项目审计检查表
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医疗设施卫生审计表格
医疗设施卫生审计表格一、审计项目1. 环境清洁度- 病房、走廊、卫生间等公共区域是否保持清洁卫生？- 医疗设备、床铺、家具等是否定期清洁消毒？- 地面、墙面、天花板等是否干净无污渍？2. 手卫生- 医护人员是否在接触患者前后进行手卫生？- 是否配备充足的洗手设施和洗手液？- 是否对手卫生设施进行定期维护和检查？3. 无菌操作- 医护人员在进行无菌操作时是否遵循规范？- 是否对无菌物品进行有效管理和监控？- 是否对无菌操作人员进行培训和考核？4. 医疗废物处理- 是否建立完善的医疗废物处理制度？- 是否对医疗废物进行分类、标识和包装？- 是否对医疗废物处理设施进行定期检查和维护？5. 消毒灭菌- 是否对医疗器械、药品、患者用品等进行定期消毒灭菌？- 是否使用有效的消毒剂和方法？- 是否对消毒灭菌设施进行定期检查和维护？6. 空气质量- 是否保持室内空气流通和新鲜？- 是否对空调、通风设备进行定期清洁和维护？- 是否对空气质量进行监测和评估？二、审计结果（请在对应项目后打勾，未打勾的项目需进行整改）1. 环境清洁度：- 病房、走廊、卫生间等公共区域保持清洁卫生。
√- 医疗设备、床铺、家具等定期清洁消毒。
√- 地面、墙面、天花板等干净无污渍。
√2. 手卫生：- 医护人员在接触患者前后进行手卫生。
√- 配备充足的洗手设施和洗手液。
√- 定期维护和检查手卫生设施。
√3. 无菌操作：- 医护人员遵循规范进行无菌操作。
√- 对无菌物品进行有效管理和监控。
√- 对无菌操作人员进行培训和考核。
√4. 医疗废物处理：- 建立完善的医疗废物处理制度。
√- 对医疗废物进行分类、标识和包装。
√- 定期检查和维护医疗废物处理设施。
√5. 消毒灭菌：- 对医疗器械、药品、患者用品等进行定期消毒灭菌。
√- 使用有效的消毒剂和方法。
√- 定期检查和维护消毒灭菌设施。
√6. 空气质量：- 保持室内空气流通和新鲜。
√- 定期清洁和维护空调、通风设备。
内审检查表
7.4 沟通
7.4 沟通
本部门是如何进行内部或外部沟通的？是否保留相应记录？
当环保法律法规或客户标准要求有更新时，是否有向内部进行传递？通过何种渠道传递？
8.5.1 生产和服务提供的控制
8.5.2 标识和可追溯性
8.5.1 生产和服务提供的控制
8.5.2 标识和可追溯性
是否建立易损件清单且对易损件有定义安全库存？库存数量是否有低于安全库存现象？
6.1
应对风险和机遇的措施
6.1
应对风险和机遇的措施
6.1
应对风险和机遇的措施
是否有根据管理体系标准、内外部环境因素、相关方的需求策划识别风险项，是否有控制措施？是否有定期评估措施有效？并建立适宜的文件化信息？
6.1.2环境因素
是否有建立环境因素识别、风险评估和确定控制措施的程序？
是否有建立环境因素清单，并评估重要因素/重要环境因素并确定控制措施？
（3）事故责任人和周围人员没有受到教育不放过；
（4）事故制定的切实可行的整改措施未落实不放过
产线人员的相关业务环保知识教育训练？是否有保留相应记录？
新进人员是否有进行岗前培训？是否有保留相关记录？关键岗位人员是否有持证上岗？
对于新调入、离岗一年以上人员重返岗位是否有进行重新培训与考核鉴定？
年度培训计划是否包括环境、职业健康安全方面的培训？并跟进实施，保留培训记录？
是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？
是否制定维护保养作业指导书？指导员工对机器设备进行维护保养（包含机台、模具、刀具）？
是否有模具、设备、备件的大, 小保养计划？
维护保养是否有记录，并有管理者检查并签字？
是否有机台、模具维修记录表，记录表内容设置是否合理、全面？
7.4 沟通
本部门是如何进行内部或外部沟通的？是否保留相应记录？
当环保法律法规或客户标准要求有更新时，是否有向内部进行传递？通过何种渠道传递？
8.5.1 生产和服务提供的控制
8.5.2 标识和可追溯性
8.5.1 生产和服务提供的控制
8.5.2 标识和可追溯性
是否建立易损件清单且对易损件有定义安全库存？库存数量是否有低于安全库存现象？
6.1
应对风险和机遇的措施
6.1
应对风险和机遇的措施
6.1
应对风险和机遇的措施
是否有根据管理体系标准、内外部环境因素、相关方的需求策划识别风险项，是否有控制措施？是否有定期评估措施有效？并建立适宜的文件化信息？
6.1.2环境因素
是否有建立环境因素识别、风险评估和确定控制措施的程序？
是否有建立环境因素清单，并评估重要因素/重要环境因素并确定控制措施？
（3）事故责任人和周围人员没有受到教育不放过；
（4）事故制定的切实可行的整改措施未落实不放过
产线人员的相关业务环保知识教育训练？是否有保留相应记录？
新进人员是否有进行岗前培训？是否有保留相关记录？关键岗位人员是否有持证上岗？
对于新调入、离岗一年以上人员重返岗位是否有进行重新培训与考核鉴定？
