证券交易系统架构及应用90分

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系统架构设计师-数据库系统

(总分：29.00，做题时间：90分钟)

一、单项选择题

(总题数：17，分数：29.00)

1.______不属于关系数据库管理系统。

A．Oracle B．MS SQL Server C．DB2 D．IMS

（分数：1.00）

D. √

解析：题目给出的几种数据库管理系统中：Oracle、MS SQL Server、DB2较为常见，它们都属于关系型数据库管理系统。而IMS不是关系数据库管理系统，它是IBM公司推出的层次型数据库管理系统。

2.数据的物理独立性是指当数据库的______。

A．外模式发生改变时，数据的物理结构需要改变

B．内模式发生改变时，数据的逻辑结构不需要改变

C．外模式发生改变时，数据的逻辑结构不需要改变

D．内模式发生改变时，数据的物理结构不需要改变

（分数：1.00）

B. √

解析：不同的数据库产品支持不同的数据模型，使用不同的数据库语言，建立在不同的操作系统上。数据的存储结构也各不相同，但体系结构基本上都具有相同的特征，采用“三级模式和两级映射”。

数据库系统在三级模式之间提供了两级映象：模式/内模式映象、外模式/模式映象。正因为这两级映射保证了数据库中的数据具有较高的逻辑独立性和物理独立性。

数据的独立性是指数据与程序独立，将数据的定义从程序中分离出去，由DBMS负责数据的存储，从而简化应用程序，大大减少应用程序编制的工作量。数据的独立性是由DBMS的二级映像功能来保证的。数据的独立性包括数据的物理独立性和数据的逻辑独立性。

数据的物理独立性：是指当数据库的内模式发生改变时，数据的逻辑结构不变。由于应用程序处理的只是数据的逻辑结构，这样物理独立性可以保证，当数据的物理结构改变了，应用程序不用改变。但是，为了保证应用程序能够正确执行，需要修改概念模式/内模式之间的映像。

C18056S证券公司交易系统的架构和应用证券从业人员远程培训答案90分

C18056S 证券公司交易系统的架构和应用 90 分单选题（共 2 题，每题 10 分）

1 . 集中交易关键技术中高速缓存可以为（）提供访问提速。

A.静态信息

B. 订单信息

C.客户信息

D.登录信息

我的答案：A

2 . 快速交易系统一般采用（）机制实现低延时与高可靠并存。

A.通信组播

B.多活节点

C.内存报盘

D.内存订单管理

我的答案：A

多选题（共 5 题，每题 10 分）

1 . 证券交易系统架构的交易事务需要保证（）？

A.原子性

B.一致性

C.独立性

D.永久性

我的答案：ABCD

2 . 交易系统的可靠性，需要哪几个方面进行保障？（）

A.自动连接

B.高可靠机制

C.负载均衡

D.低延时

我的答案：BCD

3. 集中交易技术架构主要由（）构成？

A. 接入前置

B. 业务路由

C.业务逻辑

D.事务执行

我的答案： ABCD

4. 证券行业交易系统的运维，需要从传统转向 DevOps 模式，包括（）？

A. 自动验证

B.持续集成

C.持续部署

D.全面监控

E.数据运营

我的答案：ABCDE

5 . 证券交易系统架构的关键特性包括（）？

A. 交易事务

B.可靠快速

C.安全冗余

D.超低延时

我的答案：ABC

判断题（共 3 题，每题 10 分）

1 . 量化交易为了提升订单执行速度，可以不启用风控模块。（）

对错

我的答案：错

2 . 四层架构与三层架构相比，主要是将业务处理逻辑中的持久化服务逻辑拆分，可以有效提升关系型数据

库的处理效率。（）

对错

我的答案：对

3 . 集中交易系统的外围模块相对业务范围单一，性能及可靠性要求可以适当降低。（）

对错

证券投资交易系统操作培训(1)

