管理体系内审员培训方案
管理体系内审员培训方案
管理体系内审员培训方案管理体系内审员是企业内部负责审核管理体系的专业人员，他们的工作是确保企业的管理体系符合相关标准和法规要求，同时提供改进建议，帮助企业不断提升管理水平和业绩。
为了提高内审员的专业素质和能力，企业需要制定一套完善的内审员培训方案。
一、培训内容1.管理体系标准和法规知识：内审员需要了解相关的管理体系标准和法规，包括ISO9001、ISO14001、ISO45001等，以及国家和地方的环保、安全、质量等法规要求。
2.内审技能和方法：内审员需要掌握内审的基本技能和方法，包括审核计划制定、审核准备、审核实施、审核报告编写等。
3.沟通和协调能力：内审员需要具备良好的沟通和协调能力，能够与各部门和人员进行有效的沟通和协调，以便顺利完成内审工作。
4.问题解决能力：内审员需要具备较强的问题解决能力，能够发现问题、分析问题、提出解决方案，并跟踪改进效果。
二、培训方式1.理论培训：通过讲解、讨论、案例分析等方式，让内审员了解管理体系标准和法规要求，以及内审技能和方法。
2.实践培训：通过模拟内审、实地考察、实际内审等方式，让内审员掌握内审技能和方法，并提高沟通和协调能力、问题解决能力。
3.交流学习：通过内审员之间的交流学习，分享经验和心得，提高内审员的专业素质和能力。
三、培训评估1.考试评估：通过考试评估内审员的理论知识和内审技能。
2.实践评估：通过实际内审、问题解决等方式评估内审员的实际能力。
3.绩效评估：通过内审员的内审报告质量、改进效果等绩效指标评估内审员的工作表现。
四、培训效果1.提高内审员的专业素质和能力，确保内审工作的质量和效果。
2.提高企业的管理水平和业绩，促进企业的可持续发展。
3.增强内审员的归属感和责任感，提高内审员的工作积极性和主动性。
管理体系内审员培训方案是企业提高管理水平和业绩的重要手段，企业应该根据自身的实际情况和需求，制定一套符合内审员培训要求的方案，不断提高内审员的专业素质和能力，为企业的可持续发展提供有力支持。
质量管理体系内审员培训
内审员的角色和重要性
内审员是企业质量管理体系的守护者和监督者，他们通过对企业质量管 理体系的审核和监督，确保企业的质量管理体系符合标准和要求，有效 运行并持续改进；
内审员是企业质量管理体系改进的重要推动力量，他们通过发现问题、 提出改进意见并跟踪落实情况，推动企业质量管理体系的不断改进和提
整理审核记录
对审核发现进行整理，形 成审核记录，为编制审核 报告提供依据。
内部审核的报告和跟踪
编制审核报告
根据审核记录和结果，编 制内部审核报告，明确质 量管理体系的符合性、有 效性和改进方向。
召开末次会议
报告审核结果，与被审核 部门确认不符合项和改进 措施。
跟踪改进措施
对不符合项进行整改跟踪 ，确保改进措施的有效实 施，促进质量管理体系的 持续改进。
内部审核流程和方
03
法
内部审核的定义和目的
定义
内部审核是对组织自身的质量管理体系进行系统性、独立性、客观性的检查和评 价活动。
目的
确保质量管理体系的有效性和符合性，促进质量管理体系的持续改进。
内部审核的计划和准备
确定审核范围和目标
明确审核涉及的业务过程、部门和时间段，设定具体的审核目标 。
制定审核计划
根据审核范围和目标，制定详细的审核计划，包括审核时间、资源 、方法等。
准备审核工具和资料
准备审核检查表、问卷、流程图等工具，收集与审核相关的文件和 资料。
内部审核的实施和记录
01
02
03
召开首次会议
明确审核目的、范围、计 划和要求，确认审核组成 员和分工。
现场审核
运用各种审核方法和工具 ，收集客观证据，记录审 核发现。
内审员培训方案及流程
内审员培训方案及流程以下是内审员培训方案及流程的更口语化描述：一、培训方案设计培训目标：懂体系：让大家深入理解质量管理体系（比如ISO 9001、ISO 14001、ISO 45001这些标准），知道怎么在公司里用。
会审核：教大家从头到尾做内部审核，包括计划怎么做、怎么现场查、报告怎么写、问题怎么改。
培训内容：理论知识：讲讲体系标准、法律规定、公司规定这些基础知识。
实战技能：教大家怎么制定审核计划、做检查表、现场查问题、分析证据、判断问题、写报告、跟踪改进措施。
案例分析：通过具体的例子，让大家明白标准条款在实际工作中怎么用，怎么发现问题、解决问题。
互动交流：让大家分组讨论、分享经验、角色扮演，提高团队合作和沟通能力。
培训形式：线上线下结合：一部分内容在线上学习（比如看视频、在线问答），一部分内容线下实践（比如模拟审核、实地参观）。
老师讲课：请有经验的老师系统地讲理论知识，用多媒体辅助教学。
实战模拟：让大家亲自做模拟审核、角色扮演，体验审核过程。
小组讨论：围绕实际问题或案例，让大家分组讨论，提升分析和解决问题的能力。
师资力量：内部讲师：请公司里的资深内审员或管理层来教，分享公司的实践经验。
外部专家：请行业里的权威专家或认证机构的老师来讲，提供专业的理论知识和行业趋势。
