赢时胜财务估值系统日常操作指引

赢时胜财政估值V2.5系统日常操作指引
目录
引言 (4)
1.系统操作流程说明 (5)
1.1.系统操作流程图 (5)
1.2.操作流程图说明 (5)
1.2.1.操作挨次说明 (5)
2.数据接口打点说明 (7)
2.1.概述 (7)
2.2.数据说明 (7)
2.3.数据接口打点模块操作流程 (8)
2.4.操作流程说明 (8)
2.4.1.整理数据 (8)
2.4.2.读取数据 (8)
2.4.3.备份数据 (11)
3.业务凭证打点说明 (12)
3.1.概述 (12)
3.2.制作业务凭证 (12)
3.2.1.操作步调 (12)
3.2.2.相关说明 (13)
4.报表打点说明 (14)
4.1.概述 (14)
4.2.报表模块操作流程 (14)
4.2.1.生成估值表 (14)
4.2.2.生成财政报表 (15)
4.2.3.批量导出报表 (16)
4.2.4.归档存案 (17)
4.2.5.导出净值 (17)
4.3.报表系统的配置 (18)
5.股票业务操作说明 (23)
5.1.新股业务 (23)
5.1.1.业务简介 (23)
5.1.2.操作流程 (24)
5.1.3.具体步调 (24)
5.2.配股业务 (31)
5.2.1.业务简介 (31)
5.2.2.操作流程 (31)
5.2.3.具体步调 (31)
5.3.股票增发业务 (35)
5.3.1.业务简介 (35)
5.3.2.操作流程 (36)
5.3.3.具体步调 (36)
6.债券业务操作说明 (41)
6.1.新债业务 (41)
6.1.1.业务简介 (41)
6.1.2.操作流程 (41)
6.1.3.具体步调 (42)
6.2.配债业务 (46)
6.2.1.业务简介 (46)
6.2.2.操作流程 (46)
6.2.3.具体步调 (46)
7.套帐初始化说明 (51)
7.1.概述 (51)
7.2.套帐设置 (51)
7.3.成立科目 (52)
7.4.录入科目期初数 (54)
7.5.资产帐户参数信息 (54)
7.6.基金交易席位信息 (55)
7.7.席位佣金利率设置 (56)
7.8.特殊科目设定 (57)
7.9.头寸科目设定 (58)
7.10.交易所品种费率 (59)
7.11.回购经手费设定 (60)
7.12.银行存款利率 (61)
7.13.债券品种信息 (61)
7.14.股票底子信息 (62)
7.15.基金底子信息 (63)
7.16.权证信息维护 (64)
7.17.年度节假日设定 (65)
7.18.交易所费用参数 (66)
7.19.数据接口参数 (67)
7.20.数据接口文件设定 (68)
7.21.业务凭证参数设定 (69)
7.22.股票业务凭证参数 (70)
7.23.债券业务凭证参数 (71)
7.24.回购业务凭证参数 (72)
7.25.其他设定 (73)
7.26.其他业务凭证参数 (74)
7.27.证券类科目设定 (75)
引言
财政估值V2.5系统日常操作指引主要用于指导基金会计在日常业务操作中更加尺度、合理、高效地运用财政估值V2.5系统，以免发生不必要的掉误。

该文档主要适用于基金会计。

申明：由于时间有限，文档中不免有不妥之处，敬请谅解！本文档仅仅作为业务人员参考之用，不成作为正式账务处置的依据！
1.系统操作流程说明
1.1.系统操作流程图
以下是用财政估值系统V2.5进行账务处置的流程图，做账的时候，严格按照
以以下列图示的流程来进行：
1.2.操作流程图说明
1.2.1.操作挨次说明
上图所示的账务处置流程，做账的时候挨次进行，中间不克不及跳步。

也就是下一步处置的根底是上一步处置的成果。

以上流程图中的每一层对应着估值系统中的每个模块：设置相关参数、手工维护相关信息对应于估值系统中的参数维护打点模块；读交易所数据、读结算数据、读外部数据以及读TA数据对应估值系统中的数据接口打点模块；出相关业务凭证对应于估值系统中的业务凭证打点模块；出估值表及出相关报表对应于估值系统中的综合报表打点模块。