技术分析指标应用
常用技术分析指标介绍
了解并掌握移动平均线、相对强弱指数（RSI）、随机指标（KDJ）等常用技术分析指标的计算方法和应用原则。
技术分析指标实战应用
多指标综合分析
掌握如何综合运用多个技术分析指标，提高对市场趋势和买卖点的判断准确性。
结合具体案例，学习如何运用技术分析指标判断市场趋势、买卖点以及风险控制。
交易执行与委托管
04
理
委托方式选择及填写规范
委托方式
包括限价委托、市价委托等，根据交易需求和市场情况选择合适的委托方式。
填写规范
按照交易系统要求，准确填写证券代码、买卖方向、委托价格、委托数量等关键信息。
委托状态查询与撤单操作
委托状态查询
实时查看委托状态，包括已报、已成、未成交等，以便及时了解委托执行情况。
交易模块
负责处理投资者的交易指令，包括买卖股票、基金、债券等金融产品。
风险管理模块
对投资者的交易进行风险评估和控制，包括止损、止盈、仓位管理等。
用户管理模块
管理投资者的账户信息、交易记录等，提供个性化的服务。
账户管理与资金安
02
全
账户注册与登录流程
账户注册
投资者需通过证券公司的官方网站或手机APP进行注册，填写个人信息、联系方式、上传身份证明等必要资料，并设置登录密码

证券交易所的交易系统高效便捷的交易平台

证券交易所的交易系统高效便捷的交易平台证券交易所的交易系统是金融市场中不可或缺的一部分，它承载着交易所的核心功能，提供高效便捷的交易平台。交易所作为股票、债券等金融资产的交易场所，其交易系统的设计与运作对于市场的稳定运行和投资者的合法权益保护起着至关重要的作用。

一、系统架构

证券交易所的交易系统通常由前端交易系统、交易核心系统和后端清算系统三部分组成。前端交易系统提供给投资者进行交易的界面，包括交易终端、交易网站等；交易核心系统承载着交易的实际处理和撮合功能，负责实时处理订单、报价、成交等交易信息；后端清算系统则负责完成交易结算和资金清算等工作。这种系统架构能够有效地分工合作，提高交易效率。

二、高效撮合引擎

高效撮合引擎是交易系统的核心，通过快速撮合买卖双方的订单，确保交易的公平和高效。撮合引擎采用先进的算法，能够根据订单的价格、数量等条件进行智能撮合，并根据交易所制定的优先级规则处理买卖双方的委托。高效撮合引擎能够实现交易的秒级响应，大大提高了交易的速度和可靠性。

三、智能风控系统

为了保障交易的安全和稳定，证券交易所的交易系统配备了智能风控系统。该系统能够实时监测交易所的交易行为，及时发现异常交易

和操纵市场的行为。智能风控系统能够通过设置阈值和规则，对交易

行为进行实时监控和风险预警，确保交易的公平和合规。

四、灵活的交易品种

证券交易所的交易系统通常支持多种交易品种，包括股票、债券、

期货等。交易所的交易系统要能够满足不同品种的交易需求，提供相

应的交易功能和流程。同时，交易所的交易系统还应支持衍生品的交易，包括期权、期货等，以满足投资者的多样化需求。

杭州某公司证券交易系统设计

1. 简介

杭州某公司计划开发一套高效、可靠的证券交易系统，以满足其日益增长的交易业务需求。该系统主要用于支持证券买卖订单的生成、撮合和执行，以及对交易数据进行实时监控和分析。本文档将详细介绍该证券交易系统的设计方案。

