双体系考核标准

关于下发“双体系”建设实施办法
各职能部门、队组：
为了贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，进一步提升煤矿基础设施、基础管理水平，规范员工安全行为，有效控制煤矿生产安全事故，根据《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T1093-2011）和集团公司安全工作总体要求，特制定下发《一季度“双体系”建设考核内容及评价标准》，望各部门、队组认真执行。

风险预控管理体系以危险源辨识为基础，以风险预控为核心，通过科学制定各大系统、各类设施、设备、材料的安全规范，健全完善各类管理制度，明确安全风险管控流程，使关键设备和现场安全风险实现超前辨识和预控，实现“人、机、环、管”的最佳匹配。

员工操作达标体系建设以提高员工素质，规范员工行为为目的，通过制定岗位员工行为规范，明确岗位设臵和岗位素质要求，加大安全培训、考核力度，对员工行为进行规范，从而实现员工操作达标，减少“三违”，防止零敲碎打事故发生。

消化吸收“以人为本”和“风险预控”的先进理念，与公司传统安全管理相融合，推进矿井的“风险预控管理体系”和“员工操作达标体系”建设（以下简称“双体系”建设），
实现系统性、预防性、全程控制性安全管理。

一、成立“双体系”建设工作督导组
组长：
常务副组长：
副组长：
成员：各副总工程师及各部门负责人
领导组下设办公室，办公室设在安监部.
办公室主任:
领导组职责：负责对“双体系”建设的工作进行策划、协调、培训、实施、监督、考核等工作。

办公室职责：负责制定我矿“双体系”建设工作规划和考核标准，负责制定“双体系”建设实施方案及日常考核，及时向安监局报送“双体系”建设进展情况。

二、成立“双体系”建设办公室
采煤专职人员：
掘进专职人员：
机电专职人员：
运输专职人员：
通风专职人员：
防治水专职人员：
安全管理专职人员：
火工品专职人员：
物资供应专职人员：
地面综合管理专职人员：
办公室职责：负责“双体系”建设日常工作，并按时向地煤公司安监分局（每月10日、20日、30日）报送体系建设进展情况。

三、“双体系”建设内容
风险预控管理体系建设内容包括：
（一）根据国家现行规程、标准、规范，按10个专业，由各专职人员负责制定本系统、设施、设备、材料的安全标准和规范。

（二）由安监部牵头、各部门配合，针对现有的工作面、场所和生产活动进行风险评估，由安监部负责编制矿井《风险评估报告》。

（三）由安监部牵头、各部门配合，对矿井主要系统、场所、活动等按照专业进行全面的危险源辨识和评价，安监部负责编制《风险管理手册》。

（四）根据国家现行规程、标准、规范，按10个专业，由各专职人员负责制定本系统管理制度。

（五）安监部负责编制《安全管理手册》和《风险管控流程》。

（六）安监部负责将辨识出的危险源分解到各岗位，形成《岗位危险源告知卡》。

员工操作达标体系建设内容包括：
（一）根据国家现行规程、标准、规范，按10个专业，由各专职人员负责对组织机构进行梳理，明确岗位设臵，重新定岗定编，理顺管理机制，防止管理职责重叠，由安监部负责编写矿井《安全生产责任制》，明确各级领导、部门、区队、工程技术人员、岗位人员对生产安全事故层层负责规定。

（二）按10个专业，由各专职人员负责重新编制本系统《岗位责任制》。

根据岗位工作性质和业务特点，明确岗位职责、权限和工作标准。

（三）由人力部制定《岗位任职要求》。

明确岗位准入条件（包括学历、专业、工作经历和技能等），对现有岗位人员进行重新登记、评估。

（四）安监部负责编制《员工行为通用要求》和各专业《岗位操作达标手册》。

（五）安监部负责编制《班前(后)安全活动通用标准》。

四、“双体系”建设要求
1、按10个专业，由各专职人员负责本专业标准、制度、流程等制定和实施。

制定的各种制度、标准、管控措施等必须遵循精细化、流程化、标准化原则，力求简单、实用，具有可操作性。

2、培训科负责制定“双体系”建设培训计划、考核办
法等，及时联系安监分局及指导人员，通过培训、研讨等方式，不断提高各级人员对“双体系”建设重要性的认识，做到思想统一，行动一致，避免流于形式。

