证券交易系统架构及应用90分
C18063S 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 证券从业人员远程培训答案90分
C18063S 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法90单选题（共3题，每题10分）1 . 以下（）不属于证券基金经营机构高级管理人员应承担的合规管理职责。
B• A.落实合规管理目标，对合规运营承担责任• B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议• C.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障• D.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究我的答案：D2 . 合规负责人任期届满前，证券基金经营机构解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开（）个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。
• A.3• B.15• C.5• D.10我的答案：D3 . 证券基金经营机构对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过（）。
• A.20%• B.30%• C.50%• D.80%我的答案：C多选题（共3题，每题10分）1 . 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的修订主要遵循了以下（）原则。
• A.统一两类机构的合规管理要求• B.坚持实践中行之有效的做法• C.明确普遍适用的合规基本原则• D.提高规定的可操作性• E.强化合规管理全覆盖我的答案：ABCDE2 . 下列选项中属于证券基金经营机构董事会的合规管理职责的有（）。
• A.审议批准合规管理的基本制度• B.审议批准年度合规报告• C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员• D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督我的答案：ABC3 . 下列选项中属于证券基金经营机构合规负责人的合规管理职责的有（）。
• A.组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施• B.对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见• C.按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告证券基金经营机构经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况• D.发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改我的答案：ABCD判断题（共4题，每题10分）1 . 证券基金经营机构的合规负责人不属于公司高级管理人员。
系统架构设计师-数据库系统
系统架构设计师-数据库系统(总分：29.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：17，分数：29.00)1.______不属于关系数据库管理系统。
A．Oracle B．MS SQL Server C．DB2 D．IMS（分数：1.00）A.B.C.D. √解析：题目给出的几种数据库管理系统中：Oracle、MS SQL Server、DB2较为常见，它们都属于关系型数据库管理系统。
而IMS不是关系数据库管理系统，它是IBM公司推出的层次型数据库管理系统。
2.数据的物理独立性是指当数据库的______。
A．外模式发生改变时，数据的物理结构需要改变B．内模式发生改变时，数据的逻辑结构不需要改变C．外模式发生改变时，数据的逻辑结构不需要改变D．内模式发生改变时，数据的物理结构不需要改变（分数：1.00）A.B. √C.D.解析：不同的数据库产品支持不同的数据模型，使用不同的数据库语言，建立在不同的操作系统上。
数据的存储结构也各不相同，但体系结构基本上都具有相同的特征，采用“三级模式和两级映射”。
数据库系统在三级模式之间提供了两级映象：模式/内模式映象、外模式/模式映象。
正因为这两级映射保证了数据库中的数据具有较高的逻辑独立性和物理独立性。
数据的独立性是指数据与程序独立，将数据的定义从程序中分离出去，由DBMS负责数据的存储，从而简化应用程序，大大减少应用程序编制的工作量。
数据的独立性是由DBMS的二级映像功能来保证的。
数据的独立性包括数据的物理独立性和数据的逻辑独立性。
数据的物理独立性：是指当数据库的内模式发生改变时，数据的逻辑结构不变。
由于应用程序处理的只是数据的逻辑结构，这样物理独立性可以保证，当数据的物理结构改变了，应用程序不用改变。
但是，为了保证应用程序能够正确执行，需要修改概念模式/内模式之间的映像。
数据的逻辑独立性：是指用户的应用程序与数据库的逻辑结构是相互独立的。