以以下举了几类特殊情况及正确处置方法：
1）在账务处置流程处置完之后发现相关参数设置有误或者发现手工维护的信息不正确，那么我们首先要判断这些维护的信息是与哪个模块相关联的，如果这些维护信
息涉及到读数接口，那么点窜这些信息之后，要从头读数，然后再出凭证和报表。

如果这些维护信息仅涉及到业务凭证模块，那么点窜这些维护信息之后，从头出凭
证和报表即可。

2）在账务处置流程处置完之后要增加手工凭证，那么增加之后，要从头发生估值表及其它相应报表。

2.数据接口打点说明
2.1.概述
数据接口打点模块主要用来采集各类原始数据，然后系统跟据相关设置对数据进行加工处置。

2.2.数据说明
估值系统采集的数据主要有以下几类：沪、深两地交易所数据、登记结算公司数据、TA数据和资讯数据。

以下对各类数据做说明：
2.3.数据接口打点模块操作流程
整理数据
读取数据
备份数据
2.4.操作流程说明
2.4.1.整理数据
每天在读数前，要将所做套帐用到的各类数据进行整理，把要读取的数据放到指定的文件夹里。

文件夹以当天日期来定名，格式为YYYYMMDD
2.4.2.读取数据
2.4.2.1.读数操作步调
STEP1：在估值系统主界面，点击【数据接口打点】按钮，链接到“数据接口打点〞主界面，如以下列图所示：
STEP2：选择要处置的套帐和选择要读取的数据类型，点击“选择〞按钮，选择要读取文件存放的路径。

这样就会将要读取的文件加载到数据文件列表中，如以下列图所示：
STEP3：点击“读取数据〞按钮，来读取所加载的数据。

在读数据的过程中，日志一览会显示当前所读取的数据情况。

STEP4：数据读完之后，可以通过选择【数据浏览】-【成交清算日报表】来浏览系统读进来的且颠末处置的数据。

如果要查看TA数据，那么可以在【数据浏览】-【开放式清算数据浏览】中浏览TA数据。

STEP5：如果要去除某天的交易数据，那么先选择“清算日期〞，然后点击“删除数据〞按钮来去除所选日的交易数据。

2.4.2.2.相关说明
1、数据接口打点主模块说明
该页面主要分以下几个局部：清算日期、文件路径、选择模式、套帐列表显示区、数据类型显示区和数据文件显示区。

【文件路径】：显示所选择所要读取文件的存放路径，选择的时候要选到整个路径的最后一级，及文件级。

【清算日期】：显示所读取文件的日期。

清算日期无需手工设置，在选择文件路径的时候会更具文件上级的文件夹名称〔YYYYMMDD〕自动加载。

【套帐列表】：由于V2.5系统撑持多套帐处置，所以这里可供用户选择多个套帐同时读取数据。

【数据类型】：对读取的数据进行分类，这样便于用户来选择本身要读的数据，排除不需要读的数据。

【数据文件】：列示加载出来的所选择的各类数据。

2、在以上读数操作步调的STEP2中，这里面要读取的文件包罗交易所文件、TA数据和万德资讯数据。

在读数之前，业务人员可以将这三类数据整合到同一个文件夹中一起读，也可以将三类文件分开来读。

如果分开来读的话，就要重复以上STEP2到STEP3三次。

3、删除数据的时候要出格小心。

出格说明一下，对于回购业务，例如在2011年4月25日买入一个1天期回购，那么在2011年4月26日将会在清算日报表中插入一条回购到期的数据，如以下列图所示：
那么要是删除2011年4月26日数据的话，那么就会将当天回购到期的数据信息删除，这样的话，那么回购到期的凭证将出不来。

所以删除数据的时候必然要小心！
2.4.2.
3.选择模式说明
在读数界面上，有【选择模式】的选项，模式分自定义和默认两种方式撑持多套帐处置，所以一个基金会计同时负责多个套帐，那么每次读数的时候都要在数据列表中选择本身所要读取的套帐和每个套帐所要读取的数据，为了防止这种毫无意义的重复工作，V2.5系统增加了默认读数模式功能，就是一次性将某个基金会计所要处置的套帐和每个套帐要读取的数据设置好，下次再读，就不消再选择了。

