0099%；弃权股份数0股，占出席本次股东大会股东所持有的有效表决权代表股份总数的0%。
江苏省国家税务局关于南京港龙潭集装箱有限公司享受企业所得税优惠的批复
江苏省国家税务局关于南京港龙潭集装箱有限公司享受企业所得税优惠的批复文章属性•【制定机关】江苏省国家税务局•【公布日期】2006.09.11•【字号】苏国税函[2006]318号•【施行日期】2006.09.11•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】企业所得税,税收征管正文江苏省国家税务局关于南京港龙潭集装箱有限公司享受企业所得税优惠的批复（苏国税函〔2006〕318号）南京市国家税务局：你局上报的《关于南京港龙潭集装箱有限公司享受“五免五减半”企业所得税优惠政策的请示》（宁国税发[2006]142号）收悉，现批复如下：南京港龙潭集装箱有限公司是2005年8月由南京港务管理局、南京港股份有限公司、上海港集装箱股份有限公司、上港集箱（澳门）有限公司、英属维尔京群岛中远码头（南京）有限公司共同出资成立的中外合资企业，投资总额为82000万人民币，注册资本为47400万人民币（已全部到位），其中外方资本占25%，经营期限为20年，经营范围是港口开发与建设，码头和其他港口设施经营；在港区从事集装箱的装卸、堆存、门到门运输、相关配件销售、仓储（危险品除外）；集装箱的拆装、拼箱、清洗；港口机械设施、设备租赁、维修等。
根据《中华人民共和国外商投资企业和外国企业所得税法实施细则》第七十五条第一款第（一）项，以及《关于外商投资企业从事港口、码头等特定项目投资经营适用税收优惠问题的通知》（国税发[1995]151号）规定，同意你局意见，对南京港龙潭集装箱有限公司从事港口码头项目所得，自获利年度起，第一年至第五年免征企业所得税，第六年至第十年减半征收企业所得税，并由你局负责具体监管事宜。
江苏省国家税务局二〇〇六年九月十一日。
南京港：第七届监事会2020年第一次会议决议公告
证券代码：002040 证券简称：南京港公告编号：2020－027南京港股份有限公司第七届监事会2020年第一次会议决议公告本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、监事会会议召开情况南京港股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会2020年第一次会议于2020年5月29日以电子邮件等方式发出通知，于2020年6月5日在南京召开，共有监事3人出席了本次会议，占全体监事人数的100%，符合本《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况会议审议并以举手表决的方式通过了以下议案：1、审议通过了《关于选举公司第七届监事会主席的议案》选举陈建昌先生为公司第七届监事会主席，任期至第七届监事会届满。
附件1：公司第七届监事会主席简历表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
三、备查文件目录1、经与会监事签字并加盖监事会印章的《南京港股份有限公司第六届监事会2020年度第一次会议决议》特此公告。
南京港股份有限公司监事会2020年6月6日附件1：公司第七届监事会主席简历陈建昌，男，1961年5月出生，中国国籍，中共党员，硕士，会计师。
现任南京港（集团）有限公司副总经理、总会计师、党委委员。
曾任南京长江油运公司拖轮处财务科会计、科长，南京长江油运公司新加坡公司财务经理，南京长江油运公司财务处处长，南京长江油运公司实业总公司总会计师，长航油运股份有限公司财务部总经理，南京长江油运公司副总会计师、总会计师。
不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施的情况；不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；未持有公司股份；不属于失信被执行人。
南京港股份 公司独立董事 述职报告