培训周期与时间安排：安排合理：根据要学的内容，定个合适的培训周期，比如一周的集训或分几次的系列培训。
详细日程：定个详细的培训日程表，写清楚每天的主题、谁讲课、怎么教、时间怎么分配。
二、培训流程启动阶段：通知大家：发个培训通知，说清楚培训的目标、内容、形式、时间和地点，让大家做好准备。
报名确认：收集大家的报名信息，确认参加培训的人，发预习资料。
实施阶段：开班仪式：介绍一下培训的目标、课程安排、纪律要求，让大家有学习的动力。
理论教学：按照课程计划系统地讲理论知识，让大家提问、讨论。
实战演练：让大家做模拟审核、角色扮演，让大家在实践中学习、提升。
内审员培训(全)
午餐、休息
审核组工作分配
• 审核组长应将审核职 责分配给审核组每位 成员；
• 工作分配应考虑审核 员的能力、专业知识 的需要安排不同作用 和职责，可随着审核 的进展作必要的调整。
准备工作文件
• 审核组长应当编制一 份审核实施计划，便 于活动的日程安排和 协调；
• 审核计划一般应提前 通知各相关部门和人 员。
• 根据对象可分为管理体系审核、过程审核、和 产品审核三种形式；
• 根据性质分类可分为 第一方审核、第二方 审核和第三方审核 三种类型。
第一方审核
• 是内部管理体系审 核，是组织对其自 身管理体系所进行 的审核。
第二方审核
• 一般是由顾客对组 织的审核
第三方审核
• 是由第三方认证机 构对组织的审核
末次会议议程
• 审核报告的编制、批 准和分发
编制内审实施计划
• 审核目的 • 审核准则 • 审核范围 • 现场审核活动的日期和地点 • 现场审核活动预期的时间和
期限
• 包括审核组会议和每位成员 的作用和职责
例：
XXXX 有限公司内部审核计划
一、审核目的 1. 确认公司 XXXX 管理体系的符合性和有 效性； 2. 提供进一步改进的机会。
第二部分 审核目的
• 第一方审核目的 • 第二方审核目的 • 第三方审核目的
第一方审核目的
• 依据某一管理体系标准来 评价组织自身管理体系的 符合性和有效性；
• 作为一种监视和测量手段 及自我改进的机制，及时 发现问题，采取纠正或预 Байду номын сангаас措施，使管理体系不断 完善、不断改进。
第二方审核目的
• 当有建立合同关系的意想时，对供方初步评价； • 在有合同关系的情况下，验证供方的管理体系
内审员工培训计划
内审员工培训计划一、培训目的内审员是企业内部质量管理体系的重要组成部分，负责对公司内部运作进行审计、评估和改进，确保公司的运营流程和业务活动符合相关法规和标准，并达到高效、高质量的水平。
因此，内审员必须具备丰富的专业知识和严谨的工作态度，能够独立进行内部审核和评估，并提出有效的改进建议。
为了提升内审员的工作能力和水平，我们制定了本培训计划，旨在帮助内审员全面了解质量管理体系的相关知识和技能，提高审计和评估能力，同时加强团队合作和沟通能力，以期提升公司的整体运营效率和质量水平。
二、培训对象内部审员及相关管理人员。
三、培训内容1. 质量管理基础知识内审员必须熟悉ISO质量管理体系的相关标准和要求，了解企业内部质量管理的相关法规和政策，深入了解公司的质量目标和策略，这对于他们进行内部审核和评估工作至关重要。
2. 内审员岗位职责及技能要求培训内容将明确内审员的岗位职责和技能要求，详细介绍内审员在审计和评估过程中应该具备的技能和方法，包括文件审查、访谈技巧、数据分析等。
3. 内部审核流程及方法培训将重点介绍内部审核的整体流程和方法，包括审核计划、审核准备、审核执行、审核报告等各个阶段的具体操作流程和方法。
4. 问题识别和改进建议提出培训将介绍内审员如何准确识别问题和风险，提出切实可行的改进建议，并跟踪执行情况，确保改进措施有效实施。
5. 团队合作和沟通技巧内审员需要与不同部门的员工和管理人员进行沟通和协作，本次培训将加强团队合作和沟通技巧的培养，提升内审员的团队意识和沟通能力。
6. 内审员的自我管理和职业操守培训将引导内审员更好的管理自己，克服工作中可能遇到的困难，保持职业操守，做到遵纪守法，客观公正，秉公办事。
四、培训方式和时间安排1. 培训方式培训将采用多种方式，包括讲座、案例分析、团队讨论等形式，注重理论和实践相结合，让学员能够学以致用。
2. 时间安排本培训计划将安排为期一个月的时间，每周安排2天培训，每天8小时，培训结束后举行总结考核。
管理体系内审员培训教程ppt85页
第一小组
首次会议 与最高管理者及管理者代表座谈
化学品库、原料区、分装站 午餐
生产二区、污水处理站，分析室
供应部、财务部、市场部 午餐 质量部
审核小组内部会议 与管理者代表座谈
末次会议
第二小组
同左 同左 生产一区 午餐 生产三区、控制室
空压机房、技术部 午餐
生产部 同左 同左
末次会议
审核时间：1997年3月17日－18日
理者决定
不 符 合 问 题 按性质分类，目的在于抓住问题纠 按严重程度分类，目的在于决定是否
分类
正、评价体系改进
认证、认可
纠正措施 重视、可做具体咨询，纠正措施要跟 不能做咨询，对纠正措施计划的实施
