管理层审核记录范文.docx

序体系类型号
Q
1 1.2
4.1
4.2.1
4.2.2
5.4.2
不符合
审核记录标准/规
范条款
参加人员 :林伟强(管代)范晓刚(总经理)
领导介绍 , 组织于2015 年下半年开始策划QMS、和EMS
管理体系，本次认证只认证质量管理体系。

策划的质量管理体
系包含了目前的认证范围：刀剪及厨房用五金制品、塑料制品的
生产和销售；并对管理体系运行范围内的各过程进行了较充分
的识别，目前执行的质量管理手册: 2015 年 12 月 1 日生效的 A
版文件。

管理体系的删减7.3条款，说明了删减理由，认证范
围内的产品根据客户提供的样板和图纸加工，代加工，对设计
开发过程不负有责任，且删减该条款后不影响组织的法律责任
和管理绩效，删减理由可以接受。

外包过程 :运输,组织确定了
对外包过程的控制, 由组织提供图纸和技术要求, 按照 7.4的要
求进行控制 .
组织的体系文件结构, 共三层：质量手册、程序文件、作
业文件和管理文件、记录；其体系文件结构合理, 层次清楚 , 包
括了标准要求的所有文件, 其主要要素和相互作用描述清楚充
分 .
组织的管理手册和程序文件,经文审修改后，基本符合
ISO9001： 2008 标准的要求。

经现场确认 , 组织的认证范围和产品、以及认证地址和审核
地址均无变化，和中心委派一致。

25.1领导介绍了管理承诺的内容 , 出示了有关证据 :
5.2 1. 传达了满足顾客和法律法规要求的重要性. 采用会议、培训、
宣传、工作任务布置等方式进行传达；组织制定了QMS方针，
见管理手册；
2. 组织制定了 QMS目标，见质量手册；
序体系类型号
Q
不符合
审核记录标准/规范
条款
3.于 2014-4-18 主持了管理评审；
按照体系运行的需求配置了人力资源、技术专项技能和设备设
施、资金等。

领导介绍了对以顾客为关注焦点的实施情况：首先确定顾客
要求，明确产品生产需达到的要求，培训有关要求和实施质量
管理，对产品是否达到顾客要求进行了顾客满意度调查，对
此进行分析和持续改进，从而达到顾客满意。

35.3组织的质量管理方针无变化，经总经理批准发布, 方针的制
定符合要求。

对方针的内容和要求，组织通过文件下发、培训、宣传、
等方式传到到员工。

在管理评审中对质量方针的适宜性进行了评价，方针目前
是适宜的。

4 5.4.1公司的质量目标无变化。

制定了质量目标共 2 项，已量化，
可测量。

目标按照部门进行了分解，以总目标为依据。

技术部 5 项、供应部 2 项、质检部 1 项、办公室 1 项。

负责人介绍了，目标统计的方法和统计数据，基本有效。

出示了 2013 年 6 月 -2014 年 4 月质量目标完成情况的统计，均
实施并达成。

具体完成情况详见附页.
组织具备了完成目标的能力。

55.5领导介绍了组织架构，出示了《质量手册》 5.5章节内容，
对各部门及岗位的职责权限进行了规定，规定合理，适合QMS
的管理运作。

对职责权限通过文件、培训和日常检查进行传达
和沟通。

受审核部门：管理层
序体系类型
号审核记录
Q
总经理任命了管理者代表林伟强，出示了任命书，对其职
责权限进行了规定，询问管代，其清楚自己的职责。

管理者代
表无变化。

内部沟通主要通过不定期管理或生产例会，文件下发、培
训等方式，沟通顺畅，能确保 QMS运行。

精品文档
不符合标准 / 规范条款
6 5.6组织于2014-4-18实施了管理评审，主持：范晓刚，各部
门负责人林伟强、黎炳芳、黄健雄、梁春春、匡志斌、陈彩玲
等参加了评审。

评审输入内容：内外部审核结果；顾客反馈信息和顾客满意度
测量结果，包括抱怨；管理方针、目标和指标的适宜性和实现
程度，管理体系文件的适宜性；纠正措施和预防措施的实施情
况；改进的建议等9 项内容，评审内容覆盖了标准要求评审的
所有内容。

