2018年10月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案
2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案
2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案单选题（共45题）1、(2018年真题)（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户【答案】 C2、证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当（）。
A.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记B.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记C.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记D.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记【答案】 A3、参加证券从业资格考试的人员，应当年满（）周岁。
A.15B.18C.20D.16【答案】 B4、收购要约约定的收购期限不得少于（），并不得超过（）。
A.30日；60日B.15日；30日C.30日；45日D.15日；60日【答案】 A5、()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
A.中国证券业协会B.证券交易所C.证券公司住所地证监会派出机构D.中国证券监督管理委员会总部【答案】 C6、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（）批准A.国务院证券监督管理机构B.国务院金融监督管理机构C.国务院金融监督管理机构D.中国证券业协会【答案】 A7、下列属于证券投资顾问禁止行为的有（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 C8、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（）情形的，中国证监会应当从重处理。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 C9、证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前（）日告知客户的资产托管机构。
证券市场基本法律法规测试卷及答案
证券市场基本法律法规测试卷(考试时间90分钟,总分100分)准考证号:_________________________姓名:__________________________一、单项选择题（共50题，每题2分，共计100分）（）1、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（ ）。
A、股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额C、公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等D、同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不相同【答案】D【解析】同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同（）2、（2020年真题）下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ合伙企业的财产仅包括合伙人的出资Ⅱ合伙人除法律另有规定外，在企业清算前，不得请求分割企业财产Ⅲ除合伙协议另有约定外，合伙人转让其份额的须经其的合伙人一致同意Ⅳ合伙人以其在企业中财产份额出资的，须经其他合伙人一致同意A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】根据《合伙企业法》第二十条的规定，合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产。
（）3、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。
A、50%B、100%C、200%D、500%【答案】D【解析】本题考查证券自营业务的风险控制指标。
自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%。
（）4、获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（ ）申请换发经营证券业务许可证。
A、证券行业协会B、证券交易所C、中国证监会D、证券登记结算机构【答案】C【解析】本题考查证券公司业务范围变更的申请。
（）5、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（ ）。
2018年《证券市场基本法律法规》真题演练卷含答案解析
【精品文档，百度专属】2018年《证券市场基本法律法规》真题演练卷含答案解析一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1[单选题] 甲，19周岁，大学二年级，那么他（）具备参加证券从业资格考试的资格。
A.3年后B.1年后C.现在已经D.2年后参考答案：C参考解析：参加证券从业资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
故甲同学已经满足参加证券从业资格考试的资格。
2[单选题] 根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，（）不需要向证券交易所报送。
A.申请公司债券上市的董事会决议B.公司营业执照C.公司债券使用管理方法D.公司章程参考答案：C参考解析：申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤公司债券募集办法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。
申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。
3[单选题] 股份有限公司公开发行公司债券对公司净资产的要求是（）。
A.不低于人民币3000万元B.不低于人民币5000万元C.不低于人民币6000万元D.不低于人民币1亿元参考答案：A参考解析：股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。
4[单选题] 发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）。
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏D.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏参考答案：A参考解析：发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
5[单选题] 法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是（）。
2018年证券从业资格基本法律法规考试试题及答案
2018年证券从业资格基本法律法规考试试题及答案擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任1.关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法正确的有()。
Ⅰ.涉及人数较少、规模较小Ⅱ.手段隐蔽Ⅲ.蔓延速度快Ⅳ.欺骗性强A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ『正确答案』D『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。
非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点，涉及人数众多，投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众，容易引发群体事件。
2.当前，非法证券活动的主要形式有()。
Ⅰ.编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”Ⅱ.非法中介机构以“投资咨询机构”“产权经纪公司”“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票Ⅲ.不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财Ⅳ.证券公司欺骗客户非法买卖未上市或者已经退市的股票A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ『正确答案』B『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。