数据的逻辑结构发生变化后，用户程序也可以不修改。
证券从业资格《金融市场基础知识》必背考点
证券从业资格《金融市场基础知识》必背考点一、金融市场体系1．1983年9月国务院决定中国人民银行专门行使中央银行的职能，1992年成立了中国证券监督管理委员会、1998年成立了中国保险监督管理委员会、2003银监会正式挂牌运作，标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体制，自此“一行三会”的监管架构正式形成。
2．2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小板块。
3．2001年7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。
4．上海证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直接管理。
5．深圳证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。
6．股票型上市公司：在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；开业在3年以上，最近3年连续营利。
7．债券型上市公司：公司债券的期限为1年以上。
8．全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件：依法设立且存续满2年。
9．全国中小企业股份转让系统投资者条件，对于个人投资者：具有2年以上证券投资经验。
10．区域性股权交易市场（又称区域性市场、区域股权市场、第四板市场）2008年天津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。
二、证券市场主体1．中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到三年不等。
2．2007年9月29日，中国投资有限责任公司（简称中投公司）正式挂牌成立。
3．企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。
4．证券公司监管制度中的信息报送与披露制度要求：信息报送制度，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内送月度报告。
5．证券资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
C18056S证券公司交易系统的架构和应用证券从业人员远程培训答案90分
C18056S 证券公司交易系统的架构和应用 90 分单选题（共 2 题，每题 10 分）1 . 集中交易关键技术中高速缓存可以为（）提供访问提速。
A.静态信息B. 订单信息C.客户信息D.登录信息我的答案：A2 . 快速交易系统一般采用（）机制实现低延时与高可靠并存。
A.通信组播B.多活节点C.内存报盘D.内存订单管理我的答案：A多选题（共 5 题，每题 10 分）1 . 证券交易系统架构的交易事务需要保证（）？A.原子性B.一致性C.独立性D.永久性我的答案：ABCD2 . 交易系统的可靠性，需要哪几个方面进行保障？（）A.自动连接B.高可靠机制C.负载均衡D.低延时我的答案：BCD3. 集中交易技术架构主要由（）构成？A. 接入前置B. 业务路由C.业务逻辑D.事务执行我的答案： ABCD4. 证券行业交易系统的运维，需要从传统转向 DevOps 模式，包括（）？A. 自动验证B.持续集成C.持续部署D.全面监控E.数据运营我的答案：ABCDE5 . 证券交易系统架构的关键特性包括（）？A. 交易事务B.可靠快速C.安全冗余D.超低延时我的答案：ABC判断题（共 3 题，每题 10 分）1 . 量化交易为了提升订单执行速度，可以不启用风控模块。
（）对错我的答案：错2 . 四层架构与三层架构相比，主要是将业务处理逻辑中的持久化服务逻辑拆分，可以有效提升关系型数据库的处理效率。
（）对错我的答案：对3 . 集中交易系统的外围模块相对业务范围单一，性能及可靠性要求可以适当降低。
（）对错我的答案：错。
完整的交易系统设计方案
一个做了10年股票的交易者问我：“为什么赢家总说交易中要拒绝暴利？”我笑着问他：是不是遇见真正的赢家了。
他说：遇见一个交易赢家比十年寒窗还难呀。
是这样的，在当下股票交易的赢家是＜1%的，当然，我说的是持续10-20年以上盈利的交易者，持续三五年、七八年赚钱的不在其列。
虚盘交易和实盘比就是多了杠杆，不要小瞧这个杠杆，他像给空间增加了一个维度一样，使虚盘的世界变得丰富多彩、奇幻无比。
赢家的座右铭：拒绝暴利凡是赢家都有这样的座右铭就是拒绝暴利。
其实辩证的看这句话，赢家不是拒绝暴利，而是拒绝贪婪；拒绝重仓、全仓的交易。
赢家在交易中首当其冲的，奉为玉律天条的是资金管理，只有其一，没有其二。
我们来看，赢家的操作一般都是做主要趋势，也可以理解为长期趋势，或者说是底部买入、顶部沽出长期持有，而你无论做什么趋势，行情的基本构成就是价格的随机波动，也可以理解为杂波和毛刺，更宽泛的理解为短期趋势。
我们来看下面一张图：红线代表着短期趋势，也可以理解为主要趋势的杂波和毛刺。