制定了“管理评审计划” ，规定了评审的目的，参与人员、
评审时间、内容、各部门评审准备的要求等。

计划由范晓刚于
2014-4-7 批准发放。

提供了评审记录，符合评审计划的策划，评审共提出了 2 项改
进的建议：包括产品的改进和研发（医疗柜），将成型产品卧
柜的结构进行改进等。

建议落实了责任部门和完成时间。

组织提供了评审报告，评审结论：QMS目前是适宜的、充分
的、有效的。

报告审批：范晓刚2014-4-18
76.1领导介绍，人员和设备设施等资源无变化。

人力资源 :目
前员工 60 余人，管理人员 6 人、技术工人 10人 ; 基础设备实
施：厂房面积无变化、生产设备无变化，有发泡机、剪板机、
精品文档受审核部门：管理层
序体系类型不符合号Q审核记录标准 / 规
范条款
冲床等；组织从事该产品生产 4 年，具备了成熟的生产工艺和
一批技术成熟的人员。

目前的资源配置能满足QMS正常、有效
运行。

88.1组织针对产品、过程、管理体系的监视、测量分析和改进
活动进行了策划，编制了顾客满意度测量控制程序、内部审核
控制程序、纠正 / 预防措施控制程序、产品监视和测量控制程序、
产品检验规范等，并按策划进行相应的监视和测量分析及改进活动。

98.2.2组织于 2014-3-18日实施了内部审核。

提供了内审计划、
内审检查记录、会议签到、审核报告等相关记录。

查内审计划（审批：范晓刚 2014-3-10 ），规定了审核目
的、审核依据、审核范围、审核人员（组长：林伟强
组员：黎炳芳、黄建雄等 4 人）、审核日程安排（覆盖了
标准的所有条款，组织所有部门）；
抽生产部：
审核人员：梁春春（质检部）
审核条款： 6.3 6.47.5.17.5.37.5.57.5.28.2.48.3
审核条款和时间适宜，未发现审核员审核自己相关工作的情
况。

核查内审检查表均符合审核计划策划的安排。

审核不符合 1 项，涉及供应部7.4条款
以上不合格由部门负责人黄建雄进行了原因分析，并制定了
纠正措施，由黎炳芳和林伟强于2014-3-25进行了有效验证，
目前不符合已关闭。

内审报告提出的内审结论：管理体系是符合的，有效的。

并总结了审核的情况、提出了整改要求。

报告审批：林伟强2014-3-18
.
受审核部门：管理层
序体系类型
号
Q
108.2.3
8.5.1
精品文档
不符合
审核记录标准/规范
条款组织内审实施符合要求。

管代介绍：目前利用质量方针、质量目标的制定和实施，
质量目标的完成情况统计、内外审核结果、顾客满意度调查、数
据分析（质量报表等）、日常纠正措施和预防措施的制定实
施、日常工作的检查、以及管理评审等方式来实现对QMS各过
程的监视和测量，并以此来持续改进QMS的有效性。

目前已基本实现了管理体系策划的结果。

11 8.5.2了解企业纠正措施和预防措施的实施情况，负责人介绍，
8.5.3目前预防措施的实施主要针对安全生产方面，对组织人员进行
安全生产的培训，定期对安全进行检查。

查纠正措施的实施情况，抽《纠正和预防措施活动表》：
①不符合事实： 2014-1-15 在装配线上发现多台BD产品外
箱有收缩现象。

原因分析：天气变化，白料供应商没有对其产品配方进行调
整，造成密度减少。

发泡班员工当日没有对泡料进行首样密度
秤重，质检班对外单位送货的白料没有检查其产品合格书。

纠正措施：发泡班马上停用该批白料，并要求供应商更换，
对发泡班操作员进行首样秤重再培训，落实实名制。

质检班需
对其材料进仓前进行检查确认，方能入仓。

责任部门人员：匡志斌 2014-1-16
经验证有效，验证人员：剿敏贤2014-2-25
②不符合事实：2014-3-25在车间测试线上，发现多
台 BD系列产品，风扇电机有噪声；
由责任部门人员：匡志斌进行了原因分析，并制定了纠正
措施。

经验证有效，验证人员：巢敏贤2014-4-19
精品文档受审核部门：管理层
序体系类型不符合号Q审核记录标准 / 规
范条款
组织纠正预防措施实施有效。