【9A文】基金从业资格私募股权投资基金基础知识试题

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基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试基础知识题库

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基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试基础知识题库1、关于股权投资基金管理人,说法错误的是()A.基金管理人可以按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作B.基金份额的销售可以由基金管理人自行承担C.基金管理人在有效控制风险的基础上为自身争取最大的投资收益D.基金产品的设计可以由基金管理人自行承担正确答案:C2、我国现行的股权投资基金组织形式主要分为( )。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:C3、合伙企业不能清偿到期债务的,债权人可以依法向( )提出破产清算申请,也可以要求普通合伙人清偿。

A.人民法院B.中国证监会C.工商总局D.基金业协会正确答案:A4、(2017年)政府引导基金本身()从事创业投资业务。

A.直接B.不直接C.前两者都可以D.前两者都不可以正确答案:B5、信息披露义务人,是指()。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案:D6、基金托管人应当履行以下哪些职责( )。

A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案:D7、募集行为包含如下哪些()Ⅰ.推介基金Ⅱ.发售基金份额Ⅲ.办理基金份额认缴Ⅳ.退出A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ正确答案:A8、下列不属于外部风险的是( )。

A.自然风险B.经营风险C.经济风险D.政治风险正确答案:B9、某全国中小企业股份转让系统股票投资者,委托主板券商按照15元/股的价格,购买A、股票数量1亿股,该委托方式属于()A.定量委托B.竞价委托C.定价委托D.成交确认委托正确答案:C10、(2017年)对股权投资基金及管理人进行登记、备案的作用是()。

A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:D11、投资框架协议不可以称为( )。

A.投资条款清单B.投资风险协议C.投资备忘录D.投资意向书正确答案:B12、用相对估值法来评估目标企业价值的工作程序不包括()。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案单选题(共45题)1、关于股权投资者基金募集顺序的表述,正确的是()。

A.完成投资者风险等级划分和基金风险评估后进行投资者适当性匹B.冷静期满后完成基金合同的签署C.完成基金合同签署后履行合格投资者确认程序D.完成风险揭示后进行特定的对象确定程序【答案】 A2、风险事项向投资者进行披露。

A.股权投资基金资金损失所涉风险B.股权投资基金募集失败所涉风险C.股权投资基金运营所涉风险D.基金合同与中国证券投资基金协会合同指引不一致所涉风险【答案】 D3、下列关于合伙型基金的说法错误的是()。

A.普通合伙人对基金(合伙企业)债务承担无限连带责任B.普通合伙人可自行担任基金管理人C.有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金(合伙企业)债务承担无限连带责任D.有限合伙人不参与投资决策【答案】 C4、普通合伙人对基金可能的债务()。

A.没有责任B.以认缴出资额为限承担责任C.承担主要责任D.承担无限连带责任【答案】 D5、(2017年)下列关于股权投资基金募集流程中的“投资冷静期”的说法中,正确的是()。

A.基金合同应当约定给投资者设置不少于12小时的投资冷静期B.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置C.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者D.股权投资基金基金合同应当约定,投资冷静期自基金合同签署完毕后计算【答案】 C6、关于创业投资基金的运作,说法正确的是()。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B7、通过投资于多只股权投资基金,母基金的投资得以在地域、行业、投资风格等方面实现多样性,这一特点体现了股权投资母基金的作用是()A.规模优势B.分散风险C.投资机会D.专业管理【答案】 B8、私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A9、有限责任公司型股权投资基金投资者对外转让股权,一般需()其他股东的同意。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(典型题)

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(典型题)

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(典型题)单选题(共45题)1、甲某作为高级管理人员在加入A公司时,已签订了完整的竞业禁止协议,以下未违反竞业禁止条款的行为是()。

A.甲在A公司任职期间兼职A公司竞争对手的职位B.甲离职后加入上下游企业任职高级管理人员C.甲离职后创办的新公司与A公司有竞争关系D.甲离职后劝诱核心技术人员乙某、丙某离职创业【答案】 B2、合格投资者是指具有一定风险识别能力和()的投资者。

A.收入能力B.负债能力C.风险评估能力D.风险承担能力【答案】 D3、关于我国证券交易所交易机制,以下描述错误的是()A.我国上海、深圳证券交易所的交易规则略有差异,但都采取集合竞价和连续竞价两种方式B.相对于普通投资者所采取的自动报价转让,大宗交易转让的定价更加灵活C.大宗交易会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击,不利于市场稳定D.股权投资基金所投资的企业上市后,在出现要约收购事件时,可以借机转让退出【答案】 C4、估值条款通常会约定股权投资基金的投资方式,那么并购基金多数采用的投资斌是()。

A.优先股B.普通股C.可转换债D.可转换优先股【答案】 B5、(2016年真题)股权投资基金对被投资企业的监控中,对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6、(2017年真题)普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的,下列说法错误的是()。

A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品时,基金募集机构及其工作人员主动推介此类基金产品或服务的信息B.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定C.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示,告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力D.普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示【答案】 A7、()是实施内部控制的基础。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案单选题(共45题)1、依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定,基金业协会的职责不包括()。

A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益B.依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求C.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则D.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分【答案】 C2、公司型基金的基金合同是()。