2. 系统架构

该证券交易系统采用分布式架构，由多个模块

组成，分别负责不同的功能。主要模块包括：•订单生成模块：负责接收用户提交的交易订单，并将其转换为系统可处理的数据格式。

•撮合引擎：负责将买卖订单进行撮合，并在撮合成功时生成交易成交记录。

•执行引擎：负责执行生成的交易成交记录，并将交易结果更新到交易系统的数据库中。

•监控模块：负责实时监控和分析交易数据，用于系统运营和风险控制。

•数据库：用于存储交易订单和成交记录等数据。

3. 技术选型

为了保证系统的性能和可靠性，我们采用以下

技术进行系统设计和开发：

•后端开发语言：Java

•前端开发框架：Vue.js

•数据库：MySQL

•消息中间件：Kafka

•分布式缓存：Redis

4. 系统流程

下面是该证券交易系统的主要流程：

1.用户提交交易订单。用户通过前端界面填写交易订单的信息，并提交给订单生成模块。

2.订单生成模块接收订单。订单生成模块负责接收用户提交的订单，并将订单数据转换为系统可处理的数据格式。

3.撮合引擎撮合订单。撮合引擎负责将买卖订单进行撮合，并在撮合成功时生成交易成交记录。

4.执行引擎执行交易。执行引擎负责执行生成的交易成交记录，并将交易结果更新到交易系统的数据库中。

5.监控模块实时监控交易数据。监控模块负责实时监控和分析交易数据，用于系统运营和风险控制。

C18052S证券交易系统架构及应用100分

C18052S

证券交易系统架构及应用A100分

单选题（共4题，每题10分）

1 . 在渠道接入架构中，客户端常用什么协议与网关进行通信？（D ）∙ A.TCP协议

∙ B.HTTPS协议

∙ C.WebSocket协议

∙ D.SSH协议

我的答案： D

2 . 以下哪一点不是解决高并发以及大量连接的技术？（ C）

∙ A.多线程技术

∙ B.异步读写技术

∙ C.内存池技术

∙ D.数据库备份技术

我的答案： D

3 . 在微服务架构当中，以下哪一点不是网关的作用？（ B）

∙ A.流量限制

∙ B.服务发现

∙ C.负载均衡

∙ D.消息转发

我的答案： B

4 . 在营业部部署模式中，一般会进行多少级的清算。（ C）

∙ A.1级

∙ B.2级

∙ C.3级

∙ D.4级

我的答案： B

多选题（共3题，每题10分）

1 . 以下哪几个数据库常用在强数据一致性的场景中？（BCD ）

∙ A.REDIS

∙ B.SQL SERVER

∙ C.ORACLE

∙ D.DB2

我的答案： ABCD

2 . 以下哪几项属于集中交易系统的功能？（ ABCD）

∙ A.股票交易

∙ B.债券交易

∙ C.资金管理

∙ D.账户管理

我的答案： ABCD

3 . 以下哪几项是微服务架构的特点？（ ABC）

∙ A.支持动态扩容

∙ B.支持按服务成立独立小团队进行开发

∙ C.支持不同服务选择异构技术进行开发

∙ D.服务响应的时间极短

我的答案： ABCD

判断题（共3题，每题10分）

1 . 仲裁机的作用主要是为了对消息进行定序。（错）

对错

我的答案：错

2 . 集中交易系统常用关系型数据库以保证数据的一致性。（对）

2016年下半年软件水平考试(高级)系统架构师《案例分析》下午真题及答案

2016年下半年软件水平考试（高级）系统架构师

《案例分析》下午真题

(总分000, 考试时间90分钟)

1. 阅读以下关于软件架构设计的叙述，在答题纸上回答问题1至问题3。

[说明]某软件公司为某品牌手机厂商开发一套手机应用程序集成开发环境，以提高开发手机应用程序的质量和效率。在项目之初，公司的系统分析师对该集成开发环境的需求进行了调研和分析，具体描述如下：1．需要同时支持该厂商自行定义的应用编程语言的编辑、界面可视化设计、编译、调试等模块，这些模块产生的模型或数据格式差异较大，集成环境应提供数据集成能力。集成开发环境还要支持以适配方式集成公司现有的应用模拟器工具。2．经过调研，手机应用开发人员更倾向于使用Windows系统，因此集成开发环境的界面需要与Windows平台上的主流开发工具的界面风格保持一致。3．支持相关开发数据在云端存储，需要保证在云端存储数据的机密性和完整性。4．支持用户通过配置界面依据自己的喜好修改界面风格，包括颜色、布局、代码高亮方式等，配置完成后无须重启环境。5．支持不同模型的自动转换。在初始需求中定义的机器性能条件下，对于一个包含50个对象的设计模型，将其转换为相应代码框架时所消耗时间不超过5秒。6．能够连续运行的时间不小于240小时，意外退出后能够在10秒之内自动重启。7．集成开发环境具有模块化结构，支持以模块为单位进行

调试、测试与发布。8．支持应用开发过程中的代码调试功能：开发人员可以设置断点，启动调试，编辑器可以自动卷屏并命中断点，能通过变量监视器查看当前变量取值。在对需求进行分析后，公司的架构师小张查阅了相关的资料，认为该集成开发环境应该采用管道一过滤器(Pipe-Filter)的架构风格，公司的资深架构师王工在仔细分析后，认为应该采用数据仓储(Data Repository)的架构风格。公司经过评审，最终采用了王工的方案。