南京港股份有限公司独立董事2006年度述职报告各位股东及股东代表：我们作为南京港股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律法规及《公司章程》的规定，在2006年的工作中，认真履行职责，充分发挥独立董事作用，维护了全体股东尤其是广大中小股东的广泛合法利益，现将我们2006年履行职责情况述职如下：一、2006年参加公司董事会会议情况姓名 本年召开次数 亲自出席次数委托出席次数缺席次数投票情况（反对次数）陈传明 5 5 0 0 0李心合 5 5 0 0 0叶树理 5 5 0 0 0二、2006年对相关会议及事件发表独立意见情况（一）2006年4月14日，我们就公司第二届董事会2006年第一次会议审议的《关于变更募集资金投向的议案》发表如下独立意见：新生圩储运工程经苏计基础发（2002）953号文立项批复和交通部交规划发[2003]361号《关于南京港股份有限公司新生圩液体化工码头储运工程使用岸线的批复》，计划投资13,800万元。
由于该项目可行性研究报告形成于2002年7月，经公司第一届董事会2002年第三次会议及公司2002年第二次临时股东大会审议通过，批准该项目为公司上市后募集资金项目，但由于种种原因，公司直到2005年3月在深交所中小企业板上市后募集才到位，在这个过程中市场的竞争环境发生了重大的变化。
该项目原计划使用部分长江滩涂用地，根据相关主管部门的最新精神规定，禁止在河道、湖泊管理范围内建设妨碍行洪的建筑物、构筑物，因此该项目的土地无法保证，必将导致该项目无法达到设计规模而无法保证投资收益。
公司及时调整募集资金投向改为收购南京港务管理局持有的南京港龙潭集装箱有限公司20％的股权。
该项目具有良好的市场前景，符合公司的发展战略，提高了募集资金的使用效率，实现了资源的有效配置，履行了公司的投资决策程序，对提升公司的市场竞争力必将产生积极的影响。
南京港股份有限公司第二届董事会2007年度第六次会议决议公告
证券代码：002040证券简称：南京港 公告编号：2007－026南京港股份有限公司第二届董事会2007年度第六次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
南京港股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会2007年度第六次会议于2007年9月10日发出通知，于2007年9月18日在南京召开，应表决董事9人，实际表决董事9人，符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》等相关法律法规的有关规定。
会议形成如下决议：1、以同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过了《关于董事会换届的议案》。
公司第二届董事会任期届满，股东单位提名以下9人为公司第三届董事会候选人：连维新先生、孙子健先生、王建新先生、章俊先生、杨德成先生、丁文锦先生为公司第三届董事会董事候选人；范从来先生、陈冬华先生、刘俊先生为公司第三届董事会独立董事候选人。
本议案需提交公司2007年第一次临时股东大会讨论通过，并在股东大会上使用累计投票制进行表决。
公司向第二届董事会各位董事任职期间为公司发展作出的贡献表示感谢。
第三届董事会候选人简历见附件。
2、以同意6票，反对0票，弃权0票，审议通过了《关于续签日常相关关联交易协议的议案》。
关联董事孙子健、王建新、章俊回避表决。
公司将与南京港务管理局续签《生产辅助服务协议》及《办公室租赁合同》，期限3年。
内容详见公司2007－028号公告。
3、以同意8票，反对0票，弃权0票，审议通过了《关于为中化扬州石化码头仓储有限公司提供担保的议案》。
关联董事章俊回避表决。
公司将为持有40％股权的中化扬州石化码头仓储有限公司提供7,200万元的担保。
内容详见公司2007－027号公告。
4、以同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过了《关于召开2007年度第一次临时股东大会的议案》。
会议通知详见公司2007－030号公告。
特此公告。
南京港股份有限公司董事会2007年9月19日附件：董事候选人简历连维新同志，中国国籍，男，58岁，中共党员，大专文化，高级政工师。