踪、分析有效性
要跟踪验证
审核员注册 我国无内部审核员注册制度
取得国家注册审核员资格
OHSMS审核要求
否明确界定其范围，在其范围内是否描述充分并满足 标准要求； OHSMS文件之间是否层次清晰，逻辑关连；
文件审核－文件体系审核
OHSMS文件从整体上能否体现各要素间关系，每个文 件与其它文件的接口是否内容协调统一；
OHSMS文件在组织管理中是否具备权威性； OHSMS文件是否覆盖了全部不可接受危险的控制； 审查OHSMS运行的重要资料（OHS危害危险清单、不
具备了关于审核主题事项的充足适用的信息资料； 具备了开展审核活动所需的充足资源; 能取得受审核方的充分合作；
OHSMS内部审核程序-1
审核启动 审核准备
明确审核目的、范围 组成审核组 文件审核 制定审核计划 制定审核检查表 通知
现场审核
首次会议
OHSMS内部审核程序-2
－内审结果及不符合项的纠正情况 －管理评审报告等
体系内审员培训内容
体系内审员培训内容一、内部审计基础知识1. 内部审计的概念：内部审计是企业自查评价的工具，用来持续确保企业内部控制的有效和合规，以及协助管理层准确完成业务目标的过程。
2. 内部审计的方法：内部审计应包括审计规划、结论性建议和证据收集的过程，以及审计总结报告等。
3. 内部审计的作用：内部审计能够发现风险，减少企业因为控制缺失而闯出的风险，改善内部控制，提高业务绩效，确保法律法规的遵守，及时发现错误，增加资源的效率利用。
4. 内部审计的原则：内部审计需要符合独立性、诚实客观、可靠性、合法合规、及时效率等5个原则。
二、审计准则及技术知识1. 重要审计流程：内部审计应当建立一个严谨认真的审计流程，包括审计计划、证据收集、访谈、建议性意见和实施跟踪等。
2. 理解和识别企业风险：企业内部审计人员要熟悉企业不同业务环节的风险，识别这些风险所存在的方向和程度，并挖掘其起因及影响，有效控制或解决这些风险。
3. 内部审计的技术：针对不同的内部审计核查项目，应有效地掌握审计、数据处理、调查分析、假设推断等技术，以有效识别企业的管理问题和风险。
4. 文书技巧：内部审计人员要掌握文书写作技巧，包括文书结构、书写格式、公式使用、信息组织和叙述技巧等。
三、内部审计工具1. 风险控制审计：内部审计把审计实施集中到企业的重要控制环节，以促进控制设计、实施和管理，对增强企业控制水平起到重要作用。
2. 监督审计：监督审计是通过检查管理层的实施情况、结果和及时处理情况，以评估管理层的能力、采取的行动有效性，结果呈现及处理等各方面，以检验管理有效性。
3. 众多实践：内部审计应当充分考虑企业特定情况，拟制合理实践方案，以促进审计质量更高，企业管理更有效。
四、审计沟通技能1. 沟通技巧：内部审计人员在与管理层或者不同岗位人员进行沟通时，要注意语言礼仪，采取清晰、客观、有说服力的表达方式，更好地交流审计思想。
2. 抗压性：内部审计人员在企业内部沟通过程中，需要具备一定的抗压能力，能够在批评和尴尬的环境中保持冷静，以便保障审计目标，同时实现沟通过程的顺利进行。
质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核员培训教程
d）审核应按计划和检查表进行。
二、管理体系审核
1、定义：为获取客观证据，并对其行客观的评 价，以确定管理体系满足管理体系审核准则的程度 所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
2、一种对管理体系进行评价的方式。
评价管理体系时必须对每一被评价过程提出四个 基本问题：
四、审核是一种有计划性的管理活动
相对于外部管理体系审核这种短期审核 而言，内部管理体系审核可以是通过制定月 计划或年度计划来进行的(当然，这并不意味 着不能在较短时间内完成)。
五、内部审核会碰到来自内部的压力
内部管理体系审核员比受审核者在公司内 地位低 (如科长审核部长时)，有些组织将不符 合的多少直接和经济利益联系在一起，这样会 影响内部审核的效果和公正性。
二、管理体系审核必须是一种正式的活动
1、外部审核根据合同进行，内部审核由组织 管理者授权；
2、管理体系审核有正式的程序和做法； 3、审核工作必须由经资格认可的人员进行。
三、管理体系审核是一种抽样的过程，存 在一定风险
1、管理体系审核由于受到时间和人员的 限制只能是一种采取抽样的活动，所抽取的样 本必须确保能够收集到正确评价管理体系足够 的客观证据，因此，抽样要具有代表性、典型 性，对于初次认证审核，部门和过程是不能抽 样的，以确保客观证据的完整性，对于人员、 设备、生产工序、文件等可以合理地随机抽样。
GB/T28001—2001。 — 管理体系文件包括方针、目标、管理手册、
程序文件和其他文件等。 — 适用的法律、法规和其他要求。 — 其他要求可包括：行业规范、与有关机构的
协定、非法规性指南。
（3）为确保审核的有效性和效 率，应坚持审核的客观性、独立 性和系统方法三个原则。
公司内审员培训内容
公司内审员培训内容：
