人大网院证券投资学多选题

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人大网院证券投资学简答题

人大网院证券投资学简答题

【43777】什么是债券收益率曲线?它有哪些类型?答案:债券收益率曲线反映的是一定时点不同期限的债券的收益率与到期期限之间的关系。

从图形上看,有四种类型。

第一种是正向关系,期限越长收益率越高;第二种是反向关系,期限越长收益率越低;第三种是水平关系,期限的长短与收益率无关,收益率保持常数;第四种不定关系,某段期限内,期限越长收益率越高;在另一段期限内,期限越长收益率越低。

【43778】简述投资分析的主要步骤。

答案:分为4个步骤。

第一步,资料收集和整理阶段。

这个阶段将对所获得的资料进行收集、分类、保管、和使用管理。

第二步,案头分析。

这个阶段将确定所需要的资料、用专门的方法手段分析、做出结论。

第三步,实地考察。

对资料的真实性和结论,进行公平客观地实地调查核实。

第四步,形成分析报告。

报告中指明主题、数据来源、使用的分析方法、结论的理由、结论和建议。

最后要说明日期。

【43904】证券投资的系统风险和非系统风险分别由何种风险构成?答案:系统风险包括:政策风险;周期波动风险;利率风险;购买力风险;非系统风险包括:信用风险;经营风险;财务风险。

也可以按照自己的语言说明上述的风险。

【43906】资产负债比率指标有哪些含义?答案:它有以下几个方面的含义:(1)从债权人的角度看,如果股东提供的资本企业总额的比例较小,则企业的风险将主要由债权人负担,这对债权人来讲是不利的。

(2)从股东的角度看,在企业全部资本利润率超过为借款而支付的利息率时,股东所得到的利润就会加大。

(3)从经营的角度看,如果举债超出债权人心理承受程度,则被认为是不保险的,企业就借不到钱。

如果企业负债比例很小,说明企业利用债权人资本进行经营活动的能力很差。

【44734】契约型基金与公司型基金的区别是什么?答案:主要有4个方面的不同。

资金性质不同;投资者地位不同;基金运营依据不同;在法律依据、组织形式上以及当事人所扮演的角色不同。

【44737】什么是证券的B系数?它有什么经济意义?答案:证券的B系数是一种测定证券的均衡收益率对证券市场平均收益率变化的敏感程度的指标。

人大网院证券投资学多选题

人大网院证券投资学多选题

【43308】 ( ABD )是有价证券的收益来源。

A. 红利B. 利息C. 表决权D. 价差E. 投资【43309】 证券的交易场所有( BCDE )。

A. 证券营业部B. 场内市场C. 场外市场D. 证券交易所E. 柜台【43311】 ( ABD )是影响股票投资价值的内部因素。

A. 公司资产重组B. 公司盈利水平C. 行业因素D. 公司股分分割E. 国家政策【43313】 (BD )属于财政政策手段。

A. 利率B. 国家预算C. 货币供应量D. 税收E. 限制股票的发行【43321】 政府促进行业发展的手段主要有( ACD )。

A. 补贴B. 政府投资C. 优惠税法D. 限制外国竞争的关税E. 加大股票发行力度【43326】 根据现金来源的不同,现金流量表主要分为( ABD )等几个部份。

A. 经营活动的现金流量B. 投资活动的现金流量C. 销售活动的现金流量D. 筹资活动的现金流量E. 谈判活动中的费用【43333】 反映公司偿债能力的指标有( AD )。

A. 流动比率B. 股东权益比率C. 主营业务收入增长率D. 利息支付倍数E. 本利比【43337】 计算(ABCDE )需要用到证券的价格。

A. OBVB. MACDC. ROCD. ARE. KD【43338】 金融期货交易与金融现货交易相比,区别在于( ABC )的不同。

A. 交易目的B. 交易对象C. 结算方式D. 投资者E. 交易时间【43441】 反映股东权益的收益水平的指标是( B )。

A. 股东权益周转率B. 股东权益收益率C. 普通股获利率D. 资产收益率【43456】 根据投资目标的不同,( ABD )是证券组合的类型之一。

A. 避税型B. 国际型C. 统一型D. 指数化型E. 公众型【43460】 股票的内在价值与( CD )有关。

A. 发行主体B. 股票净值C. 股息收入D. 市场收益率E. 股票名称【43462】 证券投资基金的当事人包括( ABC )。

证券投资学课后习题

证券投资学课后习题

证券投资学课后习题一、单项选择题第一章:概述1、证券按其性质不同,可以分为()A、凭证证券和有价证券B、资本证券和货币证券C、商品证券和无价证券D、虚拟证券和有价证券2、广义的有价证券包括()货币证券和资本证券。

A、商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券3、有价证券是()的一种形式。

A、商品证券B、权益资本C、虚拟资本D、债务资本4、证券按发行主体不同,可分为公司证券、()、政府证券和国际证券。

A、银行证券B、保险公司证券C、投资公司证券D、金融机构证券5、把证券分为政府证券、金融证券和公司证券,是按()划分的。

A、构成内容B、是否上市C、是否有价D、发行主体6、证券市场分为股票市场、债券市场和基金市场,是按()划分的。

A、交易对象B、市场职能C、市场组织形式D、交易目的7、证券投资是指投资者购买()以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

A、有价证券B、股票C、股票及债券D、有价证券及其衍生品8、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的()A、主体B、客体C、中介D、对象9、投资者持有证券是为了取得收益,但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以,收益是对风险的补偿,风险与收益成()关系。