600717独立董事关于董事会相关事项的独立意见
天津港股份有限公司独立董事关于董事会相关事项的独立意见天津港股份有限公司于2021年7月28日召开第九届董事会第十八次临时会议，审议《天津港股份有限公司关于签署集装箱码头公司股权转让协议之补充协议的议案》《天津港股份有限公司关于增补董事的议案》和《天津港股份有限公司关于增补独立董事的议案》。
根据上海证券交易所《股票上市规则》的有关规定，作为公司独立董事，就提交公司第九届董事会第十八次临时会议审议的上述三项议案发表独立意见如下：一、《天津港股份有限公司关于签署集装箱码头公司股权转让协议之补充协议的议案》1.公司董事会的召开程序、表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
2.该项股权交易价格确认方式是以具有证券从业资格的评估机构出具的、符合国有资产管理规定要求备案的评估结果为依据，经双方公平协商确定，符合国家相关法律、法规的规定，该交易定价方式合理、公允，未损害公司和全体股东的利益。
3.实施集装箱公司股权转让有利于对外航线开发和重点航线增量扩容，实现天津港集装箱业务跨越式发展。
同意将该议案提交公司2021年第一次临时股东大会审议。
二、《天津港股份有限公司关于增补董事的议案》1、本次增补董事候选人的提名程序规范，符合《公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》《董事会议事规则》的有关规定。
2、董事候选人不存在相关法律规定的不能担任董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，也不存在其他不得担任上市公司董事的情形。
3、提名聘任的公司董事候选人勤勉务实，具有较高的专业知识水平，具备相应的任职资格，能够胜任相关职责的工作。
同意将该议案提交公司2021年第一次临时股东大会审议并选举。
三、《天津港股份有限公司关于增补独立董事的议案》1.本次独立董事候选人推荐名单的程序规范，符合《公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》《董事会议事规则》的有关规定。
2.提名聘任的公司独立董事候选人诚实信用，勤勉务实，具有较高的专业知识水平，任职条件能胜任所聘任职务的要求。
南京港：推动资源整合加快战略布局 轻资产经营双主业协同发展
南京港：推动资源整合加快战略布局轻资产经营双主业协同发展《红周刊》特约作者杨秋实南京港4月24日晚公布的2017年年报显示，公司2017年1-12月实现营业收入6.78亿元，同比增长204.32%；实现归属于上市公司股东的净利润1.06亿元，同比增长25.67%；公司基本每股收益为0.29元，拟每10股派现0.3元（含税）。
公司表示，2017年业绩实现大幅增长主要源于2016年12月公司完成了对南京港龙潭集装箱有限公司的重大资产重组，龙集公司由公司的参股公司变为控股子公司，合并报表增厚业绩；同时，2017年公司原油、成品油、液体化工品装卸、仓储业务板块较上年同期保持稳定增长。
公司同时发布2018年一季度业绩报告称，报告期内公司实现营业收入为1.59亿元，同比增长8.46%；实现归属于上市公司股东的净利润2613万元，同比增长24.31%；预计2018年1-6月归属于上市公司股东的净利润4617万～6002万元，呈现稳步增长态势。
探索创新轻资产经营模式南京港经过多年的实践和摸索，建立起适合公司长远发展的前港后厂、前港后仓、前港后园的轻资产经营模式，通过深化与企业、园区的合作，发挥各自专业优势，巩固和稳定直接腹地货源，进一步提升非竞争性货源在公司装卸总量中的比重，有效改善公司经营结构，大幅增强公司综合竞争实力。
公司始终坚持以集约化、专业化、大货主、大货源为发展目标，开展对战略市场发展的分析、研究，积极进行市场培育，寻求货源增量的突破。
同时，公司努力加强对业务市场及现有潜在客户的跟踪分析，建立完整的客户档案，对重点客户、货种形成专题成本分析研究报告，积极响应需求，做好客户服务，并充分发挥港口资源优势，适时运用价格策略，推动货源结构调整，力争实现竞争和盈利能力双提升。
