最新C12001_上市公司治理准则答案C汇总

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C12001上市公司治理准则答案100分汇总

C12001上市公司治理准则答案100分汇总

C12001上市公司治理准则(本文档最下面有一套试题)课程编号学习期限课程学时有效期是否必修价格C1200190天2学时2012-12-31必修40元课程通过规则1、本课程分为课程讲解和课后测验两部分,只有通过课后测验方能取得培训学时。

2、课程讲解要求:学员必须按照页面顺序学习完所有课程内容,方能进入课程测验。

3、课程测验要求:学员应在50分钟内完成测验,可测验次数为3次,任意一次测验成绩达到或超过80分即通过课程测验,本课程学习即结束。

4、学员点击“开始学习”后,应在90天内完成课程学习并参加课后测验。

如未在规定学习期限内完成课程学习,或未在规定次数内通过课后测验,则不能获得培训学时。

课程简介本课程的主要内容包括公司治理的涵义、原则、国际比较及治理机制,公司治理问题产生的背景,我国上市公司治理的问题及典型案例,公司治理实践和公司治理导向。

通过学习,学员应理解并掌握公司治理的涵义、原则及治理机制,熟悉公司治理问题产生的背景及我国上市公司治理问题,了解公司治理仍然存在的难点问题,以及公司治理导向。

学习建议本课程为必修课程。

证券公司、证券投资咨询公司、证券资信评级公司等证券经营机构从业人员均可学习。

课程学习的重点为上市公司治理的涵义、原则及机制,我国上市公司治理问题产生的背景及目前仍然存在的难点问题,以及公司治理导向。

上市公司治理准则导言为推动上市公司建立和完善现代企业制度,规范上市公司运作,促进我国证券市场健康发展,根据《公司法》、《证券法》及其它相关法律、法规确定的基本原则,并参照国外公司治理实践中普遍认同的标准,制订本准则。

本准则阐明了我国上市公司治理的基本原则、投资者权利保护的实现方式,以及上市公司董事、监事、经理等高级管理人员所应当遵循的基本的行为准则和职业道德等内容。

本准则适用于中国境内的上市公司。

上市公司改善公司治理,应当贯彻本准则所阐述的精神。

上市公司制定或者修改公司章程及治理细则,应当体现本准则所列明的内容。

C12001上市公司治理准则答案

C12001上市公司治理准则答案

错误正确ABD 正确ABCD 错误错误BC正确ABCDACD ABCD上市公司治理准则考试题一、判断题1、上市公司治理准则适用于中国境内外的上市公司。

错2、股东按其持有的股份享有平等的权利,并承担相应的义务。

对3、董事、监事、经理执行职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定,给公司造成损害的,承担刑事责任。

错4、股东大会应给予每个提案相同的讨论时间。

错5、上市公司应在公司章程中规定股东大会对董事会的授权原则,授权内容应明确具体。

对6、股东既可以亲自到股东大会现场投票,也可以委托他人投票,两者具有同样的法律效力。

对7、机构投资者应在公司董事选任、经营者激励与监督、重大事项决策等方面发挥作用。

对8、上市公司不得为股东及其关联方提供担保。

对9、控股股东对上市公司及其他股东负有盈利义务。

错10、控股股东对股东大会人事选举决议和董事会人事聘任决议履行批准手续;错11、上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。

对12、控股股东应尊重公司财务的独立性,不得参与公司的财务、会计活动。

对13、控股股东及其下属的其他单位不应从事与上市公司相同或相近的业务。

对14、股东大会在董事选举中只能采用累积投票制度。

错15、董事确实无法亲自出席董事会的,可以书面形式委托其他董事按委托人的意愿代为投票,被委托人应承担法律责任。

错16、经董事会批准,上市公司可以为董事长购买责任保险。

错17、董事会秘书对会议所议事项要认真组织记录和整理。

对18、董事会会议记录应作为公司重要档案妥善保存,以作为日后明确董事责任的重要依据。

对19、上市公司各专门委员会对股东大会负责,各专门委员会的提案应提交股东大会审查决定。

错20、监事履行职责所需的合理费用应由上市公司承担。

对21 、经理人员的薪酬分配方案应获得股东大会的批准,错22、上市公司在保持公司持续发展、实现股东利益最大化的同时,应关注所在社区的福利、环境保护、公益事业等问题,重视公司的社会责任。

C13009《证券公司治理准则》解读 答案 2套题

C13009《证券公司治理准则》解读  答案 2套题

C13009《证券公司治理准则》解读答案 100分一、单项选择题1. 根据《证券公司治理准则》的相关规定,证券公司任一股东推选的董事占董事会成员()以上时,其推选的监事不得超过监事会成员的(),但证券公司为一人公司的除外。

A. 1/2, 1/3B. 1/2, 1/2C. 1/3, 1/4D. 1/2, 1/42. 根据《证券公司治理准则》的相关规定,证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的,证券公司应当在()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告,并要求有关股东在()内纠正。

A. 20,两个月内B. 15,两个月内C. 10,一个月内D. 5,一个月内3. 根据《证券公司治理准则》的规定,证券公司董事会每年至少召开()次会议。

A. 一B. 四C. 两D. 三二、多项选择题4. 根据《证券公司监督管理条例》的相关规定,有下列()情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A. 因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年B. 净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%C. 不能清偿到期债务D. 国务院证券监督管理机构认定的其他情形5. 根据《公司法》的相关规定,监事会、不设监事会的公司的监事行使的职权包含()。

A. 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议B. 向股东会会议提出提案C. 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正D. 检查公司财务6. 根据《证券公司治理准则》的相关规定,证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息,至少包括()。

A. 年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况B. 薪酬管理的基本制度C. 薪酬管理的决策程序D. 薪酬延期支付和非现金薪酬情况三、判断题7. 根据《证券公司治理准则》,经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司,应当建立独立董事制度。

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