系统架构设计师考试大纲-软件架构

系统架构设计师考试大纲

一、考试说明：

1.考试目标

考试合格人员应能够根据系统需求规格说明书，结合应用领域和技术发展的实际情况，考虑有关约束条件，设计正确、合理的软件架构，确保系统架构具有良好的特性；能够对项目的系统架构进行描述、分析、设计与评估；能够按照相关标准编写相应的设计文档；能够与系统分析师、项目管理师相互协作、配合工作；具有高级工程师的实际工作能力和业务水平。

2.考试要求

（1）掌握计算机硬软件与网络的基础知识；

（2）熟悉信息系统开发过程；

（3）理解信息系统开发标准、常用信息技术标准；

（4）熟悉主流的中间件和应用服务器平台；

（5）掌握软件系统建模、系统架构设计基本技术；

（6）熟练掌握信息安全技术、安全策略、安全管理知识；

（7）了解信息化、信息技术有关法律、法规的基础知识；

（8）了解用户的行业特点，并根据行业特点架构合适的系统设计；

（9）掌握应用的数学基础知识

（10）熟练阅读和正确理解相关领域的英文文献；

3.考试科目设计设置

（1）信息系统综合知识，考试时间为150分钟，笔试，选择题；

（2）系统架构设计案例分析，考试时间为90分钟，笔试，问答题；

（3）系统架构设计论文，考试时间为120分钟，笔试，论文题。

二、考试范围

考试科目1：信息系统综合知识

1.计算机软件与网络基础知识

1.1操作系统

●操作系统的类型和结构

●操作系统基本原理

●网络操作系统及网络管理

●嵌入式操作系统与实时操作系统

1.2数据库系统

●数据库管理系统的类型、结构和性能评价

●常用的关系型数据库管理系统

●数据库模式

●数据库规范化

证券交易系统目录模板

证券交易系统目录模板1. 引言

1.1 背景介绍

1.2 目的和重要性

2. 系统架构

2.1 总体架构概述

2.2 模块划分

2.2.1 前端界面模块

2.2.2 交易管理模块

2.2.3 资金管理模块

2.2.4 风控管理模块

2.2.5 数据存储与分析模块

3. 功能需求

3.1 用户注册与登录

3.2 证券产品展示与搜索

3.3 交易功能

3.3.1 下单交易

3.3.2 撤单交易

3.3.3 成交确认

3.4 资金操作

3.4.1 充值

3.4.2 提现

3.4.3 资金查询

3.5 风控功能

3.5.1 交易限制

3.5.2 风险预警

3.6 数据存储与分析

3.6.1 交易记录存储 3.6.2 数据统计与报表

4. 性能需求

4.1 响应时间

4.2 吞吐量

4.3 并发用户数

4.4 数据存储容量

4.5 系统可靠性

5. 界面设计

5.1 总体风格

5.2 用户界面

5.2.1 注册与登录界面 5.2.2 证券产品展示页面 5.2.3 交易界面

5.2.4 资金管理界面

5.3 管理员界面

5.3.1 交易管理界面

5.3.2 用户管理界面

5.3.3 风控管理界面

6. 数据存储与处理

6.1 数据库选择和设计 6.2 数据存储方案

6.2.1 用户数据

6.2.2 证券产品数据

6.2.3 交易记录数据

6.3 数据处理与分析

6.3.1 交易数据分析

6.3.2 用户行为分析

7. 系统安全

7.1 用户身份认证

7.2 数据传输加密

7.3 权限管理

7.4 漏洞修复与系统更新

8. 系统测试

8.1 测试目标和策略 8.2 单元测试

8.3 集成测试

8.4 交易模拟测试

系统架构师考试大纲

务的，也需要安装这个客户端才能进行。
第 7 页，共 8 页
上学吧（http://www.shangxueba.com）
（2）李工程师认为应该采用浏览器/服务器（BS）结构，各分公司及出差员工直接通过 Windows 操作系统自带的 IE 浏览器就可以连接到总公司的财务部主机。
经过项目组的激烈讨论，最终选用了 C/S 和 B/S 混合结构。 [问题 1]
（二）问答题
阅读以下关于软件体系结构方面的叙述，回答问题 1 和问题 2。
某集团公司要开发一个网络财务程序，使各地员工能在互联网络上进行财务处理和报
销。在设计该财务程序的体系结构时，项目组产生了分歧：
（1）张工程师认为应该采用客户机/服务器（C/S）结构。各分公司财务部要安装一个
软件客户端，通过这个客户端连接到总公司财务部主机。如果员工在外地出差，需要报销帐
模型、RUP，敏捷方法）构件与软件重用逆向工程形式化方法 3.4 软件开发环境与工具集成开发环境开发工具（建模工具、分析设计工具、编程工具、测试工具、项目管理工具等） 3.5 设计方法分析设计图示（DFD、ERD、UML、流程图、NS 图、PAD）结构化分析与设计模块设计面向对象的分析与设计 I/O 设计、人机界面设计设计模式 3.6 基于构件的开发构件的概念与分类中间件技术典型应用架构（J2EE、.NET） 3.7 应用系统构建应用系统设计与开发（分析与设计方法的使用、外部设计、内部设计、程序设