1.审核知识要求：
•熟悉审核程序：掌握计划审核、收集证据、编制报告等步骤和流程，了解每个步骤的目的和要求，以便能够有条不紊地进行审核工作。
•掌握审核技巧：如面试技巧、观察技巧、记录技巧等，学会提问合适的问题，观察企业的运作情况，并准确记录审核结果，以便作出合理的评价和建议。
•了解风险管理：学习风险管理的概念和方法，帮助企业建立合理的风险控制措施，并持续监督和改进管理体系。
•理解持续改进：理解持续改进的重要性，以及如何在审核过程中促进持续改进，了解改进的方法和工具，如PDCA 循环、问题解决技术等。
•
2.审核能力要求：
•沟通能力：需要具备良好的沟通能力，能够与企业管理层、员工和其他利益相关者进行有效的交流。
•判断能力：需要具备良好的判断能力，能够准确判断企业的管理体系是否符合标准要求。
•分析能力：需要具备良好的分析能力，能够深入分析企业的管理体系，找出其中的问题和不足之处。
•团队合作能力：通常需要与其他团队成员合作完成审核任务，需要与团队成员进行有效的协调和合作，以确保审核工作的顺利进行。
•抗压能力：有时需要在工作压力下工作，需要具备一定的抗压能力。
保持冷静、客观，并能够应对各种挑战和困难。
三位一体管理体系内审员培训资料
使人惊讶的资料。佛洛依德说过：“无人能守得住秘密，若他嘴巴不说话，他的手指 可能已在喋喋不休，他的身体的其它部分也在出卖他”。一位心理学专家马哈巴安说 过：“说话所产生的影响，有7%是从字眼上，38%是声音，55%是脸部表情”。因此， 审核员必须留意这些“语言”及在当时的环境下分析其因由。例如：
不符合； b)实施性不合格：未执行体系文件的规定； c)效果性不合格：虽然按文件执行了，但缺乏有效性。
审核记录与部门资料的整理
3、不符合的分类
a) 主要不合格 ＊与合同要求、被审核方的程序的要求有大的不符； ＊缺少重要的要素或不符合相应管理体系标准的基本要求； ＊造成系统性（如文件控制在各个部门都很混乱），区域性严重失效 （如集中在一个部门的各项活动都失控）。 ＊可造成严重后果的不符合项，特别是对产品的使用性能造成影响的 不合格的出现； ＊需较长时间较大人力，物力才能纠正
内审员审核技巧
6、少讲、多看、多问、多听
要 聚精会神 对对方的回答表示兴趣，用点头示意 或目光接触等鼓励，如“我理解” 做回音板 完整地听 鼓励对方完整地介绍情况
不要 问题问个没完 心不在焉
陷入争论 打断对方 说教或劝告
内审员审核技巧
7、审核中内审员的问题
• a) 内部员很难客观地指出问题。 • b) 许多不具备审核员资格的人被安排进行审核。 • c) 审核员希望审核工作快结束。 • d) 审核技巧差。 • e) 审核的结果不能被很好地分析。
4.5.3 不符合01-2007(OHSMS) 职业健康安全管理体系逻辑管理图
管理评审（4.6）
机构职责(4.4.1)协商沟通(4.4.3) 文件(4.4.4) 文件管理(4.4.5)
2024版质量管理体系内审员培训(完整版)
质量管理体系内审员培训(完整版)contents •引言•质量管理体系基础知识•内审员必备技能与素质•质量管理体系文件编写与评审•内部审核实施流程与技巧•管理评审及持续改进策略探讨•总结与展望目录引言01CATALOGUE培训目的和背景提高内审员对质量管理体系的理解和掌握程度，确保内审员具备开展内审工作的能力。
适应组织发展和质量管理体系持续改进的需要，提升内审员的专业素养和审核技能。
贯彻国家相关法律法规和行业标准，推动组织质量管理体系的有效运行和持续改进。
内审员角色与职责角色定位内审员是组织内部质量管理的“医生”和“顾问”，负责诊断问题、提供改进建议，并促进质量管理体系的持续改进。
主要职责包括制定内审计划、实施内审、编写内审报告、跟踪验证等，确保内审工作的有效性和客观性。
素质要求内审员应具备高度的责任心、敏锐的洞察力、良好的沟通能力和团队协作精神。
培训内容与安排案例分析与实战演练通过案例分析、角色扮演等方式，让内审员深入了解内审工作的实际情况，提高应对复杂问题的能力。
内审技巧与方法讲解内审的流程、方法、技巧等，培养内审员独立开展内审工作的能力。
质量管理体系基础知识包括质量管理体系的概念、原理、标准等，帮助内审员全面了解质量管理体系的框架和要求。
相关法律法规与行业标准介绍国家相关法律法规和行业标准，增强内审员的法律意识和规范意识。
培训时间与地点根据实际情况安排培训时间和地点，确保培训的顺利进行。
质量管理体系基础知识02CATALOGUEISO 9000族标准概述ISO 9000族标准的产生和发展介绍ISO 9000族标准的起源、发展历程以及在全球范围内的认可和应用情况。
ISO 9000族标准的核心内容和结构详细阐述ISO 9000族标准的核心思想、主要内容和标准结构，包括术语和定义、质量管理体系要求、业绩改进指南等。
ISO 9000族标准与其他管理体系的关联探讨ISO 9000族标准与环境管理体系、职业健康安全管理体系等其他管理体系之间的联系和区别。