3、由安监部负责每月10日、20日、30日前向安监分局报送本矿“双体系”建设进展情况。

五、“双体系”建设步骤
1、待集团公司召开完“双体系”培训会后，由矿长组织召开“双体系”建设启动大会，并进行首次培训，每月召开专题会研究部署“双体系”建设工作。

2、对现有的文件、制度、办法、表格、记录等进行收集、汇总、梳理。

3、完成《安全生产责任制》、《岗位责任制》、《管理制度汇编》、《安全管理手册》、《风险管控流程》、《风险管理手册》、《岗位操作达标手册》、《员工日常行为规范》、《班前(后)安全活动通用标准》、《入井升井通用标准》、《避灾自救与应急处臵措施》、《两器使用及六大系统的使用》和《员工行为通用要求》等的编制。

4、制定严格的“双体系”培训计划并组织实施，安全培训部门分期、分专业对员工技能提升情况、岗位知识掌握情况等进行抽查、考核。

5、开展矿井安全风险辨识评估，确定系统、关键设备安全运行状况。

6、采用分片包干负责的方式，规范采、掘、机、运、通、防治水等班前礼仪、入井升井行为规范、岗位交接班等，并进行检查、指导。

7、制定全面风险预控管理绩效的考核评价标准，采取每月定期检查和每季不定期抽查的方式，对照评价标准进行监督检查，检查记录必须真实、准确、可追溯。

六、“双体系”考核办法
地煤公司对各矿井“双体系”建设实行季考核，由安监分局每季按“双体系”建设评价标准进行评价、考核。

得分90分合格，90分以下每降1分扣罚1万元。

存在以下情形之一的，扣罚1万元。

（一）未成立体系建设领导组；
（二）未制定体系建设方案；
（三）未召开月度专题会议；
（四）未按计划组织人员参加培训；
（五）未按时制定文件、制度、程序、标准；
（六）未及时汇报工作进展的。

附件一：员工操作达标体系检查考评实施细则
附件二：安全风险预控管理体系建设的实施办法
员工操作达标检查考评实施细则
为了规范员工操作行为，激励员工做遵守岗位规范操作的模范，特制定本检查考评实施细则。

一、参加考评人员范围：各部门、队组所有员工。

二、检查考评时间安排：2015年1月1日——12月31日止。

三、检查考评操作行为的项目：
（一）班前会
认真开好班前会，不参加班前会者不准上岗。

1、会议纪律。

员工要自觉遵守班前会纪律，不得迟到、早退、抽烟、讲小话、关掉手机或调成振动。

2、会议内容。

传达调度会议精神；掌握上班安全生产移交情况；安排本班工作，特别强调安全注意事项；检查员工精神状况，发现有情绪不稳、精神欠佳、喝酒者不准上班。

（二）班前准备
每位员工都要按规定穿戴好工作服、工作帽，佩戴好自救器、瓦检仪、人员定位读卡器、上岗证、劳保用品、工具配件等，携带火工品者还要严格遵守有关制度。

（三）入井须知
1、自觉遵守检身制度，严禁穿化纤衣服下井，严禁携带香烟、打火机等东西下井；
2、自觉遵守斜井“行车不行人、行人不行车”制度，工具配件要拿在手上，不要扛在肩上行走。

