基金模拟卷2

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基金考试模拟题

基金考试模拟题1. 张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是（）。

[单选题] *A.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令(正确答案)B.张三的哥哥是A上市公司董秘,A公司已披露年报,利润大幅增加、超市场预期,张三在年报披露后大量买入A公司股票C.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见D.张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易D.张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易答案解析：张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令,公平对待客户，是指基金从业人员应当尊重所有客户并公平对待所有客户，不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼。

公平对待客户要求基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动或从事其他专业活动时，应当公平地对待所有客户。

2. 以下有关信用风险管理的措施说法错误的是（）。

[单选题] *A.建立交易对手信用评级制度B.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，进行进行发行人信用风险管理。

C.建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理。

D.由于交易对手的信用资质一般变化不大,因此根据交易对手的资质，交易记录、信用记录和交收违约记录等因素进行信用评级之后，可以长期沿用。

(正确答案)答案解析：信用风险管理的主要措施包括: （1）建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级,进行发行人信用风险管理。

（2）建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新。

（3）建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理。

基金公司可对其管理的所有投资组合与同一交易对手的交易集中度进行限制和监控。

证券从业资格证券投资基金(判断题)模拟试卷2(题后含答案及解析)

证券从业资格证券投资基金（判断题）模拟试卷2(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断对错题判断对错题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。

1．战术性资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略了投资者是否发生变化。

( )A．正确B．错误正确答案：A解析：战术性资产配置实质上假定投资者的风险承受能力与效用函数是较为稳定的，在新形势下没有发生大的改变，于是只需要考虑各类资产的收益情况变化。

因此，战术性资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略了投资者是否发生变化。

2．几何平均收益率已成为衡量基金收益率的标准方法。

( )A．正确B．错误正确答案：B解析：时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。

3．我国开放式基金按规定需在合同中约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例。

( )A．正确B．错误正确答案：A4．道氏理论的主要思想之一是市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为。

( )A．正确B．错误正确答案：A解析：这是道氏理论的核心思想，其理论含义就是任何因素对证券市场的影响最终都必然体现在股票价格的变动上。

5．加强指数法与积极型股票投资战略之间没有明显的差别。

( )A．正确B．错误正确答案：B解析：加强指数的核心思想是指数化投资管理与积极型股票投资战略相结合，但二者之间仍存在显著区别，即风险控制程度不同。

6．跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越低。

( )A．正确B．错误正确答案：B解析：一般来说，复制的组合包括的股票数越少，跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越高。

7．基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式由基金管理人负责。

( )A．正确B．错误正确答案：A8．根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。

基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟及答案(2)

基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟及答案(2)1、基金分配最普遍的形式是（）。

（单选题）A. 现金分红方式B. 分红再投资转换为基金份额C. 股利分红方式D. 配股分红方式试题答案：A基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟汇编2、控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是（）。

（单选题）A. 经营理念和内控文化B. 员工道德素质C. 公司治理结构D. 公司技术系统试题答案：D3、在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的原价收入，股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

（单选题）A. 非银行金融机构B. 企业C. 证券投资基金D. 基金管理公司试题答案：C基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟汇编4、关于衍生品的交易场所，以下说法错误的是（）（单选题）A. 期货合约只在交易所交易B. 互换合约常在场外交易C. 期权合约只在交易所交易D. 远期合约常在场外交易试题答案：C5、募集机构在（）内进行的回访确认无效。

（单选题）A. 投资观察期B. 投资静默期C. 投资理想期D. 投资冷静期试题答案：D基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟汇编6、关于政策风险，以下表述错误的是（）。

[2015年12月真题]（单选题）A. 政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响B. 宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等都会对基金收益造成影响C. 市场风险即政策风险D. 政策风险的管理主要在于对国家宏观政策的把握和预测试题答案：C7、经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，A为（）。

（单选题）A. 投入价值B. 劳动价值C. 资金成本D. 投入资本试题答案：D8、基金销售机构在基金销售活动中。

2022年基金从业模拟冲刺试题集(二)

2022年基金从业模拟冲刺试题集姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________1、目前我国收取印花税的交易品种是（）。