质量管理体系内审员培训(完整版)
质量管理体系内审员培训(完整版)教学内容：一、质量管理体系的基本概念和原则1. 质量管理体系的定义2. 质量管理体系的基本原则（如客户 focus、领导作用、全员参与等）二、质量管理体系的建立和实施1. 质量管理体系文件的构成2. 质量管理体系的建立步骤（如策划、设计、实施、检查和改进）三、内部审核的流程和方法1. 内部审核的目的和意义2. 内部审核的流程（如审核计划的制定、审核员的培训和选择、审核的实施和报告等）教学目标：1. 了解质量管理体系的基本概念和原则，能够解释和应用在实际工作中。
2. 掌握质量管理体系的建立和实施步骤，能够运用相关工具和技术进行质量管理体系的设计和实施。
3. 熟悉内部审核的流程和方法，能够独立进行内部审核，并提供改进建议。
教学难点与重点：重点：质量管理体系的基本概念和原则，质量管理体系的建立和实施步骤，内部审核的流程和方法。
难点：质量管理体系文件的构成和编写，内部审核的流程和技术的应用。
教具与学具准备：教具：投影仪、电脑、幻灯片、黑板、粉笔等。
学具：教材、笔记本、笔、幻灯片、练习题等。
教学过程：一、引入：通过一个实际的质量管理案例，引发学生对质量管理体系和内部审核的兴趣和关注。
二、教学内容讲解：1. 讲解质量管理体系的基本概念和原则，通过实例和案例进行解释和应用。
2. 讲解质量管理体系的建立和实施步骤，通过流程图和实例进行说明。
3. 讲解内部审核的流程和方法，通过实际审核案例进行演示和讲解。
三、随堂练习：1. 根据讲解的内容，让学生回答相关问题，以检验学生对质量管理体系的基本概念和原则的理解。
2. 让学生根据给定的情景，设计一份简单的质量管理体系文件，以检验学生对质量管理体系建立和实施的理解和应用能力。
3. 让学生根据给定的审核案例，制定一份审核计划，并进行内部审核，以检验学生对内部审核流程和方法的理解和应用能力。
四、板书设计：1. 板书质量管理体系的基本概念和原则，以便学生随时查阅和回顾。
质量管理体系认证内审员培训教程
质量管理体系认证内审员培训教程主要包括以下部分：
1. 认证标准介绍：
-了解ISO 9001质量管理体系认证标准的基本概念和要求。
-掌握相关术语和定义，如PDCA循环、过程控制、风险管理等。
2. 内审程序及技巧：
-根据ISO 9001认证标准，学习内审程序的流程和要点。
-掌握内审技巧和方法，如采访问答、记录、抽样等。
3. 文件控制：
-学习文件控制的要求和方法，包括文档编制、变更控制、文件归档等。
-掌握文件控制的意义和目的，以及如何提高文件控制效率。
4. 过程控制：
-了解过程控制的基本原理和方法，包括过程流程图的制作和分析。
-掌握如何对公司各个业务流程进行控制和优化，从而提高产品或服务质量。
5. 不符合项处理：
-学习如何发现和处理不符合项，包括不符合项分类、原因分析、纠正和预防措施等。
-掌握不符合项处理的流程和技巧，从而确保有针对性地解决问题。
6. 审核报告编制：
-学习如何编制内审报告，包括报告的结构、内容和要求。
-掌握如何准确、清晰、简明地表达内审结果和建议。
7. 内审实践案例：
-学习实际内审案例，通过分析和讨论，深入了解内审的实际操作和应用。
-通过实际操作，提高内审员的能力和素质。
以上是质量管理体系认证内审员培训教程的主要内容。
在培训过程中，还需要注重学员的实践操作和交流分享，以提高学员的实际应用能力和团队协作能力。
内审员培训-QHSE
三、定义：
1.1 健康、安全与环境审核 客观地获取可验证证据并予以评价及独立、系统地、形成
文件的过程。以确定： --健康、安全与环境管理体系及其结果是否符合审核准则； --该体系是否被有效地实施； --该体系是否适合健康、安全与环境的方针和目标。
录自 Q/SY1002.1-2007
内部审核: 客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织(3.16) 对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的 、形成文件的过程。
内部审核的特点 内部审核的时机和频度 内部审核的步骤 现场审核 不符合报告的编写 审核结果的汇总分析 纠正措施的跟踪验证 审核员 审核技巧
第一节 内部审核的特点 1.1 体系必须是正规的
---体系文件完整 ---体系文件处于受控状态 ---运作情况有记录可追溯
1.2 体系审核是规范化的活动 ---必须按正式、特定的要求进行 ---按正式的书面程序和检查表进行 ---健康、安全与环境审核结果要有正式的报告和记录 ---体系审核评定的依据是客观证据 ---审核由有资格，独立的人员进行
内审员培训-QHSE
2024/2/1
第一章 基本概念 第二章 QHSE管理体系审核 第三章 管理评审 第四章 法律、法规及其他要求
第一章 基本概念 一、目的
1.为满足体系持续改进的需要； 2.解决体系的保持与审核人员素质的矛盾； 3.目前现状需要对内审员进行提高性培训.