在一轮主要趋势中，涨跌一个轮回，上涨过程中有四次（不必然是四次，见绿色箭头）剧烈的回调，你如果重仓、全仓必是爆仓无疑；下跌过程有四次（不必然是四次，见红色箭头）反弹，每一次都是重仓、全仓交易者的葬身之地。
这短期趋势构成的回调、反弹有时异常凌厉，三五天就是10%以上的幅度，这样的调整在趋势行情中屡见不鲜，非常难于防范。
武汉的豆油大姐为什么声名远播，因为四万赚到一千万是历经劫难的，是出神入化，她能做到真是逆天了。
我们把绿色箭头称之为回调中的爆仓点，把红色箭头称之为反弹中的爆仓点。
交易是血雨腥风的世界，赢家之所以能屹立不倒在于从灵魂中知行合一的贯彻了资金管理；在于他们自身就是一个严格遵守资金管理的交易系统；他们是一个系统化的交易者。
输家总是变着方的想重仓,在交易中，90%以上的输家是一直抱有重仓、全仓的想法的。
其实重仓、全仓从来不是他们的目的，他们的目的是对暴利的不要命的追逐，他们时时刻刻不忘一年千倍、雪球效应。
证券交易所的交易系统高效便捷的交易平台
证券交易所的交易系统高效便捷的交易平台证券交易所的交易系统是金融市场中不可或缺的一部分，它承载着交易所的核心功能，提供高效便捷的交易平台。
交易所作为股票、债券等金融资产的交易场所，其交易系统的设计与运作对于市场的稳定运行和投资者的合法权益保护起着至关重要的作用。
一、系统架构证券交易所的交易系统通常由前端交易系统、交易核心系统和后端清算系统三部分组成。
前端交易系统提供给投资者进行交易的界面，包括交易终端、交易网站等；交易核心系统承载着交易的实际处理和撮合功能，负责实时处理订单、报价、成交等交易信息；后端清算系统则负责完成交易结算和资金清算等工作。
这种系统架构能够有效地分工合作，提高交易效率。
二、高效撮合引擎高效撮合引擎是交易系统的核心，通过快速撮合买卖双方的订单，确保交易的公平和高效。
撮合引擎采用先进的算法，能够根据订单的价格、数量等条件进行智能撮合，并根据交易所制定的优先级规则处理买卖双方的委托。
高效撮合引擎能够实现交易的秒级响应，大大提高了交易的速度和可靠性。
三、智能风控系统为了保障交易的安全和稳定，证券交易所的交易系统配备了智能风控系统。
该系统能够实时监测交易所的交易行为，及时发现异常交易和操纵市场的行为。
智能风控系统能够通过设置阈值和规则，对交易行为进行实时监控和风险预警，确保交易的公平和合规。
四、灵活的交易品种证券交易所的交易系统通常支持多种交易品种，包括股票、债券、期货等。
交易所的交易系统要能够满足不同品种的交易需求，提供相应的交易功能和流程。
同时，交易所的交易系统还应支持衍生品的交易，包括期权、期货等，以满足投资者的多样化需求。
五、完善的市场监管机制为了保证交易的公平和透明，证券交易所设立了完善的市场监管机制。
该机制由交易所自身和监管机构共同组成，通过监测和监管交易行为、发布市场公告、处罚违规行为等方式，维护市场秩序和投资者权益。
交易系统作为市场的基础设施，必须与市场监管机制紧密配合，确保交易的合规性和安全性。
C18052S证券交易系统架构及应用100分
C18052S证券交易系统架构及应用A100分单选题（共4题，每题10分）1 . 在渠道接入架构中，客户端常用什么协议与网关进行通信？（D ）∙ A.TCP协议∙ B.HTTPS协议∙ C.WebSocket协议∙ D.SSH协议我的答案： D2 . 以下哪一点不是解决高并发以及大量连接的技术？（ C）∙ A.多线程技术∙ B.异步读写技术∙ C.内存池技术∙ D.数据库备份技术我的答案： D3 . 在微服务架构当中，以下哪一点不是网关的作用？（ B）∙ A.流量限制∙ B.服务发现∙ C.负载均衡∙ D.消息转发我的答案： B4 . 在营业部部署模式中，一般会进行多少级的清算。
（ C）∙ A.1级∙ B.2级∙ C.3级∙ D.4级我的答案： B多选题（共3题，每题10分）1 . 以下哪几个数据库常用在强数据一致性的场景中？（BCD ）∙ A.REDIS∙ B.SQL SERVER∙ C.ORACLE∙ D.DB2我的答案： ABCD2 . 以下哪几项属于集中交易系统的功能？（ ABCD）∙ A.股票交易∙ B.债券交易∙ C.资金管理∙ D.账户管理我的答案： ABCD3 . 以下哪几项是微服务架构的特点？（ ABC）∙ A.支持动态扩容∙ B.支持按服务成立独立小团队进行开发∙ C.支持不同服务选择异构技术进行开发∙ D.服务响应的时间极短我的答案： ABCD判断题（共3题，每题10分）1 . 仲裁机的作用主要是为了对消息进行定序。
（错）对错我的答案：错2 . 集中交易系统常用关系型数据库以保证数据的一致性。
（对）对错我的答案：对3 . 渠道接入架构当中，接入网关一般部署到互联网中。
（对）对错我的答案：对证券交易系统架构及应用B100分单选题（共4题，每题10分）1 . 在渠道接入架构中，客户端常用什么协议与网关进行通信？（）∙ A.TCP协议∙ B.HTTPS协议∙ C.WebSocket协议∙ D.SSH协议我的答案： D2 . 在营业部部署模式中，一般会进行多少级的清算。
证券交易系统目录模板
