科研院所专利管理工作存在的问题与对策

科研院所专利管理工作存在的问题与对策
作者：郑丽娅仲丽萍
来源：《时代经贸》2013年第20期
【摘要】从专利的申请、保持、维权等几个方面讨论了目前科研院所专利管理工作中存在的问题，并借鉴国内外科研机构专利管理工作的先进经验，探讨了加强我国科研院所专利管理的举措。

【关键词】军工科研院所；专利管理；专利实施
作为我国基础研究和高技术领域原始创新的主力军，科研院所拥有得天独厚的创新环境和创新题材，对我国的科技进步具有不可低估的作用，其形成的大量科技成果中可申请专利的项目数量也是巨大的。

本文着重分析科研院所申请、保持、维权管理工作中存在的问题，并借鉴国内外科研机构专利管理工作的先进经验，探讨加强我国科研院所专利管理的举措。

1.科研院所的专利申请
1.1 现状及存在的问题
随着我国加入WTO，国家日益重视对知识产权的保护，各级主管部门也逐步认识到了知识产权的重要性，专利的申请数量也成为评价科研院所科技创新水平和科研实力的重要考核指标之一。

由此产生的防专利申请和授权量呈逐年上升趋势，但与发表论文和获奖成果相比，专利申请仍处于弱势。

以某研究所为例，2000-2010年该所共发表学术论文458篇，有163项科研成果通过了省部级鉴定，有132项研究成果获得了各类奖励，但获授权的国内专利仅35项，且在这些专利项目中往往是一个发明人拥有数项专利，专利发明人在全所科研人员中所占比例很小，大部分科研人员不了解、不主动关心专利问题。

究其原因，首先是许多科研项目完成后忙于验收、评奖或发表论文而忽略了专利申请；其次，一些科研人员认为专利的审批程序比较繁琐复杂，从申请到授权耗时较长，且专利的申请和维持费用也较高，这就导致项目或部门负责人不愿投入过多的精力和财力来申请专利，这样一来有许多本应属于科研院所的知识产权因为未予以保护而流失；最后，我国现行法律对侵权的惩罚措施不力，维护专利权益受到侵害的成本相当大，由于得不到应有保护，许多科研人员也不愿意申请专利。

1.2 提高科研院所专利申请的对策
首先，科研院所应重视专利管理工作并将其纳入日常工作的议题，对专利从申请到实施实行规范化管理，成立专门机构负责专利管理工作，制定切实有效的专利管理办法和奖励政策来鼓励科研人员申请专利。

其次，科研院所应加强专利相关知识的宣传和普及。

针对《专利法》及相关政策法规、如何申请专利、如何维持和实施专利、如何用法律手段保护自己的发明创造成果等方面内容，邀请专业人士对科研人员进行定期培训，使他们了解专利法，熟悉专利知
识，从而提高他们的专利意识及知识产权保护意识。

再次，应大幅提高对专利的奖励力度并将专利纳入评优和职称评定考核因素，以激发科研人员申请专利的积极性。

加大对专利的奖励力度，将专利实施转化收益较多地用于奖励发明人，给予发明人更多的权利，激发他们的创造热情，为高质量专利的产出打下良好的基础。

2.科研院所的专利管理
2.1 现状与存在的问题
我国许多科研院所未设立专门的专利管理机构，没有专门的人员编制，而是由科技处或科技处的科技管理人员兼管知识产权工作。

这样，由于科技管理人员常忙于其它事务，很难有精力涉足知识产权管理的深层工作，这样就使得在科研院所申请的专利中出现了许多符合专利新颖性、创造性和实用性等授权条件却缺乏产业化前景的专利。

2.2 进一步完善科研院所专利管理的对策
要搞好科研院所的专利管理工作，首先要提高专利管理人员的整体素质，对他们进行定期培训，努力培养一批懂业务、会管理、熟悉法律和国际规则的专利人才，通过他们对科研院所专利工作开展科学化、法制化管理，提高科研院所专利工作的整体水平。

其次，专利管理部门应负责申请登记、备案归档、资助、奖励等事务，并对申请的专利严格把关，对于技术含量不高的专利申请应予以否决；同时对申请的专利进行筛选，对那些技术成熟、产业化前景较好的专利在申请过程中就应积极筹备专利的实施转让，改善科研院所专利收益情况不佳的状况。

3.科研院所的职务专利保护
对于因科研人员流动而造成的知识产权流失问题，科研院所应根据专利法的有关规定制定相应的政策，对已授权的职务专利，明确专利权属于该单位，任何单位或个人未经该单位的许可无权实施该专利，这样，科研成果的归属权不会因某个发明人的工作单位的变更而发生变化，从而可以有效地保护科研院所的知识产权。

另外，为了避免在合同签订过程中造成科研成果流失，也应出台相应政策保护知识产权。

对于政府资助类即纵向项目，按照相应的合同模板，合同双方根据《关于加强国家科技计划知识产权管理工作的规定》执行；对于一些与企业、公司单位签订的横向技术委托项目，对于委托方确有需要拥有专利权且与科研院所达成协议的，科研院所也应要求享有使用该专利来进行继续研究的权利。