二、方式
1.以案例为主，主要是本组织几年内审的案例； 2.自己动手为主，着手编写各项工作性文件； 3.以实际为主，每人亲手拿出一套工作性文件； 4.以讨论为主；解决几年内. 外审中出现的各类问题； 5.以自学为主，加大自学的时间，留有足够的作业；
标、方案的实施达到预期绩效结果； 适用性：审查管理体系所覆盖的活动是否适合于所制定的方
管理体系内审员培训教材
责任
➢审核员的责任 确定不符合项； 提出纠正措施要求和实施完成期限； 进行纠正措施的跟踪验证； ➢受审核方的责任 确认不符合项； 分析不符合项的原因； 制定和实施纠正措施； 检查完成纠正措施情况，作好记录； 及时向审核组提交不符合项报告原件及纠正措施完成情况证明材料。
步骤
识别不符合项 ↓
审核人员评审确认不合格项 ↓
审核准备－通知受审核部门
--- 提前通知受审核部门,确定审核时间； --- 确定受审核部门审核人员。
主要内容
审核实施-首次会议
➢首次会议的要求 ☞ 审核组长主持会议； ☞ 会议简短.准时(不超过半小时)； ☞ 获得受审核方的理解和支持； ☞ 参加首次会议的人员包括:审核组全体成员、领导 层、受审核部门负责人等； ☞ 与会者签到并记录。
措施。
主要目的
1）评价组织自身的质量/环境/职业健康安全管理体系。 2）验证是否持续满足规定的要求。 3）作为一种重要的管理手段和自我改进的机制，及时发
现问题，采取纠正或预防措施，使体系不断完善，不 断改进。 4）在外部审核前做好准备。
主要内容
内审员培训目的
通过培训，了解审核的程序，掌握审核方法和技能，
➢不合格报告的内容 --- 受审核部门及其负责人 --- 审核人员 --- 不合格事实的描述 --- 不合格事实判定依据 --- 不合格的程度 --- 纠正措施计划 --- 纠正措施实施情况 --- 纠正措施的验证
审核报告
➢写好不合格报告的关键 --- 不合格事实的描述应力求具体,时间.地点.何人执
审核组； ---人数与工作量相匹配。 ---审核员不能审核自己的工作。
审核准备－收集并审阅有关文件
---收集重点:与受审核部门有关的文件(管理手册、程序 文件、作业文件和规定等），且文件是否是有效版本。 ---审阅程序文件时应作好审查记录。 ---审阅文件(注:不仅要检查该部门的程序文件，还要检 查与其他部门程序文件的接口是否明确、清晰，规定内 容是否协调。或几个部门都通用的文件和程序也要收集 全)以作为审核策划和现场审核工作安排的参考。 ---各部门应采用的法律法规、标准、是否齐全，是否有 效。各部门的目标、指标等的事先收集。
管理体系内审员培训
01 提升师资队伍的教学水平
培训设施和设备的提供
02 提供先进的培训设施
培训经费和预算的保障
03 确保培训经费的充足
内审员培训的方法与技巧
理论教学和实践教学相 结合
理论知识与实际操作相 结合，提高学员理解能 力
游戏化培训和案例分 析相结合
通过游戏化培训和实 例分析，增强学员学 习兴趣
培训内容的个性化和实用 性
根据不同内审员的需求， 设计个性化的培训方案 注重培训内容的实用性， 使内审员能够快速应用 所学知识
管理体系内审员培训的案例分析总结
提高内审员的专业素质
通过培训提升内审员的 知识水平和技能
推动公司持续发展
管理体系内审员培训 是公司发展的重要保 障
优化管理体系运行
内审员培训有助于提升 管理体系的效率和质量
独立学习和团队合作相 结合
个人学习和团队协作相 辅相成，促进学员发展
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第四章 管理体系内审员培训的案 例分析
公司A管理体系 内审员培训实践
公司A在内审员的选拔和培训计划上下了很大 功夫，通过严格筛选和专业培训，确保内审员 的素质和能力达标。培训实施后，公司进行了 效果评估，发现内审员的工作效率和质量得到 了显著提升，管理体系的运行也更加高效。培 训不仅提升了内审员个人能力，还为公司的管 理体系带来了积极的改善。
管理体系内审员培训的意义
保障管理体系的有效运 行和证明
确保管理体系符合标准 要求
促进组织的管理水平 和竞争力
推动组织持续改进和 发展
提高内审员的职业素养 和绩效
增强内审员的专业能力
管理体系内审员培训的效果评估
内审员的审核报告质量