A.营业执照B.董事会决议C.股东大会决议D.公司章程【答案】 D3、(2017年)下列不属于基金托管人职责的是()。

A.安全保管基金财产B.复核审查资产净值C.召集基金份额持有人大会D.参与基金的投资运作【答案】 D4、下列关于清算流程的说法中,错误的是()。

A.若公司财产不足清偿债务时,清算组有责任向有管辖权的市级人民政府申请宣告破产B.清查公司财产、制订清算方案的工作应由清算组执行C.编制公司财务会计报告之后,清算组应当制订清算方案,提出收取债权和清偿债务的具体安排D.清算方案需提交股东大会(股东会)通过或者报主管机关确认【答案】 A5、在股权投资基金管理人开展资产管理业务时,引入基金托管人是为了引入独立的第三方机构,加强对基金财产运作的监督,以利于更好的保障()。

A.基金普通合伙人的权益B.基金投资者的权益C.基金有限合伙人的权益D.基金管理人的权益【答案】 B6、(2021年真题)根据有关税收优惠政革,天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的,对其中办理注销清算的的初创科技型企业,天使投资个人对其投资额的70%尚未抵扣完的,()。

A.可自注销清算之日起12个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额B.可自注销清算之日起36个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额C.不可以抵扣天使投资个人转让其他初创科技型业股权取得的应纳税所得额D.可自注销清算之日起24个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型业股权取得的应纳税所得额【答案】 B7、投资者在契约型股权投资基金存续期开放日购买基金份额的,首次购买金额应不低于()万元。

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识测试卷和答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识测试卷和答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识测试卷和答案单选题(共20题)1. (2021年真题)某有限合伙型股权投资基金的合伙协议未约定信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等信息披露事项,在基金备案过程中被中国证券投资基金业协会发现,该股权投资基金的管理人将会被采取的自律管理措施是()。

(2021年真题)某有限合伙型股权投资基金的合伙协议未约定信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等信息披露事项,在基金备案过程中被中国证券投资基金业协会发现,该股权投资基金的管理人将会被采取的自律管理措施是()。

A.撤销管理人登记B.书面警示C.谈话提醒D.责令改正【答案】 A2. 新三板挂牌股票的转让方式主要包括()和()。

新三板挂牌股票的转让方式主要包括()和()。

A.做市转让;债务转让B.做市转让;协议转让C.代理转让;委托转让D.委托转让;债务转让【答案】 B3. 在投资交割之后直到项目退出之前都属于()的期间。

()对于投资工作具有十分重要的意义。

在投资交割之后直到项目退出之前都属于()的期间。

()对于投资工作具有十分重要的意义。

A.投资后管理,投资后管理B.投资前管理,投资前管理C.投资中管理,投资中管理D.审核后管理,审核后管理【答案】 A4. 杠杆收购基金的投资分析,主要通过()来实现。

杠杆收购基金的投资分析,主要通过()来实现。

A.创业投资基金模型B.并购基金模型C.构建杠杆收购财务模型D.杠杆模型【答案】 C5. 下列不属于政府引导基金特点的是()。

下列不属于政府引导基金特点的是()。

A.由政府出资B.不以营利为目的C.支持创业企业发展的专项资金D.流动性强【答案】 D6. ()可以参与选择承办基金审计业务的审计机构。

()可以参与选择承办基金审计业务的审计机构。

A.基金投资者B.董事会C.基金管理人D.原始股东【答案】 A7. (2017年)投资者关系管理的核心是()。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(典型题)

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(典型题)

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(典型题)单选题(共45题)1、(2020年真题)股权投资基金募集期间,不属于宣传推介材料中必须向投资者披露的信息是()A.基金管理人最近三年的投资业绩说明B.基金估值政策、程序和定价模式C.基金的投资信息D.基金合同的主要条款【答案】 A2、(2020年真题)关于股权投资基金投资者的权利,表述正确的是()。

A.母基金作为具备专业投资能力的投资者通常参与确定其所投资基金的投资方案B.基金投资者可对基金投资者会议审议事项进行表决C.基金投资者可随时查阅或复制所有的基金信息资料D.基金投资者可参与分享基金财产收益,但不得参与分配清算后的剩余基金财产【答案】 B3、关于信托(契约)型股权投资基金的权益登记,如下说法错误的是()。

A.信托(契约)型股权投资基金的认缴出资,是指基金投资者与基金管理人签订基金合同,承诺认缴金额,并按照基金合同的约定缴纳出资购买基金份额的行为B.信托(契约)型股权投资基金的退出,是指在基金成立后,持有基金份额的基金投资者按照基金合同的约定将基金份额兑换为现金的行为C.信托(契约)型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排,由基金托管人及其他合同当事人在基金合同中约定D.认缴出资及退出的价格,由基金管理人按照合同约定的规则进行计算【答案】 C4、股东大会负责修改公司章程、聘任和解聘公司董事、()等重大事项的决策。

A.公司上市、增资、减资、利润分配B.公司上市、减资、利润分配、审批重大关联交易C.公司上市、增资、减资、审批重大关联交易D.公司上市、增资、减资、利润分配、审批重大关联交易【答案】 D5、(2017年真题)股权分置改革新老划断后,凡在境内证券市场首次公开发行股票并上市的含国有股的股份有限公司,除国务院另有规定的,均须按首次公开发行时实际发行股份数量的(),将股份有限公司部分国有股转由社保基金会持有,国有股东持股数量少于应转持股份数量的,按实际持股数量转持。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案单选题(共45题)1、()不具有独立的法人地位,依法享有合伙企业财产权,由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作。