大力推动双主业协同发展南京港完成重大资产重组后，在现有原油、成品油、液体化工产品中转存储业务的基础上，业务延伸至集装箱装卸业务领域，填补集装箱装卸板块的空缺，丰富装卸业务的品种，集装箱业务占到公司收入、毛利贡献的60%以上。
002040南京港2023年三季度财务分析结论报告
南京港2023年三季度财务分析综合报告一、实现利润分析2023年三季度利润总额为6,826.96万元，与2022年三季度的6,971.83万元相比有所下降，下降2.08%。
利润总额主要来自于内部经营业务。
在营业收入迅速扩大的情况下，营业利润却有所下降，企业应注意在市场销售业绩迅速上升背后所隐藏的经营压力和风险。
二、成本费用分析2023年三季度营业成本为13,079.07万元，与2022年三季度的10,650.27万元相比有较大增长，增长22.81%。
2023年三季度管理费用为3,735.35万元，与2022年三季度的3,292.36万元相比有较大增长，增长13.46%。
2023年三季度管理费用占营业收入的比例为15.6%，与2022年三季度的15.4%相比变化不大。
管理费用与营业收入同步增长，但销售利润有所下降，管理费用增长不算超常，但要注意其他成本费用项目的不合理增长。
2023年三季度财务费用为356.75万元，与2022年三季度的484.48万元相比有较大幅度下降，下降26.36%。
三、资产结构分析从流动资产与收入变化情况来看，流动资产增长快于营业收入增长，资产的盈利能力并没有提高。
与2022年三季度相比，资产结构偏差。
四、偿债能力分析从支付能力来看，南京港2023年三季度是有现金支付能力的，其现金支付能力为18,130.53万元。
企业负债经营为正效应，增加负债有可能给企业创造利润。
五、盈利能力分析南京港2023年三季度的营业利润率为28.62%，总资产报酬率为6.30%，净资产收益率为5.57%，成本费用利润率为37.82%。
企业实际投入到企业自身经营业务的资产为419,688.32万元，经营资产的收益率为6.53%，而对外投资的收益率为6.41%。
从企业内外部资产的盈利情况来看，外部投资的收益率小于内部资产收益率，但二者的收益水平均大于企业负债资金成本，表明企业的盈利能力是可以接受的。
但相对来看，对外投资的盈利水平偏低。
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南京港股份有限公司
独立董事对相关事项的专项说明和独立意见
一、关于对公司2008年度关联交易的独立意见
公司对2008年的关联交易已进行了充分披露。
公司2008年的关联交易遵循了客观、公正、公平的交易原则，不存在任何内部交易。
公司严格执行《股票上市规则》及《公司法》的各项规定，履行了相应的法定程序，相关议案均在关联方回避的情况下表决通过，因而没有损害到公司和其他非关联方股东的利益。
二、关于对2009年度日常关联交易的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《公司章程》等相关规章制度的有关规定，就公司2009年度拟发生的日常关联交易事项发表如下独立意见：
1、合规性。
公司于2001年成立伊始便与南京港务管理局签订了《土地租赁协议》、《办公室租赁合同》、《生产辅助服务协议》，，2007年公司又和港务局续签了《办公室租赁合同》、《生产辅助服务协议》，该等相关协议已经公司股东大会审核通过，公司将严格按照相关协议严格执行关联交易。
2、公平性。
根据公司签订关联交易合同，本人认为上述日常关联交易按照等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东的利益的行为。
三、关于对续聘会计师事务所的意见
我们认为：普华永道中天会计师事务所自受聘担任公司审计机构以来，能够坚持独立审计原则，勤勉尽责的履行了双方规定的各项责任和义务，为公司出具的各期审计报告公正、客观的反映了公司各期的财务状况和经营成果，对公司的财务规范运作起到了重要的指导作用。
我们同意继续聘请该所为公司2009年度的财务审计机构。
四、关于对董事会审计委员会出具的《公司2008年度内部控制自我评价报告》的意见
