2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范押题练习试卷A卷附答案

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷A卷附答案
单选题（共45题）
1、(2016年)ETF基金份额折算比例应以四舍五入的方法保留小数点后（）位。

A.2
B.3
C.5
D.8
【答案】 D
2、（）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行灵活配置的投资工具，比较适合较为保守的投资者。

A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.混合基金
【答案】 D
3、（2020年真题）以下哪些投资者可以买卖上市交易的封闭式基金。

（）
A.I、Ⅲ、IV
B.I、II、Ⅲ、IV
C.II、IV
D.I、II、Ⅲ
【答案】 D
4、关于证券投资基金促进证券市场发展的作用，说法错误的是（）。

A.有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场合理定价
B.有利于市场有效性的提高和资源的合理配置
C.有助于防止市场的过度投机
D.有助于增加我国个人投资者的比重，推动上市公司完善治理结构
【答案】 D
5、基金公司信息披露的（）原则，要求使用精确的语言披露信息，在内容和表达方式上不得使人误解，不得使用模棱两可的语言。

A.准确性
B.完整性
C.及时性
D.客观性
【答案】 A
6、以下特殊类型基金中，一般采用被动式投资策略的是（）。

A.基金中的基金(FOF)
B.交易所交易基金(ETF)
C.上市开放式基金(LOF)
D.QDII基金
【答案】 B
7、下列关于开放式基金申购和赎回的场所及时间，说法正确的是（）。

A.投资者只可以通过基金管理人进行申购和赎回
B.投资人只可以通过基金销售代理人以电话、传真或互联网等形式进行申购和赎回
C.开放式基金的申购和赎回与认购渠道一样，可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理网点进行
D.开放式基金申购和赎回的工作日以证券交易所登记结算日为准
【答案】 C
8、(2016年)以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是（）。

A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
B.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告
C.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用
D.研究员的研究结论应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现
【答案】 A
9、T日买入LOF基金份额自（）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

A.T
B.T+2
C.T+1
D.T+3
【答案】 C
10、某私募基金管理人的工作人员在朋友圈分享以下信息：“我司优秀基金经理甲管理的基金A自设立以来刚好运作9个月，9个月内实现35%的投资收益，最大回撤仅2%，是一只相当保险的高收益产品，近期基金开放，预购从速。

”上述行为中，该工作人员违反了（）规定。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
11、以下信息中，不属于内幕信息的是()
A.尚未公开的上市公司重大资产重组计划
B.尚未公开的上市公司股息分配计划
C.尚未公开的上市公司股权结构的重大变化
D.尚未公开的证券研究所研究员对上市公司对上市公司股价走势预测
【答案】 D
12、(2016年)（）要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。

其基础是对相关因素进行分析并加以分类，从而区分其可能带来的风险与机会。

A.信息与沟通
B.风险应对
C.风险评估
D.事项识别
【答案】 D
13、基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置（），对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。

A.督察长和秘书处
B.独立董事和独立的检查稽核部门
C.监事会和办公室
D.督察长和独立的监察稽核部门
【答案】 D
14、基金定期公告主要是（）。

A.基金季度报告
B.基金半年度报告
C.基金年度报告
D.以上都是
【答案】 D
15、按照现行法律法规的规定，可以担任公募基金管理人的机构包括
（）。

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】 B
16、公开募集基金的基金合同不包括( )。

A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
B.基金财产的投资方向和投资限制
C.基金管理人和基金托管人的名称和住所
D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名
【答案】 D
17、基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。

这体现的是4Ps理论的（）。

A.规范性
B.持续性
C.专业性
D.服务性
【答案】 D
18、资本市场的基础是（）。

A.充足的资金
B.信息披露
C.资金增值
D.高效的交易平台
【答案】 B
19、关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点，以下说法错误的是（）。

A.基金管理人可以收取与基金投资收益挂钩的浮动报酬
B.基金投资收益可以根据基金合同分配而不按份额比例分配
C.基金投资损失由基金份额持有人共同承担
D.基金扣除费用后的盈余由基金合同当事人共同享有
【答案】 D
20、下列属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）。

A.基本管理制度
B.内部控制大纲
C.部门业务规章
D.以上都正确
【答案】 D
21、根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人应当承担的责任不包括（）。