2.4.2.4.多套帐重复读取数据的处置
在所要读取的数据中，有些数据时公用数据，比方说行情文件，对于这个文件，每个套帐都是公用的，所以在读数的时候，只要读一遍就可以了，而不需要去重复的读取，这样既浪费时间还容易出错。

V2.5系统将类似于行情这类的数据分开来，将其归类为公用数据，对应的为套帐数据。

所以基金会计在做账的时候，可以指定某个人读公用数据，其他的人就不消再读公用数据局部了。

2.4.
3.备份数据
基金会计每天读完数之后，要将每个套帐当天的数据备份到指定的数据效劳器中，以备后用。

3.业务凭证打点说明
3.1.概述
业务凭证打点模块主要功能是按照各相应的数据，来生成各类对应的凭证。

该模块的数据源主要来之以下几个方面：1、经数据接口模块读进来的且被系统加工过的各类数据；2、需要手工维护的各类业务，这里面包罗新股〔申购、中签、返款、转畅通、增发中签、增发畅通、配股畅通〕；新债〔申购、中签、返款〕；银行间债券业务、银行间回购业务、开放式基金业务、债券转托管及上市、银行存款业务、存款结息业务、资金增加业务等。

3.2.制作业务凭证
3.2.1.操作步调
STEP1：在估值系统主界面，选择【业务凭证打点】按钮，，链接到“业务凭证打点〞主界面。

如以下列图所示：
STEP2：选择“业务日期〞，选择要出凭证的套帐和要出凭证的类型；
STEP3：点击“制作凭证〞按钮开始生成业务凭证。

在凭证生成的过程中，日志界面会显示各类提示信息，包罗发生凭证成功的信息、无业务信息以及在生成凭证过程中可能呈现的错误信息。

如以下列图所示：
STEP4：凭证作完之后可以在财政系统中查抄已生成的各类凭证。

3.2.2.相关说明
1、对于某一天已经制作了凭证，如果要从头制作当天的凭证，那么不需要从财政系
统去删除凭证，只要从头生成凭证即可。

因为在重做凭证之前，系统会自动删除
当天已经存在的凭证；
2、在“业务凭证打点〞主界面中，如果勾选参数“期间段处置〞，那么就可以连出
某个时间段的凭证。

4.报表打点说明
4.1.概述
，目前系统顶用到的报表主要归结为三个局部：估值表、财政会计报表和其他业务报表，此中对估值表和财政会计报表，系统提供了批量生成的功能，对于所有的报表，系统提供了批量导出的功能。

4.2.报表模块操作流程
4.2.1.生成估值表
估值表必需要先出，因为其他业务报表可能会用到估值表中的相关指标。

V2.5系统中的估值表可以单个出也可以批量出。

批量出估值表的界面在【综合处置打点】-【日常操作】-【生成估值表】，选择套帐，选择起止时间段，就可以生成对应的估值表。

截图如下：
4.2.2.生成财政报表
财政报表在【财政系统】-【报表打点】-【账务报表】模块中，可以单个生成，单个保留，操作与V2.0系统一样。

也可以在【财政系统】-【账务处置】-【综合处置】模块，选择会计期间，选择套帐，进行批量生成。

截图如下：
4.2.3.批量导出报表
财政估值V2.5系统报提供了各类报表的批量导出功能，但报表必需颠末以下几项的设置才能进行批量导出：1〕打点员赋予某张报表批量导出的权限；2〕进行报表导出设置；3〕进行报表导出类型设置；4〕对于估值表和财政报表，在导出前必须要先生成，而其他业务报表可以不消生成直接导出来。

以下是报表导出设置和报表导出类型设置的截图：
满足上面的条件之后，选择【打点】-【报表综合打点】，翻开批量导出报表业务界面。

如以下列图所示：
说明：这里面，对于有一个月导出一次的报表，我们可以将这些报表放在月末来导入开始日期和截止日期都选择月末的最后一天。

4.2.4.归档存案
报表每天导出，导出的时候要进行适本地归类，然后将归类好的报表存放到指定的数据效劳器中备档。

4.2.
5.导出净值
4.2.
5.1.导出净值模块说明
当天的净值出来之后，可以通过“尺度数据导出〞模块来向TA、证券时报和开放式基金网站导出净值。

4.2.
5.2.导出净值步调
STEP1：选择【导出数据】-【尺度数据导出】翻开“尺度数据导出〞界面；截图如下：
STEP2：选择日期，选择文件路径，选择要导出文件的数据类型，选择要导出净值的基金。