A、正比B、反比C、不相关D、线性10、以下哪种风险属于系统性风险()A、市场风险B、信用风险C、经营风险D、违约风险11、以下哪一类不是证券发行主体?( )。

A、政府B、企业C、居民D、金融机构12、有价证券代表的是( )A、财产所有权B、债权C、剩余请求权D、所有权或债权13以下风险最大的有价证券是()。

A、股票B、国债C、基金凭证D、金融债券14、购买力风险指的是因 ( )变动而带来的证券投资风险。

A、利率B、汇率C、物价D、政策第二章股票1、设立股份有限公司申请公开发行股票,发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的()A、20%B、25%C、30%D、35%2、监事由()选举产生。

人大网院证券投资学计算题

人大网院证券投资学计算题

【43779】某上市公司股票的当期股息是5元,折现率是10%,预期股息每年增长为5%,则该公司股票的投资价值是多少?答案:这是用不变增长模型计算股票理论价格的计算题。

根据第二章的公式,在不变增长的特殊情况下,现金流贴现模型为:P=D/(i-g)=5元/(10%-5%)=100元P是投资价值,D是当期股息(5元),i表示折现率(=10%),g表示股息增长率(=5%)。

【43910】假设有三个证券,B系数和期望如下表:假设不允许卖空,能否用其中的两个证券构造一个组合P,使该组合与剩下的证券具有相同系统风险?如果能够构造,组合的期望收益率是多少?证券B系数期望收益率%A 1.8 10B 0.8 6C 1.3 ~答案:(1)相同系统风险,就是相同的B系数。

可以用证券A和B构造一个与证券C具有相同系统风险的组合。

做法如下:设在A和B上的投资比重为X和1-X,则,1.8 X+0.8(l- X)=1.3。

由此求出x,并按此比例构建新组合。

X=0.5(2)组合的期望收益率=X×10+(1- X)×6=8%。

【43913】假设某公司股票当前的市场价格是每股49元,该公司上年末支付的股利是1元,预期必要收益率是5%。

如果该股票目前的定价是正确的,那么,该公司的长期不变增长率是多少?答案:这是关于不变增长模型的问题。

根据不变增长模型的计算公式:49=1×(1+g)/(5%-g)计算的结果是:g=2.9%【44750】某投资者自有资金是2万元,以如下方式构建自己的组合:卖空股票B,卖空所得资金为1万元。

股票A和B的期望收益率和风险如下表:此外,股票A和B的相关系数为0.25,计算这个组合的投资期望收益率和风险(方差)。

股票名期望收益率标准差股票A 5% 1%股票B 13% 2%答案:首先计算股票A和B在组合中的权数。

股票A的投资比重等于1.5,股票B的投资比重等于-0.5,所以投资的期望收益率=5%×1.5-13%×0.5=1%。

2022年《证券投资学》题库试题及答案

2022年《证券投资学》题库试题及答案

《证券投资学》习题导论一、判断题1、收益旳不拟定性即为投资旳风险,风险旳大小与投资时间旳长短成反比。

答案:非2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券旳购买行为,这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承当旳风险相称旳收益。

答案:是3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构,以储蓄存款或公司存款、机构存款旳形式存在,从融资者旳角度看,是间接融资。

答案:是二、单选题1、诸多状况下人们往往把可以带来报酬旳支出行为称为______。

A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案:C2、证券投资通过投资于证券将资金转移到公司部门,因此一般又被称为______。

A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不对旳答案:B3、直接投融资旳中介机构是______。

A 商业银行B 信托投资公司C 投资征询公司D 证券经营机构答案:D三、多项选择题1、投资旳特点有_______。

A 投资是目前投入一定价值量旳经济活动B 投资具有时间性C 投资旳目旳在于得到报酬D 投资具有风险性2、证券投资在投资活动中占有突出旳地位,其作用表目前______增进经济增长等方面。

A 使社会旳闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 增进资金合理流动D 增进资源有效配备答案:ABCD3、间接投资旳长处有______。

A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案:ABCD证券投资要素一、判断题1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖旳各类投资者。

答案:是2、证券投资净效用是指收益带来旳正效用减去风险带来旳负效用。

答案:是3、投资旳重要目旳是承当宏观调控旳重任。

答案:是4、根据我国《证券法》规定,证券公司是专营证券业务旳金融机构,综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注旳资金进行证券投资。

答案:是5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益旳一种经济行为。

答案:非6、有价证券即股票,是具有一定票面金额、代表财产所有权,并借以获得一定收入旳一种证书。

证券投资学习题集答案(新)

证券投资学习题集答案(新)