A.权证B.基金C.股票D.债券正确答案：C2、LOF 基金份额的申购、赎回采用( )原则通过。

A.份额申购、金额赎回B.金额申购、份额赎回C.金额申购、金额赎回D.份额申购、份额赎回正确答案：B考13;见销售基础教材P1003、下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.避免基金管理人的操作风险参考答案：D 参考解析：基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

4、以下不属于市场营销控制步骤的是( )。

A.制订市场营销计划和预算B.管理部门设定具体的市场营销目标C.衡量企业在市场中的销售业绩D.管理部门评估广告投人效果正确答案：A考2;见销售基础教材P1375、外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、( )及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。

A.投资银行B.商业银行C.外汇经纪人D.证券交易所正确答案：C解析：外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、外汇经纪人及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和，包括外汇批发市场以及银行同企业、个人间进行外汇买卖的零售市场。

6、( )可以用来衡量投资组合价值波动的幅度。

A.标准差B.系统风险C.决定系数D.单位风险回报率答案：A7、偏股型混合基金中股票的配置比例是( )。

A、50%~70%B、20%~30%C、30%~50%D、10%~20%正确答案：A答案解析：偏股型基金中股票的配置比例较高，债券的配置比例相对较低。

通常，股票的50配置%~比例70%为，债券的配置比例为20%~40%。

证券资格(证券投资基金)基金管理人章节练习试卷2(题后含答案及解析)_0

证券资格（证券投资基金）基金管理人章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。

多选、少选、错选均不得分。

1．关于基金管理公司的业务特点，以下说法正确的是()。

A．与具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高B．收入主要来自以资产规模为基础的管理费C．核心竞争力来自投资管理能力D．业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题正确答案：B,C,D解析：基金管理公司管理的是投资者的资产，一般并不进行负债经营，因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多。

知识模块：基金管理人2．基金管理公司主要股东应当具备下列哪些条件?()A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B．注册资本不低于3亿元人民币C．具有较好的经营业绩，资产质量良好D．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：基金管理人3．中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有()。

A．为依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C．实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币D．经国务院批准的中国证监会规定的其他条件正确答案：A,B,D解析：实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币。

知识模块：基金管理人4．基金管理公司的主要职责有()。

A．依法募集基金B．进行基金资产的评估管理C．编制中期和年度基金报告D．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项正确答案：A,C,D 涉及知识点：基金管理人5．基金管理公司的主要业务为()。

2022年基金从业考试模拟考试题精选及答案(二)

2022年基金从业考试模拟考试题精选及答案姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________l2、下列关于股票的说法中，错误的是（）。

A.按照股东权利分类，股票可以分为普通股和优先股B.普通股股东有分配盈余及剩余财产的权利C.一般情况下不享有表决权D.普通股股东享有决定公司一切重大事务的决策权正确答案：C(P173)表决权是指普通股股东享有决定公司一切重大事务的决策权。

股东的表决权是通过股东大会来行使的，通常是每一股份的股东享有一份表决权，即所谓的“一股一票”。

3、关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是( )。

A.不同基金账簿记录应当相互独立B.不同基金的名册登记应当独立C.对所管理的基金应当建立核算D.基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体【答案】D4、下列关于股票基金的表述，说法错误的是( )。

A、股票基金能给投资者带来稳定收入B、股票基金以追求长期的资本增值为目标C、长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段D、与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高答案：A解析：股票型基金以追求长期的资本增值为目标。

5、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（）为股票基金。

A.基金资产20％以上投资于股票的B.基金资产30％以上投资于股票的C.基金资产投资于货币市场工具的D.基金资产60％以上投资于股票的正确答案：D基金资产60％以上投资于股票的为股票型基金。

6、基金费用一般为负现金流，因此( )。

A.GIRRB.GIRR=NIRRC.GIRR >NIRRD.GIRR和NIRR没有关系答案：C7、不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。

下列不属于不动产投资类型的是( )。

A.地产投资B.养老地产投资C.酒店投资D.能源投资正确答案：D考点：不动产投资解析：不动产的主要类型包括：地产投资、商业房地产投资、工业用地投资、酒店投资和养老地产等形式的投资。

