公司监督和合规风控制度

公司监督和合规风掌控度
第一章总则
第一条
为了规范公司的运作，确保合规经营，保障公司利益和社会形象，
本制度旨在订立公司的监督和合规风控措施，以有效地防备、发现和
处理各类经营风险和合规风险。

第二条
本制度适用于公司全体员工，包含全部部门和岗位，无论职级和地域。

第三条
公司监督和合规风掌控度是公司各项业务管理的基础，员工都应遵
守本制度，严格依照规定开展工作，自发遵守公司的政策和法律法规。

第二章监督和合规机构
第四条
公司成立监督和合规部门，负责订立、推广并执行公司的监督和合
规风掌控度，监督公司各项业务的合规运营。

第五条
监督和合规部门由专职人员构成，具体负责以下职责： 1. 订立公
司的监督和合规制度，并不绝修订完善； 2. 监督公司的各项业务是
否符合相关法律法规，及时处理和解决监管事项； 3. 供应监督和合
规咨询、培训，并定期开展内部合规检查； 4. 监督公司各个部门的
合规执行情况，及时发现和矫正违规问题； 5. 协调公司内外部的合
规要求，与监管机构保持紧密联系，及时报告有关情况。

第六条
监督和合规部门对违规行为采取相应的处理措施，包含但不限于口
头警告、书面警告、追究责任、停职、降职、辞退等，并可以向有关
部门报告并追究法律责任。

第三章信息安全管理
第七条
公司在信息安全管理方面订立以下规定： 1. 确保公司的信息系统
安全，防止未经授权的访问和使用； 2. 加强对公司内部信息的保护，防止信息泄露、窜改和丢失； 3. 严格保密公司的商业机密和员工个
人信息，合理掌控公司内部的信息流通。

第八条
员工在使用信息系统时，应遵守以下规定： 1. 不得进行未经授权
的系统访问和使用； 2. 不得泄露公司的商业机密和其他保密信息；
3. 不得滥用公司的信息资源；
4. 不得散布违法、不良信息。

第九条
公司应订立信息安全管理制度，对员工进行信息安全培训，并定期
组织内部信息安全检查，及时发现和解决安全问题。

第四章风险管理
第十条
公司风险管理的目标是有效掌控和降低业务风险，保障公司的连续
稳定发展。

公司应建立完善的风险管理体系，采取全面、系统、科学
的风险管理方法。

第十一条
公司风险管理的基本原则包含但不限于： 1. 充分了解和识别各类
风险，订立相应的风险管理措施； 2. 分析和评估风险的可能性和影
响程度，订立相应的风险应对策略； 3. 建立风险预警机制，及时发
现和应对风险； 4. 不绝修订和完善风险管理制度，提升公司的风险
管理水平。

第五章合规经营
第十二条
公司合规经营的基本原则包含但不限于： 1. 遵守国家法律法规，
不得从事违法违规活动； 2. 遵守行业准则和社会公德，保持诚信经营； 3. 供应真实、准确、完整的信息，不得发布虚假广告和宣传料子； 4. 严格依照公司规定的合规要求开展业务活动。

第十三条
公司应订立合规经营制度，健全合规管理体系，建立合规培训机制，加强对员工的合规培训，提高员工的合规意识。

第十四条
公司应建立合规检查制度，定期开展内部合规检查，并对检查中发
现的问题进行整改和处理。

第六章法律合规
第十五条
公司应严格遵守国家法律法规，保证公司的合法经营。

公司应开展
法律合规工作，确保公司各项业务符合法律要求。

第十六条
公司应设立法律合规小组，负责以下职责： 1. 研究、解读和宣传
法律法规，引导公司业务的合法经营； 2. 防备和解决法律风险，保
障公司利益； 3. 协调处理法律纠纷，在法律诉讼中代表公司的利益；
4. 组织开展法律培训，提高员工的法律意识。

第十七条
公司应建立法律合规档案，及时更新相关法律法规的更改，便于员
工查询和参考。

第七章惩罚与嘉奖
第十八条
公司对违反监督和合规风掌控度的员工，将依据违规程度和后果严
厉处理，包含但不限于警告、降职、辞退等。

第十九条
公司对严重违反法律法规的员工将依法追究法律责任，并启动相应
的法律程序。

第二十条
公司对遵守监督和合规风掌控度的员工将进行嘉奖，包含但不限于
公开表扬、晋升等。

第八章附则
第二十一条
本制度的解释权归公司监督和合规部门全部，如有需要，可依据实
际情况进行修订。

修订后的制度，经公司领导人批准后即时生效。

第二十二条
本制度自发布之日起实施，废止以前全部有关监督和合规风控的规
章制度。

第二十三条
本制度的解释和修订由监督和合规部门负责，并报公司领导人备案。

以上就是公司监督和合规风掌控度的规章制度，希望各位员工能够
严格遵守，保障公司的合规经营和风险管理，共同推动公司的可连续
发展。