A.合伙型基金B.信托型基金C.公司型基金D.证券型基金【答案】 A2、就募集对象而言,股权投资基金的募集对象通常只能是()。

A.公司B.合格投资者C.个人D.团队【答案】 B3、QFLP的试点城市不包括()。

A.北京B.上海C.成都D.重庆【答案】 C4、基金的内部收益率又分为内部收益率(GIRR)合净内部收益率(NIRR),二者相比()。

A.GIRR>NIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.NIRR【答案】 A5、(2018年真题)()主要适用于目标公司现金流稳定、未来可预测性较高的情形。

A.经济增加法B.相对估值法C.折现现金流估值法D.清算价值法【答案】 C6、(2017年)基金业协会于()发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(简称《登记备案办法》),该办法明确规定基金业协会负责办理基金管理人登记及私募基金备案,对私募基金业务活动进行自律管理。

A.2014年1月17日B.2014年10月1日C.2015年4月30日D.2015年1月17日【答案】 A7、关于创业投资基金的运作的特点,说法不正确的是()。

A.主要是未上市成长性创业企业B.直接采取控股性投资C.以基金的自有资金进行投资D.主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值【答案】 B8、2017年1月1日某股权投资基金管理人再对某项目公司进行尽职调查过程中,了解到该项目公司2016年的企业自由现金流为500万元,公司的目标资本结构为负债和权益比为0.25:1,现有负债的市场价值为1120万元,股权要求收益率为16%,税前债务成本为8%,所得税税率为25%,经测算D公公司未来两年的自有现金流増长率分别为10%和5%,且以后长期自由现金流増长率稳定在5%。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(基础题)

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(基础题)

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(基础题)单选题(共45题)1、股权投资基金流动性()。

A.强B.不确定C.适中D.较差【答案】 D2、股权投资基金的分配,通常采用按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式。

在收益分配过程中,按照基金是否有追赶机制,采用不同方式进行分配。

下列说法错误的是()。

A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D3、以下关于合伙型基金的增值税的说法错误的是()。

A.合伙企业层面的项目股息、分红收入属于股息红利所得,不属于增值税征税范围B.项目退出收入通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的,属于增值税征税范围C.若项目上市后通过二级市场退出,则需按税务监管机关的要求计缴增值税D.普通合伙人或基金管理人作为收取管理费及业绩报酬的主体时,需按照适用税率计缴增值税和相关附加税费。

【答案】 B4、下列关于协议转让并购退出方式的说法,错误的是()A.并购退出是股权投资基金的重要退出途径之一B.并购退出是指目标企业原投资方向其他收购方转让持有的全部或者部分股权,实现退出的行为C.并购退出的收购方,主要包括被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等D.与IPO退出相比,并购退出的收益率通常稍低,但是更加灵活、高效【答案】 C5、关于资产负债表的财务尽职调查,其重点核查内容不涉及()。

A.或有债务B.重要资产抵押情况C.期间费用核算的规范性D.无形资产项目的真实性【答案】 C6、项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项有()。

A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B7、股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中,下述不属于重大事项信息的是()A.投资者数量超过法律法规规定B.基金托管人发生变更C.基金管理人注册地发生变更D.基金发生清盘或清算【答案】 A8、在杠杆收购基金的融资渠道中,夹层资本相比于银行贷款()A.优先级低,成本高B.优先级高,成本低C.优先级高,成本高D.优先级低,成本低【答案】 A9、(2019年真题)股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取下列()措施。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案单选题(共40题)1、《合伙企业法》的施行增加了()的企业形式,能够较好地适应股权投资基金运作。

A.连带责任合伙B.无限合伙C.普通合伙D.有限合伙【答案】 D2、根据转让股份类型的不问,上市公司股份协议转让可以分为()。

A.流通股协议转让和非流通股协议转让B.协议转让、大宗交易C.国有股协议转让和非国有股协议转让D.协议收购、对价偿还、股份回购【答案】 A3、股权投资基金管理人在销售股权投资基金时,不得()。

A.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件B.要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力C.委托第三方机构对基金进行风险评级D.承诺投资者该基金为保本型基金【答案】 D4、清算退出主要分为()。

A.Ⅱ、ⅢB.I、ⅡC.I、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5、有限合伙治理结构的基本特点是()掌握合伙企业事务执行权.A.投资决策委员会B.顾问委员会C.普通合伙人D.有限合伙人【答案】 C6、关于创业投资的相关概念,表述错误的是()。

A.创业企业,通常指处于创建或重建过程中的成长性企业,包含已经在公开市场上市的企业B.创业投资企业不得从事担保业务和房地产业务,但是购买自用房地产除外C.经与被投资企业签订投资协议,创业投资企业可以以股权和优先股、可转换优先股等准股权方式对未上市企业进行投资D.创业投资,系指向创业企业进行股权投资,以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式【答案】 A7、(2017年)中国基金业协会于()发布《关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告》,正式启动私募基金管理人分类公示制度。

A.2015年3月B.2016年2月C.2014年12月D.2014年11月【答案】 A8、投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金,任何机构和个人不得以()为目的购买基金。

A.非法拆分转让B.规避风险C.转让D.盈利【答案】 A9、下列说法错误的是()A.一级投资,是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资,成为基金投资者。

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题附带答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题附带答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题附带答案单选题(共20题)1. 对于业务和市场等已经相对成熟稳定的企业,更侧重于()对于业务和市场等已经相对成熟稳定的企业,更侧重于()A.网点建设B.新市场进入C.业绩指标D.销售增长额【答案】 C2. 基金投资者关系管理的主体是()。