基金科目二模拟题

基金科目二模拟题文件编码（008-TTIG-UTITD-GKBTT-PUUTI-WYTUI-8256）科目二模拟题1.假设某基金每季度的收益率分别为%、-2%、%、9% ,则其精确年化收益率为（）。

2.如果X的取值无法——列出，可以遍取某个区间的任意数值，则称为（）。

A.离散型随机变量B.分布型随机变量C.连续型随机变量D.中断型随机变量3.随机变量它是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的（）。

A.平均值B.最大值C.最小值D.中间值4.对投资者来说，权益类证券本身隐含的风险越高，就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿，这一补偿称为（）。

A.风险溢价B.风险投资C.风险补偿D.风险权益5.普通股的现金流量权是（）。

A.按公司表现和董事会决议获得分红B.获得固定股息C.获得承诺的现金流D.获得本金和利息6.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（）。

A.价内权证B.备兑权证C.价外权证D.平价权证7.道氏理论中，（）是最重要的价格。

A.开盘价B.最高价C.最低价D.收盘价8.公司资产在不同证券持有者中享有不同的清偿顺序，享有公司资产的最高索取权的是（）。

A.优先股股东B.普通股股东C.债券持有者D.实际控股人9.（）指债券发行人未按照契约规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。

A.再投资风险B.提前赎回风险C.通胀风险D.信用风险10.关于凸性以下说法错误的是（）。

A.价格收益率曲线是债券价格变动与到期收益之间的关系B.凸度是衡量价格收益率曲线弯曲程度的指标C.价格收益率曲线越弯曲，凸度越小D.价格收益率曲线上的斜率变化就是凸度11.某债券五年后到期,其面值为人民币100元、每年付息两次、票面利率8%、每次付息4元。

若该债券以102元卖出,则其到期收益率（）。

% %12.下列关于短期融资券的说法正确的是（）。

A.采用贴现的形式发行，通过市场招标确定发行利率B.发行者为具有法人资格的金融企业C.仅在银行间债券市场上流通D.对资金用途有明确限制13.在衍生工具中，在未来买入合约标的资产（或者有买入合约标的资产权利)的一方称为（）。

基金从业资格考试模拟试题及答案第二套

基金从业资格考试模拟试题及答案一、单项选择题( 共80 道，每题0.5 分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。

选错或者不选不得分。

)(1)以下哪些不是有价证券的性质：( )A.期限性B.收益性C.流动性D.投机性(2)按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：( )A.存款B.股票C.债券D.基金(3)证券投资咨询的机构应当有( ) 名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。

A. 5B.10D. 20B. 53C. 58D. 60（5）央行发行央票是为了（）A. 筹集自有资本B. 筹集债务资本C. 调节商业银行法定准备金D. 减少商业银行可贷资金（6）证券法开始实施是（）A. 1997 年B. 1998 年C. 1999 年D. 2000 年（7）存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（披露⑷截至2008年6月底，我国共有（A. 50）家基金管理公司）个月一次更新的招募说明书。

B. 2C. 3D. 1(8)1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国式基金的真正起步。

这也是世界上第一个( )。

A.契约型投资基金B.公司型开放式基金C.股票基金D.封闭式基金(9)()指基金委托人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。

A.基金账务的复核B.基金头寸的复核C.基金资产净值的复核D.基金对财务报表的复核(10)证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于( )元人民币，且必须为实缴货币资本。

B. 2 000 万C.5000 万D.1亿(11)基金管理人内部控制的( )要求通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则(12)( )是指基金管理公司作为受托投资管理人根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等有价证券的组合投资。

基金从业科目二考前押题卷二

试卷名称:基金科目二一、单选题1、如果债券基金经理采用免疫策略，则他需要较好地确定持有期，找到所有的久期等于持有期的债券，并选择凸性（）的债券。

A、相等B、最高C、为零D、最低答案：B解析：如果债券基金经理能够较好地确定持有期，那么就能够找到所有的久期等于持有期的债券，并选择凸性【最高】的那种债券。

2、对于投资交易操作中的IT系统缺陷，基金公司可以采取以下哪些措施来防范？（）Ⅰ.系统上线前严格测试Ⅱ.一键暂停功能Ⅲ.限制重复自动执行Ⅳ.实时复核制度A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：对于投资交易操作中的IT系统缺陷，基金公司需要制定制度，在系统上线前进行严格的测试，并通过一键暂停、重复自动执行限制、实时复核制度等方式来减少系统犯错的可能性。