年度培训计划是否包括环境、职业健康安全方面的培训？并跟进实施，保留培训记录？
是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？
是否制定维护保养作业指导书？指导员工对机器设备进行维护保养（包含机台、模具、刀具）？
是否有模具、设备、备件的大, 小保养计划？
维护保养是否有记录，并有管理者检查并签字？
是否有机台、模具维修记录表，记录表内容设置是否合理、全面？
工程审计表格(全版)
支付情况说明
1
2
3
4
5
合计
五、审计结论
（在此处填写审计结论或需要注意的问题）
六、审核人员签字
审核人员：（签字）
审核日期：（日期）
1.建设工期计划：
-开工至XX阶段：（日期）
- XX阶段至XX阶段：（日期）
- XX阶段至竣工验收：（日期）
2.工程进度实际情况：
-截止XX日期完成工程量：（描述）
-工程完成进度：（%）
3.工程质量情况：
-质量验收合格情况：（描述）
-质量事故情况：（描述）
四、工程支付情况
序号
支付批次
支付内容
支付金额（万元）
工程审计表格(全版)
一、工程概况
1.工程名称：
2.建设单位：
3.合同项目经理：
4.工程开工日期：
5.工程竣工日期：
二、工程费用
序号
费用名称
计划预算（万元）
实际支出（万元）
支出情况说明
1
建设投资
2
土地费用
3Leabharlann 拆迁安置费4设计费
5
监理费
6
施工合同价款
7
设备及材料采购价款
8
工程变更和索赔
9
其他
合计
三、工程进展情况
1
2
3
4
5
合计
五、审计结论
（在此处填写审计结论或需要注意的问题）
六、审核人员签字
审核人员：（签字）
审核日期：（日期）
1.建设工期计划：
-开工至XX阶段：（日期）
- XX阶段至XX阶段：（日期）
- XX阶段至竣工验收：（日期）
2.工程进度实际情况：
-截止XX日期完成工程量：（描述）
-工程完成进度：（%）
3.工程质量情况：
-质量验收合格情况：（描述）
-质量事故情况：（描述）
四、工程支付情况
序号
支付批次
支付内容
支付金额（万元）
工程审计表格(全版)
一、工程概况
1.工程名称：
2.建设单位：
3.合同项目经理：
4.工程开工日期：
5.工程竣工日期：
二、工程费用
序号
费用名称
计划预算（万元）
实际支出（万元）
支出情况说明
1
建设投资
2
土地费用
3Leabharlann 拆迁安置费4设计费
5
监理费
6
施工合同价款
7
设备及材料采购价款
8
工程变更和索赔
9
其他
合计
三、工程进展情况
财务审计内容及例行检查表
XX集团 财务审计内容及例行检查备查表
序 号 检查项目 检查 方法 抽样检查 检查 是/否/ 负责人 检查日期 对象 不适用 抽样总数 抽样单位 合规 个数 现状及初 合规百 底稿索引号 责任人 步的检查 方案 分比
（一）资金安全方面：（重点）
1.1销售确认和销售回款 1.1.1销售现场管理 1 2 3 4 5 6 7 8 9 负责销售收款业务的财务人员开盘至今是否有变动？ 如有，是否通过交接表等进行书面交接确认？ 如交接，是否有财务部负责人监交确认？ 是否有销售现场现金保管管理制度？ 是否有销售收款相关制度？ 询问 检查 检查 回款 回款 回款 回款 回款
询问/观察 回款
抽样检查 回款 抽样检查 回款 抽样检查 回款 抽样检查 回款 抽样检查 回款 抽样检查 回款
第 1 页，共 24 页
序 号
检查项目
检查 方法
抽样检查 检查 是/否/ 负责人 检查日期 对象 不适用 抽样总数 抽样单位 合规 个数
现状及初 合规百 底稿索引号 责任人 步的检查 方案 分比
抽样检查 回款 抽样检查 回款 抽样检查 回款 抽样检查 回款
36 <退房审批单>是否存在且审批流程符合公司制度规定？ 抽样检查 回款 37 应退房款是否得到财务部签字确认？ 38 开出的收据是否收回？ 39 诚意金或定金是否在<预售许可证>取得后收取？ 40 <诚意金或定金台帐>是否存在？ 41 <诚意金或定金台帐>余额是否与相应银行账户余额一 致？
抽样检查 回款 抽样检查 回款
询问/检查 回款 询问/检查 回款
观察 观察
回款 回款
抽样检查 回款 抽样检查 回款 抽样检查 回款
29 收付款资金日报表是否得到销售后台书面或邮件确认反 抽样检查 回款 馈？ 抽样检查 回款 30 从第三方收款，是否取得第三方与购买方的书面承诺 书？ 抽样检查 回款 31 已办理完毕的收款单据转交会计岗是否有登记签字？ 1.1.2销售现场的特殊业务管理 32 收取面积补差款是否依据<面积补差明细单>？ 33 <面积补差明细单>是否至少经过工程或客服部门的审 核？ 34 收取装修款是否依据<装修房号明细单>？ 35 <装修房号明细单>是否经过工程、客服部门的审核？ 回款
序 号 检查项目 检查 方法 抽样检查 检查 是/否/ 负责人 检查日期 对象 不适用 抽样总数 抽样单位 合规 个数 现状及初 合规百 底稿索引号 责任人 步的检查 方案 分比