（四）井下行走须知
1、在运输大巷行走。

要时刻注意来往小绞车，通过弯道、岔道时要“一停、二看、三通过”，跨越钢丝绳要小心，通过风门时要随手关风门。

2、在采掘巷道行走。

要注意路面和顶板支护情况，在接近放炮警戒区域时必须停止行进，询问情况，服从指挥。

进入采掘工作面时，不要站在皮带运输机、镏槽上行走，横跨时要小心谨慎。

3、井下携带物品行走。

携带长件物品时要注意避免碰伤人；多人扛抬物件要协调配合，相互照应，安全抬运；携带火工品要专人专运，不得人货混运，中途不得逗留。

（五）、井下其它须知
1、严禁在井下睡觉。

无论是大巷、机房硐室还是采区作业工作面，都不准睡觉。

2、严禁随便取掉身上携带的矿灯、矿帽、自救器、读卡器、瓦斯报警仪、口罩等防护设施或仪器仪表。

3、严禁在井下拆开矿灯、读卡器、报警仪等设备仪器。

4、严禁在井下打闹戏嬉、打架斗殴，不得赤膊作业。

5、保持井下环境卫生，不得乱丢废物，材料码放整齐。

（六）、作业前准备
1、按时到工作面接班，询问上班情况，存在的问题。

2、检查工作面顶板支护、瓦斯探头、风筒、安全出口、材料准备等情况。

3、认真做好作业前安全准备工作，确保安全情况后方可开工作业。

（七）、操作要领
严格按照《各工种操作规程》中的操作要领进行作业，遵守煤矿“三大规程”，上标准岗，干标准活。

（八）、交接班准备
1、严格遵守交接班制度；
2、做好本班扫尾工作，不把安全隐患留给下班；
3、进行“手指口述”法向下班交待清楚移交情况，特别是安全注意事项。

（九）、掌握自救互救知识。

1、熟悉井下巷道、避灾线路、撤离方向、安全标志等；
2、掌握正确使用自救器的方法；
3、学习一些创伤急救、触电急救等方面的知识。

四、评分标准
1、班前会10分。

未参加班前会不得分，开会时抽烟或嚼槟榔扣2分，讲小话扣2分，迟到扣2分，未穿工装上班扣2分，抽查对本班安全注意事项，有不清楚者扣2—10分。

2、班前准备10分。

未佩戴劳保用品扣2分，未带自救
器或瓦检仪扣5分，未带上岗证扣5分。

3、入井须知10分。

喝酒后下井、携带烟火下井、穿化纤衣服下井都不得分，未接受检身扣2分，不遵守火工品管理制度扣10分，不遵守人车制度视情况扣分。

4、井下行走、携带、休息须知10分。

在井下无故跑步行走扣2分，斜井爬乘绞车扣10分，井下睡觉扣5分，无故取掉自救器、矿帽者扣2分，赤膊作业扣2分，其他不安全或不文明行为酌情扣2—10分。

5、作业前准备15分。

到工作面接班，未询问上班情况存在的问题就开工作业的扣5分。

未检查工作面顶板支护、瓦斯探头、风筒、安全出口、材料准备等情况每一项扣5分。

6、操作要领20分。

不按岗位规范操作程序进行作业的，根据《员工行为规范操作实施细则》每次扣5分，直至为零分。

7、交接班10分。

未执行交接班制度的扣5分，未进行“手指口述”移交的扣5分，移交不清楚的扣5分。

8、熟悉避灾线路、自救器使用15分。

不会使用自救器的扣5分，对井下避灾线路、安全标志、报警信号不熟悉的每项扣5分。

五、考核办法
1、由安监部责专人到岗位对员工进行现场考核评分，考核评分表签字后交“双体系”建设办公室汇总。

2、每月底“双体系”建设办公室统计各队组员工考核得分情况，并进行张榜公布。

3、员工综合得分分为实际操作分、文化考试分两部分，实际操作分占综合分的比例70%，文化考试分占30%。

文化考试由培训科每月至少组织一次岗位标准考试，未及格的员工进行再培训工作，确保合格一个，上岗一个。

4、综合考核得分在80-90分为“岗位规范操作合格员工”；考核得分在90分以上列为“岗位规范操作标兵”评选范围。

“双体系”领导组审核后决定评选名单。

5、年底评选“岗位规范操作标兵”10名，发放奖金1000元/人；“岗位规范操作合格员工”20名，发放奖金500元/人。

六、其他有关规定
1、各部门、队组，要高度重视员工岗位行为规范操作检查考核评比工作，认真组织本部门、队组的员工进行达标考核。

2、综合考核得分在80分以下为不合格者，要继续学习，规范操作，进行第二次检查考核，经两次考核不合格的，要停工学习，或者予以辞退。

本达标检查考评实施细则自2015年1月1日起实施。

安全风险预控管理体系建设的实施办法
各部门、队组：
为进一步强化矿井安全基础管理，规范安全管理行为，必须完善安全风险预控管理体系，以便全面正确的辨识矿井危险源和控制安全风险，特制定实施办法如下。