证券交易系统目录模板1. 引言1.1 背景介绍1.2 目的和重要性2. 系统架构2.1 总体架构概述2.2 模块划分2.2.1 前端界面模块2.2.2 交易管理模块2.2.3 资金管理模块2.2.4 风控管理模块2.2.5 数据存储与分析模块3. 功能需求3.1 用户注册与登录3.2 证券产品展示与搜索3.3 交易功能3.3.1 下单交易3.3.2 撤单交易3.3.3 成交确认3.4 资金操作3.4.1 充值3.4.2 提现3.4.3 资金查询3.5 风控功能3.5.1 交易限制3.5.2 风险预警3.6 数据存储与分析3.6.1 交易记录存储 3.6.2 数据统计与报表4. 性能需求4.1 响应时间4.2 吞吐量4.3 并发用户数4.4 数据存储容量4.5 系统可靠性5. 界面设计5.1 总体风格5.2 用户界面5.2.1 注册与登录界面 5.2.2 证券产品展示页面 5.2.3 交易界面5.2.4 资金管理界面5.3 管理员界面5.3.1 交易管理界面5.3.2 用户管理界面5.3.3 风控管理界面6. 数据存储与处理6.1 数据库选择和设计 6.2 数据存储方案6.2.1 用户数据6.2.2 证券产品数据6.2.3 交易记录数据6.3 数据处理与分析6.3.1 交易数据分析6.3.2 用户行为分析7. 系统安全7.1 用户身份认证7.2 数据传输加密7.3 权限管理7.4 漏洞修复与系统更新8. 系统测试8.1 测试目标和策略 8.2 单元测试8.3 集成测试8.4 交易模拟测试8.5 性能测试9. 部署与维护9.1 系统部署环境9.2 部署过程9.3 系统监控9.4 日志管理9.5 故障处理与升级10. 结论10.1 项目总结10.2 发展前景10.3 可能的改进方向通过以上目录模板的构建，我们可以更好地理解和规划证券交易系统的设计与开发。
在实际撰写中，请注意将每个小节展开，提供详细而清晰的内容，确保文章的整体结构合理，内容准确且具有读者友好性。
2023系统架构设计师考试大纲
2023系统架构设计师考试大纲第一部分：概论考试目的与重要性了解系统架构设计师的角色和职责。
掌握系统架构设计在软件工程中的重要性。
系统架构设计基本概念定义系统架构设计的基本概念。
介绍系统架构设计的核心原则。
业务与技术的融合理解业务需求如何驱动系统架构设计。
分析技术决策对业务目标的影响。
第二部分：系统设计原则与方法分布式系统设计掌握分布式系统的基本原理。
了解分布式系统设计中的常见问题与解决方案。
微服务架构设计深入了解微服务架构的核心概念。
分析微服务在复杂系统中的应用场景。
容器化与云原生设计了解容器化技术的基本概念与原理。
掌握云原生设计的优势和最佳实践。
第三部分：系统设计与模式设计模式与架构风格理解常见设计模式的应用场景。
掌握不同架构风格的优劣势。
事件驱动与消息队列分析事件驱动与消息队列在系统中的应用。
了解消息传递模式的实现方式。
第四部分：系统安全与性能系统安全设计了解系统安全设计的基本原则。
分析安全威胁与相应的应对策略。
性能优化与扩展性设计掌握系统性能优化的方法与工具。
分析系统扩展性设计的策略。
第五部分：系统演进与技术趋势系统演进与维护了解系统演进的必要性。
掌握系统维护的最佳实践。
新兴技术趋势分析当前系统架构领域的新兴技术。
了解这些技术对系统设计的影响。
第六部分：案例分析与实践实际案例分析分析真实系统架构设计案例。
总结成功与失败的经验教训。
设计实践与综合应用进行系统架构设计的实际操作。
结合实际项目进行综合性的应用。
第七部分：考试准备与复习复习重点着重复习系统设计的核心概念和方法。
针对常见问题进行深入的复习。
模拟考试与评估提供模拟考试题目，帮助考生熟悉考试形式。
对模拟考试结果进行详细评估和反馈。
这份大纲旨在帮助考生全面了解系统架构设计师考试的范围与深度，同时提供必要的知识与技能，使其具备在复杂系统设计中发挥领导和决策作用的能力。
希望每位考生通过认真学习和实践，能够在考试中取得优异的成绩。
祝愿各位考生顺利通过考试，成为卓越的系统架构设计师。
软考之系统架构师考试经验分享---一篇懂所有
软考之系统架构师考试经验分享---⼀篇懂所有软考之系统架构师考试经验分享⽬录1 介绍 (1)1.1 软考有什么好处 (1)1.2 考试内容和题型 (2)1.3 考试报名和时间 (3)1.4 考试合格标准 (4)1.5 考试教材和复习资料 (4)2 如何复习 (5)2.1 时间规划 (5)2.2 论⽂思维演练 (7)3 考试经验分享 (8)3.1 时间安排 (8)3.2 论⽂怎么考 (8)3.3 论⽂模板 (9)4 感悟 (9)1 介绍1.1 软考有什么好处天下之事皆为利往，软考⾼级相当于副⾼级职称，有了这个职称，再加上发明专利、论⽂、著作其中⼀项，就可以申请杭州市E类型⼈才，杭州市E类型⼈才有什么好处呢？（1）买房摇号（20%的房源倾斜，据说可以买⼆套，不受单⾝限制，红盘摇号命中率⼏乎为100%）。
部分区还有购房补贴10万-40万，⼆套房补贴减半。
公积⾦贷款额度上调50%；不受年龄⼯作地限制落户杭州；（2）⽆房⼦的享受2500元/⽉租房补贴（最多可领5年）; 要求本⼈、配偶及未成年⼦⼥在杭州市区有房也是没法申请租房补贴的e类⼈才；（3）⼦⼥⼊学，部分区域最⾼2W/年⼦⼥义务教育补贴；（4）⼈才创业消费专属贷款，最⾼500W；（5）杭州景区凭⼈才码扫码⼊园，免费游玩；（6）部分区域最⾼3W元车牌竞价补贴；（7）退休补贴，退休之后每⽉退休⼯资会多⼀些。
总结⼀下，就是买房、租房、车牌、创业、⼦⼥教育、退休⼯资。
在杭州⽆房的话，计划买房的成为⼈才摇号中签率⼜⽐普通⼈⾼很多，即便不买房也可以每年领租房补贴。
准备创业的⼈，⼈才有专属创业贷款。
已经符合申请e类⼈才条件的，即便啥也不⼲，多个⼈才证也是装X 利器。