（一）资金安全方面：（重点）
1.1销售确认和销售回款 1.1.1销售现场管理 1 2 3 4 5 6 7 8 9 负责销售收款业务的财务人员开盘至今是否有变动？ 如有，是否通过交接表等进行书面交接确认？ 如交接，是否有财务部负责人监交确认？ 是否有销售现场现金保管管理制度？ 是否有销售收款相关制度？ 询问 检查 检查 回款 回款 回款 回款 回款
询问/观察 回款
抽样检查 回款 抽样检查 回款 抽样检查 回款 抽样检查 回款 抽样检查 回款 抽样检查 回款
第 1 页，共 24 页
序 号
检查项目
检查 方法
抽样检查 检查 是/否/ 负责人 检查日期 对象 不适用 抽样总数 抽样单位 合规 个数
现状及初 合规百 底稿索引号 责任人 步的检查 方案 分比
抽样检查 回款 抽样检查 回款 抽样检查 回款 抽样检查 回款
36 <退房审批单>是否存在且审批流程符合公司制度规定？ 抽样检查 回款 37 应退房款是否得到财务部签字确认？ 38 开出的收据是否收回？ 39 诚意金或定金是否在<预售许可证>取得后收取？ 40 <诚意金或定金台帐>是否存在？ 41 <诚意金或定金台帐>余额是否与相应银行账户余额一 致？
抽样检查 回款 抽样检查 回款
询问/检查 回款 询问/检查 回款
观察 观察
回款 回款
抽样检查 回款 抽样检查 回款 抽样检查 回款
29 收付款资金日报表是否得到销售后台书面或邮件确认反 抽样检查 回款 馈？ 抽样检查 回款 30 从第三方收款，是否取得第三方与购买方的书面承诺 书？ 抽样检查 回款 31 已办理完毕的收款单据转交会计岗是否有登记签字？ 1.1.2销售现场的特殊业务管理 32 收取面积补差款是否依据<面积补差明细单>？ 33 <面积补差明细单>是否至少经过工程或客服部门的审 核？ 34 收取装修款是否依据<装修房号明细单>？ 35 <装修房号明细单>是否经过工程、客服部门的审核？ 回款
建筑工程公司项目及分公司检查表
检查时间： 扣分依据
年 月 日 自评分 检查分 2 2
2
安全技术资料
3
3
安全生产教育 特种作业人员
2 1
2 1
安全检查
3
3
环境因素/危险源
2
2
应急管理 安全投入
2 2
2 2
2012年度综合检查表
被检查单位： 项目 检查重点
员工培训管理
分值
5
检查标准
1、培训计划实施情况，每未完成1项扣1分，累计最多扣2分。 2、培训记录台帐和培训见证资料，无培训记录扣2分；见证资料不全 扣1分。 3、员工管理制度专项宣贯学习，学习记录不全扣1分。 1、员工花名册，无员工花名册扣1分；花名册信息不准扣0.5分。 2、员工考勤，考勤表及台帐不规范扣1分。 3、员工各种假期管理情况，不履行请假手续或越权批假每例扣1分。 4、员工调配及劳动力安排，私拉乱用每例扣1分，有能力工作不安排 上班的扣1分。 5、对严重违纪员工不及时上报处理，每例扣0.5分，累计最多扣1分 。 1、用工名册，无用工名册扣1分，信息记录不准扣0.5分。 2、个人身份证复印件，无身份证复印件每例扣0.5分，最多扣1分。 3、协议书及承诺书签订情况，未签订临时用工协议及承诺书每例扣 0.5分，累计最多扣1分。 4、工资发放情况，拖欠工资扣1分；引起纠纷造影响的扣2分。 5、管理岗位聘前面试报备资料，报备资料不全0.5分。 1、工资总额使用及控制情况 ，工资总额超额使用，控制不力扣2分 。 2、工资及津贴发放标准是否按规定执行，未按规定执行扣1分。 3、“五险二金”及员工工资收入台帐，无台帐扣1分，台帐不规范扣 0.5分。 4、劳务队工资表，不按时准确上报扣1分。 设备台账、各类统计报表、安全使用和维护保养记录及季度检查记录 情况，缺1项记录扣0.5分，累计最多扣2分。 现场施工材料收、发及自检记录、废旧物资处理情况。缺少施工材料 验收记录扣2分；缺少收、发记录每1项扣0.5分，最多扣1分；废旧物 资处理私自处理扣2分，缺少处理记录扣1分。 合格供方的评价记录，采购计划、报价、合同的审批情况。无合格供 方评价记录扣2分，缺采购计划扣1分，采购合同未评审扣2分。 劳保用品发放记录情况。缺少发放记录扣3分，记录不全扣1分。
{财务管理内部审计}内审检查表质量部
{财务管理内部审计}内审检查表质量部
NO.
内审检查表
编号：KR-ZL-JL-12审核员：郑承娥受审核部门：质量部审核日期：2008.8.1
注：符合-√不符合—X观察项—ONO.
内审检查表
编号：KR-ZL-JL-12审核员：郑承娥受审核部门：质量部审核日期：2008.8.1
注：符合-√不符合—X观察项—ONO.
内审检查表
编号：KR-ZL-JL-12审核员：郑承娥受审核部门：质量部审核日期：2008.8.1
注：符合-√不符合—X观察项—ONO.
内审检查表
编号：KR-ZL-JL-12审核员：郑承娥受审核部门：质量部审核日期：2008.8.1
注：符合-√不符合—X观察项—ONO.
内审检查表
编号：KR-ZL-JL-12审核员：郑承娥受审核部门：质量部审核日期：2008.8.1
注：符合-√不符合—X观察项—ONO.