《证券投资学》第一部分参考答案一、单项选择题1、下面属于有价证券的是(C)。

A、信用证B、存款单C、股票D、提单2、中期债券的偿还期限为(B)。

A、1年以下B、1-10年C、10-15年D、15年以上3、根据我国股票发行条件规定,向社会公众发行的股份应不少于公司股本总额的( B )。

A、20%B、25%C、35%D、50%4、契约型证券投资基金反映的是一种(B)关系。

A、产权B、信托C、借贷D、租赁5、具有标准化合约特征的金融衍生工具是(A)。

A、期货合约B、远期合约C、期权合约D、掉期合约6、证券场内市场是指(A)。

A、交易所交易B、柜台交易C、店头交易D、第三市场7、在股利尚未分派之前,该种股票被称为(A)股票。

A、含权B、除权C、填权D、贴权8、《证券法》规定:股票上市公司应当在每一会计年度结束之日起(C)个月内,应向有关单位提交年度报告并予公告。

A、2B、3C、4D、59、我国《公司法》要求,动用公积金送股后留存的法定公积金应不少于注册资本的(D)。

A、15℅B、18℅C、20℅D、25℅10、根据中国证监会的规定,上市公司每次配股比例最多只能10股配(D)。

A、6B、5C、4D、3二、多项选择题1、证券按其性质不同,可以分为(ABC)。

A、证据证券B、凭证证券C、有价证券D、资本证券2、有价证券按发行的主体不同,可分为(BCD)。

A、货币证券B、政府证券C、金融证券D、公司证券3、目前我国境外上市的外资股有(AC)。

A、H股B、A股C、N股D、B股4、证券市场上的中介机构主要有(BC)。

A、筹资者B、证券交易所C、证券公司D、投资者5、上市公司持续信息披露主要包括(ABCD)。

A、季度报告B、中期报告C、年度报告D、临时公告6、我国《公司法》规定,股票可以按(BC)价格发行。

A、折价B、面值C、溢价D、市价三、判断题1、证券是各类财产所有权或债权凭证的通称。

(∨)2、有价证券是虚拟资本的一种形式,是筹措资金的重要手段。

《证券投资学》试题及答案

《证券投资学》试题及答案

《证券投资学》试题及答案(解答仅供参考)第一套一、名词解释1. 股票:股票是股份公司发行的所有权证书,它是股份公司为筹集资金而发行给股东作为持股凭证,并借以取得股息和红利的一种有价证券。

2. 债券:债券是一种金融契约,是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时,向投资者发行,承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。

3. 证券投资基金:证券投资基金是一种集合投资方式,通过发行基金份额,将众多投资者的资金集中起来,由专业的基金管理人进行管理和运作,投资于股票、债券、货币市场工具等多种证券,以实现资产的增值和收益的共享。

4. 资本市场:资本市场是指长期资金(一年以上)交易的市场,主要包括股票市场和债券市场,是企业获取长期资本的重要渠道。

5. Beta系数:Beta系数是一种衡量股票或投资组合系统性风险的指标,它表示股票或投资组合的收益率相对于市场整体收益率的敏感性。

二、填空题1. 证券市场的基本功能包括筹资功能、______功能和转换功能。

答案:定价2. 根据发行主体的不同,债券可以分为政府债券、______和企业债券。

答案:金融债券3. 股票的内在价值主要取决于公司的______和未来盈利能力。

答案:预期现金流4. 证券交易所的主要职能包括提供交易场所、制定交易规则、______和监管市场行为。

答案:保证市场公平公正5. 投资者在进行证券投资时,应遵循风险与收益相匹配、______和分散投资等原则。

答案:长期投资三、单项选择题1. 下列哪种证券的风险和收益最高?()A. 政府债券B. 企业债券C. 股票D. 商业票据答案:C2. 在资本资产定价模型中,反映证券系统性风险的指标是()。

A. Alpha系数B. Beta系数C. R-squaredD. Standard Deviation答案:B3. 下列哪项不属于股票的基本特征?()A. 永久性B. 流动性C. 风险性D. 固定性答案:D4. 在有效市场假说中,如果所有的信息都已经被市场价格充分反映,那么市场属于()。

证劵投资学考试模拟题及参考答案

证劵投资学考试模拟题及参考答案

证券投资学考试模拟题及参考答案一、单选题(共50题,每题1分,共50分)1、债券按付息方式分类,可以分为()。

A、政府债券、金融债券和公司债券B、零息债券、附息债券和息票累积债券C、实物债券、凭证式债券和记账式债券D、短期债券、中期债券和长期债券正确答案:B答案解析:考查债券的分类。

按付息方式,债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券。

2、《货币市场基金管理暂行规定》规定:“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方式约定为(),并应当()进行收益分配。

”A、现金分红每日B、现金分红每周C、红利再投资每日D、红利再投资每周正确答案:C答案解析:考查货币市场基金的利润分配方式。

3、M头形态的颈线的作用是()。

A、构筑轨道B、趋势线C、支撑线D、压力线正确答案:C4、有价证券按照()可分为股票、债券和其他证券三大类。

A、发行主体B、违约风险C、收益是否固定D、证券所代表的权利性质正确答案:D5、()是指由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。

A、私募发行B、间接发行C、公募发行D、直接发行正确答案:B6、根据对称三角形的特殊性,我们可以预测()。

A、股价向上或向下突破的高度区间B、股价向上或向下突破的时间区域C、股价向上或向下突破的方向D、以上都不对正确答案:B7、与市场上其他理财产品相比,基金的一个突出特点就是()。

A、价值较高B、流通性较强C、透明度较高D、需求较大正确答案:C答案解析:考查基金信息披露。

在我国基金信息披露具有强制性。

8、深圳证券交易所的股价指数包括()。

A、深证成分指数B、深证综合指数C、深证A股指数D、深证500指数E、ABCF、深证300正确答案:E答案解析:深证指数包含的内容。

9、()认为收盘价是最重要的价格。

A、道氏理论B、形态理论C、波浪理论D、切线理论正确答案:A10、按照基金的()划分,证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。

证券投资学试题1-5章

证券投资学试题1-5章

第一章单选1、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份,()资产应该折算成国家股。

A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B.国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份C.国有企业改制成股份公司形成的股份D.社会公众投资形成的股份2、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的,以()买卖的。