基金投资者关系管理的主体是()。

A.基金销售机构B.基金发起人C.基金托管人D.基金管理人【答案】 D3. 2015年甲创业投资基金投资X生物科技500万元投资前估值4500万元,2016年乙创业投资基金投资X生物科技2000万元,投资后估值1亿元,2017年甲创业投资基金欲按照X生物科技股权价值1.5亿元出售其持有的全部股权,假设X生物科技无其他股权变动,如乙基金行使第一拒绝权,则下列表述正确的是()2015年甲创业投资基金投资X生物科技500万元投资前估值4500万元,2016年乙创业投资基金投资X生物科技2000万元,投资后估值1亿元,2017年甲创业投资基金欲按照X生物科技股权价值1.5亿元出售其持有的全部股权,假设X生物科技无其他股权变动,如乙基金行使第一拒绝权,则下列表述正确的是()A.应以1500万元总价与其他新投资人一起按比例购买甲基金欲出售的股权B.应以1200万元总价与其他新投资人一起按比例购买甲基金欲出售的股权C.可以以1500万元优先购买甲基金欲出售的全部股权D.可以以1200万元优先购买甲基金欲出售的全部股权【答案】 D4. 关于单只基金的投资者人数限制,说法错误的是()关于单只基金的投资者人数限制,说法错误的是()A.契约型股权投资基金,投资者人数不得超过200人B.采取有限责任公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过100人C.采取股份有限公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过200人D.合伙型股权投资基金,投资者人数不得超过50人(含普通合伙人)【答案】 B5. 公司型股权投资基金(),应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案单选题(共45题)1、公司型股权投资基金的增资或减资,需通过()决议。

A.监事会B.股东会和监事会C.董事会和监事会D.董事会和股东会【答案】 D2、基金管理内部控制中()通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。

A.执行有效原则B.相互制约原则C.独立性原则D.全面性原则【答案】 A3、根据《中华人民共和国合伙企业法》,对于有限合伙型基金的设立条件,下列描述错误的是()。

A.有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人B.有书面合伙协议C.有生产经营场所D.有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或劳务作价出资4、政府引导基金是一类特殊的(),主要是通过投资于创业投资基金,达到支持创业投资基金发展的目的。

A.母基金B.社会保障基金C.金融机构D.大学基金【答案】 A5、关于投资协议中的保密条款,下列说法错误的是()。

A.除依法律或监管机构要求的信息披露外,投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务,未经对方书面同意,不得向第三方泄露B.保密义务是双方共同的义务C.保密条款有利于保护双方的利益D.对于股权投资基金而言,其所投目标公司的非公开的技术、产品、市场、客户、商业计划、财务计划等信息不属于商业机密【答案】 D6、(2017年)基金管理人进行基金备案,通常应向基金业协会报送的材料或信息有()。

A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7、2014年8月21日,中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》明确了中国证券投资基金业协会对股权投资基金行业的职能包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B8、(2017年真题)下列关于业务尽职调查内容的说法中,错误的是()。

A.管理团队,即董事会成员及主要高级管理人员的履历介绍、薪酬体系等B.企业基本情况,即企业的工商登记资料、历史沿革、组织机构等C.风险分析,即企业面临的主要风险,包括市场、项目、资源、政策、竞争等D.行业因素,即借鉴同行业上市公司的财务报告和招股说明书等公开资料进行比较分析【答案】 D9、利润和现金流均为负数,未来回报很高,但存在高度不确定性的早期项目一般采用的估值方法是()。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案单选题(共45题)1、某股权投资基金投资于A公司的投资协议中的约定,如果A公司股票在2019年12月31日前未能在相关证券交易所持续交易,股权投资基金有权向A 公司大股东出售其持有的股份。

该约定属于()。

A.随售权条款B.回售权条款C.拖售权条款D.保护性条款【答案】 B2、在现行的法律法规体系下,依据法律授权,()是我国基金行业的自律组织。

A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券投资基金业协会D.中国基金业协会【答案】 C3、基金自建投资管理团队并负责基金的投资决策,这种管理方式称为()。

A.受托管理B.团队管理C.决策管理D.自我管理【答案】 D4、(2017年真题)下列非法吸收公众存款行为中,应当依法追究刑事责任的是()。

A.个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在10万元以上的B.单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在100万元以上的C.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象20人以上的D.单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的【答案】 B5、成本法包括()。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A6、公司型股权投资基金管理人申请基金管理人登记时,提交的资料不包括()。

A.工商登记正副本复印件B.基金管理人的基本制度C.合伙协议D.法律意见书【答案】 C7、按()分类,股权投资基金分为公司型基金、合伙型基金、信托(契约)型基金。

A.资金规模B.组织形式C.资金性质D.投资对象【答案】 B8、下列属于清算退出的流程的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B9、公司应当进行解散清算的情况,不包括()A.公司章程规定的营业期限届满B.董事会决议解散C.公司依法被吊销营业执照、责令关闭D.公司章程规定的其他解散事由出现【答案】 B10、(2020年真题)关于股权投资基金运行期间向投资者披露信息,以下表述符合规定的是()。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案单选题(共45题)1、关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤,顺序正确的是()。