01 评估内审员撰写审核报告的准确性和完整性
HSE管理体系内审员培训
HSE管理体系内审员培训介绍HSE（健康、安全与环境）管理体系是一种有效管理企业健康、安全以及环境风险的方法。
为了确保管理体系的有效运作，企业通常会组织内部审计，以评估体系的有效性和符合性。
内审员是负责执行内部审计工作的关键角色。
本文将介绍HSE管理体系内审员的职责和培训要求。
HSE管理体系内审员职责HSE管理体系内审员是企业内部的专业人员，负责执行HSE管理体系内部审计。
他们的职责包括：1.确保HSE管理体系的符合性：内审员需评估企业的HSE管理体系是否符合相关的法律法规和标准要求。
2.评估HSE风险和绩效：内审员需要评估HSE风险管理和绩效评估的有效性，确保企业在识别和控制风险方面取得良好的成果。
3.检查文件和记录：内审员需要审查相关文件和记录，确保其符合HSE管理体系的要求，并能提供有效支持。
4.提出改进建议：内审员需要提出改进HSE管理体系的建议，以增强企业的HSE表现和效益。
5.协助外部审计：内审员可能需要与外部审计员合作，协助进行外部审计工作。
HSE管理体系内审员培训要求为了确保内审员拥有必要的知识和技能来执行内审工作，他们需要接受专门的培训。
培训通常包括以下内容：1.熟悉相关法律法规和标准：内审员需要了解和熟悉与HSE管理体系相关的法律法规和标准要求，以便能够评估企业的符合性。
2.掌握内审技巧：内审员需要掌握内审的方法和技巧，包括审计计划制定、文件审查、采访技巧、观察技巧等。
3.理解HSE风险管理：内审员需要理解HSE风险管理的概念和方法，以便能够评估企业的风险管理措施和绩效评估。
4.了解HSE管理体系要求：内审员需要掌握HSE管理体系的要求，包括政策和目标、组织和责任、风险管理、培训和宣传等方面。
培训方法内审员培训可以通过多种方式进行，包括：1.班级培训：企业可以组织内审员参加专门的培训班，由专业的培训机构或经验丰富的内审员进行讲解和培训。
2.在线培训：企业可以利用在线培训平台提供内审员培训课程，使内审员可以根据自己的时间和地点进行学习。
内审员培训方案计划
一、培训背景随着我国市场经济的发展和国际化进程的加快，企业对内部管理体系的要求越来越高。
为了提高企业内部管理体系的运行效率，降低风险，培养一批具有专业素养的内审员成为当务之急。
本方案旨在制定一套科学、合理的内审员培训计划，为企业培养一批合格的内审员。
二、培训目标1. 使参训人员掌握内审员的基本知识和技能，具备独立开展内部审核的能力。
2. 提高参训人员对质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等知识的理解和应用能力。
3. 增强参训人员对ISO标准、GB/T标准等国内外标准体系的熟悉程度。
4. 培养参训人员的团队协作精神、沟通能力和解决问题的能力。
三、培训对象1. 企业内部质量、环境、职业健康安全等管理体系的负责人。
2. 企业内部各岗位的员工，尤其是与管理体系相关岗位的员工。
3. 企业内部有意从事内审工作的员工。
四、培训内容1. 内审员基础知识：包括内审员的职责、权利、义务，内审工作的基本程序、方法、技巧等。
2. 质量管理体系：ISO9001、GB/T19001等质量管理体系标准的基本要求、实施方法、审核要点等。
3. 环境管理体系：ISO14001、GB/T24001等环境管理体系标准的基本要求、实施方法、审核要点等。
4. 职业健康安全管理体系：ISO45001、GB/T28001等职业健康安全管理体系标准的基本要求、实施方法、审核要点等。
5. 内部审核技巧：包括现场审核、文件审核、数据收集与分析、不合格项判定、跟踪验证等。
6. 内部审核案例分析：通过实际案例分析，提高参训人员解决实际问题的能力。
五、培训方式1. 理论授课：邀请具有丰富内审经验的专家进行授课，确保培训内容的系统性和实用性。
2. 案例分析：通过实际案例分析，使参训人员更好地理解内审工作。
3. 实操演练：组织参训人员进行模拟审核，提高参训人员的实际操作能力。
4. 互动交流：鼓励参训人员积极参与讨论，分享内审工作经验。
六、培训时间根据企业需求，可灵活安排培训时间，一般为期3-5天。
内审员培训计划制度
内审员培训计划制度一、前言内审员是企业内部对各项管理体系进行监督和评估的重要角色，他们的专业素养和工作能力直接影响到企业的管理水平和运营绩效。