2022年职业考证-软考-系统架构设计师考试全真模拟易错、难点剖析AB卷(带答案)试题号：90

2022年职业考证-软考-系统架构设计师考试全真模拟易错、难点剖析

AB卷（带答案）

一.综合题(共15题)

案例题

阅读以下关于开放式嵌入式软件架构设计的相关描述，回答问题1至问题3。

【说明】

某公司一直从事宇航系统研制任务，随着宇航产品综合化、网络化技术发展的需要，公司的业务量急剧增

加，研制新的软件架构已迫在眉睫。公司架构师王工广泛调研了多种现代架构的基础，建议采用基于FACE

(Future Airborne Capability Environment)的字航系统开放式软件架构，以实现字航系统的跨平台复

用，实现字航软件高质量、低成本的开发。公司领导肯定了王工的提案，并指出公司要全面实施基于FACE

的开放式软件架构，应注意每个具体项目在实施中如何有效实现从需求到架构设计的关系，掌握基于软件

需求的软件架构设计方法，并做好开放式软件架构中各段间的接口标准化设计工作。

【问题1】(9分)

王工指出，软件开发中需求分析是根本，架构设计是核心，不考虑软件需求便进行软件架构设计很可能导

致架构设计的失败，因此，如何把软件需求映射到软件架构至关重要。请从描述语言、非功能性需求描述、

需求和架构的一致性等三个方面，用300字以内的文字说明软件需求到架构的映射存在哪些难点。

【问题2】(10分)

图3-1是王工给出的FACE架构布局，包括操作系统、I/O 服务、平台服务、传输服务和可移植组件等5

个段;操作系统、I0和传输等3个标准接口。请分析图3-1给出的FACE架构的相关信息，用300字以内

的文字简要说明FACE 5个段的含义。

证券极速交易系统关键技术分析以及架构实践

证券极速交易系统
刘鑫
交易所交易系统
■
交易报盘前置系统
交易所提供，前置部署在券商的报盘系统外部接口。上交所，SQL Server数据库；深交所，V5协议接口内部接口，对接交易通信前置系统（CS）
■
交易通信前置系统
交易应用接入，应用网关路由交易单元（PBU、席位号）、流速权、联通圈
证券极速交易系统
证券极速交易系统
证券极速交易系统
刘鑫
大纲
第一部分量化交易第二部分证券交易系统第三部分极速交易系统
第四部分具体实践
证券极速交易系统
刘鑫
量化交易
■
量化交易是指借助现代统计学和数学的方法，利用计算机技术来进行交易的证券投资方式。
■
量化交易从庞大的历史数据中海选能带来超额收益的多种“大概率”
深交所v5协议接口内部接口对接交易通信前置系统cs交易通信前置系统交易应用接入应用网关路由交易单元pbu席位号流速权联通圈证券极速交易系统交易所交易系统交易主机系统分set交易多个交易主机分别对应不同set的交易股票代码区分cluster模式同一set双主机构成集群同城主备实时同步交易模式证券极速交易系统第一部分量化交易第二部分证券交易系统第三部分极速交易系统第四部分具体实践证券极速交易系统证券极速交易系统量化交易与极速交易系统时延需求交易行为接口模式证券极速交易系统基本逻辑订单接收订单协议转发前向申报订单流订单处理理实时风控等反向申报确认执行报告流功能证券极速交易系统实时交易业务多市场接入交易所前端控制验资验券在途订单处理实时风控出入金订单状态追踪旁路风控监控多通道并行接入主动推送api接口证券极速交易系统性能及可用性低并发适度可用性证券极速交易系统关键技术分析内存数据库or内部数据结构系统整体框架异步事件驱动非阻塞持久化故障恢复系统重演机制系统自身资源消耗控制无锁化上下文切换控制fpgaha总体架构证券极速交易系统其他极速交易系统对比证券极速交易系统架构总线结构多机分业务部署全内存单机全业内存数据结构无事务传输内部数据结构环形队列排队机制内部数据结构排序ha裁模式第一部分量化交易第二部分证券交易系统第三部分极速交易系统第四部分具体实践证券极速交易系统证券极速交易系统系统指标单笔申报时延在微秒级最小在20us左右订单执行报告处理时延略高于同业务申报处理处理时延依赖于具体的业务处理股票买卖期权买卖etf申购赎回订单时延瓶颈在交易所数据库接口入库时延在毫秒级单笔3ms左右批量订单申报可到300us执行报告交易所回写获知上海是可进一步研究提升整体时延效率的重点接入方式网络接入方式广域网专线接入局域网接入交易所数据中心colocation方式应用接入方式客户端方式客户端文件接口方式api方式c版和java版类ctp模式

