2017年上半年安徽省基金从业资格：投资者教育活动的内容和形式模拟试题

2017年上半年安徽省基金从业资格：投资者教育活动的内
容和形式模拟试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。

A．2
B．3
C．4
D．5
2、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。

A．10
B．15
C．20
D．25
3、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。

但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的____
A：百分之十
B：百分之二十
C：百分之二十五
D：C百分之五十
4、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。

A．国家信用
B．公司信用
C．银行信用
D．商业信用
5、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。

A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形
C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织
D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件
6、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。

A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
B．主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人
C．注册资本不低于2000万元人民币
D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
7、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是____
A：经济波动风险
B：政策风险
C：购买力风险
D：经营风险
8、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为____
A：1000万
B：5000万
C：1亿
D：2亿
9、__是基金利润的最主要来源。

A．债券利息投资收益
B．买卖差价收入
C．股利利息收入
D．公允价值变动收益
10、《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括____
A：投资者开立证券账户的规定
B：交易所的组织架构及从业人员的规定
C：设立风险基金的规定
D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则
11、国外基金直销渠道的特点不包括__。

A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强
B．客户可得到多样化的客户服务
C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度
D．只销售一家基金公司的产品
12、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的____
A：90%
B：95%
C：85%
D：80%
13、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括__。

A．份额限制不同
B．交易场所不同
C．投资对象不同
D．激励约束机制与投资策略不同
14、下列关于印花税的说法，正确的有__。

A．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税
B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税
C．基金买卖股票暂免征收印花税
D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税
15、实际运作中，决定债券型基金风险收益特征的关键因素是__。

A．股票仓位的高低
B．加权到期时间的长短
C．利率的变动
D．基金净值的大小
16、基金销售机构内部控制应履行__原则。

A．健全性
B．有效性
C．独立性
D．审慎性
17、执行行业自律管理职能的机构有__。

A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．中国证券投资者保护基金
18、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。

A．储蓄存款利息收入
B．企业债券的利息收入
C．国债利息
D．股票的股息
19、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。

A．3
B．5
C．7
D．9
20、开放式基金的分红方式有__。

A．赋予份额期权
B．现金分红方式
C．股利分红
D．红利再投资
21、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。

A．持股5%以上的股东
B．全体股东
C．全体员工
D．公司高级管理人员
22、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。

A．0.1%
B．0.25%
C．0.5%
D．0.75%
23、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。

A．以规范交易为目的的法人
B．社会团体法人
C．不以营利为目的的法人
D．以营利为目的的法人
24、__是满足投资者需求的手段。

A．产品
B．价格
C．渠道
D．促销
25、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变____对基金择时能力进行衡量的方法。

A：组合风险
B：各种证券持有量
C：现金比例的百分比
D：预期收益率
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。

A．《证券市场基础知识》
B．《证券投资基金》
C．《证券发行与承销》
D．《证券投资基金销售基础知识》
2、基金投资咨询机构是指向投资者提供__服务的机构。

A．基金投资咨询
B．基金资料与数据
C．基金销售
D．投资建议
3、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是__。

A．通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念
B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生
C．在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分
D．基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中
4、在我国，可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金代销业务的有__。

A．证券公司
B．商业银行
C．专业基金销售机构
D．证券投资咨询机构
5、基金托管人应当履行的职责包括__。

A．安全保管基金财产
B．开设基金财产的资金账户和证券账户
C．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
D．依法募集基金
6、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于____的股东。

A：20%
B：25%
C：33%
D：50%
7、个别证券特有的风险是____
A：操作风险
B：系统性风险
C：非系统性风险
D：管理运作风险
8、下列关于股票型基金的说法正确的是__。

A．股票型基金是组合投资，风险相对分散化
B．股票型基金份额净值高，说明基金投资业绩好
C．股票型基金的分析难度低于对股票的分析难度
D．股票型基金采取组合投资，所以不可以分散非系统性风险
9、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于__。

A．基金资产总值的90%
B．基金资产净值的90%
C．基金资产总值的80%
D．基金资产净值的80%
10、关于基金销售机构的会计系统控制规范，下列说法正确的有__。

A．基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理
B．应当采取适当的会计控制措施，规范资金清算交收工作
C．应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账
D．在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账
11、某股票基金期初份额净值为1.2125元，期末份额净值为1.2545元，期间分红0.1500元/份。

如果不考虑分红再投资，那么该基金的净值增长率为__。

A．3.46%
B．8.25%
C．15.84%
D．16.27%
12、__基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数基金”。

A．被动型
B．主动型
C．成长型
D．收入型
13、具有较高的风险承受能力，通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险的投资者属于__。

A．保守型
B．稳健型
C．积极型
D．成长型
14、目前，我国开放式基金的注册登记体系有__模式。

A．“内置”
B．“外置”
C．“混合”
D．“组合”
15、国际上，开放式基金的销售主要分为__两种方式。

A．直销和分销
B．承购包销和余额包销
C．直销和包销
D．直销和代销
16、基金管理人应当在每年结束之日起__日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载在__上，将年度报告摘要登载在__上。

A．30；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊B．60；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站C．90；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊D．120；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站
17、根据《证券投资基金运作管理办法》，开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回；但约定的期限不得超过__，并应当在招募说明书中载明。

A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．6个月
18、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。

下列属于账户类业务的有__。

A．交易密码修改
B．设置分红方式
C．基金转托管
D．交易账户开户
19、基金销售业务的风险主要包括__。

A．合规风险
B．操作风险
C．技术风险
D．不可抗力风险
20、__是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。

A．利息收入
B．投资收益
C．公允价值变动损益
D．基金的费用
21、以下哪种费用不可以从基金财产中列支____
A：申购费
B：基金托管费
C：信息披露费
D：基金管理费
22、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的____
A：3%
B：4%
C：5%
D：6%
23、属于体现基金信息披露形式性原则的是____
A：及时性
B：公平披露
C：规范性
D：准确性
24、“不能将鸡蛋放在一个篮子里”指的是证券投资基金____的特点。

A：集合投资
B：无风险性
C：分散风险
D：专业理财
25、下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是__。

A．《证券投资基金销售管理办法》
B．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
C．《证券投资基金销售人员执业守则》
D．《开放式证券投资基金销售费用管理规定》。