江苏2017上半年证券从业资格考试_股票的特征和类型试题

江苏省2016年上半年证券从业资格考试：股票的特征与类
型试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、安全性最高的有价证券是__。

A．国债
B．股票
C．公司债券
D．企业债券
2、投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的__。

A．决策依据
B．投资程序
C．收益分配
D．风险控制
3、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。

A．中国证券登记结算有限责任公司
B．商业银行
C．证券交易所
D．证监会
4、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必需的__
A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券
B．将所购买的证券存放在托管银行
C．存券银行命令托管银行移送证券
D．存券银行发出ADR
5、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付__。

A．申购费
B．赎回费
C．管理费
D．手续费
6、买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。

A．稳健型
B．激进型
C．消极型
D．积极型
7、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于（）时，发行人可以延期支付利息。

A．2%
B．4%
C．6%
D．8%
8、对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。

A．风险爱好者
B．风险厌恶者
C．风险中性者
D．所有投资者
9、按发行方式不同，结构化金融衍生产品可分为__。

A．公开募集的结构化产品与私募结构化产品
B．股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C．收益保证型和非收益保证型
D．保本型产品和保证最低收益型产品
10、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。

A．人民银行
B．商业银行
C．保险公司
D．社会团体
11、（）是指保持资产组合中各类资产的固定比例。

A．投资组合保险策略
B．买入并持有战略
C．动态资产配置
D．恒定混合策略
12、最容易产生企业控制权问题的融资方式是__。

A．股权融资
B．债务融资
C．内部融资
D．向金融机构借款
13、从__年3月25 El开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。

A．1999
B．2000
C．2001
D．2002
14、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。

A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》
B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算
D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算
15、证券经纪业务营销人员职业道德建设的根本、市场经济的基本原则是__。

A．客户至上
B．公平竞争
C．勤勉尽责
D．友好合作
16、投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括__。

A．了解交易风险，明确买卖方式
B．根据自身承受能力接受交易结果
C．采用正确的委托手段
D．按规定缴存交易结算资金
17、证券公司和证券经纪人之间是__关系。

A．委托
B．代理
C．买卖合同
D．服务合同
18、债券价格、必要收益率与息票利率之间存在__关系。

A．息票利率小于必要收益率，债券价格高于票面价值
B．息票利率小于必要收益率，债券价格低于票面价值
C．息票利率大于必要收益率，债券价格低于票面价值
D．息票利率等于必要收益率，债券价格不等于票面价值
19、企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的__。

A．1/2
B．1/3
C．1/4
D．1/5
20、关于信用违约互换(CDS)，下列说法错误的是__。

A．2007年全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换
B．信用违约一方当事人向另一方出售的是信用
C．最基本的信用违约互换涉及两个当事人
D．若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿
21、根据相关要求，证券交易的风险检查不包括__。

A．实时监控
B．事后监察
C．内部监察
D．事先预警
22、根据《上市公司证券发行管理办法》，企业集团财务公司如果发行金融债券，则其发行后尚未兑付的金融债券总额不可以超过其净资产总额的（）。

A．100%
B．80%
C．70%
D．90%
23、中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A．6个月
B．12个月
C．18个月
D．24个月
24、__属于明文列示的证券公司操纵市场行为。

A．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C．将自营账户借给他人使用
D．委托其他证券公司代为买卖证券
25、在深圳证券交易所上市的某上市公司要发放现金红利，其股权登记日为2008年3月12日，上市公司应于______前将红利资金划入深圳登记结算公司指定的账户，深圳登记结算公司于______划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。

__
A．3月11日；3月13日
B．3月10日；3月15日
C．3月11日；3月20日
D．3月10日；3月17日
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）1、在投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内__等信息。

A．偏离度的绝对值在0.05%～0.1%间的次数
B．偏离度的最高值
C．偏离度的最低值
D．偏离度绝对值的简单平均值
2、对证券投资基金的认识不正确的是__。

A．中国还没有中外合资基金
B．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
C．基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险
D．与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险
3、公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障__的利益。

A．公司
B．股东
C．公司员工
D．基金份额持有人
4、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，所建立的是__的运行机制。

A．相互联系
B．相互促进
C．相互竞争
D．相互制衡
5、受让上市公司国有股和法人股的外商应具备的条件不包括（）。

A．有较强的经营管理能力和资金实力
B．有较好的财务状况和信誉
C．具有改善上市公司治理结构和促进上市公司持续发展的能力
D．有高素质的管理团队
6、当基金份额净值计价出现错误时，__应当立即纠正，并采取合理的措施防止
损失进一步扩大。

A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金登记机构
D．监管部门
7、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

A．3
B．5
C．7
D．15
8、净额清算在清算价款和清算证券时的不同点有__。

A．清算价款时，同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算B．清算价款时，同一清算期内发生的同类证券的买卖价款才可以合并计算C．清算证券时，不同清算期内同种证券也能合并计算
D．清算证券时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算
9、依据《中华人民共和国公司法》的规定，公司不得收购本公司股份。

但是下列情况除外的有（）。

A．减少公司注册资本
B．与持有本公司股份的其他公司合并
C．将股份奖励给本公司职工
D．为了维持本公司股票价格的稳定，不以盈利为目的地收购本公司股份
10、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以__的罚款。

A．1万元以上3万元以下
B．3万元以上5万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．10万元以上15万元以下
11、一笔债券质押式回购交易涉及__。

A．一个交易主体、两次交易契约行为
B．两个交易主体、两次交易契约行为
C．一个交易主体、一次交易契约行为
D．两个交易主体、一次交易契约行为
12、关于上市公司发行新股时《招股说明书》，下列说法正确的是__。

A．《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》
B．上市公司发行新股时的《招股说明书》的编制和披露的要求参阅《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》
C．《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
D．《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》
E．《招股意向书》强调了上市公司历次募集资金的运用情况
13、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营
业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以__罚款。

A．1倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下
C．30万元以上60万元以下
D．1万元以上10万元以下
14、下列关于企业年金基金财产投资的说法正确的是__。

A．企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款
B．企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的50％
C．企业年金基金不得用于信用交易
D．企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的20％
15、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。

A．承销
B．经纪
C．自营
D．投资咨询
16、买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为（）元人民币。

A．0.001
B．0.005
C．0.01
D．0.05
17、根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是__。

A．风险偏好型
B．积极型
C．保守型
D．稳健型
18、有价证券是__的一种形式。

A．虚拟资本
B．权益资本
C．货币资本
D．商品资本
19、中国主权财富基金的发端是__。

A．中国国际金融有限公司
B．中国投资有限责任公司
C．国家外汇储备管理局
D．中国银监会
20、通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开，可以消除下列__问题。

A．逆向选择
B．道德风险
C．基金价格波动性
D．基金投资风险
21、证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成
本的__计算风险资本准备。

A．80%
B．90%
C．100%
D．120%
22、美国的第一个证券交易所是__。

A．纽约证券交易所
B．费城证券交易所
C．美国证券交易所
D．太平洋证券交易所
23、采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时，调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为__。

A．“回拨机制”
B．“回购机制”
C．“比例配售”
D．“时间优先机制”
24、专业的证券投资咨询机构、资信的评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务__年以上经验。

A．1
B．2
C．3
D．5
25、实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由__根据成交记录按照业务规则自动办理。

A．证券公司
B．中国结算公司
C．证券交易所
D．证券业协会。