软考之系统架构师考试经验分享---一篇懂所有

软考之系统架构师考试经验分享---⼀篇懂所有

软考之系统架构师考试经验分享

⽬录

1 介绍 (1)

1.1 软考有什么好处 (1)

1.2 考试内容和题型 (2)

1.3 考试报名和时间 (3)

1.4 考试合格标准 (4)

1.5 考试教材和复习资料 (4)

2 如何复习 (5)

2.1 时间规划 (5)

2.2 论⽂思维演练 (7)

3 考试经验分享 (8)

3.1 时间安排 (8)

3.2 论⽂怎么考 (8)

3.3 论⽂模板 (9)

4 感悟 (9)

1 介绍

1.1 软考有什么好处

天下之事皆为利往，软考⾼级相当于副⾼级职称，有了这个职称，再加上发明专利、论⽂、著作其中⼀项，就可以申请杭州市E类型⼈才，杭州市E类型⼈才有什么好处呢？

（1）买房摇号（20%的房源倾斜，据说可以买⼆套，不受单⾝限制，红盘摇号命中率⼏乎为100%）。部分区还有购房补贴10万-40万，⼆套房补贴减半。公积⾦贷款额度上调50%；不受年龄⼯作地限制落户杭州；

（2）⽆房⼦的享受2500元/⽉租房补贴（最多可领5年）; 要求本⼈、配偶及未成年⼦⼥在杭州市区有房也是没法申请租房补贴的e类⼈才；

（3）⼦⼥⼊学，部分区域最⾼2W/年⼦⼥义务教育补贴；

（4）⼈才创业消费专属贷款，最⾼500W；

（5）杭州景区凭⼈才码扫码⼊园，免费游玩；

（6）部分区域最⾼3W元车牌竞价补贴；

（7）退休补贴，退休之后每⽉退休⼯资会多⼀些。

总结⼀下，就是买房、租房、车牌、创业、⼦⼥教育、退休⼯资。在杭州⽆房的话，计划买房的成为⼈才摇号中签率⼜⽐普通⼈⾼很多，即便不买房也可以每年领租房补贴。准备创业的⼈，⼈才有专属创业贷款。已经符合申请e类⼈才条件的，即便啥也不⼲，多个⼈才证也是装X 利器。我考这个系统架构师是听说⼈才可以⼆套房摇号（不受单⾝限制），如果摇中⼀个红盘，价格⽐周边房价便宜1万，那买到就是赚到。其次也是想证明下⾃⼰的实⼒。

2015年下半年软件水平考试(高级)系统架构师《综合知识》真题及详解

2015年下半年软件水平考试（高级）系统架构师

《综合知识》真题

(总分150, 考试时间90分钟)