我考这个系统架构师是听说⼈才可以⼆套房摇号（不受单⾝限制），如果摇中⼀个红盘，价格⽐周边房价便宜1万，那买到就是赚到。
其次也是想证明下⾃⼰的实⼒。
1.2 考试内容和题型架构师考试科⽬有三门：综合知识、案例分析、论⽂。
证券公司交易系统的架构和应用 证券从业人员远程培训答案90分
证券交易系统架构及应用返回上一级单选题（共4题，每题10分）1 . 以下哪个不是微服务架构中的一个常用组件？（）• A.服务注册中心• B.网关• C.消息总线• D.配置中心2 . 在营业部部署模式中，一般会进行多少级的清算。
（）• A.1级• B.2级• C.3级• D.4级3 . 在渠道接入架构中，客户端常用什么协议与网关进行通信？（）• A.TCP协议• B.HTTPS协议• C.WebSocket协议• D.SSH协议4 . 以下哪一点不是解决高并发以及大量连接的技术？（）• A.多线程技术• B.异步读写技术• C.内存池技术• D.数据库备份技术多选题（共3题，每题10分）1 . 以下哪几项是微服务架构的特点？（）• A.支持动态扩容• B.支持按服务成立独立小团队进行开发• C.支持不同服务选择异构技术进行开发• D.服务响应的时间极短2 . 以下哪几个数据库常用在强数据一致性的场景中？（）• A.REDIS• B.SQL SERVER• C.ORACLE• D.DB23 . 以下哪几项属于集中交易系统的功能？（）• A.股票交易• B.债券交易• C.资金管理• D.账户管理判断题（共3题，每题10分）1 . 集中交易系统常用两地三中心的部署模式进行部署。
（）对错2 . 熔断与降级都属于断路器的一种处理模式。
（）对错3 . 集中交易系统常用关系型数据库以保证数据的一致性。
（）对错。
交易系统中台架构与演进-QQ群分享版 (1)
交易易系统中台架构落地与演进美旅-住宿研发组：王尧喜-2018.01背书-技术梯度写代码技术设计技术架构技术规划视野⾏行行知闻技术感觉知识型领悟型通⽤用型⽬目录交易易业务1平台和中台23交易易系统中台架构4交易易中台的⽊木桶依赖5架构落地实施6中台架构演进1-交易易业务-售前、售中、履履约、售后售前：拿货售中：卖货履履约：给货售后：退换1-交易易业务-交易易业务是什什么交易易业务多阶段、多⻆角⾊色参与、多信息互通的商品/服务交换过程CMB下单系统上单履履约下单订单付单履履约退单记账出票配送上⻔门商品C留留房结算B M 信息系统2⽅方参与：动作+数据B M B M BM BM C C C CC流程型信息系统2⽅方参与：⼀一系列列动作+数据带状态电商四流信息流、订单流、资⾦金金流、物流拿卖给退数据状态2-交易易业务-状态机故宫⻔门票50块⼀一张，⼩小明要买2张，商品价值=100元订单价值= 100元优惠券(10)红包(5)折扣(9)积分(3)X码(2)⼩小明需付❌❌❌❌❌100元❌❌❌❌✅90元✅❌❌❌✅85元❌❌✅81元✅❌❌✅✅❌❌87元✅❌❌✅✅85元•100元都是谁出的•啥时候出的•出了了多少⼈人⺠民币账户券系统红包系统折扣系统积分系统码系统⼩小明平台商户实时收限时收⻆角⾊色收款形式账户系统(⽹网关)故宫⻔门票50块⼀一张，⼩小明要买2张，商品价值=100元订单价值=100元优惠券(10)红包(5)折扣(9)积分(3)X 码(2)⼩小明需付❌❌❌❌❌100元❌❌❌❌✅90元✅❌❌❌✅85元❌❌✅81元✅❌❌✅✅❌❌87元✅❌❌✅✅85元•100元都是谁出的•啥时候出的•出了了多少•100块买了了啥⼈人⺠民币账户券系统红包系统折扣系统积分系统码系统⼩小明平台商户实时收限时收⻆角⾊色收款形式账户系统(⽹网关)婴⼉儿免票⼉儿童半价不不享受优惠⽼老老年年9折不不享受优惠货币规则层订单账户总值货币构成货币的分配成本承担⽅方式1-交易易业务-资⾦金金&账务流程下单订单流转账务(应收付)下单成功购买端⽀支付付单处理理退单履履约C:customer P:platform S:supplier⼀一次“记账请求”⽣生成⼀一条总账务⼀一条总记账请求包含多个⼦子账务所有⼦子账务完成，表示总账务完成账务系统进⾏行行账务实收付收付分实时结算和限时结算应付账账期账务关系应付账账期账务关系应收账账期账务关系P to SC to P应付账账期账务关系应收账账期账务关系P to CP to S应收账账期账务关系S to P账务(实收付)货币⽹网关S to P订单账户总值货币构成货币的分配成本承担⽅方式2-平台和中台-架构是啥各种A(Architecture)各种D(Drvien)⼈人 VS 机器器2-平台和中台-架构是啥管理理确定性和不不确定性稳定+变化新的稳定+变化新的稳定+变化2-平台和中台-业务系统阶段⾥里里程平台是业务发展过程中，逐步沉淀的内聚服务、原⼦子服务，可⽀支撑多业务建设。
证券交易系统分类
证券交易系统主要可以分为柜台系统、集中交易系统、量化交易系统等。
1.柜台系统：券商接受个人/机构交易委托后，向交易所报盘的交易系统，国内由
恒生电子、金证股份、顶点软件等公司提供，且恒生电子的系统市场占有率最高。
2.集中交易系统：集中交易系统源自最早期的营业部柜台系统，功能包括投资者
开户、证券交易委托和成交、各种维度的查询。
集中交易系统对外与沪深两个交易所的系统接口，对内作为“内核”，与其他各种系统接口。
3.量化交易系统：利用计算机技术从庞大的历史数据中海选能带来超额收益的多
