第五章 资本主义发展的历史进程1

垄断资本主义。

国家垄断资本主义的产生，是垄断资本主义生产关系在自身 范围内的部分质变，标志着资主义的形成和发展不是偶然的，它是科技进步和
生产社会化程度进一步提高的产物，是资本主义基本矛盾进一步尖锐
化的必然结果。

首先，社会生产力的发展，要求资本主义生产资料在更大范围内被支
25 25 100 -
100 100 50 100 50 -
100 100 100 100 100 100 100 100 100 25 75 75 100
发放1500万美元的贷款。而作为条件,五个董事席位中的三个被银行
家占去, 接下来的几年,银行家控制了通用汽车公司。
垄断的形成
垄断，是指少数资本主义大企业，为了获得高 额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个 部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控 制。
垄断组织
所谓控股公司，就是在你被警察追捕 时将赃物交给同伙的地方。 ——查理斯 吉特斯
英国 法国 联邦德国 意大利 比利时 荷兰 奥地利 西班牙 瑞典 美国 日本 加拿大 澳大利亚
100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100
100 100 75 75 25 75 100 50 25 100 100
100 100 50 100 25 75 100 75 100 100
者：米尔顿· 弗里德曼、安娜· 施瓦茨 J·
美国的经济周期
自由竞争时期的经济衰退
1825年的经济衰退 1837年的经济衰退 1847年的经济衰退 1857年的经济衰退 1866年的经济衰退 1873年的衰退
私人垄断资本主义时期
1882年的衰退 1893年的经济衰退 1920年的经济衰退 1929年的经济危机
一、资本主义从自由竞争到垄断

资本主义的发展经历了两个阶段：
自由竞争资本主义和垄断资本主义
资本主义 产生
产业革命 爆发
垄断组织占 据统治地位
16世纪
18世纪 后半期
19世纪末 20世纪 初
自由竞争资本主义阶段
（一）生产集中与垄断的形成（182）
自由竞争引起生产集中和资本集中，生产集中和资本 集中发展到一定阶段必然引起垄断，这是资本主义发展 的客观规律。自由竞争→生产集中和资本集中
纵观美国著名大企业，几乎没有哪家不是以某种方式， 在某种程度上应用了兼并、收购而发展起来 的。 ——乔治.J.斯蒂格勒
生产集中和资本集中是资本家追求剩余价值的结果

以德国为例：1907年占企业总数不到1%的大企业，
雇用工人占总数的39.4%，占蒸汽马力和电力的
3/4。

以美国为例，至1909年产值在100万美元以上的 大企业仅占企业的1.1%，却雇佣30.5%的工人， 占总产值的43.8%，几乎占全国工业生产的一半。
垄断价格＝成本价格+垄断利润
垄断利润

垄断组织在经济生活的决定作用阻碍了利润平均化趋势。
垄断利润的来源大体有以下几个方面： 第一，由于垄断资本可以通过垄断高价和垄断低价来控制市场，使得它
能获得一些其他企业特别是非垄断企业的利润；

第二，来自对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强； 第三，通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的海外利润；

第四，通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配，从而将劳
动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入。
垄断利润
垄断价格长期背离生产价格和价值，
并没有否定价值规律
二、垄断资本主义的发展（186

（一）国家垄断资本主义的形成及作用 国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本融合在一起的

辛迪加(法语Syndicat)， 原义是”组合”、”联合”。是垄断组织的一种 重要形式。指同一生产部门的少数大企业为了获 取高额利润，通过签订共同销售产品和采购原料 的协定而建立的垄断组织。参加辛迪加的企业在 生产上、法律上保持独立，但在商业上已失去了 自主性。辛迪加较卡特尔牢固。辛迪加主要是在 采购与销售领域。
垄断价格
垄断利润主要是通过垄断组织制定的垄断价格来实现的。
垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定
垄断价格包括垄断高价和垄断低价两种形式。 的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。 垄断高价是指垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格；

垄断低价是指垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时 规定的低于生产价格的价格。

康采恩（德语Konzern的音译） 高级垄断组织形式。晚于卡特尔、辛迪加、托拉斯出现，规 模更为庞大。原意为多种企业集团。一般以一两个实力最雄厚 的大垄断企业为核心，把跨部门、跨行业的许多大企业联合起 来，组成一个垄断企业集团。 参加康采恩的不仅有单个资本家的企业，而且有集团资本家 的垄断企业如辛迪加、托拉斯等；不仅包括许多工业企业、运 输公司、矿业公司等生产性单位，而且还包括银行、保险公司、 商业公司、其他服务性公司等非生产性单位。大工业企业和大 银行是该组织的核心，它们除了经营本身的业务外，还把一部 分资本投入参加康采恩的其他企业中去，通过参与制掌握这些 企业的股票控制权。参加康采恩的企业形式上虽然具有独立性， 但实际上却受居于核心地位的大工业企业或大银行的控制。垄 断资本家通过这种形式，控制着比其本身资本大几倍甚至几十 倍的资本，以加强垄断统治，攫取高额垄断利润。
国家垄断资本主义的主要形式188
第一种是国家所有并直接经营的企业； 第二种是国家与私人共有、合营企业； 第三种是国家通过多种形式参与私人垄断
资本的再生产过程；
第四种是宏观调节和微观规制。
1977年主要资本主义国家国有企业在重要经济部门中的比重（%）
部门 国别 邮电 无线电 广 播 通 迅 100 100 100 100 100 100 100 50 100 100 25 100 电力 煤气 石油 煤炭 铁路运 输 航空 钢铁 汽车 造船
—《列宁选集》第2卷，人民出版社1972年版