内审检查表
编号：KR-ZL-JL-12审核员：郑承娥受审核部门：质量部审核日期：2008.8.1
注：符合-√不符合—X观察项—ONO.
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多年企业管理咨询经验，专注为企业和个人提供精品管理方案，企业诊断方案，制度参考模板等
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审计工作底稿-存货-制造费用情况检查表
被审计单位： 项目： 编制： 日期：
月份 凭证号
制造费用情况检查表
制造费用情况检查表
索引号： 财务报表截止日/期间：
复核： 日期：
金额
检查内容（用“√”、“×”表示）
1
2
3
4
5
6
7
8
备注
检查内容说明： 1.核算制造费用的内容及范围是否正确； 2.制造费用汇总表与相关费用项目（如折旧费用）等核对是否相符； 3.制造费用在不同产品间的分配标准与计算方法是否合理和适当； 4.制造费用在某产品完工产品和在产品中的分配标准和计算方法是否合理和适当； 5.采用标准成本法的标准制造费用的确定是否合理制造费用差异的计算和分配是否正确； 6.标准制造费用本年度有无重大变化； 7.是否存在异常会计事项； 8.…… 审计说明：
项目管理检查表
项目管理检查表——项目计划编制1、已经撰写了项目的问题报告。
2、项目使命已经通知到了所有参与者。
3、已经识别风险，并在可能的情况下编制了应急措施。
4、核实P、C、T、S可行性的项目战略。
5、满意的力场分析。
6、已对后果进行了分析并且是可接受的。
7、所有项目人员都理解了项目的最终目标。
8、至少对变量P、C、T、S其中之一进行了估算，而不是指定所有四个变量。
9、有项目绩效需求的明确定义。
10、有评估绩效目标的合适标准。
11、编制出的项目分解结构的级数足以使成本、时间和资源需求的估算达到满意的准确度。
12、WBS已接受如下审查：客户、贡献者、高级管理层。
13、按照计划进行审查的进度里程碑已经确立。
14、遵照WBS，已经完成了网络形式的任务级进度计划。
15、已经识别出关键路径。
16、关键路径可以满足要求的结束时间。
17、为确定关键路径是否现实，对其进行了检查。
18、作为工作工具，编制了甘特图。
19、为确保资源没有过载，检查了资源分配。
20、不要以高于80%的生产率进行资源分配。
21、消除和解决了与其他项目的资源冲突。
22、已经设计出控制系统。
23、已经建立了项目评估方法。
24、执行项目计划的人员应参与计划编制。
25、计划应在合适的级别（既不能太大，也不能太小）。
26、如果可能，估算应基于类似项目的记录。
27、估算扩充已公开完成。
28、对于管理层来说，扩充应可接受。
29、项目计划已经在最终确认会上审查通过。
30、项目笔记已由项目干系人签署。
31、最终确认会上提出的所关心的问题已得到令每个人都满意的解决。
32、计划包括以下内容：问题说明、使命说明、项目战略、项目目标、QFD分析或识别客户需求的其他方法、SWOT分析、项目范围说明、可交付成果清单或其他合同要求、需达到的成品规范、工作分解结构、里程碑和任务级进度计划、资源需求、控制系统（包括变更控制程序）、以线性责任图形式表示的主要贡献者、风险分析和应急措施、要求的工作说明。
项目质量检查记录表
3
未组织扣3分，敷衍了事扣1分。
3
27
质量信息
定期统计质量报告单（记录表），按要求上报汇总.
2
未统计扣2分,未及时上报扣1分。
2
说明:每一项目最低为0分,不得倒扣。
本表真实性、准确性已由项目部开会审定。
检查人:评分人：项目经理：时间：2018年08月30日
项目质量检查记录表
序号
考核内容
标准分值
扣分标准
考核分数
1
质量目标
不发生质量事故。
6
发生一般事故扣6分/次；较大以上事故，不合格.
6
2
不发生质量事故瞒报、谎报、拖延行为。
4
如有以上行为扣4分。
4
3
无投诉。
4
一次2分.
4
4
合格率达到《施组》及其他要求，优良合格率达标.
6
未达到《施组》标准扣6分，其余未达到扣2分。
2
12
分包管理
施工方应符合本次工程需求（资质）.
3
不符合扣3分.
3
13
定期查看其履约情况对已施工处质检，进行评价并保存记录。
3
未评价扣3分，不记录或记录不全扣1分。
3
14
施工队应委派专人（质检员），巡视现场且记录齐全。
3
未配备专人扣3分，敷衍了事、记录不全扣2分。
1
15
原材料以及设备管理
对材料、设备进行验收，验收的过程、记录、标识应符合相关规定。
4
19
施工日志,专项施工记录等保存齐全.
3
记录不全扣3分。
3
20
按照有关标准的周期校准监测设备，建立台帐标识其校准状态.
3
未组织扣3分，敷衍了事扣1分。
3
27
质量信息
定期统计质量报告单（记录表），按要求上报汇总.
2
未统计扣2分,未及时上报扣1分。
2
说明:每一项目最低为0分,不得倒扣。
本表真实性、准确性已由项目部开会审定。
检查人:评分人：项目经理：时间：2018年08月30日
项目质量检查记录表
序号
考核内容
标准分值
扣分标准
考核分数
1
质量目标
不发生质量事故。
6
发生一般事故扣6分/次；较大以上事故，不合格.
6
2
不发生质量事故瞒报、谎报、拖延行为。
4
如有以上行为扣4分。
4
3
无投诉。
4
一次2分.
4
4
合格率达到《施组》及其他要求，优良合格率达标.