种“大概率”事件以制定策略，避免主观情绪的影响，可以做到纪律下单。
此外，证券交易系统还可以分为快速交易系统和慢速交易系统。
快速交易系统一般是指交易所提供的Level-1行情和Level-2行情服务，包括快照、逐笔成交和委托队列等数据；慢速交易系统则是指第三方系统接入交易所提供的Level-2行情服务，需要收费，且接入比较麻烦。
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C15047证券公司合规管理信息系统建设90分答案
C15047证券公司合规管理信息系统建设90分答案一、多项选择题1.证券公司合规管理信息系统的软件架构设计可包含（）几个层次。
A.业务层B.页面展现层C.数据持久层D.流程引擎E.平台层描述：合规管理信息系统架构及功能设计您的答案：B,D,E,C,A题目分数：10此题得分：10.02.证券公司在对自营与资管业务的利益冲突进行合规监测时，可关注以下（）等方面。
A.自营与资管同向交易B.自营与资管反向交易C.自营账户抢先资管账户交易D.自营与资管投资品种相似度描述：合规监测内容您的答案：B,A,D,C题目分数：10此题得分：10.03.证券公司反洗钱管理系统的客户信息监控功能可通过（）等功能模块实现。
A.账户监控模块B.身份证监控模块C.异常账户监控模块D.可疑交易监控模块描述：反洗钱管理系统您的答案：C,D,A,B题目分数：10此题得分：0.04.证券公司合规管理范围应覆盖公司的（）。
A.所有业务B.所有机构C.所有人员D.各个环节描述：证券公司合规管理范围您的答案：A,D,B,C题目分数：10此题得分：10.05.证券公司合规管理信息系统功能覆盖（）等方面。
A.法规合规管理控制环境建设B.法规合规管理控制活动与措施C.合规管理内外沟通和反馈D.合规检查和督导E.系统其他功能描述：证券公司合规管理信息系统主要功能您的答案：E,B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.0二、判断题6.证券公司的风险监控信息系统可涵盖业务风险监控、统计查询、监控报告、业务报表、系统参数管理等功能模块。
（）描述：风险监控系统您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.07.证券公司的风险监控系统可采取实时监控与事后监控相结合的方式进行业务监控和员工业务操作监控。
（）描述：风险监控系统您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08.证券公司的合规管理信息系统是将合规管理的各项工作，包括合规咨询、审查、检查、监测、报告、培训、法律法规追踪、合规风险处置等纳入了电子流程化管理。
深圳证券交易所新一代交易系统第三阶段联网测试指南
深圳证券交易所新一代交易系统第三阶段联网测试指南一、联网测试整体计划2022年6月，深交所向系统开发商先行者和行情信息商先行者提供测试工具包和基础数据，系统开发商先行者和行情信息商先行者开展离线测试；2022年7月，深交所组织系统开发商先行者和行情信息商先行者进行联网测试；2022年9月，深交所组织证券公司先行者和基金公司先行者进行联网测试；2022年5月，深交所组织深圳证券市场所有市场参与者进行联网测试。
新一代交易系统联网测试分为离线测试、第一阶段联网测试、第二阶段联网测试、第三阶段联网测试四个阶段。
1.1离线测试参测单位：系统开发商先行者和行情信息商先行者。
测试时间：2022年6月-2022年7月。
测试方式：深交所提供测试工具包和基础数据，系统开发商先行者和行情信息商先行者进行离线测试（使用测试工具在本地进行测试）。
测试内容：接口正确性。
1.2第一阶段联网测试参测单位：系统开发商先行者和行情信息商先行者。
测试时间：2022年7月-2022年9月。
测试方式：深交所提供联网测试环境，系统开发商先行者和行情信息商先行者接入联网测试环境进行测试。
测试内容：接口正确性，交易和结算业务正确性，按照现货集中竞价交易平台、衍生品集中竞价交易平台、综合金融服务平台、非交易处理平台逐步开展。
1.3第二阶段联网测试参测单位：证券公司先行者和基金公司先行者，系统开发商和行情信息商为每类软件产品选定和支持至少一家客户（证券公司先行者或基金公司先行者）。
测试时间：2022年9月-2022年4月。
测试方式：深交所提供联网测试环境，证券公司先行者和基金公司先行者接入联网测试环境进行测试。
2测试内容：接口正确性，交易和结算业务正确性，按照现货集中竞价交易平台、衍生品集中竞价交易平台、综合金融服务平台、非交易处理平台逐步开展。
1.4第三阶段联网测试参测单位：深圳证券市场所有市场参与者。
测试时间：2022年5月-深交所新一代交易系统上线。
系统架构图
06
系统架构图的未来发展 趋势
智能化生成与优化
自动化生成
利用机器学习等技术，根据系统需求 和设计原则，自动生成符合规范的系 统架构图。
智能优化
通过分析系统性能、资源利用等数据 ，智能地对系统架构图进行优化，提 高系统的整体效能。
多维度展示与交互
多视角展示
提供不同视角的系统架构图，如逻辑 视图、物理视图、开发视图等，以满 足不同利益相关者的需求。
实例二：某银行系统架构图
渠道层
包括网上银行、手机银行、ATM等渠道接入 。
业务层