A.申请设立登记——名称预先核准——领取营业执照——基金备案B.名称确定——申请登记——领取执照——基金备案C.名称申请登记——核准相关资料——领取营业执照——基金备案D.名称预先核准——申请设立登记——领取营业执照——基金备案【答案】 D2、关于股权投资基金的投资对象私人股权,不包括()A.上市企业公开发行和交易的普通股B.未上市企业股权C.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券D.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股【答案】 A3、(2021年真题)某股权投资基金管理人被其所在地证监局作出了没收违法所得的行政处罚措施,该管理人对该行政处罚不服,关于以下措施表述正确的是()A.可选择向复议机关申请复议,也可以选择直接向有管辖权的人民法院提起诉讼B.可以同时向复议机关申请复议和向有管辖权的人民法院提起诉讼C.只能先向复议机关申请复议,对复议决定不服的,可以向有管辖权的人民法院提起诉讼D.只能向复议机关申请复议【答案】 A4、有限责任公司的清算组,由()组成,股份有限公司的清算组由()组成。

A.股东,董事或者股东大会确定的人员B.股东,证监会确定的人员C.股东,证券业协会确定的人员D.股东,基金业协会确定的人员【答案】 A5、(2016年真题)契约型股权投资基金应于基金合同正文订明管理人、托管人及投资者的声明与承诺,以下描述错误的是()。

A.投资者声明其为符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者,保证财产的来源及用途符合国家有关规定,并已充分理解基金合同条款,了解相关权利义务,了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征,不承担相应的投资风险B.管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产,不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺C.托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产,并履行合同约定的其他义务D.投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法,不存在任何重大遗漏或误导【答案】 A6、甲基金销售机构应当具备的资质条件是()。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(典型题)

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(典型题)

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(典型题)单选题(共45题)1、股权投资基金运行期间,股权投资基金信息披露义务人应当在每年度结束之日起()个月内,向投资者披露基金对外投资情况、基金财务情况、项目运营和风险情况、投资收益分配和损失承担情况、基金费用支出情况以及基金合同约定的其他信息。

A.4B.5C.6D.10【答案】 A2、公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额()的罚款。

A.百分之五以上百分之二十以下B.百分之五以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十五以下D.百分之五以上百分之十五以下【答案】 D3、设立()的目的是保护作为小股东的投资者,防止其利益受到大股东侵害。

A.保护性条款B.反摊薄条款C.优先认购权条款D.第一拒绝权条款【答案】 A4、(2017年)杠杆收购的收购资金来源有()。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5、以下不是股权投资基金清算退出的流程的是()。

A.分配公司剩余财产B.了结公司债权、债务C.清查公司财产、制订清算方案D.对企业进行估值【答案】 D6、股权投资基金的特殊风险不包括()。

A.基金未托管所涉风险B.外包事项所涉风险C.聘请投资顾问所涉风险D.税收风险【答案】 D7、(2016年)下述投资者中视为当然合格投资者的是()。

A.已备案的资产管理计划B.某有限责任公司C.未备案的证券投资基金D.未备案的产业投资基金【答案】 A8、根据相关法律法规的规定,契约型基金通过订立基金合同()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 C9、(2017年真题)下列关于清算的说法中,错误的是()。

A.清算组在催告债权人申报债权的同时,应当调查和清理公司的财产B.解散清算,即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业C.人民法院裁定宣告公司破产后,清算组应当继续推进清算事务的执行D.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行【答案】 C10、基金的内部收益率又分为内部收益率(GIRR)合净内部收益率(NIRR),二者相比()。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要点

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要点

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要点单选题(共45题)1、下冷静期届满后,募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以()等留痕方式进行回访,回访过程不得出现诱导性陈述。

A.录音电话B.电邮C.信函D.以上都正确【答案】 D2、基金托管人从事股权投资基金托管业务时,下列表述错误的是()。

A.将自有资金混同于其提供托管服务的基金财产一起从事投资活动B.对因从事基金业务而得知的某上市公司未公开的重大资产重组消息保密C.保存基金投资决策文件,保存期限自基金清算终止之日起十年D.按照合同约定向投资人披露基金投资及资产负债的相关信息【答案】 A3、募集机构及其从业人员不得从事()等违法活动。

A.侵占基金财产和客户资金B.利用基金相关的未公开信息进行交易C.以上都是D.以上都不对【答案】 C4、基金自建投资管理团队并负责基金的投资决策,这种管理方式称为()。

A.受托管理B.团队管理C.决策管理D.自我管理【答案】 D5、关于基金组织形式,投资者可通过()对基金重大事项或重大投资进行决策。

A.设置有投资咨询委员会的合伙型基金B.设置有合伙人会议的合伙型基金C.由基金管理人受托管理的的信托(契约)型基金D.设置有股东大会(股东会)的公司型基金【答案】 D6、下列不属于股权投资基金分类方式的是()。

A.按投资领域分类B.按组织形式分类C.按资金性质分类D.按投资者类型分类【答案】 D7、通常,同时具备下列条件,除刑法另有规定的以外,即构成“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”,即()。

B.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D8、未上市企业股权的非公开协议转让,通常包括并购和回购。

其中,股权回购中比较常见的方式是()。

A.控股股东回购B.管理层回购C.员工收购D.董事会回购【答案】 A9、投资后管理中的增值服务则有利于提升被投资企业(),增加投资的收益A.自身价值B.公允价值C.附加价值D.市场价格【答案】 A10、(2017年真题)下列属于间接上市方式的是()。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案单选题(共200题)1、股权的转让往往面临()等障碍。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 C2、()是老股东常用的方式,双方通过约定价格、数量和约定号,统一提交到股转中心,完成交易。