STEP3：点击“导出〞按钮，开始导出净值文件。

然后在指定的路径下提取净值文件。

4.3.报表系统的配置
点击【打点】-【分类配置】，呈现配置界面：
图一点击【下一步】，呈现选择报表的页面：
图二
从“备选流程〞选择适用的报表到“已选流程〞中，点击下一步，成立任务调剂界面：
这里可以点窜任务的名称，例如可将新增任务调剂A1改成**公司报表，这里随客户而定。

点击下一步：
将当前设置应用于各套帐，由用户按照需要在套帐列表里选择。

点击【完成】，那么报表配置完成。

5.股票业务操作说明
5.1.新股业务
5.1.1.业务简介
【定义】：新股就是刚上市发行的股票。

【申购方式】：
新股的申购有网下申购和网上申购两种方式，网下申购又叫网下配售，是指不在股票交易网内向一些机构投资者配售股票，这局部股票只有过了锁按期，才可以上市畅通；网上申购是指在股票交易网内，面向广阔投资者发行的新股。

作为个人投资者只能通过网上申购这种方式买入股票。

【申购流程】：
T日〔新股发行当天〕：投资者在指定的时间内通过柜台或委托，按照股票发行价和申购数量交足申购款。

申购在发行当日结束。

T+1日〔资金冻结〕：各证券营业部将申购资金划入清算银行的主承销商开立申购资金专户，由中国结算公司将申购资金冻结。

T+2日〔验资及配号〕：交易所和主承销商核查资金情况，确定有效申购帐户和申购数量。

交易所按照最终有效申购数量，按每1000〔深圳500股〕配一个号的规那么，由交易主机自动对有效申购进行统一持续配号，并将其配号成果传给各证券交易网点。

T+3日〔摇号抽签〕：申购者到证券营业部确认申购编号，当日摇号抽签，按照中签情况进行申购股数确实定和股东登记，并将中签成果通过交易所发给各证券网点。

T+4日〔发布中签号，解冻资金〕：各营业部返还多余申购款，申购资金解冻。

申购者按照发布的中签号查对成果。

【估值方法】：
对于初次公开发行的股票，按成本价估值，有行情价格的时候，再按行情价估值；对于非公开发行的股票，锁按期内按证监会估值方式来估值，上市之后按行情价估值。

5.1.2.操作流程
5.1.3.具体步调
5.1.3.1.网上新股
STEP1：读取数据
进入【数据接口打点】选择清算日期和文件路径，点击【读取数据】，此中上交所选择过户库；深交所选择回报库〔深交所返款选择股份库〕
读取成功后，进入【数据浏览】-【成交清算日报表】，选择清算日期，可浏览网上新股申购、中签和返款数据，此中申购业务为“新股申购〞、中签业务为“新股中签〞、返款业务为“新股返款〞
STEP2：制作业务凭证
进入【业务凭证打点】，选中“新股业务凭证〞，点击进入【制作凭证】
提示生成成功后，可进入财政系统【凭证打点】-【凭证查询】选择业务日期进行浏览
STEP3：生成估值表及相应报表
相关参数设置说明：
1、设置新股中签记录核算科目：【业务凭证参数】-【股票业务凭证参数】，选择网上新股中签记录一工程。