当前，非法证券活动的主要形式为：(1)编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”。
(2)非法中介机构以“投资咨询机构”“产权经纪公司”“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票。
(3)不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财。
4.《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，应予立案追诉的情形包括()。
Ⅰ.个人集资诈骗，数额在10万元以上的Ⅱ.个人集资诈骗，数额在20万元以上的Ⅲ.单位集资诈骗，数额在30万元以上的Ⅳ.单位集资诈骗，数额在50万元以上的A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ『正确答案』C『答案解析』本题考查非法集资类犯罪的立案追诉标准。
2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题（6）【5】
2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题（6）【5】参考答案：一、选择题1.A[解析]根据《公司法》第49条的规定.有限责任公司可以设经理.由董事会决定聘任或者解聘。
经理对董事会负责。
2.(、[解析]根据《刑法》第179条的规定.未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券.数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的.处j年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
故选项A不正确。
根据《刑法》第181条的规定.证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约.造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金;情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。
故选项8不正确。
根据《证券法》第18条的规定.有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：①前一次公开发行的公司债券尚未募足;②对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实.仍处于继续状态;③违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。
故选项C正确。
根据《证券法》第188条的规定，未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行证券的.责令停止发行。
退还所募资金并加算银行同期存款利息.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。
故选项D不正确。
3.B[解析]根据《公司法》第104条的规定.本法和公司章程规定公司转让、受让重大资产或者对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的.董事会应当及时召集股东大会会议。
由股东大会就上述事项进行表决。
4.B[解析]根据《证券投资顾问业务暂行规定》第11条的规定.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应、与按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
证券从业资格考试《证券基本法律法规》真题及答案
2018年证券从业《证券基本法律法规》真题（3）1、单项选择题（共50题，每小题1分，共50分。
以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）1 下列不属于证券市场法律法规第一层次的是（）。
A 《中华人民共和国公司法》B 《中华人民共和国刑法》C 《中华人民共和国证券法》D 《证券发行与承销管理办法》答案：D解析: 选项D属于证券市场第三层次的部门规章及规范性事件。
2 股份有限公司的股东以其（）为限对公司承担责任。
A 所持股份B 出资额C 净资产D 所有者权益答案：A解析: 股份有限公司是指其全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。
3 在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是（）。
A 中国证监会B 中国证券业协会C 外汇管理局D 中国人民银行答案：B解析: 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。
发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。
4 根据我国法律法规，募集设立的股份有限公司发起人认购的股份在股本总数中应占的比例是（）。
A 35%B 50%C 25%D 80%答案：A解析: 对于募集设立的股份有限公司，为防止发起人完全凭借他人资本设立公司，损害一般投资者的利益，各国大都规定了发起人认购的股份在公司股本总数中应占的比例。
我国的规定比例是35%。
5 《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（）。
A 公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B 公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C 经纪业务中的禁止性规定D 公开发行证券的条件和程序、公并发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料答案：C解析: 《中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除选项A、B、D外，还包括：①报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定；②证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式；③证券公司承销证券约定的内容；④证券承销的期限、发行价格的协商确定等。
2018年10月证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题精选
2018年10月证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题精选(总分：53.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：43，分数：43.00)1.基金托管人根据（）指令办理资金划拨。
（分数：1.00）A.基金投资人B.基金注册登记机构C.基金销售机构D.基金管理人√解析：根据《证券投资基金法》第三十六条规定，基金托管人依法应当履行的职责之一为：按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。
故本题选择 D 选项。
2.集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。
（分数：1.00）A.中国基金业协会B.中国结算公司C.中国证监会√D.中国证券业协会解析：集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务。
集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额。
故本题选择 C 选项。
3.证券公司资本杠杆率不得低于（）。
（分数：1.00）A.8% √B.10%C.50%D.6%解析：证券公司风控管理要求证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：1、风险覆盖率不得低于 100%;2、资本杠杆率不得低于 8%;3、流动性覆盖率不得低于 100%;净稳定资金率不得低于 100%。
故本题选择 A 选项。
4.有限责任公司的成立时间为（）。
（分数：1.00）A.申请设立登记日期B.营业执照签发日期√C.章程制定日期D.足额缴纳出资额日期解析：依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。
公司营业执照签发日期为公司成立日期。
故本题选择 B 选项。
5.取得（）后，证券经纪人方可执业。
（分数：1.00）A.劳动合同B.委托合同C.执业前培训合格证书D.证券经纪人证书√解析：根据《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为证券从业人员，应当它通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。
