西藏2015年上半年证券从业《证券市场》：证券投资人二试题

西藏2015年上半年证券从业《证券市场》：证券投资人二
试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为__。

A．R日(R为到期日)14:00
B．R+1日(R为到期日)14:00
C．R日(R为到期日)17:00
D．R+1日(R为到期日)17:00
2、基金评价的一个隐含假设是__。

A．基金本身的情况是稳定的
B．基金本身的情况是不稳定的
C．组合风险是可测的
D．组合收益是可测的
3、（）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

A．证券投资基金
B．股票
C．封闭式基金
D．开放式基金
4、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的__以上。

A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
5、股权登记日简记做“__”。

A．T日
B．D日
C．R日
D．F日
6、假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。

A．9%
B．10%
C．11%
D．12%
7、当采取网下、网上同时定价发行方式时，__日，刊登网下发行结果公告。

A．T-2
B．T
C．T+3
D．T+4
8、证券公司营销人员风险主要是__。

A．促销风险
B．道德风险
C．合规风险
D．营销责任风险
9、证券自营业务的收入来源是__。

A．买卖价差
B．佣金
C．股利和利息
D．税利
10、某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进，那么这一行业最有可能处于生命周期的__ A．幼稚期
B．成长期
C．成熟期
D．衰退期
11、向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。

A．10%
B．20%
C．30%
D．50%
12、关于保荐机构的保荐业务，下列说法不正确的是（）。

A．证券公司从事保荐业务，必须向中国证监会申请保荐业务资格
B．保荐机构的具体保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负责
C．保荐机构及保荐代表人的职责在于负责推荐发行人证券发行上市
D．保荐代表人应当维护发行人的合法权益
13、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为__年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。

A．3
B．4
C．6
D．9
14、下列各项中，__不属于股票投资价值研究报告中的基本内容。

A．公司现状与发展前景分析
B．行业分析
C．主承销商研发实力分析
D．宏观经济走势分析
15、发行人及其主承销商在首次公开发行股票的发行过程中通常不需要发布（）。

A．股票发行公告
B．承销总结报告
C．初步询价结果及发行价格区间公告
D．网上资金申购发行摇号中签结果公告
16、占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时，资产评估报告应报送（）。

A．国家发改委
B．国家商务部
C．国有资产监督管理机构
D．中国证监会
17、在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以__申报。

A．金额
B．份额
C．时间
D．数量
18、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。

A．4
B．8
C．2
D．6
19、股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的__以上通过。

A．1/2
B．2/3
C．3/4
D．100%
20、假设某基金在2008年12月3日的份额净值为1.848元，2009年9月1日的份额净值为1.7886元，期间基金曾经在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么这一阶段该基金的简单收益率为__。

A．38.98%
B．48.98%
C．105.42%
D．205.42%
21、我国《公司法》对监事会或监事的规定正确的是__。

A．有权向股东会提出罢免董事、经理的建议
B．股份有限公司监事会至少每6个月召开1次
C．有限责任公司的监事会会议每年至少召开1次
D．出席会议的监事可以不在会议记录上签字
22、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（）。

A．信息备忘录
B．招股章程
C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程
D．招股说明书概要
23、根据《证券法》的规定，证券公司变更注册资本，必须经__批准。

A．中国人民银行
B．当地政府
C．财政部
D．国务院证券监督管理机构
24、高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。

A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
25、证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是__。

A．稳定性
B．流动性
C．收益性
D．有效性
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为__。

A．成长型基金
B．收入型基金
C．指数基金
D．平衡型基金
2、对公司型基金认识不正确的是__。

A．通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B．公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些
C．基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
D．投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
3、下列关于可转换证券筹资的特点描述正确的是（）。

A．通过出售看跌期权降低筹资成本
B．不利于未来资本结构的调整
C．有利于未来资本结构的调整
D．可转换证券持有人执行期权将会稀释每股收益和剩余控制权
4、某可转换债券面值1000元，转换比例为40，实施转换时标的股票的市场价格为每股24元，那么该转换债券的转换价值为__。

A．960元
B．1000元
C．600元
D．1666元
5、影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素有（）。

A．投资者的年龄或投资周期
B．资产负债状况
C．财务变动状况与趋势
D．财富净值
6、基金托管人是__权益的代表。

A．基金发起人
B．基金持有人
C．基金管理人
D．基金监管人
7、首次公开发行股票时，辅导协议应当明确约定集中授课时间不少于__小时。

A．12
B．20
C．24
D．36
8、在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括__。

A．同一清算期内发生的不同种类的证券
B．同一清算期内发生的不同种类的证券价款
C．不同清算期内发生的相同种类的证券
D．不同清算期内发生的相同种类的证券价款
9、关于证券投资基金业务，下列说法正确的是__。

A．包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务
B．除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集资金
C．基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理
D．基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务
10、基金管理公司应制订估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。

当错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。

A．0.15%
B．0.2%
C．0.25%
D．0.3%
11、下列有关债券含义的说法中，不正确的有__。

A．发行人需要还本付息
B．发行人是借入资金的主体
C．投资者是出借资金的经济主体
D．反映了二者之间的委托与受托关系
12、认股权证的存续期间__。

A．超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
B．不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月
C．不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
D．超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于2年
13、__是确保股东充分行使权利的最基础的制度安排。

A．股东大会制度
B．董事会制度
C．独立董事制度
D．监事会制度
14、基金管理公司内部控制包括（）。

A．内部控制机制
B．内部控制原则
C．内部控制制度
D．内部控制目的
15、证券回购市场属于__。

A．货币市场
B．资本市场
C．中期资金市场
D．长期资金市场
16、根据规定，每家营业部开设的客户交易结算资金专用存款账户不得超过__个。

A．3
B．5
C．7
D．9
17、在投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内__等信息。

A．偏离度的绝对值在0.05%～0.1%间的次数
B．偏离度的最高值
C．偏离度的最低值
D．偏离度绝对值的简单平均值
18、证券组合管理的特点主要表现在__。

A．目标的灵活性
B．投资的分散性
C．风险与收益的匹配性
D．组织的协调性
19、上证50指数根据__对股票进行综合排名，从上证180指数样本中选择排名前50位的股票组成样本。

A．流通市值、成交量
B．成交量、成交金额
C．股价平均数、流通市值
D．流通市值、成交金额
20、我国目前发行股票时允许（）。

A．平价发行
B．折价发行
C．溢价发行
D．平价发行和溢价发行
21、对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是__。

A．交易双方均需开立保证金账户
B．交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求
C．交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求
D．交易双方均无需开立保证金账户
22、从外国的情况看，注册登记机构承担的工作可以包括（）。

A．对基金份额的申购、赎回、转换进行确认与登记
B．向投资者报告账户的业绩表现，接受投资者的电话咨询，邮寄基金报表、分红通知、税务处理资料等
C．根据基金申购与赎回的情况，完成与销售机构和托管银行之间的资金划拨
D．负责红利的发放或红利的再投资
23、利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于__。

A．使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回
B．在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖
C．为基金管理人提供了证券交易所这样一个拥有庞大客户资源的交易平台D．交易费用较传统的柜台销售方式存有很大的成本优势
24、__是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

A．合法性原则
C．及时性原则
B．审慎性原则
D．完整性原则
25、三级清算模式包含（）。

A．证券中央登记结算机构
B．异地资金集中清算中心
C．证券经营机构
D．投资者。