A.在募集期限届满30天内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息
B.代销机构支付的各项成本及费用
C.以固有财产承担因募集行为而产生的费用
D.以固有财产承担因募集行为而产生的债务
【答案】 B
22、对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（）年。

A.3
B.5
C.10
D.15
【答案】 D
23、下列属于价值型股票的是( )。

A.趋势增长型股票
B.持续增长型股票
C.周期型股票
D.蓝筹股
【答案】 D
24、（2017年真题）下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是（）。

A.负责基金资产的保管
B.建立并保管基金投资者名册
C.发售基金份额
D.建立并管理投资者资金账户
【答案】 B
25、基金股票投资组合报告中，重大变动的披露内容不包括（）。

A.整个报告期内买入股票的成本总额
B.整个报告期内卖出股票的收入总额
C.期末基金资产组合
D.报告期内累计买入，累计卖出价值超出期初基金资产净值2％的股票明细
【答案】 C
26、基金管理公司变更（）应当报经国务院证券监督管理机构批准。

A.持股5％以上股权的股东
B.公司实际控制人
C.其他重大事项
D.以上都是
【答案】 D
27、中国证监会有权对基金市场采取下列哪些监管措施？（）
A.I、II、III
B.II、IV
C.II、III、IV
D.I、III
【答案】 A
28、关于私募基金的托管事项，以下表述正确的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ
【答案】 A
29、以下投资者中，不可直接视为合格投资者的是（）。

A.规模在3000万元人民币以上的家族信托
B.企业年金
C.规模在1000万元人民币以下的慈善基金
D.社会保障基金
【答案】 A
30、下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是（）。

A.开放式基金的认购程序包括认购和确认
B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费
C.封闭式基金的认购价格按1元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费
D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购
【答案】 D
31、下列关于私募基金宣传推介，说法错误的是。

（）
A.募集机构可以通过门户网站链接广告推介私募基金；
B.禁止以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益；
C.不得使用“欲购从速”等片面强调集中营销时间限制的措辞。

D.禁止推介或片面节选少于6个月的过住整体业绩或过往基金产品业绩
【答案】 A
32、世界各国和地区对证券投资基金的称谓有所不同，在中国香港的称谓是（）。

A.共同基金
B.单位信托基金
C.集合投资计划
D.证券投资信托基金
【答案】 B
33、特殊类型的基金不包括（）。

A.基金中的基金
B.保本基金
C.ETF
D.股票基金
【答案】 D
34、以下不属于基金管理人信息披露范围的是（）。

A.涉及基金净值复核的信息披露
B.涉及基金募集的信息披露
C.涉及基金上市交易的信息披露
D.涉及基金投资运作的信息披露
【答案】 A
35、《证券投资基金法》中关于基金托管人的相关规定，以下表述错误的是（）。

A.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人
B.基金托管人员计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
C.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任
D.基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份
【答案】 B
36、基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是( )。

A.基金账户
B.银行存款账户
C.结算备付金账户
D.基金销售结算专用账户
【答案】 D
37、中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书，阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问，因此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施，该上市公司及相关人员的行为属于（）。

A.拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查
B.违法开展经营活动
C.涉嫌证券期货违法
D.涉嫌证券期货犯罪
【答案】 A
38、在证券市场交易中，（）是市场存在的基础。

A.投资决策
B.道德风险
C.经济的发展
D.信息不对称
【答案】 D
39、据《基金管理公司风险管理指引（试行）》.投资合规性风险管理主要措施不包括（）。

A.建立有效的投资流程和投资授权制度
B.重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金台同的规定
D.加强从业人员的岗前教育
【答案】 D
40、开放式基金每个工作日的份额净值都有可能发生改变，这就要求基金客户服务具有（）。

A.专业性
B.持续性
C.规范性
D.时效性
【答案】 D
41、基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
42、我国基金监管的首要目标是（）。

A.降低系统风险
B.保证市场的公平、效率、透明
C.保护投资者利益
D.推动基金业的规范发展
【答案】 C
43、(2016年)以下选项中不属于QDII基金临时公告中的特殊披露要求中的是（）。

A.汇率变动
B.变更投资顾问
C.变更境外托管人
D.境外诉讼
【答案】 A
44、目前，我国证券投资基金的基本特征不包括（）。

A.专业管理
B.内部运作
C.组合投资
D.独立托管
【答案】 B
45、基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。

A.30
B.90
C.60
D.180
【答案】 C。