XX县国有资产管理局内部控制报告

2019年度地区（部门）行政事业单位

内部控制报告

汇总单位公章

地区（部门）名称：XX县国有资产管理局

汇总单位负责人：杨XX(签章)

牵头部门负责人: 周XX(签章)

填表人: 周XX(签章)

电话号码: XXXXXXXXXXXXXXX

单位地址: XX县XX街西段

邮政编码:XXXXXXX

报送日期：2020.1.26

exp(dwmc)内部控制报告

为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔2015〕24号）的有关精神，依据《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔2012〕21号）和《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》（财会计〔2019〕1号）的有关规定，现将本地区（部门）2019年行政事业单位内部控制工作情况报告如下：

一、组织开展内部控制建立与实施工作的总体情况

（一）本地区(部门)对内部控制建立与实施工作的组织情况。

我局按照省、市、县相关文件精神，在坚持内部控制制度要全面性、重要性、制衡性、适应性等原则的基础上，我局对内部管理制度进行全面清理，形成了党风廉政建设、廉政风险防控、财务管理、会议、差旅、接待、固定资产及车辆管理等多项内部控制管理制度和办法。通过强化内部控制制度建设，使之成为符合实际、行之有效的一套内部控制制度，切实做到有章可询，有据可依，大大提高了我局管理服务水平及风险防范能力。

（二）本地区(部门)对内部控制建立与实施工作的动员情况。

单位根据市内控基本制度的要求，结合本部门实际进行专题研究，做好专项风险防控管理办法起草工作。要逐项分析风险来源、风险点，提出有效的风险控制措施，紧密结合工作实际，做到风险点不落项、内控环节全覆盖

（三）本地区(部门)对内部控制建立与实施工作的部署情况。

我局单位领导高度重视，认真履行对内部控制制度的建立健全和有效实施责任，

切实开展内部控制风险评估、党风廉政建设风险防控工作。财务专用章由专人管理，个人名章由本人或授权人员保管。严格执行经费预算、资金收支及固定资产等内控措施，确保内部控制制度规范有序运行。

（四）所属单位的落实及执行情况等。

按照内部控制基本制度和专项风险防控管理办法要求，制订内部控制操作规程。建立符合内部控制基本制度要求，与各专项风险内部控制办法相互交融、有机结合，覆盖本部门所有业务流程的单位内部控制体系。

二、组织开展内部控制工作的主要方法、经验和做法

（一）地区（部门）层面工作协调机制的建立情况。

根据相关财经法律法规的规定，及时调整、完整我局内部控制工作规则、规章制度及管理办法，确保各项业务工作得到有效控制、相互监督。

（二）地区（部门）层面组织开展内部控制工作的工作方案。

我局按照省、市、县相关文件精神，在坚持内部控制制度要全面性、重要性、制衡性、适应性等原则的基础上，我局对内部管理制度进行全面清理，形成了党风廉政建设、廉政风险防控、财务管理、会议、差旅、接待、固定资产及车辆管理等多项内部控制管理制度和办法。通过强化内部控制制度建设，使之成为符合实际、行之有效的一套内部控制制度，切实做到有章可询，有据可依，大大提高了我局管理服务水平及风险防范能力。

（三）地区（部门）层面的内部控制评价与监督情况。

建立内部控制管理系统，功能覆盖主要业务控制及流程内部控制管理系统功能应完整反映本单位制度规定的各项经济业务控制流程。