2018年10月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案
2018年10月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案1、当利率看跌时，可以( )Ⅰ.将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具Ⅱ.将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具Ⅲ.将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具Ⅳ.将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ答案：C2、政府债券的举债主体包括( )Ⅰ.中央政府Ⅱ.地方政府Ⅲ.国有企业Ⅳ.国有金融机构A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C3、简单算术股价平均数的缺点有( )Ⅰ.计算复杂Ⅱ.没有考虑权数Ⅲ.计算结果不精确Ⅳ.在样本股发生股份变动时失去真实性、连续性和时间数列上的可比性A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ答案：D4、中国证券登记结算有限责任公司具体负责( )Ⅰ.证券账户的设立Ⅱ.结算账户的设立Ⅲ.证券的存管和过户Ⅳ.证券和资金的清算交收A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ答案：C5、关于期货交易，下列说法正确的是( )Ⅰ.期货交易是在集中的交易所市场以公开竞价方式进行的标准化合约交易Ⅱ.期货合约可以不进行实物交收Ⅲ.期货合约可以进行反向交易、平仓了结Ⅳ.期货合约交易双方并不知道交易对手的情况A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D6、下列关于合伙企业的说法，正确的是()。
A. 普通合伙人对合伙企业承担有限责任B. 合伙企业具有独立的法人主体资格C. 合伙企业的财产属于合伙人共有D. 合伙企业与公司一样具有高度的人合性。
答案：C7、下列不属于股份有限公司特征的是()。
A. 必须设定董事会B. 财务状况必须公开C. 既可以发行设立，又可以募集设立D. 可以通过发行股票筹集资本答案：B8、股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对()的决议产生重大影响的股东。
2018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题汇总(四套)
2018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题汇总（四套）
参加证券从业资格证考试的考友们，出国留学网精心为您整理了“2018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题汇总（四套）”供您参考，预祝您考试顺利!2018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题汇总（四套）
2018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题汇总（四套）12018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题一22018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题二32018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题三42018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题四出国留学网提供出国留学网证券从业栏目推荐：
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2018证券从业资格考试基本法律法规真题及答案
2018证券从业资格考试基本法律法规真题及答案第1部分：单项选择题，共99题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量( )以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量( )以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。
A)10％；30％B)30％；50％C)50％；30％D)70％；50％答案:C解析:单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50％以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30％以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。
2.[单选题]符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融人资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于( )。
A)股票抵押回购B)股票质押回购C)股票约定回购D)股票报价回购答案:B解析:股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
3.[单选题]未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是( )。
A)责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B)处以非法所募资金金额5％以上10％以下的罚款C)对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款答案:B解析:未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。
【章节试题】2018年证券从业证券市场基本法律法规：证券法
【章节试题】2018年证券从业证券市场基本法律法规：证券法2018年证券考试各地时间不同，考生要决定备考，就要争取一次性通过考试！小编整理了一些证券考试的相关资料，希望对备考生有所帮助！最后祝愿所有考生都能顺利通过考试！证券法大纲内容熟悉证券法的适用范围；掌握证券发行和交易的“三公”原则；掌握发行交易当事人的行为准则；掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。
掌握公开发行证券的有关规定；熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容；熟悉承销团及主承销人；熟悉证券的销售期限；熟悉代销制度。
掌握证券交易的条件及方式等一般规定；掌握股票上市的条件、申请和公告；掌握债券上市的条件和申请；熟悉证券交易暂停和终止的情形；熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果；掌握内幕交易行为；熟悉操纵证券市场行为；掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。
掌握上市公司收购的概念和方式；熟悉上市公司收购的程序和规则。
熟悉违反证券发行规定的法律责任；熟悉违反证券交易规定的法律责任；掌握上市公司收购的法律责任；熟悉违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任。
证券法章节试题一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)1.在中华人民共和国境内，( )和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》。
[2017年2月真题]A.股票、公司债券B.股票、政府债券C.政府债券、证券投资基金D.股票、商业票据答案：A【解析】根据《证券法》规定，在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。
政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。
证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。
2.公开发行公司债券筹集的资金可用于( )。
[2016年10月真题]A.核准之外的用途B.生产性支出C.弥补亏损D.非生产性支出答案：B【解析】《证券法》规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
真题证券考试证券市场基本法律法规真题及参考包括答案.docx