6
未达到《施组》标准扣6分，其余未达到扣2分。
2
12
分包管理
施工方应符合本次工程需求（资质）.
3
不符合扣3分.
3
13
定期查看其履约情况对已施工处质检，进行评价并保存记录。
3
未评价扣3分，不记录或记录不全扣1分。
3
14
施工队应委派专人（质检员），巡视现场且记录齐全。
3
未配备专人扣3分，敷衍了事、记录不全扣2分。
1
15
原材料以及设备管理
对材料、设备进行验收，验收的过程、记录、标识应符合相关规定。
4
19
施工日志,专项施工记录等保存齐全.
3
记录不全扣3分。
3
20
按照有关标准的周期校准监测设备，建立台帐标识其校准状态.
3
第三组内审检查表
绩效指标
是
否
是否对下述有关支持过程的问题加以规定 ➢ 做什么？ ➢ 谁做？ ➢ 用哪些标准衡量？ ➢ 在哪里做？
相关文件
ISO9001：2015 相关标准条款
审核记录
输入：
1）内部需求（方针/政
策）
2）外部需求（顾客/竞
组织环境和相关 争对手/法律/法规/社 组 织 环 境 分 析 准 《 组 织 环 境 控 制 程
方分析
会/政府/供方）
确度
序》
4.1/4.2
输出： 《组织环境及相关方 识别表》
是
否
结果
审核员：
内审检查表
被审核部门： 质量部
审核时间：
表号：JN.LY/QR.QP-10-015 序号：
陪审人员：
过程特性：
➢
是否已确定过程的所有人？
➢
是否已对过程加以定义？
➢
过程是否已文件化？
➢
是否已对过程的接口加以定义？
体系 要求
/6.3/7.1.1
是
否
结果
审核员：
内审检查表
被审核部门： 品牌部
审核时间：
表号：JN.LY/QR.QP-10-015 序号：
陪审人员：
过程特性：
➢
是否已确定过程的所有人？
➢
是否已对过程加以定义？
➢
过程是否已文件化？
➢
是否已对过程的接口加以定义？
➢
过程是否监控？
➢
记录是否保存？
过程名称
输入/输出
行业标准、法律法规
《零部件（原材料）
进厂检验实施细则》
零部件批次合格 《外购零部件(原材
率
料)质量检验/验证管 8.6/8.7
内部审核检查记录表(项目)
(2)是否建立HSSE风险动态识别更新计划？
(3)是否通过HSSE领导小组会议、月例会、周例会以及月度报表的方式建立IlSSE信息沟通机制？
询问、查阅资料
□符合
□基本符合
口不符合
(四)项目检查与考核
(1)HSSE策划书中是否制定HSSE检查计划？
(2)项目是否按HSSE检查计划组织各项检查活动？
(3)HSSE检查是否形成记录和整改通知单？是否对检查结果进行通报？
（4）是否制定危化品针对性应急措施？
询问、查阅资料、现场检查
口符合
□基本符合
□不符合
3.8变更管理
3.11变更管理
（1）发生需变更的情况时，项目部是否及时办理变更？
（2）变更程序手续是否符合也业务系统相关制度文件要求？
（3）变更实施前是否进行安全技术交底或培训？重大变更实施前是否会签？
询问、查阅资料、现场检查
口符合口甚本符合
□不符合
1.4HSSE
投入
1.4HSSE投入
（1）项目部是否编制HSSE费用投入计划并经审核审批？
（2）项目部安全生产监督管理部门是否每月组织物资、商务等其他部门对当月发生的安全生产费用进行统计汇总？
（3）项目部是否建立安全生产费用管理台账？
（4）项目部是否定期分析项目HSSE费用投入情况，确保项目
内部审核检查记录表（项目部）
审核内容：
受审核方：检查表编号:
审核要素（标准要素）
审核要点
审核方法
审核记录
审核结果
1组织引领全员尽责
1.1领导引领力
1.1领导引领力
（一）HSSE工作目标、指标
（1）项目是否制定HSSE工作目标、指标？
（2）项目是否通过签订HSSE责任书或协议书等方式分解HSSE工作目标、指标？
(3)是否通过HSSE领导小组会议、月例会、周例会以及月度报表的方式建立IlSSE信息沟通机制？
询问、查阅资料
□符合
□基本符合
口不符合
(四)项目检查与考核
(1)HSSE策划书中是否制定HSSE检查计划？
(2)项目是否按HSSE检查计划组织各项检查活动？
(3)HSSE检查是否形成记录和整改通知单？是否对检查结果进行通报？
（4）是否制定危化品针对性应急措施？
询问、查阅资料、现场检查
口符合
□基本符合
□不符合
3.8变更管理
3.11变更管理
（1）发生需变更的情况时，项目部是否及时办理变更？
（2）变更程序手续是否符合也业务系统相关制度文件要求？
（3）变更实施前是否进行安全技术交底或培训？重大变更实施前是否会签？
询问、查阅资料、现场检查
口符合口甚本符合
□不符合
1.4HSSE
投入
1.4HSSE投入
（1）项目部是否编制HSSE费用投入计划并经审核审批？
（2）项目部安全生产监督管理部门是否每月组织物资、商务等其他部门对当月发生的安全生产费用进行统计汇总？
（3）项目部是否建立安全生产费用管理台账？
（4）项目部是否定期分析项目HSSE费用投入情况，确保项目
内部审核检查记录表（项目部）
审核内容：
受审核方：检查表编号:
审核要素（标准要素）
审核要点
审核方法
审核记录
审核结果
1组织引领全员尽责
1.1领导引领力
1.1领导引领力
（一）HSSE工作目标、指标
（1）项目是否制定HSSE工作目标、指标？
（2）项目是否通过签订HSSE责任书或协议书等方式分解HSSE工作目标、指标？
内部审计检查表Internal audit checklist form
Supplier
Factory Name:
Address:
Date of Visit:
Supplier Representative (s):
Name
Position
Sign
1
COC Controller
Factory Representative (s) 1
2
Manpower:
Female:
Male:
6
Discrimination
Yes/ No/ N/A/
Unable to verify
Description of Non-Compliance
Corrective Action Plan
Responsible Person
Target Completion Date
6.1
Does employment record show any evidence of discrimination?(e.g., discrimination in hiring, access to training, promotion, compensation, benefits etc., based on race, religion, tribe, cast, gender, sexual or political orientation, national/ethnic/social origin, union membership etc.).