A.人民币B.美元C.港元D.日元3、股票实际上代表了股东对股份公司的()。

A.产权B.债权C.物权D.所有权4、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为()。

A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.无期国债5、兼有债权和股权的双重性质的公司债是()。

A.优先股B.可转换公司债C.收益公司债D.信用公司债6、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种()关系。

A.债权关系B.所有权关系C.综合权利关系D.委托代理关系7、封闭式基金的交易价格主要取决于()。

A.基金总资产B.供求关系C.基金净资产D.基金负债8、封闭式基金期满终止,清算核资后的()按投资者的出资比例进行分配。

A.基金总资产B.基金净资产C.可分配收益D.基金资本金9、基金持有人与托管人之间的关系是()。

A.所有人与经营者的关系B.经营与监管的关系C.持有与监管的关系D.委托与受托的关系10、不是普通股股东享有的权利主要有()。

A.公司重大决策的参与权B.选择管理者C.有优先剩余资产分配权D.优先配股权11、贴现债券通常在票面上(),是一种折价发行的债券。

A.不规定利率B.规定利率C.标明折价D.不标明折价12、证券是各类记载并代表一定权益的()。

A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证13、公司破产后,对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是()。

A.普通股票B.优先股票C.银行债权D.普通债权14、(D )是由中央政府为筹集资金而公开发行的债务凭证A.地方债券B.金融债券C.公司债券D.国家债券15、()是指过去的业绩与盈余都有良好表现,而其未来的利润仍能稳定增长的股票A.成长股B.投机股C.防守股D.绩优股多选题16、按债券的发行主体分,可分为()A.国债B.地方债C.金融债D.公司债17、按照性质分,证券分为()。

2015年4月自学考试00103《证券投资学》真题试卷及参考答案

2015年4月自学考试00103《证券投资学》真题试卷及参考答案

2015年4月高等教育自学考试全国统一命题考试证券投资学试卷课程代码0103一、单项选择题(本大题共20小题,每小题1分,共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

1.本票属于以下哪种证券类型【】A.财务证券 B.资本证券 C.无价证券 D.货币证券2.以下选项中说法正确的是【】A.投机行为就是赌博行为,完全凭借运气操作B.投机行为的收益一般高于赌博行为的收益C.投资行为一般目的是为了获取长期资本利得D.投资行为的风险一般大于投机行为所承受的风险3.以下股份有限公司组织机构中,为股份公司最高权力机构的是【】A.股东大会 B.董事会 C.监事会 D.总经理4.以下哪种股票属于境内上市外资股【】A.工商银行(601398) B.中国联通(600050)C.中国平安(601318) D.新城B股(900950)5.票面金额为1000元,期限为1年的贴现金融债券,发行价格为900元,则此债券的实际年利率为【】A.9.11% B.10% C.10.99% D.11%6.由股份公司发行的,能够按照特定的价格,在特定的时间购买一定数量该公司股票的选择权凭证称为【】A.认股权证 B.期权 C.金融期货 D.备兑权证7.我国上海证券交易所和深圳证券交易所的性质是【】A.企业法人 B.会员制事业法人C.合资公司法人 D.政府机关8.深圳综合指数是由深圳证券交易所编制的股票指数,它的基期是【】A.1990年12月19日 B.1991年4月3 日C.1992年3月20日 D.1996年1月3日9.市盈率是股票发行定价中重要的指标.它可以表示为【】A.税后利润/发行前总股本数 B.股票市价/每股收益C.股票内在价值/发行股数 D.股票市场价值/发行股数10.债券的面值是10000元,发行价格为10000元,此债券发行为【】A.折价发行 B.溢价发行 C.平价发行 D.高位发行11.在我国,对证券经纪业务资格的管理实行【】A.特许制度 B.审查制度 C.报备制度 D.登记制度12.深市上午交易的时间为【】A.9:00~11:00 B.8:00~11:30C.9:30~11:30 D.8:00~12:0013.A、B两个公司,其中A公司通过收购活动,把B公司的股票或资产收买过来,B公司的法人资格消失,资产全部归A公司,这种合并方式称为【】A.新设合并 B.吸收合并 C.上下合并 D.范围合并14.上市公司对税后利润进行分配,首先【】A.弥补以前年度亏损 B.提取法定盈余公积金C.提取法定盈余公益金 D.向股东分配利润15.我国实行的证券监管体系属于【】A.集中统一的监管体系 B.自律的监管体系C.中央地方分开的监管体系 D.隶属立法机关的监管体系16.我国证券市场的主要监管机构是【】A.证券交易所 B.证券交易委员会C.证监会及其派出机构 D.各级政府17.我国目前A股股票交易采用的交割方式为【】A.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+318.承销商先将债券全部认购下来,并立即向债券发行人支付全部债券款,并承担债券发行的全部风险的债券承销方式为【】A.余额包销 B.全部包销 C.代销 D.联合承销19.期货交易中,通过预测期货商品价格未来变动趋势,甘愿承担价格变动风险,不断买进卖出期货合约,希望从价格的频繁波动中获取差额收益的行为是【】A.套期保值 B.投机 C.平仓 D.现货交易20.以下哪种方式,上市公司股本会增加,但公司的股东权益的总额并不发生变化【】 A.配股 B.增发新股 C.送红股 D.转配股二、多项选择题(本大题共10小题.每小题2分。

证券投资学试题及答案汇总(4)

证券投资学试题及答案汇总(4)