2018 年 9 月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及参考答案2018 年 9 月证券从业资格考试时间为9 月 1 日、 2 日，考后根据考生们回忆整理《证券市场基本法律法规》科目真题及答案，以下答案仅供参考1、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，原则上应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司股份的要约。
A.50%B.25%C.30%D.5%参考答案： C2、世界上最早的证券交易所出现在（）。
A.美国B.美国C.荷兰D.中国参考答案： C3、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大和管理交易的，应当（）。
A.事先取得证券交易所同意B.事先取得资产托管机构同意C.防范利益冲突，保护客户合法权益D.事后取得客户同意参考答案： C4、股份公司上市条件的股本总额不少于（）万元A、1000B、 2000C、 3000D 、5000参考答案： C5、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行A.证券公司确定的指定商业银行B.银监会指定的商业银行C.国内所有商业银行D.登记结算机构指定的商业银行参考答案： A6、下列属于内幕交易行为的是（）。
A.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易B.内幕信息知情人过失泄露内幕信息C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或者交易量D.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易参考答案： A7、客户本人应持有有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。
A.登记结算机构指定的商业银行B.银监会指定的商业银行C.国内所有商业银行D.证券公司确定的指定商业银行参考答案： D8、《证券公司监督管理条例》属于（）。
2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题（2）【2】
2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题（2）【2】第26题证券交易所不得从事()。
A.以盈利为目的的业务B.信息公布和管理C.上市公司的挂牌退市D.提供场内交易平台【正确答案】 A【答案解析】《证券交易所管理办法》第十二条规定，证券交易所不得直接或者间接从事：(1)以营利为目的的业务。
(2)新闻出版业。
(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料。
(4)为他人提供担保。
(5)未经证监会批准的其他业务。
第27题余额包销最长不得超过()。
A.一个月B.三个月C.半年D.一年【正确答案】 B【答案解析】《中华人民共和国证券法》第三十三条第一款规定，证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。
包销又可分为全额包销和余额包销两种方式，故选B。
第28题下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是()。
A.具备证券从业资格B.从事证券相关行业2年以上C.具有证券专业知识D.具备行业分析的学科背景【正确答案】 D【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百七十条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验。
并没有要求具备行业分析的学科背景，故D项说法错误。
第29题有权召集持有人大会的机构是()。
A.基金公司B.证券公司C.证券交易所D.基金管理人【正确答案】 D【答案解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第八十四条第一款规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集。
基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集;该日常机构未召集的，由基金管理人召集。
基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集。
第30题下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是()。
A.从业人员不得开立股票账户B.从业人员不得收受他人赠予的股份C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作D.从业人员可以和公司订立优先股认股权【正确答案】 D【答案解析】从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现，故D项说法错误。
2018年证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题及答案(卷四)
2018年证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题及答案（卷四）一、选择题1.按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，()可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。
A.持有证券公司5%以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.债权人正确答案:B解析:本题考查《企业破产法》第一百三十四条的规定。
证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，国务院金融监督管理机构可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。
2.证券公司应当至少每半年经( )签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
A.董事会B.监事会C.股东(大)会D.高级管理人员正确答案:A解析:本题考查风险控制指标报告的有关要求。
证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
3.以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是( )。
A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹C.非常规业务操作应当事先审批D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹正确答案:B解析:从事证券经纪业务相关人员应符合下列要求：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制;与客户权益变动直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应留痕迹;涉及限制性客户资产转移、改变客户证券账户和资产账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应事先审批，事后复核，审批和复核均应留痕迹。
2018年证券从业资格考试《基本法律法规》考题精选
2018年证券从业资格考试《基本法律法规》考题精选1. 证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时，需要持续从事证券投资咨询业务( )个以上完整会计年度。
A.2B.3C.4D.5参考答案：B参考解析：《证券投资基金销售管理办法》第十四条规定，证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备的条件有：持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度。
2.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额( )的罚款。
A.10%以上15%以下B.5%以上15%以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上50万元以下参考答案：B参考解析：参见《公司法》第一百九十八条规定。
3. 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是( )。
A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分，广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料参考答案：B参考解析：接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。
B项说法错误。
4. 收购期限届满后( )日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告。