包括存款、贷款、理财、支付等银行业务处 理。
中间件层
提供消息队列、分布式事务、负载均衡等技 术支持。
数据层
包括核心数据库、历史数据库和数据仓库， 实现数据的存储和整合。
实例三：某大型企业信息化系统架构图
基础设施层
包括网络、服务器、存储等 基础设施。
提高可维护性
良好的系统架构图可以指导开发人员对系统进行 维护和扩展。当系统需要修改或升级时，架构图 能够提供清晰的路线图，减少不必要的修改和错 误。
支持项目管理
在项目管理中，系统架构图可以作为项目计划的 一部分，用于跟踪项目的进度和状态。通过与实 际系统的比较，可以及时发现和解决问题，确保 项目的顺利进行。
定义关键功能
识别系统中的关键功能和服务，以便在架构图 中突出显示。
确定受众
了解架构图的受众，以便根据他们的需求调整图表的详细程度和复杂性。
选择合适的工具
绘图软件
选择专业的绘图软件，如Microsoft Visio、Lucidchart等 ，这些工具提供了丰富的符号和模板，可帮助快速创建高
质量的架构图。
避免在图表中添加过多的细节 和复杂性，保持简洁明了的设 计风格。
2023年新版系统架构设计师考试大纲
2023年新版系统架构设计师考试大纲—、考试说明1.考试目标通过本考试的合格人员应能够根据系统需求规格说明书，结合应用领域和技术发展的实际情况，考虑有关约束条件，设计正确、合理的软件架构，确保系统架构具有良好的特性；能够对项目的系统架构进行描述、分析、设计与评估；能够按照相关标准编写相应的设计文档;能够与系统分析师、项目管理师相互协作、配合工作；具有高级工程师的实际土作能力和业务水平。
2.考试要求(1)掌握计算机软硬件及其相关的基础知识；(2)掌握系统架构的开发、验证和评估过程及方法；(3)理解相关的软件开发标准和常用的信息技术标准；(4)熟悉主流的基础软件、中间件和应用支撑技术等；(5)掌握软件系统建模、系统架构设计、演化及其评估等基本技术；(6)熟悉信息安全技术、安全架构、安全策略、安全管理和软件脆弱性等知识；(7)了解信息化和信息技术相关法律、法规的基础知识;(8)了解计算机软硬件技术的综合应用；（9）了解系统工程及应用的相关技术；（10）了解用户的行业特点，并根据行业特点架构合适的系统设计；（11）掌握应用数学的基础知识；（12）熟练阅读和正确理解相关领域的英文文献。
3.考试科目设置（1）系统架构设计综合知识，考试时间为150分钟，笔试，选择题；（2）系统架构设计案例分析，考试时间为90分钟，笔试，问答题；（3）系统架构设计论文，考试时间为120分钟，笔试，论文题。
二、考试范围考试科目1:系统架构设计综合知识1. 计算机系统基本知识1.1计算机系统概述1.2计算机硬件1.3计算机软件1.4嵌入式系统及软件1.5计算机网络1.6计算机语言1.7多媒体1.8系统工程1.9系统性能2. 信息系统基础知识2.1信息系统概述2.2业务处理系统（TPS）2.3管理信息系统（MIS）2.4决策支持系统(DSS)2.5专家系统（ES）2.6办公自动化系统（OAS）2.8典型信息系统架构模型3. 信息安全技术基础知识3.1信息安全基础知识3.2信息系统安全的作用与意义3.3信息安全系统的组成框架3.4信息加解密技术3.5密钥管理技术3.6访问控制及数字签名技术3.7信息安全的抗攻击技术3.8信息安全的保障体系与评估方法4. 软件工程基础知识4.1软件工程4.2需求工程4.3系统分析与设计4.4软件测试4.5净室软件工程4.6基于构件的软件工程（CBSE）4.7软件项目管理5. 数据库设计基础知识5.1数据库基本概念5.2关系数据库5.3数据库设计5.4用户访问数据库的标准接口5.5 No SQL数据库系统6. 系统架构设计基础知识6.1软件架构概念6.2基于架构的软件开发方法（ABSD）6.3软件架构风格6.4软件架构的复用技术6.5特定领域软件架构（DSSA）7. 系统质量属性与架构评估7.1软件系统质量属性7.2系统架构评估7.3 ATAM方法架构评估实践8. 软件可靠性技术8.1软件可靠性基本概念8.2软件可靠性建模8.3软件可靠性管理8.4软件可靠性设计8.5软件可靠性测试8.6软件可靠性评估9. 软件架构的演化和维护9.1软件架构演化概述9.2面向对象软件架构演化过程9.3软件架构的演化分类9.4软件架构可持续演化原则9.5软件架构演化评估方法9.6软件架构演化实例分析9.7软件架构维护10. 未来信息综合技术10.1信息物理系统（CPS）技术10.2人工智能（AI）技术10.3机器人技术10.4边缘计算技术10.5数字挛生技术10.6云计算和大数据技术11. 标准化与知识产权11.1标准化意识、标准化的发展和标准的生命周期11.2标准化机构11.3知识产权（专利和著作权）12. 应用数学12.1概率统计应用12.2图论应用12.3组合分析12.4算法（数值算法与非数值算法）的选择与应用12.5运筹方法（网络计划技术、线性规划、预测、决策、库存管理和模拟）12.6数学建模13. 专业英语13.1具有高级工程师所要求的英文阅读水平考试科目2：系统架构设计案例分析1. 系统计划1.1系统项目的提出与可行性分析1.2系统方案的制定、评价和改进1.3新旧系统的分析和比较1.4现有软件、硬件和数据资源的有效利用2. 信息系统架构的设计理论与实践2.1信息系统架构概述2.2信息系统架构设计方法（ADM）2.3信息化总体架构方法3. 