4.科研院所的专利实施转化
4.1 专利实施转化的现状及困难
近年来，我国专利的申请量快速增长，但专利的实施情况不容乐观，科研院所通过专利实施得到的收益也是微乎其微。

由于科研人员都承担着繁重的科研任务，很难有精力再去推进成果转化工作，而科研院所缺少专利实施的中介服务机构来将专利技术积极推向市场，导致许多专利技术仍“待字闺中”。

此外，考虑到实施转化过程中存在一定的风险，这些都制约着专利的实施转让。

4.2 推进科研院所专利实施的举措
对于已授权的专利，可出台政策明确专利发明人在专利实施中获得合法的经济收益，激励发明人将专利技术投入市场。

再者，应鼓励科研人员参加各种科技成果展览会，通过专利信息平台、媒体、网络等方式对专利进行宣传，努力实现专利成果的转化。

另外，科研院所应加强与地方政府和企业的产学研合作，可根据企业的需求开展有针对性的科技攻关，帮助企业解决技术难题，共同开发新技术、新产品。

科研管理部门也可通过自身的成果推广队伍或中介服务机构为企业牵线搭桥，积极推进专利成果的转化，这样也可促进科技成果的转化。

根据科学网信息统计，发达国家为了巩固其在世界经济中的强势地位，自上世纪80年代起，陆续采取了一系列加强知识产权创造、管理、运用和保护的重大举措。

如美国国会每2～3年就要对过去的法律进行修订，以保障法律的时效性。

美国在法律政策上的重视，为建立健全知识产权创新的激励机制，形成一个整体的知识产权创新体系起到了积极的作用。

以研制出世界上第一颗原子弹而闻名于世的洛斯阿拉莫斯国家实验室（LANL）是一所由美国能源部（DOE）与加利福尼亚大学联合管理的多计划研究机构。

其研究工作分两大类：一是武器研究，包括开发满足目前军事需要的核弹头、设计试验先进技术方案，以及通过相关科学技术领域的实验与理论研究，维持一项创新性武器研究计划；二是非武器研究，包括核裂变、核聚变、中等物理加速、超导、生物医学、非核能及基础能源科学等。

其技术转移部（Tech Transfer Division，简称TT）帮助LANL技术从实验室投入市场，以造福社会和美国经济。

TT 的具体业务包括实施和管理各式合作关系、商业化和许可模式，管理实验室知识产权（发明披露、专利权和著作权），发展与工业界和学术界的生产战略伙伴关系，促进和培育以技术为中心的可持续发展的区域经济、实验室技术营销和工业合作伙伴计划，通过商业和创业培训，提升实验室员工对技术转移过程认识等。

国内，中国科学院率先在专利成果转化道路上进行了大胆尝试，例如中国科学院计算技术研究所的共性技术辐射模式：根据区域经济的特点共建非营利性计算所分部，进行技术转移与辐射。

截至2010年，已经在环渤海等地区建立了11个分部、分所，得到了当地政府和企业的普遍欢迎。

不断创新的知识产权转化及技术转移机制，进一步推动了该所的专利技术转化。

在2010年举办的中科院计算所首届专利拍卖会上，该所69件招商标的成交了28项，成交率超过40%，单项标的最高成交价达到120万元，总成交额近300万元。

中国科学院苏州纳米技术与纳米仿生研究所的做法也值得借鉴。

他们建立了科研人员、研究所、风险投资共同投资的投入体系，实现风险共担、利益共享对参与创业的科研人员给予“扶上马，送一程，走出去”的创业扶持。

在创业初期，给予创业团队实验条件、科研用房等方面优惠，等到公司发展到一定阶段，保留创业团队所内职务，工资由公司返回，待公司完全独立运行后，再回馈研究所，解决
了科研人员的顾虑。

以上这些机制创新都极大地促进了科技成果转化和知识产权商用化。

因此，对于科研院所而言，首先要转变观念，重视专利成果转化工作，并有必要成立专门的科研成果实施转化队伍，将科研成果转化工作业绩作为科研人员职称评定和年终业绩考核的一项指标，并对在专利成果转化中作出突出贡献的人员进行奖励，从而推进专利的实施进程，使专利技术更好地为社会主义经济建设服务。

5.结束语
总之，在知识经济时代，专利已成为提高科技核心竞争力的重要资源，加强科研院所的专利管理工作，营造良好的创新政策环境，有利于推进科学技术转化为生产力的效率，有利于推进行业乃至国家专利战略的实施和综合国力的提高。

作者简介：
郑丽娅（1980—），女，西南自动化研究所工程师，主要从事科研项目综合策划和知识产权管理研究工作。

仲丽萍（1980—），女，西南自动化研究所工程师，主要从事科研项目和知识产权管理研究工作。