5.1.3.2.网下新股
STEP1：数据维护
选择【股票业务】-【新股业务】，维护网下新股的申购、中签和返款记录。

对于网下申购的公开发行股票，此中类型应该选择“网下〞，对于网下申购的非公开发行股票，类型应该选择“非公开发行〞，而且要维护“新股锁定信息〞。

网下公开发行新股维护信息
网下非公开发行新股维护信息
维护新股锁定信息：进入【股票业务】-【新股锁定信息】，在新股锁定信息界面维护。

STEP2：制作业务凭证
进入【业务凭证打点】，选中“新股业务凭证〞，点击进入【制作凭证】
STEP3：生成估值表及相应报表
相关说明：
1、非公开发行股票在锁按期内，估值采用“证监会估值方法〞计算价格来估值，具
体公式为：FV=C+(P-C)*((Dt-Dr)/Dt))
5.2.配股业务
5.2.1.业务简介
配股是上市公司向原股东发行新股、筹集资金的行为
1)R+1日〔R为股权登记日〕收市后，证券营业部通过结算通讯系统接收结算数据包中的配股
权证数据；
2)在每一认购日收市后，深交所对配股认购数据进行确认，成果记录于"配股认购确认库"；
3)证券营业部应当在每一认购日收市后，及时查询当日"配股认购确认库"，如发现过掉，
应当查明原因并于下一认购日纠正；
4)L+2日〔L日指配股认购截止日〕，深交所从证券营业部清算头寸中扣减配股款；
5)L+3日，深交所将配股款划至配股主承销商指定帐户；
6)L+10日内，深交所按照配股主承销商提交的相关文件，打点配股余股登记手续；
7）配股登记工作全部完成后，上市公司方可申请配股上市交易
5.2.2.操作流程
5.2.3.具体步调
STEP1：权益数据维护
进入【参数维护打点】-【市场公共信息】-【权益数据维护】，维护权益类型为“配股〞的记录，此中权益登记日是除权日的前一工作日
STEP2：读取数据
进入【数据接口打点】清算日期与上图中登记日期一致，点击【读取数据】，此中上交所选择过户库；深交所选择回报库
读取成功后，进入【数据浏览】-【成交清算日报表】，选择清算日期，可浏览配股数据，此中业务类型为“配股缴款〞
STEP3：制作业务凭证
进入【业务凭证打点】，选中“配股业务凭证〞，点击进入【制作凭证】
提示生成成功后，可进入财政系统【凭证打点】-【凭证查询】选择业务日期进行浏览STEP4：生成估值表
5.3.股票增发业务
5.3.1.业务简介
增发是指上市公司为了再融资而再次发行股票的行为
1)T－ 2 日，股权登记日，确定老股东。

2)T－ 1 日，公告具体申购价格区间；〔注：有的公司直接将T-1 日定为股权登记日〕
3)T 日，网上申购日，投资者在公告的申购价格区间内以本身认为合理的发行价格委托买入
该股票。

证券商全额将冻结〔扣除〕投资者的包管金。

4)申购日后第一天〔 T+1 日〕：证券交易所将申购资金从各券商清算账号中扣除，T+2 将资
金作一次划转，即冻结在清算银行的申购专户中。

5)申购日后第二天〔 T+2 日〕：登记结算公司配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行
验资。

证券交易所以实际到位资金确认有效申购资金，凡资金不实或在发行价格区间之外的申购，一律视为无效申购。

发行人会同主承销商按照网上及网下申购情况确定本次发行股票数量和发行价格，交易所将按照订价成果确认能够参与配售的有效申购，并确定老股东的优先认购数量和其它投资者的认购比例。