一、工作目标
1、按“双体系”领导组及建设组办公室制定的统一方法，按照10个专职人员对所有作业区域、岗位、工种的危险源进行全面的辨识，形成矿井危险源信息库。

2、由10个专职人员对危险源进行风险评估、提取管理对象、制定管理标准与措施；确定风险预控、危险源监测、风险预警、风险控制的方式。

3、让所有员工掌握危险源的辨识方法及风险预控措施，按员工岗位规范作业。

二、各部门、各岗位安全风险预控管理职责
1、矿长职责：矿井安全风险预控管理的第一责任人，全面负责矿井安全风险预控管理的落实工作；负责成立矿井安全风险预控管理组织机构，明确机构职责，为安全风险预控管理提供人员、技术、资金保障工作；定期总结安全风险预控管理工作，分析存在的问题，制定下一步安全风险预控管理工作措施。

2、分管矿领导及10个专职人员职责：负责分管范围内的安全风险预控管理和监督工作；负责组织分管范围内基层单位危险源辨识、危险源的管理标准和管理措施的编制工作，并组织实施。

对基层单位的危险源目录清单进行合并、归类，并对相同的危险源风险管理标准和措施进行完善。

三、具体工作要求及考评
1、建立管理制度。

由“双体系”建设工作组负责，组织建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、监督检查、考核评审、班组建设等管理制度，并符合本矿及上级安全制度体系的相关要求。

2、各分管矿领导及单位负责人要高度重视，定期组织员工进行危险源辨识与风险评估，提高职工自主防控安全风险的能力。

3、强化风险控制，预防事故发生。

（1）对危险源及其风险的控制应遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则。

（2）危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节要符合标准。

（3）制定年度生产作业计划时，应以上年度风险评估报告为依据，并充分考虑本年度计划实施时潜在风险。

（4）根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制
《作业规程》、《操作规程》、《安全技术措施》、《应急预案》及其它专项安全技术措施。

在进行重大以上风险预控管理任务时，必须编制专门的安全措施，并明确施工作业程序。

（5）建立安全信息平台，形成规范的危险源信息采集系统，以确保员工与相关方面能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知。

4、由“双体系”建设工作组建立危险源统计台账，详细记录危险源的分布、数量、类别、危险等级、责任人等，并及时更新。

5、由“双体系”建设工作组按照辨识的危险源，印制安全风险预控卡，发放给各基层单位职工随身携带。

6、由“双体系”建设工作组每月组织相关部门对各队组进行抽查考评。

考评内容见《安全风险预控管理考核表》(附件)。

附件：安全风险预控管理考核表
附件：
安全风险预控管理考核表
考核队组：年月日
序号项目考核内容考核标准
标准
分
考核得
分
1
风险
预控
管理
（60）明确风险管理小组组织机
构和职责。

缺一项扣1分，小项分扣
完为止（下同）。

5
2 对风险进行全面系统的辨
识并进行风险评估。

建立台
账。

未进行风险辨识和风险评
估一项扣2分。

（下同）
30
3 按照人、机、环、管四个方
面提炼风险管理对象
缺一项扣1分。

5
4 根据风险管理对象制定风
险管理标准和管理措施
缺一项扣2分。

20
5
人员
不安
全行
为管
控
（40）人员不安全行为的识别与
梳理
一项不符合要求扣1分。

10
6 建立员工岗位规范未建立扣3分，不规范扣
1分。

10
7 制定不安全行为控制措施未制定扣3分，不完善扣
1分。

10
8 建立健全员工档案，掌握员
工信息，以实现分类管理
未建立扣1分。

10
合计100。