证券投资学试题及答案汇总(4)多项选择题1、证券投资主体包括______。

A 个人B 政府C 企事业D 金融机构答案:ABCD2、个人投资者的投资目的主要有:______。

A 本金安全B 收入稳定C 资本增值D 维持流动性答案:ABCD3、机构投资者的特点主要有:______。

A 投资资金数量大B 建立的资产组合规模较大C 注重资产的安全性D 投资活动对市场影响较大答案:ABCD4、参加证券投资的金融机构主要有:______。

A 证券经营机构B 商业银行和信托投资公司C 保险公司D 证券投资基金答案:ABCD5、证券投机活动的积极作用表现在______。

A 平衡价格B 增强证券的流动性C 分散价格变动风险D 对价格变动起推波助澜的作用答案:ABC6、根据证券所体现的经济性质,可分为______。

A 股票B 商品证券C 货币证券D 资本证券答案:BCD7、股票的特征表现在______。

A 期限上的永久性B 决策上的参与性C 责任上的无限性D 报酬上的剩余性答案:ABDE8、股票按股东的权益分为______。

A 普通股票B 优先股票C 后配股D 混合股答案:ABCD9、普通股股东是公司的基本股东,享有多项权利,主要有:______。

A 经营决策参与权B 盈余分配权C 剩余财产删?配权D 优先认股权答案:ABCD10、股份公司股息分配应遵循的原则是______。

A 股息优先原则B 纳税优先原则C 公积金优先原则D 无盈余无股利原则E 同股同利原则答案:BCDE11、优先股票的特征有______。

A 领取固定股息B 按面额清偿C 无权参与经营决策D 无权分享公司利润增长的收益答案:ABCD12、我国的股票按投资主体分为______。

A 国家股票B 法人股票C 社会公众股票D 外资股票答案:ABCD。

《证券投资学》网络题库

《证券投资学》网络题库

《证券投资》课程网上考试题库第一章证券投资工具一、单项选择题1、下列几种金融工具风险最大的是()。

A. 股票 B.公司债券C.基金 D.政府债券答案:A证券流通市场与()共同构成统一的证券市场体系。

A.发行市场 B.证券交易所 C.场外市场 D.场内市场答案:A下列哪一项不是货币证券()。

支票 B.股票 C.本票 D.汇票答案:B4、有价证券不包括()。

商品证券 B.货币证券C.资本证券 D.权益证券答案:D5、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要,( )一般在基金资产中保持一定比例的现金。

封闭式基金 B.开放式基金 C.国债基金 D.股票基金答案: B6、债券具有票面价值,代表了一定的财产价值,是一种( )。

真实资本 B.虚拟资本 C.财产直接支配权 D.实物直接支配权答案:B二、多项选择题1、证券金融的内容由以下几个要素构成()A.证券金融活动的对象—证券B.证券金融活动的形式—直接信用C.证券金融活动的主体—居民、企业、政府D.证券金融活动的介体—证券经营机构E. 证券金融活动的场所—证券市场答案:ABCDE金融全球化的特点是()A.金融成为现代经济的核心B.金融市场的自由化C.金融市场的开放化D.金融市场竞争的无序化E. 金融市场的跨国化答案:ABCE3、有价证券经济和法律特征包括()。

A.产权性B.收益性C.强制性D.流动性E. 风险性答案: ABDE三、判断题1、我国只有国有独资公司、有限责任公司和股份有限公司三种公司形态。

()答案:对基金分为开放式基金和封闭式基金。

()答案:对3、优先股股东享有比普通股股东更优的权利。

()答案:错有价证券的价格证明了它本身是有价值的。

()答案:错有价证券本身没有价值,所以没有价格。

()答案:错有价证券是虚拟资本的一种形式,能给持有者带来收益。

()答案:对第二章证券市场一、单项选择题1、我国证券交易所采取的是()A.会员制B.理事C.注册制D.审核制答案:A2、下列哪项不是证券公司的主要业务()。

证券投资学期末考试卷及答案2套(1)全

证券投资学期末考试卷及答案2套(1)全

可编辑修改精选全文完整版《证券投资学》期末考试卷及答案5一、单选题(每题1分,共20分)1.发行人在外国证券市场发行的,以市场所在国货币为面值的债券称为______。

A. 扬基债券B. 武士债券C. 外国债券D. 欧洲债券2.我国的股票发行实行______。

A.核准制 B. 注册制 C. 审批制 D. 登记制3.债券投资中,通常投资者在投资前就可确定的是_____。

A. 债券利息B. 资本利得C. 债券收益率D. 债券风险4.下列股票投资者中,旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。

A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者5.股份有限公司在破产清算时,下列有关清偿顺序的表述正确的是______。

A. 支付清算费用-支付工资、劳保费用-支付股息-缴纳所欠税款B. 支付清算费用-支付工资、劳保费用-缴纳所欠税款-支付股息C. 缴纳所欠税款-支付清算费用-支付工资、劳保费用-支付股息D. 支付工资、劳保费用-支付清算费用-缴纳所欠税款-支付股息6.以下关于系统风险的说法中不正确的是_____。

A. 系统风险是那些由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动B. 系统风险是公司无法控制和回避的C. 系统风险是不能通过多样化投资进行分散的D. 系统风险对于不同证券收益的影响程度是相同的7.以下关于市场风险说法中,表述正确是的_____。

A. 市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险B. 市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定性C. 市场风险对于投资者来说是无论如何都无法减轻的D. 市场风险属于非系统风险8.某一个投资组合由两只股票组成,则以下关于该组合风险说法中正确的是_____。