A.点击成交B.收盘自动匹配成交C.互报成交确认申报D.定价委托【答案】 C3、以下关于股权投资基金募集流程中的"投资冷静期”描述正确的是()A.基金合同应当约定给投资者设置不少于12小时的投资冷静期B.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置C.股权投资基金基金合同应当约定,投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后计算D.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者【答案】 D4、(2016年真题)股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续,则()。

A.可申请新的股权投资基金产品备案B.其从业人员不得参加基金从业资格考试C.可募集设立新的股权投资基金D.不得从事股权投资基金管理业务【答案】 D5、公司型基金中,下列属于增值税征税范围的是()。

A.项目股息B.分红收入C.通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的项目退出收入D.项目上市后通过二级市场退出的退出收入【答案】 D6、(2017年真题)将基金资产与其他资产以及托管人自有资产严格分离保管是()的要求。

A.合规性原则B.安全性原则C.保密性原则D.独立性原则【答案】 D7、公司型基金的参与主体主要为()。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A8、(2017年真题)下列不属于杠杆收购基金投资对象所具有特征的是()。

A.强劲、稳固的市场地位B.资本性支出较低C.处于成长中的行业D.稳定、可预测的现金流且拥有坚实的抵押资产基础【答案】 C9、中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚()A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B10、下列属于清算退出的流程的是()。

最新基金从业-私募股权投资基金基础知识-考试试题及答案(完整版)9

最新基金从业-私募股权投资基金基础知识-考试试题及答案(完整版)9

最新基金从业-私募股权投资基金基础知识-考试试题及答案(完整版)9考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、关于基金管理人和基金托管人的说法,错误的是()。

A、相互合作B、相互独立C、相互监督D、相互制衡答案为B【答案解析】本题考查基金托管。

为了保证基金财产的安全,按照管理权和保管权分离的原则,基金托管人和基金管理人形成相互合作、相互监督、相互制衡的关系。

2、股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金,用于设立股权投资基金的行为指的是()。

A、股权投资基金的募集B、股权投资基金的设立C、股权投资基金的发售D、股权投资基金的运作答案为A【答案解析】本题考查股权投资基金的募集。

股权投资基金的募集,是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金,用于设立股权投资基金的行为。

3、基金管理人委托外包机构开展外包活动前应对外包机构开展尽职调查,具体包括()。

Ⅰ.专业能力Ⅱ.业务隔离措施Ⅲ.软硬件设施Ⅳ.人员储备A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案为D【解析】本题考查选择外包服务机构的基本原则。

基金管理人委托外包机构开展外包活动前,应对外包机构开展尽职调查,了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况、过往业绩等情况,并与外包机构签订书面外包服务合同或协议,明确双方的权利义务及违约责任。

4、管理人内部控制的作用主要包括()。

Ⅰ.保障股权投资基金财产的安全、完整Ⅱ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时Ⅲ.管理经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行,实现持续、稳定、健康发展Ⅳ.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案为D【答案解析】本题考查基金管理人内部控制。

管理人内部控制的作用主要包括:(1)保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识试卷包括详细解答

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识试卷包括详细解答

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识试卷包括详细解答单选题(共20题)1. 税后净营业利润指的是()。

税后净营业利润指的是()。

A.财务报表中的税后净利润减去股利支出B.财务报表中的税后净利润加上股利支出C.财务报表中的税后净利润加上债务利息支出D.财务报表中的税后净利润减去债务利息支出【答案】 C2. 下列关于股权投资基金宣传推介材料的说法正确的是()下列关于股权投资基金宣传推介材料的说法正确的是()A.推介材料登载的管理人管理的其他股权投资基金过往业绩可以只是部分不连续的业绩B.推介资料不能登载基金过往业绩C.推介材料登载基金过往业绩的,应当特别声明基金的过往业绩不预示其未来的业绩D.推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩表示为该只基金的业绩构成保障【答案】 C3. 私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取()私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取()A.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施B.罚款、公开遣责等措施C.书面警示、暂停业务、取消业务资格D.罚款、取消业务资格【答案】 A4. 在实际操作中,母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资,母基金往往扮演(),让股权投资基金来管理这项投资。

在实际操作中,母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资,母基金往往扮演(),让股权投资基金来管理这项投资。

A.主动角色B.跟投角色C.管理者角色D.旁观者角色【答案】 B5. 某市定位于成为国际大型航空枢纽城市,拟新建一机场,计划通过发起成立一只股权投资基金,吸引国有资本和民间资本的共同参与,则该基金为()。

某市定位于成为国际大型航空枢纽城市,拟新建一机场,计划通过发起成立一只股权投资基金,吸引国有资本和民间资本的共同参与,则该基金为()。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题附带答案

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题附带答案

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题附带答案单选题(共20题)1. 对于股权投资基金,以下属于增值税纳税范围的是()对于股权投资基金,以下属于增值税纳税范围的是()A.回购方式退出收益B.上市后股权转让退出收益C.并购方式退出收益D.项目股息【答案】 B2. 在我国,基金管理人只能由依法设立()担任。

在我国,基金管理人只能由依法设立()担任。

A.商业银行B.保险公司C.基金管理公司D.信托公司【答案】 C3. (2017年真题)股权投资协议的竞业禁止条款通常约定,被投资企业的()不得兼职与本公司业务有竞争的职位,同时离职后一段时间内不得加入与本公司有竞争关系的公司。