Building Inspection Report 3
Building Inspection Report 4
1.16
Fire Safety Inspection Report 1
Fire Safety Inspection Report 2
Factory Name:
Address:
Date of Visit:
Supplier Representative (s):
Name
Position
Sign
1
COC Controller
Factory Representative (s) 1
2
Manpower:
Female:
Male:
6
Discrimination
Yes/ No/ N/A/
Unable to verify
Description of Non-Compliance
Corrective Action Plan
Responsible Person
Target Completion Date
6.1
Does employment record show any evidence of discrimination?(e.g., discrimination in hiring, access to training, promotion, compensation, benefits etc., based on race, religion, tribe, cast, gender, sexual or political orientation, national/ethnic/social origin, union membership etc.).
Building Inspection Report 3
Building Inspection Report 4
1.16
Fire Safety Inspection Report 1
Fire Safety Inspection Report 2
审计检查表
③企业管理 费控制良 好，占总造 价比例低于 8%
④部分主材 的实际采购 价高于预算 价
项目审计成控问题审计汇总表
项目名称：
填报单位：
填报日期
序号 项目材料管理问题
项目预算管理问题
制度建设问题
1
材料出入 库
材料报表 进度预算
劳务分包班 组内部结算
主要材料 材料供应商 分析 的内部结算
成本分析
签证变更 预结算制度 成控制度
审计员成本分析发现问题
人工费
材料费
企业管理费
成本超节支 或盈亏
2
①无材料 出入库登 记台账
单
④没有阶 段性对有 5 库存的材 料进行盘 底
6
问题 汇总 备注 说明
②进度台
②材料报 表没有报 送给项目 财务人员 和成控人 员
帐不完 整，只有 己批进度 额列项， 无己完实 际进度额
②部分劳务 分包合同中 没有约定分 包单价及明 确分包范围
列项
③无主材 ③进度台
（数量、 单价、规 格）采购 明细汇总
填报日期序号1材料出入库材料报表进度预算劳务分包班组内部结算主要材料分析材料供应商的内部结算成本分析签证变更预结算制度成控制度人工费材料费企业管理费成本超节支或盈亏2无材料出入库登记台账无材料收支报表没建立进度台帐未及时进行内部劳务结算财务以借款或预支的形式支付劳务费用未进行主材预算数量和费用的汇总未及时进行材料供应商的内部结算没进行己完合同进度预算成本和己完实际进度成本的对比分析没有及时办理签证变更手续签证变更手续不完善没有设置预算员的岗位责任制度没有明确成控岗位人员设置及工作职责人工费偏高于正常水于占总造价比例超过22材料费实际财务成本超进度预算成本企业管理费偏高于正常水于占总造价比例超过12低于15财务实际成本超过进度预算成本预计成本超支3无材料入库验收单材料报表没有报送给项目财务人员和成控人员进度台帐不完整只有己批进度额列项无己完实际进度额列项部分劳务分包合同中没有约定分包单价及明确分包范围未进行主材实际数量和费用的汇总财务以借款或预支的形式支付材料供应商费用没进行己完实际进度预算成本和财务实际成本的对比分析没有建立签证变更及费用台帐没有建立内外预结算制度和流程没有建立成控制度和流程部分主材管理未到位存在浪费现象实际使用量高于定额预算量企业管理费偏高于正常水于占总造价比例超过15低于20财务实际成本超过结算成本预计项目亏损4无材料出库领料单无主材数量单价规格采购明细汇总表进度台帐不完整无申报进度额和支付进度额列项工程分包劳务分包合同不齐全未进行主材预算数量和实际数量的对比分析审计无法确定材料支付成本的准确性项目成本管控不到位没有计算或大致估算总签证变更的费用内外预结算制度和流程没有执行到位项目经理预算材料和会计没有在统一成控流程环节控制成本部分主材管理未到位虽有节约但未达到正常的节约率企业管理费控制良好占总造价比例低于85没有阶段性对有库存的材料进行盘底材料没有及时和财务对帐未进行己完实际进度与己批进度对比分析财务劳务入帐成本是未经结算的预估成本财务付款无材料采购合同不齐全没有建立并执行成本控制制度签证变更表格设置不完善无签证预估费用的列项没有建立劳务材料管理制度和流程部分主材的实际采购价高于预算价6财务的材料成本完全是以供代耗合同未建立台帐未进行合同审批程序合同未建立台帐未进行合同审批程序没对分包结算工程量归类汇总进行分包实际数量和预算数量的对比分析问题汇总备注说明项目审计成控问题审计汇总表项目名称
审计检查表——精选推荐
品
保留
4)试剂和标准品上的标签内容是否完整
清晰，如名称、浓度、配制者、配制日期、
失效日期等相关信息