A. 该投资组合的收益率一定高于组合中任何单独股票的收益率B. 该投资组合的风险一定低于组合中任何单独股票的风险C. 投资组合的风险就是这两只股票各自风险的总和D. 如果这两只股票分别属于两个互相替代的行业,那么组合的风险要小于单只股票的风险9.股市是国民经济晴雨表,能够反映股票市场整体价格水平的指标是_____。

《证券投资学》题库试题及答案

《证券投资学》题库试题及答案

二、单项选择题1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。

A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案:C2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门,因此通常又被称为______。

A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案:B3、直接投融资的中介机构是______。

A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案:D三、多项选择题1、投资的特点有_______。

A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性答案:ABCD2、证券投资在投资活动中占有突出的地位,其作用表现在______促进经济增长等方面。

A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案:ABCD3、间接投资的优点有______。

A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案:ABCD1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。

A 主体B 客体C 工具D 对象答案:A2、由于______的作用,投资者不再满足投资品种的单一性,而希望建立多样化的资产组合。

A 边际收入递减规律B 边际风险递增规律C 边际效用递减规律D 边际成本递减规律答案:C3、通常,机构投资者在证券市场上属于______型投资者。

A 激进B 稳定C 稳健D 保守答案:C4、商业银行通常将______作为第二准备金,这些证券䠠??______为主。

A 长期证券长期国债B 短期证券短期国债C 长期证券公司债D 短期证券公司债答案:B5、购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。

A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者答案:D6、有价证券所代表的经济权利是______。

A 财产所有权B 债权C 剩余请求权D 所有权或债权答案:D7、按规定,股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是______。

2019年《证券投资学》作业2.doc

2019年《证券投资学》作业2.doc

第五证券市场概述一、单选题1.证券市场按其职能(即纵向结构)划分,可分为()。

A.股票市场和债券市场B.场内市场和场外市场C.发行市场和流通市场D.国内市场和国外市场2.下列不属于证券市场的基本职能的是()。

A.筹措资金B.资本定价C.资本配置D.国有企业转制3.证券市场按对象(即横向结构)划分,可分为()。

A.股票市场、债券市场和基金市场B.发行市场和流通市场C.国内市场和国际市场D.场内市场和场外市场4.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的()。

A.政府及其机构、金融机构、公司和企业B.中央政府、地方政府、公司和企业C.政府机构、中央银行、公司和企业D.政府机构、金融机构、财政部、公司和企业5.机构投资者主要有()。

A.企业B.金融机构C.公益基金D.以上都是6.证券公司的主要业务内容有()。

A.股票、债券和基金B.发行、自营和基金管理C.承销、咨询和基金管理D.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理7.证券业协会和证券交易所属于()。

A.政府组织B.政府在证券业的分支机构C.自律组织D.证券业最高监管机构8.资本市场是融通长期资金的市场,它又可进一步分为()。

A.证券市场和回购协议市场B.证券市场和中长期信贷市场C.证券市场和同业拆借市场D.证券市场和货币市场9.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所,即为()市场。

A.直接融资B.间接融资C.资本D.货币10.以下的()是会员制证券交易所的最高权力机构。

A.会员大会B.董事会C.理事会D.监察委员会二、多选题1.资本市场可划分为()。

A.中长期信贷市场和证券市场B.中长期信贷市场、股票市场和债券市场C.证券市场和回购市场D.中长期信贷市场、证券市场和回购市场2.证券市场按其纵向结构可以划分为()。

A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场C.一级市场和二级市场D.初级市场和次级市场3.20世纪70年代开始,世界证券市场出现了高度繁荣的局面,形成了()的全新特征。

证券投资学-证券投资学习题集(含答案)

证券投资学-证券投资学习题集(含答案)

《证券投资学》课程习题集【说明】:本课程《证券投资学》共有单选题,多项选择题,论述题,计算题,简答题,判断题等多种试题类型.一、单选题1.收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合,它追求( )A、资本利得B、资本收益C、资本升值D、基本收益2。

以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于( )A、收入型证券组合B、平衡型证券组合C、避税型证券组合D、增长型证券组合3.一般地讲,认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择( )A、市场指数型证券组合B、收入型证券组合C、平衡型证券组合D、有效型证券组合4.《证券组合的选择》一文被认为是投资组合理论的奠基之作,它的作者是( )A、马柯威茨B、索罗斯C、艾略特D、凯恩斯5。

股东有权参加公司经营管理的股票属于()A、成长股B、蓝筹股C、普通股D、累积优先股6。

普通股具有如下基本特点()A、优先认股权B、优先清偿C、股息优先D、有限表决权7。

投资基金的单位资产净值是()A、经常发生变化的B、不断上升的C、不断减少的D、一直不变的8.下述对股票特征的表述哪一个是错误的( )A、高风险性B、可流通性C、潜在高收益性D、返还性9。

投资基金的单位资产净值是()A、经常发生变化的B、不断上升的C、不断减少的D、一直不变的10.在深交所上市的用港币购买的人民币特种股票是()A、A股B、B股C、H股D、N股11.在上交所上市的用美元购买的人民币特种股票是( )A、A股B、B股C、H股D、N股12.公用事业、药品等行业的股票属于()A、周期性股票B、防御性股票C、投机性股票D、蓝筹股票13。

按股东的权利和义务,可将股票分为( )A、普通股和优先股B、A股和B股C、H股和N股D、记名股票和无记名股票14.在我国,B股的转让是在哪里进行的()A、香港证交所B、台湾证交所C、国内的证交所D、纽约证交所15。

甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,估算该股票的价格()A、15元B、13元C、20元D、25元16。

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【43308】( ABD )是有价证券的收益来源。

A.红利B.利息C.表决权D.价差E.投资【43309】证券的交易场所有( BCDE )。

A.证券营业部B.场内市场C.场外市场D.证券交易所E.柜台【43311】( ABD )是影响股票投资价值的内部因素。

A.公司资产重组B.公司盈利水平C.行业因素D.公司股份分割E.国家政策【43313】(BD )属于财政政策手段。

A.利率B.国家预算C.货币供应量D.税收E.限制股票的发行【43321】政府促进行业发展的手段主要有( ACD )。

A.补贴B.政府投资C.优惠税法D.限制外国竞争的关税E.加大股票发行力度【43326】根据现金来源的不同,现金流量表主要分为( ABD )等几个部分。

A.经营活动的现金流量B.投资活动的现金流量C.销售活动的现金流量D.筹资活动的现金流量E.谈判活动中的费用【43333】反映公司偿债能力的指标有( AD )。

A.流动比率—B.股东权益比率C.主营业务收入增长率D.利息支付倍数E.本利比【43337】计算(ABCDE )需要用到证券的价格。

A. OBVB. MACDC. ROCD. ARE. KD【43338】金融期货交易与金融现货交易相比,区别在于( ABC )的不同。

A.交易目的B.交易对象C.结算方式D.投资者E.交易时间【43441】反映股东权益的收益水平的指标是( B )。

A.股东权益周转率B.股东权益收益率C.普通股获利率D.资产收益率【43456】根据投资目标的不同,( ABD )是证券组合的类型之一。

A.避税型B.国际型C.统一型D.指数化型E.公众型【43460】股票的内在价值与( CD )有关。

A.发行主体B.股票净值C.股息收入D.市场收益率E.股票名称【43462】证券投资基金的当事人包括( ABC )。

A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金发起人—E.政府【43464】影响股票投资价值的外部因素有( CD )。

A.公司每股收益B.公司净资产C.货币政策D.经济周期E.人员构成【43465】财政政策的种类大致可以分为(ABC )。

A.扩张性B.紧缩性C.中性D.偏松E.多样性【43468】分析行业一般特征的主要内容中,包括(ACD )。

A.行业经济结构的分析B.行业文化的分析C.行业生命周期的分析D.行业与经济周期关联程度的分析E.行业的地理位置【43473】上市公司的资产重组方式主要有( ABCD )等类。

A.公司扩张B.公司调整C.公司所有权转移D.公司控制权转移E.公司改名【43477】证券间的联动关系由相关系数ρ来衡量,ρ的取值总是介于( AC )和()之间。

A. 1B. 0C. -1D. 8E. -8【43538】以下选项中,正确的有(ABC )。

A.在CAPM模型的假设下,每个投资者将拥有同一个风险证券组合的可行域B.由于不同投资者偏好态度的具体差异,他们会选择有效边界上不同的组合C.当存在无风险证券时,有效边界上任一组合均可看作是由无风险证券与市场组合的再组合D.特征线模型是均衡模型—E. CAPM模型可以确定是否存在套利机会【43541】股票和债券的共性在于( AD )。

A.都是有价证券B.有相同的权利C.都有偿还期D.都有收益E.都可以进行交易【43543】金融期权和金融期货的区别是( ABC )。

A.投资者权利和义务的对称性不同B.盈亏的表现不同C.避险的方式不同D.买入者不同E.买卖的时间不同【43547】( CD )是计算投资基金单位资产净值所需知道的条件。

A.基金申购价格B.基金赎回价格C.基金资产总值D.基金的各种费用E.交易的时间【43554】货币政策的运作可以分为( AB )等几类。

A.松的B.紧的C.中性D.弹性E.个性【43558】受经济周期影响较为明显的行业有( AB )。

A.耐用消费品B.钢铁C.生活必需品D.公用事业E.食品【43561】上市公司增发新股后,财务指标中( CD )是下降的。

A.资本固定化比率B.股东权益比率C.资本化比率D.资产负债率E.销售收入—【43565】( ABCD )属于经营活动中的关联交易。

A.关联购销B.负担费用的转嫁C.资金占用D.信用担保E.共同投资【43569】技术分析的假设包括(ACD )。

A.价格沿趋势移动B.市场行为最基本的表现是成交价和成交量C.历史会重演D.市场行为包涵一切信息E.市场没有摩擦【43721】由公积金转增股本所获取的收益属于( D )。

A.资本损益B.财产股息C.股票股息D.资本增值收益【43757】广义的证券包括(ABCD )。

A.凭证证券B.商品证券C.货币证券D.资本证券E.个人证券【43758】金融期货的类型包括(ABD )。

A.股指期货B.国债期货C.商品期货D.汇率期货E.国家期货【43759】运用贴现现金流模型测算股票的内在价值时,必须考虑的因素或变量有(BC )。

A.市盈率B.一定时间内以现金形式表示的每股股利C.一定风险程度下现金流的合适贴现率D.股票的市价E.股票的发行量【43760】利率期限结构理论由( ABD )理论构成。