层次式架构的设计理论与实践3.1层次式架构概述3.2表现层框架设计3.3中间层架构设计3.4数据访问层设计3.5数据层架构规划与设计3.6物联网的层次架构设计3.7案例分析4. 云原生架构设计理论与实践4.1云原生架构概述4.2云原生架构相关技术4.3案例分析5. 面向服务的架构设计理论与实践5.1面向服务的架构概述5.2面向服务的架构设计5.3面向服务的架构实施过程6. 嵌入式系统的架构设计理论与实践6.1嵌入式系统概述6.2嵌入式系统软件架构的原理与特征6.3嵌入式系统软件架构设计方法6.4案例分析7. 通信系统架构的设计理论与实践7.1通信系统的架构7.2网络构建的关键技术7.3网络构建和设计方法7.4网络安全相关技术7.5案例分析8. 安全架构的设计理论与实践8.1安全架构概述8.2系统安全体系架构规划框架8.3信息安全整体架构设计（WPDRRC模型）8.4网络安全体系架构设计8.5数据库系统的安全设计8.6系统架构的脆弱性分析8.7案例分析9. 大数据架构设计理论与实践9.1大数据处理系统概述9.2典型的大数据架构9.3案例分析考试科目3：系统架构设计论文1. 系统建模1.1定义问题与归结模型1.2结构化系统建模1.3面向对象系统建模1.4数据库建模1.5可靠性建模1.6系统评估建模3. 软件架构设计2.1软件架构风格选择2.2软件架构设计2.3特定领域软件架构4. 基于架构的软件开发方法4.1属性驱动的软件设计方法4.2实时系统设计方法4.3软件架构演化4.4架构质量和评估4.5架构脆弱性分析5. 系统设计5.1信息系统的总体框架设计5.2大数据处理系统流程设计5.3 SOA及分布式系统总体设计5.4系统人-机界面设计5.5嵌入式系统设计5.6数据库系统设计5.7文件设计、存储设计5.8通信和网络应用系统设计5.9系统运行环境的集成与设计5.10系统性能设计5.11系统安全性和可靠性设计5.12中间件、构件化系统设计6. 系统的可靠性分析与设计6.1系统的故障模型和可靠性模型6.2提高系统可靠性的措施6.3系统的故障对策和系统的备份与恢复6.4系统可靠性分析、预计与评估7. 系统的安全性和保密性设计7.1系统的访问控制技术7.2数据的完整性数据与文件的加密。
金证新一代系统架构介绍
32
硬、软件环境分析及建议
系统建设目标
集 中 交 易 融 资 融 券 统 一 账 户
查询并发数 资金￭股份￭委托￭成交 10万 笔/秒
委托并发数 3500 笔/秒
成交并发数 2000 笔/秒
日终清算 50min
委托并发数
2000 笔/秒 客户开户 20万笔/天
成交并发数
1500 笔/秒 资产账户开户 20万笔/天
查询并发数 资金￭股份￭委托￭成交
交易中心
交易管理 订单处理 行情管理 … 用户管理
用户中心
流程处理 用户标签 … 产品匹配
营销中心
行为分析 产品运营 … UCC、CRM、绩效考 核、数据分析
对外数据报送
现货交易平台
柜台交易/综合业务平台
交易中心 订单
清算 登记托管
业 务 后 台
信用交易平台
订单
信用清算 有价证券 额度管理
业 务 后 台
金证新一代系统架构介绍
目录
1
单击此处添加文字内容 金证面向用户服务的新一代系统架构
2
单击此处添加文字内容 金证交易系统万亿版介绍
2
01
金证面向用户服务的新一代系统架构
• 业务发展分析 • 当前系统架构
• 新一代系统架构
3
证券业务牌照逐渐放开
证券经纪 证券承销 证券资产管理 证券自营 投资咨询 保荐IPO 同业拆借
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证券交易系统架构及应用90分
单选题（共4题，每题10分）
1 . 以下哪一点不是解决高并发以及大量连接的技术？（）
∙ A.多线程技术
∙ B.异步读写技术
∙ C.内存池技术
∙ D.数据库备份技术
我的答案： D
2 . 在渠道接入架构中，客户端常用什么协议与网关进行通信？（）
∙ A.TCP协议
∙ B.HTTPS协议
∙ C.WebSocket协议
∙ D.SSH协议
我的答案： D
3 . 极速交易系统架构中，以下哪一个不是解决低延时的技术？（）
∙ A.内存池技术
∙ B.多线程技术
∙ C.WAL技术
∙ D.靠近交易所部署
我的答案： B
4 . 以下哪个不是微服务架构中的一个常用组件？（）
∙ A.服务注册中心
∙ B.网关
∙ C.消息总线
∙ D.配置中心
我的答案： C
多选题（共3题，每题 10分）
1 . 以下哪几项是微服务架构的特点？（）
∙ A.支持动态扩容
∙ B.支持按服务成立独立小团队进行开发
∙ C.支持不同服务选择异构技术进行开发
∙ D.服务响应的时间极短
我的答案： ABC
2 . 极速交易系统的排队机作用有哪些？（）
∙ A.重演消息
∙ B.写WAL日志
∙ C.为消息定序
∙ D.执行交易逻辑
我的答案： ABC
3 . 以下哪几个数据库常用在强数据一致性的场景中？（）
∙ A.REDIS
∙ B.SQL SERVER
∙ C.ORACLE
∙ D.DB2
我的答案： BCD
判断题（共3题，每题 10分）
1 . 仲裁机的作用主要是为了对消息进行定序。
（）
对错
我的答案：错
2 . 渠道接入架构当中，接入网关一般部署到互联网中。
（）对错
我的答案：对
3 . 集中交易系统常用关系型数据库以保证数据的一致性。
（）对错
我的答案：错。