(2017年真题)股权投资协议的竞业禁止条款通常约定,被投资企业的()不得兼职与本公司业务有竞争的职位,同时离职后一段时间内不得加入与本公司有竞争关系的公司。

A.董事、监事、研发总监B.财务总监、技术总监C.董事和高管D.独立董事、技术总监【答案】 C4. 关于中国证券投资基金业协会,说法错误的是()。

关于中国证券投资基金业协会,说法错误的是()。

A.依法对股权投资基金业开展行业自律,协调行业关系B.依法对股权投资基金业提供行业服务,促进行业发展C.是我国股权投资基金的自律组织D.依法对股权投资基金业务活动实施监督管理【答案】 D5. 关于公司重组上市的说法,正确的是()。

关于公司重组上市的说法,正确的是()。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C6. 关于股权投资基金的托管,下列说法正确的是()。

关于股权投资基金的托管,下列说法正确的是()。

A.开展基金托管对提升基金投资能力有较大帮助B.非金融机构取得基金托管资格的可以担当股权投资基金托管人C.引入基金托管人制度有利于基金财产的安全和投资者利益的保护D.股权投资基金没有托管的属于违法违规行为【答案】 C7. 私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是()私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是()A.保证基金最低投资收益B.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C.防范经营风险,确保经营业务的稳健运行D.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】 A8. 我国法规规定合伙型基金投资者人数不超过()人。

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基金从业资格私募股权投资基金基础知识试题11、根据中国证监会的规定,对于股权投资基金的单位投资者,要求其净资产不低于()万元;对股权投资基金的个人投资者,要求其金融资产不低于()万元或者最近三年个人年均收入不低于()万元。

A100;60;50B1000;300;50C1000;100;50D500;300;100【答案】B【解析】根据中国证监会的规定,对于股权投资基金的单位投资者,要求其净资产不低于1000万元;对股权投资基金的个人投资者,要求其金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。

12、被严格禁止的基金拆分类型包括( )。

Ⅰ.份额拆分Ⅱ.资产拆分Ⅲ.负债拆分Ⅳ.收益权拆分AⅠ、ⅢBⅡ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅳ【答案】D【解析】基金拆分主要包括份额拆分和收益权拆分,两种拆分都会突破合格投资者的标准,因此被严格禁止。

故本题正确答案为D。

13、关于我国股权投资基金投资者人数限制的说法,错误的是()A公司型基金中有限公司:不超过50人B公司型基金中股份公司:不超过200人C合伙型基金:不超过1000人D契约型基金:不超过200人【答案】C【解析】目前,我国股权投资基金投资者人数限制如下:(1)公司型基金:有限公司不超过50人、股份公司不超过200人;(2)合伙型基金:不超过50人;(3)契约型基金:不超过200人14、基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过( )的产品备案系统进行备案。

A中国期货业协会B中国证券监督管理委员会C中国证券登记结算有限公司D中国证券投资基金业协会【答案】D【解析】按照现行自律规则的要求,基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过中国证券投资基金业协会的产品备案系统进行备案,根据要求如实填报相关基本信息。

故本题正确答案为D。

15、下列不属于QFLP进行试点的城市和地区的是( )。

A北京B天津C重庆D广州【答案】D【解析】QFLP在北京、上海、天津、深圳、重庆、青岛等少数城市和地区进行试点。

故本题正确答案为D。

2016基金从业资格考试试题:基金法律法规81、开放式基金所特有的风险是( )。

A.合规风险B.巨额赎回风险C.技术风险D.基金自身的管理风险2、( )是我国基金市场的监管主体,依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。

A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.证券基金机构3、资本市场是融资期限在( )的金融市场。

A.半年以内B.1年以内C.1年以上D.3年以上4、下列属于QDII基金可投资的金融产品或工具的是( )。

A.不动产B.房地产抵押按揭C.贵重金属D.银行存款5、内部控制大纲应当明确的内容不包括( )。

A.内控目标B.内控原则C.控制环境D.业绩评估6、合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

这属于合规管理的( )。

A.独立性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则7、我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生,其发展线索主要包括( )。

A.I、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ8、下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中,错误的是( )。

A.开放式基金的认购程序包括认购和确认B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费C.封闭式基金的认购价格按1.00元募集,外加券商自行按认购费率收取的认购费D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购9、下列关于基金宣传推介材料规范的说法中,正确的是( )。

A.推介货币市场基金的,可以保证最低收益B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件C.推介保本基金的,可以不揭示保本基金的风险D.登载基金管理人股东背景时,不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度10、下列关于偏股型基金中的配置比例的说法中,正确的是( )。

A.股票的配置比例为50%~70%,债券的配置比例为20%~40%B.股票的配置比例为40%~60%,债券的配置比例为30%~50%C.股票的配置比例为40%~80%,债券的配置比例为20%~40%D.股票的配置比例为60%~90%,债券的配置比例为10%~20%参考答案:1-5BACDD 6-10CCDBA1、下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中,正确的是( )。

A.基金管理人应在每年结束后60日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文B.基金管理人应在上半年结束后90日内,在指定报刊上披露半年度报告摘要,在管理人网站上披露半年度报告全文C.基金管理人应在每季结束后30个工作日内,在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告D.基金管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项2、下列基金销售机构中不属于代销机构的是( )。

A.基金公司B.商业银行C.证券公司D.证券投资咨询机构3、1993年上市的淄博基金募集规模为( )亿元人民币。

A.1B.5C.10D.204、基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括( )。

A.净值披露B.上市交易C.代理清算交割D.基金募集5、下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。