1. 选择题

1. 选择题（）下列各题A、B、C、D四个选项中，只有一个选项是正确的，请将此选项涂写在答题卡相应位置上，答在试卷上不得分。

1. 若系统中存在n个等待事务T i (i=0，1，2，…，n－1)，其中：T 0 正等待被T 1 锁住的数据项A 1 ，T 1 正等待被T 2 锁住的数据项A 2 ，…，T i 正等待被T i+1 锁住的数据项A i+1 ，…，T n－1 正等待被T 0 锁住的数据项A 0 ，则系统处于___________状态。

A 封锁

B 死锁

C 循环

D 并发处理

该问题分值: 2

答案:B

解析：本题考查关系数据库事务处理方面的基础知识。与操作系统一样，封锁的方法可能引起活锁和死锁。例如事务T 1 封锁了数据R，事务T 2 请求封锁R，于是T 2 等待。T 3 也请求封锁R，当T 1 释放了R上的封锁之后系统首先批准了T 3 的请求，T 2 仍然等待。然后T 4 又请求封锁R，当T 3 释放R上的封锁后系统又批准了T 4 的请求，……。T 2 有可能长期等待，这就是活锁。避免活锁的简单方法是采用先来先服务的策略。即让封锁子系统按请求封锁的先后次序对事务排队。数据尺上的锁一旦释放就批准申请队列中的第一个事务获得锁。又如事务T 1 封锁了数据R 1 ，T 2 封锁了数据R 2 ，T 3 封锁了数据R 3 。然后T 1 又请求封锁R 2 ，T 2 请求封锁R 3 ，T 3 请求封锁R 1 。于是出现T 1 等待T 2 释放R 2 上的封锁，T 2 等待T 3 释放R 3 上的封锁，T 3 等待T 1 释放R 1 上的封锁。这就使得三个事务永远不能结束。即多个事务都请求封锁别的事务已封锁的数据，导致无法运行下去的现象称为死锁。

C18006S多套答案(90分)证券公司资产管理业务相关IT系统建设

证券公司资产管理业务相关IT系统建设

倒计时：00:39:54

单选题（共3题，每题10分）

1 . 目前国内资产管理行业一般使用的投资产管理系统是（）。

• A.大集中柜台系统

•资产管理系统

• C.统一风险管理系统

• D.绩效分析和归因系统

2 . 在我国证券公司资产管理系统市场上，（）有先天优势和相对很高的市场占有率，主

要支持国内资产的投资管理。

• A.外包厂商

• B.自主研发

• C.国内厂商

• D.国外厂商

3 . 资产管理业务是指证券、期货、基金等金融投资公司作为（），根据资产管理合同约

定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其它金融产品的投资管理服务的行为。

• A.资产管理人

• B.资产托管人

• C.负债管理人

• D.负债托管人

1 . 资产管理系统大致可划分为（）。

• A.投资管理系统

• B.运营支撑系统

• C.风险管理系统

• D.其他系统

2 . 以下（）不属于投资管理系统中的功能。

• A.产品估值

• B.投资管理

• C.份额登记

• D.交易管理

3 . 资产管理业务中通道类产品有哪些？

• A.银行票据类定向

• B.银证信

• C.同业存款类定向

•通道类定向

4 . 以下关于证券公司资产管理信息系统说法正确的有（）。

• A.主要由投资管理系统、运营支撑系统、风险管理系统等组成

• B.投资管理系统需满足权益类产品、固定收益类产品、金融衍生品等各类投资品种，实现境内外一体化的投资管理

• C. 运营支撑系统包含了资产管理产品从募集、成立、存续到清盘整个过程的业务支撑功能

证券法律法规第二章习题解析

[单选题]1、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合規报告包括（）内容。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门限行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合規管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的監督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

A ①②③④⑥

B ②③④⑤⑥

C ①③④⑤⑥

D ①②③⑤⑥

正确答案：A

谷案解析：考查证券公司合规报告的内容规定。

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证監会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规摄告包括下列内容：1. 证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况：2.合规负责人及合规部门展行合规管理职责情况：3．公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况：4.合规管理有效性的评估及整改情况：5.合規人员配堂情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪爾保障落实情况：6. 中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。

[单选题]2、证券公司投资银行业务的内部控制成重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导蛋的（）。I.汇举风险II.法律风险III.财务风险IV.道德风险

A II . III. IV

B I. II. IV

C I. III. IV

D I. II . III.

正确答案：A

答案解析：证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、末勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。