3、下表给出了该月基金P在各类资产中的收益率以及其与指数业绩的对比：股票投资比例为70%，固定收益类证券投资比例为7%，则行业和证券选择带来的贡献为（）。

A、0.0308%B、1.06%C、1.029%D、1.532%答案:B解析：（7.28%-5.81%）*70%+（1.89%-1.45%）*7%=1.06%。

4、关于衍生工具的定义和特点，以下表述正确的是（）。

A、衍生工具是指一种衍生类合约，其价值取决于一种或者多种基础资产B、具有跨期性、杠杆性、联动性和低风险性等四个显著特点C、因为操作人员人为错误导致的风险被称为结算风险D、在未来买入合约标的资产的一方称为空头答案：A解析：衍生工具具有高风险性，B错误；因为操作人员人为错误或系统故障或控制失灵导致的风险被称为运作风险，C错误；在未来买入合约标的资产（或者有买入合约标的资产权利）的一方称为多头，在未来卖出合约标的资产的一方称为空头，D错误。

5、可用于市现率模型估值法的现金流包括（）。

Ⅰ.EBITDAⅡ.运营现金流Ⅲ.自由现金流A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ答案：C解析：市现率模型：由于公司盈利水平容易被操纵而现金流价值通常不易操纵，市现率越来越多地被投资者所采用。

基金模拟试题(二)标准答案(含解析)

基金模拟试题(二)答案(含解析)————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：基金模拟试题(二)答案（含解析）单选题1.基金资金清算中的交易所资金清算，在（）日执行清算指令。

BA：TB：T+1C：T+2D：T+3页码：117；解析：T+1日基金托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。

2.ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（）。

CA：7位B：6位C：8位D：5位页码：69；解析：ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后8位。

3.债券组合管理的利率预期策略运用的关键点在于（）。

BA：未来利率的高低B：能否准确地预测未来利率水平C：能否保持对利率变动的敏感性D：以上说法都不正确页码：358；解析：债券组合管理的利率预期策略运用的关键点在于能否准确地预测未来利率水平。

4.当两种证券投资收益率之间完全正相关时，两种证券之间的相关系数为（）。

CA：-1B：0C：1D：大于1页码：270；解析：完全正相关时，两种证券之间的相关系数为1。

5.证券投资基金起源于（）。

DA：1943年英国的海外政府信托契约B：1924年美国的马萨诸塞投资信托基金C：1873年苏格兰的美国投资信托D：1868年英国的海外及殖民地政府信托基金页码：11；解析：证券投资基金起源于1868年英国的海外及殖民地政府信托基金。

6.关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法不正确的是（）。

CA：基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资人所有B：基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配C：基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人D：基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配页码：3；解析：常识题。

基金的收益分配归基金投资人所有。

7.以下关于基金估值方法的表述，错误的是（）。

证券投资基金基础知识模拟试题(2)

证券投资基金基础知识模拟试题（二）1、以下不属于场内证券交易清算与收原则的是（）。

A。

共同对手方制度B. 分级结算原则C。

做市商制度D. 净额清算原则正确答案:C2、对于一些重大事务的决定,如公司合并、分立、解散等，需要（）投票表决通过。

A。

独立董事B.股东C。

执行董事D.监事正确答案：B3、过去一年内，基金A的最大回撤为25%，基金B的最大回撤为9％，则以下表述错误的是（）.A.基金A面临的可能损失比基金B大B.过去一年内基金B可实现的最大损失为9％C。

基金A和基金B的最大回撤不可比D。

过去一年内基金A可实现的最大损失为25％正确答案：C4、基金的业绩归因是指对（）进行分解,并研究其组成。

A。

基金业绩B.基金风险C.基金规模D.基金超额收益正确答案：D5、关于买断式回购，以下关于买断式回购，以下表述正确的是（）。

A. 买断式回购到期由逆方向正支付结算资金B. 买断式回购到期由逆方以约定价格从正购回债券C. 买断式回购首期由正方将债券出售给逆购方D。

买断式回购首期由逆方将债券出售给正购方正确答案：C6、以下不属于主动投资目标的是( ）。

A。

扩大主动收益B.减少跟踪偏离度C.缩小主动风险D.提高信息比率正确答案:B7、估值表中不属于基金资产的是（）。

A。

应付赎回款B. 银行存款C. 债券D。

股票正确答案：A8、系统性因素通常使得投资组合中的大部分资产出现（）的收益波动.A.与市场等幅B.反向C.同向D.毫无关联正确答案：C9、反映有效投资组合的风险与预期收益率之间均衡关系的方程式是（ )。