A.10B.15C.20D.25参考答案：B参考解析：《上市公司收购管理办法》第四十五条规定，收购期限届满后十五日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告。
5. 合格投资者应在首次获批投资额度后( )个工作日内，持营业执照复印件、组织机构代码证、投资额度批准文件等到其注册所在地外汇局办理合格投资者基本信息登记。
A.10B.20C.30D.40参考答案：B参考解析：《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》第十三条规定，合格投资者应在首次获批投资额度后二十个工作日内，持营业执照复印件、组织机构代码证、投资额度批准文件等到其注册所在地外汇局办理合格投资者基本信息登记。
证券从业资格考试《证券基本法律法规》真题及答案
2018年证券从业《证券基本法律法规》真题（1）1、单项选择题（共50题，每小题1分，共50分。
以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）1 下列说法错误的是（）。
A 公司向其他企业投资或者为他人提供担保问题，首先应由董事会或者股东会、股东大会作出决议B 公司向其他企业投资或者提供担保不得超过规定的限额C 公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保D 公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议答案：A解析: 我国《公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保问题，首先应当在公司章程中作出明确规定；其次应当按照公司章程的规定由董事会或者股东会、股东大会作出决议。
2 违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。
A 民事赔偿B 刑事C 行政处罚D 缴纳罚款答案：A解析: 违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。
3 有限责任公司设立董事会的，董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。
A 2/3B 1/2C 1/3D 1/10答案：B解析: 有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。
4 下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（）。
A 选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项B 审议批准监事会或者监事的报告C 对发行公司债券作出决议D 聘任或解聘公司总经理答案：D解析: 有限责任公司股东会的职权包括：①决定公司的经营方针和投资计划；②选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；③审议批准董事会或者执行董事的报告；④审议批准监事会或者监事的报告；⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议；⑧对发行公司债券作出决议；⑨对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议；⑩修改公司章程。
2018年证券从业《法律法规》考试真题+答案
2018年证券从业《法律法规》考试真题+答案1、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法正确的是( )。
Ⅰ.我国发行国际债券始于20世纪70年代初期Ⅱ.主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券Ⅲ.1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券Ⅳ.到2001年底，我国发行了4种可供境外投资者投资的可转换公司债券A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：A 解析：我国发行国际债券始于20世纪80年代初期。
2、下列关于公司的说法不正确的是( )。
A.凡是依法设立的公司都是法人B.凡是依法设立的企业都是公司C.公司是依照《公司法》设立的企业法人D.公司享有法人财产权答案：B解析：公司必须是法人，这是公司与企业的最大区别。
公司一定是法人，而企业不一定是法人，公司是比企业要小的一个概念。
3、另类投资基金的投资对象包括( )。
Ⅰ.股票、债券Ⅱ.黄金、艺术品Ⅲ.房地产、证券化资产Ⅳ.大宗商品、对冲基金A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ答案：A解析：另类投资基金，是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化产品、对冲基金、大宗商品、黄金、艺术品等。
4、证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在( )予以公告。
A.本交易日闭市后B.次一交易日开市前C.次一交易日开市后D.次一交易日闭市后答案：B 解析：证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。
5、以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是( )。
Ⅰ.以短期融资为目的Ⅱ.在银行间债券市场发行Ⅲ.在证券交易所上市交易Ⅳ.约定在一定期限内还本付息A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。
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2018年10月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案1、当利率看跌时，可以( )
Ⅰ.将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具
Ⅱ.将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具
Ⅲ.将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具
Ⅳ.将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案：C
2、政府债券的举债主体包括( )
Ⅰ.中央政府
Ⅱ.地方政府
Ⅲ.国有企业
Ⅳ.国有金融机构
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
3、简单算术股价平均数的缺点有( )
Ⅰ.计算复杂
Ⅱ.没有考虑权数
Ⅲ.计算结果不精确
Ⅳ.在样本股发生股份变动时失去真实性、连续性和时间数列上的可比性
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案：D
4、中国证券登记结算有限责任公司具体负责( )
Ⅰ.证券账户的设立
Ⅱ.结算账户的设立
Ⅲ.证券的存管和过户
Ⅳ.证券和资金的清算交收
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案：C
5、关于期货交易，下列说法正确的是( )
Ⅰ.期货交易是在集中的交易所市场以公开竞价方式进行的标准化合约交易Ⅱ.期货合约可以不进行实物交收
Ⅲ.期货合约可以进行反向交易、平仓了结
Ⅳ.期货合约交易双方并不知道交易对手的情况
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
6、下列关于合伙企业的说法，正确的是()。
A. 普通合伙人对合伙企业承担有限责任
B. 合伙企业具有独立的法人主体资格
C. 合伙企业的财产属于合伙人共有
D. 合伙企业与公司一样具有高度的人合性。
答案：C
7、下列不属于股份有限公司特征的是()。
A. 必须设定董事会
B. 财务状况必须公开
C. 既可以发行设立，又可以募集设立
D. 可以通过发行股票筹集资本
答案：B
8、股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对()的决议产生重大影响的股东。
A. 职工代表大会
B. 股东大会
C. 董事会
D. 监事会
答案：B
9、下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是()。
A. 合伙人人数有限制，特殊情况下例外
B. 可以不设普通合伙人
C. 不能设置多个普通合伙人
D. 合伙人人数没有限制
答案：A
10、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过()。
A. 一家
B. 四家
C. 两家
D. 三家
答案：C
11、下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是()。
A. 未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。