5)现场所使用的试剂和标准品没有超过 失效期
6)所有的试剂和标准溶液按规定条件存
Hale Waihona Puke 放7)试剂是否按规定安全存放，并避免交叉
污染
查阅文件／现场检查：
7．检验记录 有相关的程序文件规定检验记录的管理，
如检验记录的发放、使用、保存、记录的 填写
求
录
文 件 管 理 部——文件的审批、发布、发放是否有程序规 查阅记录和现
门
定并按要求执行
场
相关部门
——检查过期文件、作废文件的保存方法 面谈和查阅记
——检查文件更改控制情况
录
3．检查生产和质量管理文件清单，从中各
抽取5份文件，检查文件编码、文件内容、 查阅记录
检查文件受控发放记录（其中有一份有更改
5)是否有相关的培训程序
6)培训记录是否保存
现场检查／查阅记录：
1)检验设备是否有操作手册
2)检验设备是否有预防维修与校验台账
3．试验设备 3)检验设备是否有校验的程序规定
4)所有的检验设备是否有校验记录 5)所有的检验设备校验标识是否完整和
清楚
6)试验设备的精确度是否能满足检验需
要
查阅文件／现场检查： 1)是否有相关取样管理的程序文件 2)样品的标签是否标识内容完整和清楚， 如：样品的名称、供应商、取样日期、入 4．取样管理 库序号、贮存条件（如需要）等 3)取样计划是否符合统计学的规定 4)样品存放是否妥善保管，并避免混淆和 污染 5)是否有样品销毁的程序，并严格执行 查阅文件／现场检查： 1)检验方法是否经质量管理部门批准，并 控制其变更 2)现行的检验方法是否为最新的有效版 5．检验方法 本 3)检验方法的规定是否清晰明了
GSP内审检查表
GSP内审检查表
(2014版）
说明
一、为规范《药品经营质量管理规范》检查工作,确保检查工作质量，根据《药品经营质量管理规范》，制定《药品经营质量管理规范现场检查指导原则》。
二、应当按照本指导原则中包含的检查项目和所对应的附录检查内容，对药品经营企业实施《药品经营质量管理规范》情况进行全面检查.
三、按照本指导原则进行检查过程中，有关检查项目应当同时对照所对应的附录检查内容进行检查。
如果附录检查内容检查中存在任何不符合要求的情形，所对应的检查项目应当判定为不符合要求。
四、本指导原则批发企业检查项目共258项，其中严重缺陷项目（＊＊)6项，主要缺陷项目（＊）107项，一般缺陷项目145项。
本指导原则零售企业检查项目共180项，其中严重缺陷项目（＊*) 4项，主要缺陷项（*）58 项，一般缺陷项118项。
五、药品零售连锁企业总部及配送中心按照药品批发企业检查项目检查,药品零售连锁企业门店按照药品零售企业检查项目检查.
六、结果判定：
注：缺陷项目比例数=对应的缺陷项目中不符合项目数/(对应缺陷项目总数-对应缺陷检查项目合理缺项数）×100％.
第一部分药品批发企业一、《药品经营质量管理规范》部分。
质量监督项目管理行为检查表
关键技术岗位工人和特种作业人员持证上岗
仪器、设备配置与管理
符合相关规定和工程需要，不低于投标文件和合同文件要求
仪器标定规范，使用台账齐全
试验检测
原材料采购合同规范
材料进货、复试、使用台账齐全，更新及时，无未检先用现象
材料复试和标准试验工作符合要求
质量问题整改和质量事故处理
按要求及时整改落实，有书面记录
事故处理有制度，有应急预案，处理及时
工序验收资料齐全，签字无代签和越权签字现象
监理指令和报告制度
及时制止各类违法违规行为，下达书面指令，拒不整改的及时上报
对照质量隐患及时报告建设单位
定期向监督部门报告
施工单位项目管理行为检查表
检查内容
标准或要求
检查结果
检查情况
施工单位资质
检查施工单位纸质文本
项目管理人员
人员配备符合投标文件和合同要求，人员变动手续齐全
工期管理
工期规范、合理
工期变更经论证，有措施，有技术措施费
合同管理
合同签订及时、规范
合同变更程序规范、手续齐全
支付及时、专项经费专款专用全
项目管理人员
项目管理人员配备合理、现场到位率有保证
安全质量事故及重大隐患处理
有制度，有应急预案，且处理及时到位
对其他参建单位自查情况的复查
有具体措施，有书面痕迹，无走过场现象
监理单位项目管理行为检查表
检查内容
标准或要求
检查结果
检查情况
监理单位资质
检查监理单位纸பைடு நூலகம்文本
监理人员
监理人员配备（数量和资质）符合投标文件和合同要求，有变更时手续齐全
总监、总监代表、专业监理工程师现场到位率有保证，人员注册情况符合要求
仪器、设备配置与管理
符合相关规定和工程需要，不低于投标文件和合同文件要求
仪器标定规范，使用台账齐全
试验检测
原材料采购合同规范
材料进货、复试、使用台账齐全，更新及时，无未检先用现象
材料复试和标准试验工作符合要求
质量问题整改和质量事故处理
按要求及时整改落实，有书面记录
事故处理有制度，有应急预案，处理及时
工序验收资料齐全，签字无代签和越权签字现象
监理指令和报告制度
及时制止各类违法违规行为，下达书面指令，拒不整改的及时上报
对照质量隐患及时报告建设单位
定期向监督部门报告
施工单位项目管理行为检查表
检查内容
标准或要求
检查结果
检查情况
施工单位资质
检查施工单位纸质文本
项目管理人员
人员配备符合投标文件和合同要求，人员变动手续齐全
工期管理
工期规范、合理
工期变更经论证，有措施，有技术措施费
合同管理
合同签订及时、规范
合同变更程序规范、手续齐全
支付及时、专项经费专款专用全
项目管理人员
项目管理人员配备合理、现场到位率有保证
安全质量事故及重大隐患处理
有制度，有应急预案，且处理及时到位