A。

证券市场线方程B.证券特征线方程C。

资本市场线方程D.套利定价方程正确答案：C10、某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为1。

3，以下表述错误的是（）.A.该基金对市场变化的敏感度不高B.该基金的净值变动方向与市场一致C.当市场上涨1%时，该基金净值上涨幅度为1.3%D.该基金的净值变动幅度比市场大正确答案:A11、关于基金估值程序,以下表述错误的是( )。

基金基础知识模拟试题

基金基础知识模拟试题一、选择题1.下列哪项不是基金公司的角色？A.基金托管银行B.基金管理人C.基金经纪人D.基金承销商2.基金募集的最佳标识是？A.净值B.公告、说明书C.基金托管协议D.基金合同3.投资时应关注基金的？A.成立日期B.基金经理C.基金类型D.所有以上均正确4.股票基金具有的特点不包括？A.收益高B.投资对象单一C.风险较高D.风险收益之间关系密切5.基金信托的基础知识中，下列说法正确的是？A.基金经理的工资与基金净值呈正相关关系B.基金经理的工资一般不储存在银行C.基金托管人不是基金的合同方D.基金托管人的法定权利是代表基金进行投资6.下面关于基金的说法不正确的是？A.基金公司只在买入和赎回时收取费用B.具有分散风险、专业化管理、流动性等优点C.不能分场合和规模问题区分D.是指由基金管理人负责管理的固定组合7.关于基金的相关知识，下列说法正确的是？A.指数型基金可以更好地适应市场的风险和收益B.指数型基金的净值不同短期波动主要根据基准指数的变动C.指数基金的投资风格为主动投资D.指数型基金在投资组合的分散方面具有专注度优势8.基金申购、赎回交易订单的撮合公告在？A.需逐一召开基金公司内部会议讨论B.纯由基金公司的电子交易系统完成C.有需要需要全体基金公司股东表决D.由中国证券监督管理委员会许可商业作业9.股票型基金的投资对象主要有？A.公司债券、政府债券B.上市公司股票、不动产等C.上市公司债券、国债及其他国债D.各类企业及工商企业债券10.基金经理对业绩计算基金净值的基础单元是？A.每组基金B.基金公司C.单个订单D.单个个人11.现金基金组合的现金管理循环的主体实际是？A.基金公司B.投资者C.基金托管人D.中国证券监督管理委员会12.证券投资基金诞生的目的之一？A.消除老百姓对金融的理解B.增加组织转让定价的根据C.为创业者减少基金投资步骤D.为公众增加财富管理工具，增加财富管理权利13.基金联接方式是指？A.银行对交易完成数和赎回数不做限制B.服务者和客户连网进行实时操作的过程C.指某个基金理财计划所用的特别基金D.投资者和基金公司沟通选择操作类型方式14.公开募集基金的发售范围通常会限制在？A.法定发售区域B.任意国债操纵区域C.中国之内的操纵流域D.国际发售地区15.2020年，全国A股的交易市场通常指？A.场外市场B.公开市场C.OTC市场D.场内市场二、判断题1.基金公司一般不会参与基金的投资操作。

基金从业资格(证券投资基金基础知识)模拟试卷2(题后含答案及解析)

基金从业资格（证券投资基金基础知识）模拟试卷2(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题1．某企业9月份资产总额为2 000万元，收回应收账款100万元后，在不考虑其他经济业务的情况下，企业的资产总额为( )万元。

A．2 000B．2 100C．1 900D．2 200正确答案：A解析：收回应收账款100万元，企业银行存款增加100万元，同时应收账款减少100万元，所以企业的资产总额不变。

