押题宝典证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案

押题宝典证券从业之金融市场基础知识通关提分题
库及完整答案
单选题（共40题）
1、（2019年真题）基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
2、（2021年真题）货币市场基金的投资对象包括（??）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】 A
3、我国于2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法中，正确的是（）。

A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20％
B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10％
C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10％
D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产
【答案】 A
4、（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。

A.金融服务机构
B.证券服务机构
C.金融咨询机构
D.证券咨询机构
【答案】 B
5、发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有（）。

A.金融机构
B.公司企业
C.地方政府
D.股份有限公司
【答案】 D
6、根据募集方式的不同，可将投资基金分为（）与（）两大类。

A.契约型基金公司型基金
B.封闭式基金开放式基金
C.公募基金私募基金
D.主动型基金被动型基金
【答案】 C
7、下列关于企业债券和公司债券在发行市场方面的说法正确的是（）。

A.企业债券只能在证券交易所市场发行
B.公司债券可以银行间债券市场发行
C.企业债券发行市场包括银行间债券市场和证券交易所市场
D.公司债券发行市场包括银行间债券市场和证券交易所市场
【答案】 C
8、下列哪些属于金融市场功能发挥的外部条件?()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
9、下列关于可转换债券的表述正确的是（）。

A.①②
B.①②③
C.③④
D.①②④
【答案】 D
10、会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
11、在SETS系统交易的证券必须符合的条件是（）。

A.①③
B.①④
C.②④
D.②③
【答案】 A
12、（2018年真题）我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）
A.账面价格
B.票面金额
C.清算价值
D.内在价值
【答案】 B
13、中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。

交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。

下面关于注册委员会说法正确的是（）。

A.①④
B.①③
C.②③
D.②④
【答案】 B
14、下列关于小额报价说法不正确的是（）。

A.采取小额报价方式，如果满足交易数量和交易对手的要求，则无需经过询价过程
B.小额报价可以点击确认成交
C.小额报价发出后不能修改
D.采取小额报价要素方式的，对未成交部分不可撤销
【答案】 D
15、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于（）人，且每一注册会计师的年龄均不超过（）周岁。

A.120，65
B.120，60
C.100，65
D.100，60
【答案】 A
16、设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
17、下面关于风险对冲，说法正确的是（）。

A.③④
B.①
C.①②
D.①②③④
【答案】 C
18、下列关于普通股股东依法享有公司重大决策参与权的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 A
19、（2018年真题）回购交易通常在（）交易中运用。

A.远期
B.现货
C.债券
D.股票
【答案】 C
20、基金一般反映的是（）。

A.债权债务关系
B.信托关系
C.借贷关系
D.所有权关系
【答案】 B
21、在金融期货的主要交易制度中，具有高度杠杆作用的是（）。

A.保证金制度
B.集中交易制度
C.断路器规则
D.限仓制度
【答案】 A
22、下列属于资产证券化参与者的有（）。

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
【答案】 A
23、债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中( )品种最为活跃。

A.2天
B.30天
C.7天
D.365天
【答案】 C
24、目前，上市证券的集中交易主要采用的是（）方式。

A.总额结算
B.净额结算
C.差额结算
D.统一结算
【答案】 B
25、有关私募债券的发行对象，说法有误的是（）。

A.私募公司债的发行对象为合格投资者
B.私募债券可以采取公开制度向合格投资者发行债券
C.私募公司债每次发行对象不得超过200人
D.私募债券募集对象为有限数量的专业投资机构
【答案】 B
26、全国中小企业股份转让系统，又被称为“新三板”，是经国务院批准设立的全国性的证券交易场所，成立于2012年9月20日，主要为（）中小微企业发展服务
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 B
27、（）是指由经营、管理以及其他行为或外部事件导致利益相关方对金融机构产生负面评价的风险。

A.信用风险
B.流动性风险
C.操作风险
D.声誉风险
【答案】 D
28、在间接融资方式下，融资的主动权主要掌握在（）手中。

A.资金需求者
B.资金供应者
C.金融中介机构
D.政府
【答案】 C
29、股票代表着股东的（），所以对于股份公司来说，通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔（），股票的转让（）。

A.暂时性投资、不稳定的自有资本、将减少公司资本
B.暂时性投资、稳定的自有资本、将减少公司资本
C.永久性投资、稳定的自有资本、并不减少公司资本
D.永久性投资、不稳定的自有资本、并不减少公司资本
【答案】 C
30、（2018年真题）下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
31、公司债券公开发行采用分期发行的，发行人应在每期发行完成后（）个工作日内报中国证监会备案。

A.3
B.5
C.6
D.7
【答案】 B
32、下列关于可交换公司债券赎回与回售说法正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 C
33、证券公司借入的次级债务期限在( )以上的为长期次级债务。

A.三年（含）
B.一年（含）
C.两年（含）
D.五年（含）
【答案】 C
34、资信评级机构向中国证监会备案，应当报送下列（）材料。

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
【答案】 D
35、通过（）可以计算基金资产净值。

A.I、II
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
【答案】 A
36、下列关于新中国成立以来金融市场发展历程的说法，错误的有（）。

A.①③
B.①③④
C.②③
D.①②④
【答案】 A
37、下列有关金融期权的说法,正确的有（）
A.①④
B.②③④
C.①②③
D.①②③④
【答案】 C
38、操作风险损失数据收集主要基于（）等几个方面。

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 D
39、股票应当载明的主要事项包括公司名称、（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
40、关于沪深 300 指数，以下说法错误的是（）
A.指数计算采用派许加权法
B.自由流通量是计算沪深 300 指数时使用的一个重要指标
C.其成分股原则上每三个月调整一次
D.基点为 1000 点
【答案】 C。