我们仔细审阅了《公司2008年度内部控制自我评价报告》。
我们认为：《报告》对公司内部控制情况综述是翔实具体的，改进和完善内部控制的措施是有效得当的，对内部控制自我总体评价是客观的。
五、关于选举董事长及更换董事的意见
根据中国证监会《上市公司治理准则》和《公司章程》等有关规定，现就《关于选举公司董事长的议案》和《关于提名公司董事候选人的议案》发表独立意见如下：1、任职资格合法。
本次选举的董事长和推选的董事符合《公司法》、《公司章程》等相关法律法规规定的任职资格。
2、程序合法。
公司董事长和推选的董事的聘任程序合法、合规。
六、关于2008年度募集资金使用的意见
我们认真审阅了《南京港股份有限公司2008年募集资金使用的专项说明的议案》。
截至2008年12月31日，公司首次发行募集资金项目已累计投入296,785,608元，已超过募集资金净额，首次发行募
集资金已经使用完毕，实际尚需归还的募集资金项目占用自有资金为人民币22,075,925元。
截至2008年12月31日，公司募集资金帐户余额为10,829,684元，公司拟将该资金归还募集资金项目占用的自有资金。
对于尚未完工的仪征港区工艺管道扩建工程项目，公司将根据现金流情况，使用自有资金投入。
上述募集资金情况已经普华永道会计师事务所审核。
我们对此表示认可。
七、关于对公司关联方资金往来、累计和当期对外担保情况的专项说明和独立意见
根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）的要求，我们作为南京港股份有限公司（以下称"公司"）的独立董事，对公司2008年度对外担保情况和控股股东及其他关联方占用资金情况进行了认真的了解和查验后，发表独立意见如下：
1、报告期内，公司为参股公司欧德油储（南京）有限公司提供担保。
经公司2008年4月24日召开的董事会2008年度第二次会议及2008年5月16日召开的2007年度股东大会审议批准，本公司将按10%的投资比例向欧德油储提供600万元银行贷款的担保。
截至2008年12月31日，本公司为该公司的担保余额为600万元。
2、报告期内，公司为参股公司中化扬州石化码头仓储有限公司提供担保。
经公司2007年9月18日召开的董事会2007年第六次会
议及2007年10月10日召开的2007年第一次临时股东大会批准，公司按40%的投资比例向扬州石化提供7,200万元银行借款的担保。
截止2008年12月31日，本公司对该公司的担保余额为5,800万元。
3、报告期内，公司为控股公司南京惠洋码头有限公司提供担保。
经公司2008年4月24日召开的董事会2008年度第二次会议及2008年5月16日召开的2007年度股东大会审议批准，本公司将按60%的投资比例向该公司提供3,000万元银行贷款的担保。
截至2008年12月31日，本公司为该公司的担保余额为0万元。
4、截至2008年12月31日，经公司批准的对外担保额度为10,800万元人民币，公司实际对外担保额为6,400万元。
5、报告期内，公司与关联方资金往来情况如下；
2008年年初占用资金余额2008年度占用
累计发生金额
2008年度偿还
累计发生金额
2008年年末
占用资金余额
资金占用方类别资金占用方名称占用方与上市公
司的关联关系
上市公司核算
的会计科目人民币千元人民币千元人民币千元人民币千元
占用形成原
因占用性质
其他关联方
南京长江油运
公司本公司主发起人
之一；截至2008
年12月31日持
有占本公司总股
本1.01%的流通
股
应收账款253 1,205 (1,322)136
本公司向该
关联方提供
化工产品中
转服务
经营性占用
其他关联方
南京长江油运
公司本公司主发起人
之一；截至2008
年12月31日持
有占本公司总股
本1.01%的流通
股
其他应收款- 93 -93
本公司向该
关联方提供
用水服务
经营性占用
上市公司的子公司及其附属企业中化扬州石化码
头仓储有限公司
本公司持股
40%的联营公司
其他应收款- 235 (211)24
本公司向该
关联方提供
电力服务
经营性占用
253
1,533
1,533253
特此说明。
独立董事：
范从来
陈冬华
刘俊
二○○九年三月十八日。