2．某企业资产总额为6 000万元，以银行存款500万元偿还借款，并以银行存款500万元购买固定资产后，该企业资产总额为( )万元。

A．6 000B．5 000C．4 500D．5 500正确答案：D解析：以银行存款500万元偿还借款，使企业的资产减少了500万元，同时负债也减少500万元；以银行存款500万元购买固定资产，使银行存款减少500万元，固定资产增加了500万元，资产总额不变。

因此，该企业资产总额为：6 000－500+500－500=5 500(万元)。

3．票面金额为100元的2年期债券，第一年支付利息6元，第二年支付利息6元，当前市场价格为95元，该债券的到期收益率为( )。

A．7．236％B．8．132％C．8．836％D．9．169％正确答案：C解析：根据公式P=，则该债券的到期收益率和当前价格之间的关系可表达为：95=，解得y=8．836％。

4．下列不属于盈利能力比率的是( )。

A．销售利润率B．资产收益率C．应收账款周转率D．净资产收益率正确答案：C解析：企业的盈利能力决定了企业能否在市场上生存和发展下去，评价企业盈利能力的比率有很多，其中最重要的三种为：销售利润率(ROS)、资产收益率(ROA)、净资产收益率(ROE)，这三种比率都使用的是企业的年度净利润。

C项，应收账款周转率属于营运效率比率。

5．已知甲公司年负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形资产净值为50万元，流动资产为240万元，流动负债为160万元，年利息费用为20万元，净利润为100万元，所得税为30万元，则( )。

证券投资基金模拟试题二答案

证券投资基金模拟试题二答案一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内）1．封闭式基金的交易价格主要受（C ）的影响。

A．投资基金规模大小B．上市公司质量C．二级市场供求关系D．投资时间长短2．投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是（D ）。

A．封闭式基金B．公司型基金C．契约型基金D．开放式基金3．以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是（ B ）。

A．存续期限不同B．基金份额面值不同C．影响基金价格的主要因素不同D．收益与风险不同4．（ D ）是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。

A．《中华人民共和国证券法》B．《开放式证券投资基金试点办法》C．《中华人民共和国证券投资基金法》D．《证券投资基金管理暂行办法》5．子基金之间可以进行相互转换的基金是（ D ）。

A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．系列基金6．根据中国证监会对基金类别的分类标准，（B ）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

A．50％B．60％C．70％D．80％7．在（ A ）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。

A．境内，境外B．境内，境内C．境外，境外D．境外，境内8．偏股型混合基金中股票的配置比例一般为（ B ）。

A．20％~40％B．50％～70％C．40％～60％D．70％～90％9. 如果封闭式基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（ D ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A．7 B．10C．15 D．3010. 开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ B ），并应当归人基金财产。

A．10％B．25％C．30％ D.40％11. 出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（ C ）。

2021基金从业资格考试科目二模拟试卷及答案10

2021基金从业资格考试科目二模拟试卷及答案10考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、基金投资组合一般在（）中公布。

A.基金合同B.招募说明书C.净值公告D.定期报告答案：D；解析基金投资组合一般在定期报告中公布，例如季度报告、年度报告等。

2、以下关于股票的特征正确的是（）。

A.流动性是股票最基本的特征，它是指股票可以依法自由地进行交易的特征B.收益性是指持有股票可以为持有人带来收益的特性，股票的收益主要有两类，一是股息和红利，二是资本利得C.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，但它是一种有期限的法律凭证D.参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性，股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，但不能选举公司董事答案为B3、共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由（）充当。

A、管理机构B、托管机构C、清算机构D、结算机构答案为D【解析】本题考查共同对手方制度。

共同对手方是指在结算过程中,同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体,一般由结算机构充当。

4、中国人民银行规定，质押式回购期限最长为（）。

A、30天B、91天C、180天D、1年答案为D【解析】本题考查质押式回购。

中国人民银行规定,质押式回购期限最长为1年,在1年之内由投资者双方自行商定回购期限。

5、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照（）买卖基础金融资产的合约。

A.约定价格B.未来市场C.市场价格D.资产价值答案：A解析：考察金融合约定义。

金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。

6、衍生工具按照特点来分类，不包括（）。

A.远期合约B.期货合约C.结构化金融衍生工具D.独立衍生工具答案：D解析：衍生工具按其自身的合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具五种。