A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ6、从公司层面来看,美国资产管理机构不包括( )。

A.银行B.保险公司C.信托公司D.专业资产管理公司7、合规管理的( )原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

A.独立性B.客观性C.公正性D.专业性8、( ),经中国证监会批准,新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”。

A.1997年11月27日B.1998年3月27日C.20KK年10月8日D.20KK年10月28日9、关于开放式基金和封闭式基金的区别,下列说法中正确的是( )。

A.I、ⅣB.B.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ10、下列关于证券投资基金的说法中,错误的是( )。

A.是一种长期投资工具B.主要功能是分散投资C.投资基金无风险D.投资基金可能带来收益,也可能承担损失参考答案:1-5DAACD6-10CCBCC2017年私募股权投资基金基础知识原题及答案新东方职上网分享历次基金从业资格考试真题供考生查看,2017年3月《私募股权投资基金基础知识》部分真题:1、股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中,推出研究报告,进行公司定位和估值属于()的主要内容。

2、A、成立股份公司B、上市前辅导C、促销和发行D、股票上市及后续3、第四章4、答案:C 解析:股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中,促销和发行的主要内容包括审核通过后向交易所申请发行;推出研究报告,进行公司定位和估值;准备分析员说明会和路演;询价、促销;确定发行规模和定价范围。

5、2、关于国有股权非上市转让的特殊要求,说法正确的是()6、A、各级人民政府负责审核国有企业的股权转让事项7、B、股权转让事项经批准后,由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计8、C、股权转让原则上通过二级市场公开进行9、D、交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清,不可分期付款10、第七章11、答案:B解析:国有股权非上市转让的特殊要求具体如下:12、(1)国资监管机构负责审核国有企业的股权转让事项。

13、(2)股权转让事项经批准后,由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计。

14、(3)股权转让原则上通过产权市场公开进行。

15、(4)交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清。

金额较大、一次付清确有困难的,可以采取分期付款方式。

16、(5)由于国有股权非上市转让须履行特定的审批程序,在涉及国有股权转让协议的效力时,并非签订就生效,需要附加生效条件,在前期的审批、评估各项工作完成后,获得各部门批准后方能生效。

17、3、关于股权投资基金并购退出的流程和方法,下列说法错误的是()18、A、股权投资基金作为卖方需要准备信息备忘录,以提高信息披露的质量19、B、资产评估最终的评估结果将由双方在评估的基础上协商得到20、C、价值评估的目的之一在于估算出股权投资基金并购退出的价值份额21、D、买卖双方之间存在信息不对称,尽职调查可以尽可能地降低卖方的收购风险22、第七章23、答案:D 解析:D项说法不正确,买卖双方之间存在着信息不对称,尽职调查可以减少这种信息的不对称,尽可能地降低买方的收购风险。

股权投资基金作为卖方需要准备信息备忘录,以提高信息披露的质量。

价值评估的目的之一在于估算出股权投资基金并购退出的价值份额。

最终的评估结果将由双方在评估的基础上协商得到。

24、4、()是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配,而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。

25、A、按基金分配B、按利润分配C、按项目逐笔分配D、按单一项目分配26、第一章答案:D解析:按单一项目分配,是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配,而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。

在逐笔分配的模式下,针对每一笔投后退出收入,管理人都参与收益分配。

按基金分配,是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金,以及事先约定的优先收益后,基金管理人才参与超额收益的分配。

27、5、下列关于股权投资基金份额净值的说法,不正确的是()。

28、A、是衡量基金申购、赎回价格的基础B、是计算投资者申购基金份额的基础29、C、通过基金资产总值除以基金总份额获得D、是计算投资者赎回基金金额的基础30、第七章答案:C解析:C项说法错误,股权投资基金份额净值通过基金资产净值除以基金总份额获得,而从基金全部资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值,用公式表示即:基金资产净值=基金资产-基金负债;股权投资基金份额净值是衡量基金申购、赎回价格的基础;是计算投资者申购基金份额的基础;是计算投资者赎回基金金额的基础。

31、6、合伙型股权投资基金新增合伙人需经()一致同意(但合伙协议另有约定的除外),并订立入伙协议。

32、A、全体合伙人B、—半以上合伙人C、2/3以上合伙人D、1/3以上合伙人33、第四章答案:A解析:合伙型股权投资基金新增合伙人需经全体合伙人一致同意(但合伙协议另有约定的除外),并订立入伙协议。

34、7、下列非法吸收或者变相吸收公众存款,并依法追究刑事责任的行为中,以非法吸收公众存款罪定罪处罚的行为包括()。

35、I、不具有房产销售的真实内容,并以返本销售、售后包租的方式非法吸收资金36、II、以转让林权并代为管护的方式非法吸收资金37、III、以代种植、租种植的方式非法吸收资金38、IV、不具有销售商品、提供服务的真实内容,以商品回购、寄存代售的方式非法吸收资金39、V、以民间借贷的方式非法吸收资金40、A、I、II、IV、V B、III、IV、V C、II、III、IV、V D、I、II、III、IV41、第九章答案:D 解析:除I、II、III、IV四项外,符合非法吸收或者变相吸收公众存款,并依法追究刑事责任的条件的,以非法吸收公众存款罪定罪处罚的行为还包括:①不具有发行股票、债券的真实内容,以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的;②不具有募集基金的真实内容,以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的;③不具有销售保险的真实内容,以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的;④以投资人股的方式非法吸收资金的;⑤以委托理财的方式非法吸收资金的;⑥利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的;⑦其他非法吸收资金的行为。

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