因此，建立健全的内审员培训计划制度是企业提升内审员素质的关键举措。
本文将结合现实情况，制定一份适合企业内审员培训的计划制度。
二、培训目标1.提高内审员的专业素养和工作能力，增强其对管理体系的理解和运用能力；2.强化内审员的团队意识和沟通能力，提高内部协作效率；3.培养内审员的责任意识和自主学习能力，促进其成长和发展。
三、培训内容1.基础理论知识培训（1）法律法规和政策要求（2）管理体系标准和要求（3）内部审计流程和方法2.专业技能培训（1）内审技巧和方法（2）风险评估和控制技术（3）数据分析和报告撰写能力3.软实力培训（1）团队合作和沟通技巧（2）决策分析和问题解决能力（3）自我管理和学习能力四、培训方式1. 理论学习：通过课堂教学、在线学习等方式，让内审员掌握必要的法律法规、管理体系标准和内部审计流程等理论知识。
2. 实践培训：组织内审员参与实际内审项目，进行实际操作和实地考察，提高内审员的实际应用能力和经验积累。
3. 案例分析：通过案例分析和模拟演练，让内审员熟悉各种内审情景，并培养其分析和解决问题的能力。
4. 互动交流：组织内审员参加各类内审交流会议和学术讲座，拓宽其视野和交流经验，增强其团队意识和沟通能力。
五、培训考核1. 学员考试：安排定期考试，对内审员的理论知识掌握情况进行考核，确保其学习效果。
2. 项目评估：对内审员参与的实际内审项目进行评估，检验其运用理论知识和实践能力，发现不足并给予指导和改进。
3. 学习报告：要求内审员定期提交学习报告，总结学习心得和提出建议，促进其自主学习和思考能力。
六、培训实施1. 确定培训计划：针对企业内审员的培训需求和实际情况，综合考虑资源投入和培训成本，制定符合实际的培训计划。
2. 安排培训时间：合理安排培训时间，充分考虑内审员的工作负荷和个人学习能力，确保培训的专注度和效果。
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管理体系内审员培训方案
一、引言
管理体系内审员是企业管理体系建设中不可或缺的一环，他们的工作
是对企业的管理体系进行内部审核，确保其符合相关标准和法规要求。
因此，内审员的培训是非常重要的，本文将介绍一种管理体系内审员
培训方案。
二、培训目标
1.了解管理体系标准和法规要求，掌握内审员的职责和工作流程。
2.掌握内审员的审核技巧和方法，能够有效地开展内部审核工作。
3.提高内审员的沟通能力和团队合作能力，增强内审员的综合素质。
三、培训内容
1.管理体系标准和法规要求的介绍
内审员需要了解相关的管理体系标准和法规要求，包括ISO9001、
ISO14001、ISO45001等标准，以及相关的法律法规。
通过学习这些标
准和法规，内审员可以更好地了解企业的管理体系建设和运作，为内
部审核提供基础知识。
2.内审员的职责和工作流程
内审员需要了解自己的职责和工作流程，包括审核计划的制定、审核准备、审核实施、审核报告和跟踪等环节。
通过学习这些内容，内审员可以更好地掌握内部审核的工作流程，提高审核效率和质量。
3.内审员的审核技巧和方法
内审员需要掌握一定的审核技巧和方法，包括问询技巧、观察技巧、记录技巧等。
通过学习这些技巧和方法，内审员可以更好地开展内部审核工作，提高审核的准确性和全面性。
4.内审员的沟通能力和团队合作能力
内审员需要具备良好的沟通能力和团队合作能力，能够与被审核部门进行有效的沟通和协调，同时也需要与其他内审员进行良好的团队合作。
通过培训，内审员可以提高自己的沟通能力和团队合作能力，更好地完成内部审核工作。
四、培训方式
1.理论学习
通过讲解、案例分析等方式，让内审员了解相关的管理体系标准和法
规要求，以及内审员的职责和工作流程等内容。
2.实践操作
通过模拟内部审核、实地考察等方式，让内审员掌握内审员的审核技
巧和方法，提高审核的准确性和全面性。
3.团队合作
通过小组讨论、团队建设等方式，提高内审员的沟通能力和团队合作
能力，增强内审员的综合素质。
五、总结
管理体系内审员培训是企业管理体系建设中不可或缺的一环，通过培训，内审员可以掌握相关的管理体系标准和法规要求，了解自己的职
责和工作流程，掌握审核技巧和方法，提高沟通能力和团队合作能力，从而更好地完成内部审核工作。