2021基金从业资格考试科目二模拟试卷及答案13

2021基金从业资格考试科目二模拟试卷及答案13考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、在债券远期交易中，任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（）。

A.10%B.20%C.5%D.5%答案：B2、利润表的终点是（）。

A、本期的所有者盈余B、与收入相关的成本费用C、在特定会计期间的收入D、企业某年度的资产总额答案为A【解析】本题考查利润表。

利润表的起点是公司在特定会计期间的收入,然后减去与收入相关的成本费用,利润表的终点是本期的所有者盈余。

3、当技术分析无效时，市场至少符合（）。

A.弱势有效市场B.半弱势有效市场C.半强势有效市场D.强势有效市场答案：A解析：在弱势有效市场中，技术分析无效；在半强势有效市场中，基本面分析无效；在强势有效市场中，技术分析和基本面分析都无效。

4、远期合约和互换合约通常在(),采用非标准形式进行。

A.场内交易B.场外交易C.柜台交易D.分散交易答案：B；解析：远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行。

5、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为（）。

A、0.001B、0.002C、0.003D、0.01答案为A【解析】本题考查固定收益证券综合电子平台。

在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为0.001元，申报数量单位为1手（1手为1000元面值）。

6、开放工基金分红的登记、过户由登记机构的TA系统来处理，一份基金分红公告中应当包含的主要内容不包括（）。

A、收益分配方案B、分配时间C、发放办法D、红利转换为基金份额募集说明书答案为D【解析】本题考查基金利润分配。

开放工基金分红的登记、过户由登记机构的TA系统来处理,一份基金分红公告中应当包含的内容主要有收益分配方案、时间和发放办法等。

7、关于存托凭证，以下说法不正确的是（）。

A、全球存托凭证的发行地在发行公司所在国家B、无担保的存托凭证不通过基础证券发行公司自行向投资者发行凭证C、存托凭证的级別越高，对证券公司的要求越高D、存托凭证起源于20世纪20年代的美国证券市场答案为A【解析】本题考查存托凭证。

2021基金从业资格考试科目二模拟试卷及答案12

2021基金从业资格考试科目二模拟试卷及答案12考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、关于投资基金国际化的产生与发展的表述正确的是（）。

Ⅰ.国际化基金的投资标的遍布全球，通常以欧美日等发达国家和新兴市场国家为主要区域Ⅱ.投资基金国际化的目的在于充分把握各国证券价格上升的潜力，并在一定程度上分散投资风险Ⅲ.投资基金的国际化随着经济全球化、证券市场国际化的发展趋势而出现Ⅳ.投资基金的国际化为金融市场的国际化奠定了良好的基础A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ答案为B【解析】本题考查投资基金国际化概况。

第Ⅳ项说法错误,金融市场的国际化趋势主要表现为国际融资证券化、证券投资国际化、证券交易国际化等方面,为投资基金的国际化发展奠定了良好的基础。

2、下列关于基金风险管理的表述正确的有（）。

Ⅰ.投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节Ⅱ.事前风险评估包括风险指标计算、压力测试、风险收益归因Ⅲ.事中风险管理体现为，在投资过程中，对持仓证券和基金整体风险指标进行监控Ⅳ.事后风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理Ⅴ.风险管理贯穿基金整体投资流程A、Ⅰ、Ⅲ、ⅤB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案为A【解析】本题考查不同类型基金的风险管理。

Ⅱ、Ⅳ错误,事前风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理,事后风险评估包括风险指标计算、压力测试、风险收益归因等。

3、在权益类证券投资的风险中，可称为市场风险的是（）。

A、操作风险B、财务风险C、系统性风险D、非系统性风险答案为C【解析】本题考查权益类证券投资的风险和收益。

系统性风险,也可称为市场风险。

4、关于债券基金久期的说法错误的是（）。

A、债券基金的久期是组合中所有债券的久期的加权平均值B、通常用久期乘以利率变化来衡量利率变动对债券基金净值的影响C、债券基金的久期越长，利率风险越低D、债券基金的久期越长，净值波动幅度越大答案为C【解析】本题考查债券基金的风险管理。