A.市场分割B.市场预期—C.市场分析D.流动性偏好E.市场公开【43761】股票价格是( BDE )。

A.大部分可预测的B.波动的C.统一的D.公开的E.由市场供求关系确定的【43762】证券投资的宏观经济分析主要包括(ABC )。

A.宏观经济运行分析B.宏观经济政策分析C.经济指标分析D.行业和公司分析E.投资者分析【43763】 B股的投资主体可以是( ABCD )。

A.外国的自然人,法人和其他组织B.中国香港,澳门,台湾地区的自然人、法人和其他组织C.中国境内的公民D.在国外定居的中国公民E.以上选项只有3个是正确的【43764】债券具有一定格式的票面,其基本要素包括( BC )。

A.发行方式B.票面价值C.名称D.持有者E.中介人【43765】一般地说,(ACDE )属于持续整理形态。

A.三角形B.菱形C.楔形D.旗形E.矩形【43766】证券组合理论要求的外在条件是(AC )。

A.必须是有效的资本市场B.证券市场极其成熟C.每个投资者都是专家D.政府的监管力度大—E.有充分的国际合作【43826】证券投资政策的主要内容包括( AB )。

A.确定投资收益目标B.确定投资资金的规模C.确定投资的证券品种D.分析证券价格的变动趋势E.确定管理的人员【43834】封闭式基金的交易价格(AC )。

A.可能出现溢价现象B.必然反映基金净值C.受市场供求关系影响D.不可能出现溢价现象E.上述选项只有三个是正确的【43838】下列指标中,(CD )可以直接用于计算每股净资产。

A.普通股每股市价B.普通股每股净收益C.普通股股数D.净资产E.每天交易量【43841】下列关于旗形形态的陈述中,正确的有(ACD )。

A.旗形出现之前,一般应有一个旗杆B.旗形持续的时间越长,股价保持原来趋势的能力越强C.旗形形成之前,成交量较大D.旗形形成之后,成交量较小E.旗形是反转型【43849】享有优先认股权的股东可以有以下的选择(ABC )。

A.行使权利认购新股B.转让权利获得收益C.放弃权利任其失效D.保留权利下次认购E.前4个选项都正确【43854】(AC )属于非系统风险。

A.财务风险B.利率风险C.经营风险D.周期波动风险E.军事冲突【43870】中央银行经常采用的一般性货币政策工具是(BCD )。

A.信用控制B.法定存款准备金率C.再贴现政策D.公开市场业务E.购买股票【43977】持续、稳定、高速的GDP增长将会促进证券市场价格上涨,其原因在于,伴随总体经济成长,(ABC )。

A.公司经营效益提高,而投资风险减小B.人们对未来经济形势形成良好预期,投资积极性提高C.居民收入水平得以提高,导致投资需求增加D.政府采取紧缩的货币政策以控制经济的过速增长,使得企业的资金持有成本降低、企业利润增加E.投资者将越来越多【43981】证券投资基金资产总额包括基金( ABDE )。

A.拥有的认股权证B.拥有的短期票据C.应付的税金D.购买的公司债券E.购买的公司股票【43983】( ABC )属于影响行业兴衰的主要因素。

A.技术进步B.社会习惯的改变C.行业生命周期D.行业制度E.行业的领导【43985】技术分析的理论假设包括(ABC )。

A.市场价格的行为包含一切信息B.市场价格沿趋势移动C.市场价格历史会重演D.证券市场效率低下E.参与交易的投资者数量充分大【44544】证券市场的功能包括( ACD )。

A.筹资功能B.获利功能C.调节功能D.配置资本功能E.安排就业【44668】与证券市场的形成相联系的有( ACD )。

A.社会化大生产B.小生产方式C.股份公司D.信用制度E.自由市场【44677】可转换证券的要素有(BCD )。

A.转换比例B.转换价格C.转换数量D.转换期限E.获利能力【44689】下列技术指标中,(ACDE )不体现价格与移动平均线的相对距离。

A. RSIB. BIASC. WMSD. KDE. PSY【44802】我国可以申请设立的基金类型有(BCD )。

A.公司型B.封闭式C.开放式D.契约型E.公众型【44804】货币政策的选择性政策工具是( CD )。

A.计划信用控制B.市场信用控制C.直接信用控制D.间接信用指导E.行政工具【44805】在下列结论当中,正确的有(AC )。

A.技术分析适用于短期的行情预测B.当中央银行采取紧缩性货币政策时,市场利率将下降,从而促使股票的市场价格上升C.对公司的盈利能力进行分析是公司分析的内容D.股票的市场价格与认股权证的预购股票价格之间的差额被称为认股权证的溢价E.股票是由政府发行的【44806】反映上市公司财务结构的财务比率指标有( AD )。

A.资产负债率—B.资本化比率C.存货周转率D.长期负债比率E.流动比率【44808】在均衡状态下,市场组合的特征表现为(ABC )。

A.市场组合就等于最优风险证券组合B.市场组合是有效组合C.市场组合中含有所有流通的风险证券D.市场组合只有系统风险E.市场组合是最小方差组合【44809】(ABD )既可以是债券的发行人,也可以是投资者。

A.公司B.金融机构C.个人D.政府及其机构E.公务员【44810】从股票的性质看,它是一种( AB )。

A.有价证券B.资本证券C.综合证券D.重要证券E.检验证券【44811】能够评价股票市价合理性的指标有(BCD )。

A.发行价格B.市盈率C.本利比D.净资产倍率E.发行量【61911】根据量价关系理论,成交量的警示作用适用于研判(AB )。

A.股票指数的涨跌趋势B.单只股票价格的涨跌趋势C.公司的业绩D.公司的发展潜力E.外汇交易【72420】按计息的方式分类,债券可分为(CD )。

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