1895年到1906年期间,美国出现了第一次并购浪潮。1895年前美国合 并的公司数每年仅几十家，合并公司资产额仅几千万美元。但在 1895-1906合并浪潮中美国共有3393家公司，754亿美元的公司资产 被合并。

摩根收购卡耐基公司,创建了美国钢铁公司,控制美国钢产量的65%。 1907年9月,别克与奥尔兹汽车厂合并,通用汽车公司诞生,成为福特公 司的主要竞争对手。在不到两年时间里,通用汽车收购了28家公司,但 杜兰特也耗尽了所有的资金。经过长期艰苦的谈判,银行同意为通用
（二）垄断条件下竞争的特点（184）

垄断并不能消除竞争，反而使竞争变得更为复杂和剧
烈。

垄断条件下的竞争同自由竞争相比具有一些新特点。
竞争目的：利润或超额利润；垄断利润 竞争手段：经济手段；包括超经济手段 竞争范围：国内；国际
（三）金融资本与金融寡头（184）

金融资本是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一 起而形成的一种垄断资本。 在金融资本形成的基础上，产生了金融寡头。
垄断组织对国家经济的控制力度 钢铁托拉斯（美国钢铁公司）在1901年占美
国全部钢产量的66.3%，在1908年占56.1%， 其矿石开采量在1901年占43.9%，1908年占 46.3%。拥有1000盈利以上的铁路和巨大 的内河、海洋运输船队。 1879年洛克菲勒成立的美孚石油托拉斯，兼 并了14家石油公司，控制了26家石油公司的 多数股，掌握着90%以上美国的石油生产 权和出口权。
→资本主义垄断
生产集中是指生产资料、劳动力和商品的
生产日益集中于少数大企业的过程，其结
果是大企业所占的比重不断增加。
垄断离不开技术的推动，它是规模经济发展的结果。 同时它也是自由竞争不断加剧的结果，是资本家追求 超额利润的动因使然。
——美国垄断史
资本集中是指大资本吞并小资本，或由许多
小资本合并而成大资本的过程，其结果是越 来越多的资本为少数大资本家所支配。
是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地 位的大企业联合。

最简单的、初级的垄断组织形式是短期价格协定，常见的
垄断组织有卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩等。各种垄 断组织在本质上是一样的，即通过联合达到独占和瓜分商
品生产和销售市场，操纵垄断价格，以攫取高额垄断利润。

卡特尔(源自法语Cartel)， 原义协定或同盟，是垄断组织的一种重要形式。 指生产同类商品的企业，为了获取高额利润，在 划分销售市场、规定商品产量、确定商品价格等 方面达成协议而形成的一种垄断联合。 参加卡特尔的企业在生产上、贸易上、财务上和 法律上都保持各自的独立性。因此，卡特尔这种 垄断联合并不稳固。但如果违背共同协议的规定， 也会受到罚款、撤销享受的特权等处罚。卡特尔 主要是在销售领域。

托拉斯Trust 是指若干性质相同或互有关联的企业为了独占市场、获 取高额利润而组成的垄断组织。1879年首先在美国出现， 如美孚石油托拉斯、威士忌托拉斯等。托拉斯本身就是一 个独立的企业组织，参加者在法律上和业务上完全丧失其 独立性，而由托拉斯的董事会掌握所属全部企业的生产、 销售和财务活动。原来的企业主成为托拉斯的股东，按照 股权的多少分得利润。资本主义托拉斯一方面可以保障投 资者的优厚利润，提高投资者兴趣，刺激投资，促进业务 扩充，有利于经济发展；另一方面会减少竞争，阻碍企业 技术进步和新兴企业的发展，影响中小企业的生存，增加 消费者的负担。生产、销售和财务,法律活动已经丧失独 立性的垄断。
美国经济学家约翰.穆迪在《托拉斯真相》中写道：我 们发现托拉斯的支配势力是由大小资本集团的交错网所构 成的„„两个庞然大物洛克菲勒和摩根集团与它们结盟。 这两个奇大无比的集团„„构成了美国的企业和商业生活 的心脏，其他的全是以千百种方式遍布于国民生活的动脉， 使得每家每户都感到它们的影响，然而一切都与这个伟大 的中心源泉相联系，并依存于它，它的势力和政策支配着 一切。 ——[美]约翰•穆迪(John Moody)著：《托拉斯 真相》，1904年 。