6)申购日后第三天〔 T+3 日〕，发布发行成果。

在指定报刊上发布发行价格和对网下机构投
资者、对网上投资者的实际发行数量和比例、老股东的优先认购数量以及是否实施回拨机制等。

交易所主机将向参与网上申购的各成功认购帐户出售股票。

老股东按照发行价格和其有效申购价格在发行价格之上的申购数量按比例获配股票；申购价位在发行价格之上的其它投资者有效申购，按确定的认购比例获配股票。

缺乏1 股的局部由主承销商包销。

所有经确认的认购股份均按照发布的发行价格统一出售。

7)申购日后第四天〔T+4日〕：对未获出售的申购资金予以解冻，并向各证券交易网点返还未
获出售局部的申购款。

未获得出售的申购款账户的认购资金与获得出售的申购账户认购获售股票后所余资金，将全部返还。

5.3.2.操作流程
5.3.3.具体步调
STEP1：读取数据或新股业务维护
1、网上新股增发
进入【数据接口打点】选择清算日期和文件路径，点击【读取数据】，此中上交所选择过户库；深交所选择回报库〔深交所返款选择股份库〕
读取增发中签数据时，会弹出以下列图提示，点击【是】即可
读取成功后，进入【数据浏览】-【成交清算日报表】，选择清算日期，可浏览增发数据，此中申购业务为“新股增发〞
中签业务为“配售新股中签〞
返款业务为“新股返款〞
2、网下新股增发
进入【数据接口打点】-【新股业务】，维护新股增发业务数据，业务类型挨次依次为“申购〞、“增发中签〞、“返款〞、“增发畅通〞
STEP2：制作业务凭证
进入【业务凭证打点】，选中“新股业务凭证〞，点击进入【制作凭证】
提示生成成功后，可进入财政系统【凭证打点】-【凭证查询】选择业务日期进行浏览
STEP3：生成估值表
6.债券业务操作说明
6.1.新债业务
6.1.1.业务简介
【定义】：新债就是刚上市发行的债券。

【申购流程】：〔以可转债为例〕
T日〔申购当天〕：投资者凭证券帐户卡申请认购可转换公司债券〔每个帐户的申购不少于1000元面值，超过1000 元面值的必需是1000元的整数倍，每个帐户的认购上限为公开发行总额的1‰〕。

并由交易所反响认购情况；
T+1日〔资金冻结〕：由交易所结算公司将申购资金冻结在申购专户中；
T+2日〔验资及配号〕：由主承销商和有从事证券业务资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资陈述；交易所进行申购配号工作。

T+3日〔摇号抽签〕：由主承销商负责组织摇号抽签，并于当日发布中签成果；
T+4日〔发布中签号，解冻资金〕：对未中签的申购款予以解冻。

6.1.2.操作流程
6.1.3.具体步调
6.1.3.1.网上新债
STEP1：读取数据
进入【数据接口打点】选择清算日期和文件路径，点击【读取数据】，此中上交所选择过户库；深交所选择回报库〔深交所返款选择股份库〕
读取成功后，进入【数据浏览】-【成交清算日报表】，选择清算日期，可浏览网上新债申购、中签和返款数据，此中申购业务为“可转债申购〞、中签业务为“可转债中签〞、返款业务为“可转债返款〞
STEP2：制作业务凭证
进入【业务凭证打点】，选中“新股业务凭证〞，点击进入【制作凭证】
提示生成成功后，可进入财政系统【凭证打点】-【凭证查询】选择业务日期进行浏览
STEP3：生成估值表
6.1.3.2.网下新债
STEP1：数据维护
选择【债券业务】-【新债业务】，维护网下新债的申购、中签和返款记录。

对于网下申购的债券，此中类型应该选择“网下〞。

STEP2：制作业务凭证
进入【业务凭证打点】，选中“债券业务凭证〞，点击进入【制作凭证】
STEP3：出估值表
6.2.配债业务
6.2.1.业务简介
【定义】
配债：上市公司的一种融资行为，如果某公司要发行债券，如果持有该公司的债券，那么可以获得购置此上市公司债券的优先权。

【交易规那么】
按照交易所的有关规定，配债认购于R+1日开始，认购期为一般为10个工作日〔可调整〕，如逾期未缴款作自动放弃配债权利处置，不成以再补缴款。

6.2.2.操作流程
6.2.3.具体步调
STEP1：科目设置
登录财政系统，单击【帐务设置】—【科目设置】，维护债券相关科目信息，需维护债券成本、债券估值增值、债券应收利息等相关科目，如图：
STEP2：维护债券品种信息
单击【参数维护打点】—【证券底子信息】—【债券品种信息】，维护债券的相关信息；在此维护债券信息后，债券计息凭证才能发生，如图：
STEP3：读取交易数据
单击【数据接口打点】，选择配债业务的清算日期，上交所交易数据选择“套帐数据〞—“交易数据〞—“上海过户库〞，深交所交易数据选择“套帐数据〞—“交易数据〞—“深圳回报库〞，那么会在“数据文件〞加载要读取的数据，上交所读取“〞数据文件，深交所读取“〞数据文件，单击【读取数据】，如图：
读取完成后，会在【日志】里提示读取数据成功，单击【数据接口打点】—【数据浏览】—【成交清算日报表】，选择清算日期，可浏览配债数据，此中业务类型为“老股东配债〞，如图红色边框内为上海配债，未选中的为深圳配债：。