对其他参建单位自查情况的复查
有具体措施，有书面痕迹，无走过场现象
监理单位项目管理行为检查表
检查内容
标准或要求
检查结果
检查情况
监理单位资质
检查监理单位纸பைடு நூலகம்文本
监理人员
监理人员配备（数量和资质）符合投标文件和合同要求，有变更时手续齐全
总监、总监代表、专业监理工程师现场到位率有保证，人员注册情况符合要求
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ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
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9
项目经理 否
不适用
注释
○
99
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○ ○ ○ ○
6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 编码 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 测试 1 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 验收 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
是否按要求进行了设计评审并出具《评审报告》? 是否进行了需求跟踪？ 工作进度是否在偏差允许范围内？ 工作量是否在偏差允许范围内？ 是否按要求建立了设计基线？ 是否进行了变更管理？ 是否进行了风险管理？ PM是否进行了阶段数据度量分析？ PM是否发布了里程碑报告？ 里程碑报告是否明确了项目整体情况、当前里程碑总结、项目变更、历程碑遗留问题、下 个里程碑计划？ 是否明确了编码规范？ 是否进行了代码走查，并出具走查报告？ 是否编写了《单元测试用例》，并且通过评审？ 是否进行了单元测试？并出具《单元测试报告》？ 是否进行了需求跟踪？ 工作进度是否在偏差允许范围内？ 工作量是否在偏差允许范围内？ 是否按要求建立了编码基线？ 是否进行了变更管理？ 是否进行了风险管理？ PM是否进行了阶段数据度量分析？ PM是否发布了里程碑报告？ 里程碑报告是否明确了项目整体情况、当前里程碑总结、项目变更、历程碑遗留问题、下 个里程碑计划？ 是否进行了集成测试？ 是否进行了系统测试？ 是否出具了《测试分析报告》？ 是否进行了需求跟踪？ 工作进度是否在偏差允许范围内？ 工作量是否在偏差允许范围内？ 是否按要求建立了编码基线？ 是否进行了变更管理？ 是否进行了风险管理？ PM是否进行了阶段数据度量分析？ PM是否发布了里程碑报告？ 里程碑报告是否明确了项目整体情况、当前里程碑总结、项目变更、历程碑遗留问题、下 个里程碑计划？ 验收准备是否充足？ 是否有验收计划？ 是否有《验收测试用例》？是否发送验收申请？ 是否有《项目验收报告》？ 工作进度是否在偏差允许范围内？ 工作量是否在偏差允许范围内？ 是否按要求建立了编码基线？ 是否进行了变更管理？ 是否进行了风险管理？ PM是否进行了阶段数据度量分析？ 是否进行了项目总结？ 是否将过程经验文档提交到组织的知识库？ 得分="是"的项数/(总项数-"不适用"的项数)×100
过程质量审计检查单
项目简称 序号 立项 1 2 3 3 4 5 6 7 8 需求 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 策划 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 设计 1 2 3 4 5 检查项 《项目章程》是否明确了项目各属性及项目成员、范围、风险、目标、验收标准等？ 《项目立项申请》是否按要求填写，各项内容是否满足要求？ 《项目需求特性列表》是否按要求填写 是否进行了立项评审？并且出具评审报告？ 是否细化了立项阶段进度计划？ 工作进度是否在偏差允许范围内？ 工作量是否在偏差允许范围内？ 是否按要求进行变更管理？ 是否按要求进行风险管理？ 是否进行了需求分析？ 《项目需求说明书》是否已经编写？ 是否进行原型建模？ 是否按要求进行了需求评审并出具《评审报告》? 是否进行了需求跟踪？ 工作量是否在偏差允许范围内？ 是否按要求进行变更管理？ 是否按要求更新了进度计划？ 是否按要求建立了需求基线？ 是否按要求进行了变更管理？ 是否按要求进行了风险管理？ PM是否进行了阶段数据度量分析？ PM是否发布了里程碑报告？ 里程碑报告是否明确了项目整体情况、当前里程碑总结、项目变更、历程碑遗留问题、下 个里程碑计划？ 是否确定了项目生命周期模型并形成了《项目生命周期模型确认表》？ 是否按要求进行项目估算并出具了符合要求的《项目估算表》？ 制定项目计划前，是否已经做了项目估算？ 是否明确了工作环境标准？ PM是否制定了《项目计划》？ CMO是否制定了《配置管理计划》？ QA是否制定了《质量保证计划》？ 测试人员是否制定了《测试计划》？ 是否按要求进行了计划评审并出具《评审报告》？ 是否按要求更新了进度计划？ 工作进度是否在偏差允许范围内？ 工作量是否在偏差允许范围内？ 是否按要求建立了计划基线？ 是否进行了变更管理？ 是否进行了风险管理？ PM是否进行了阶段数据度量分析？ PM是否发布了里程碑报告？ 里程碑报告是否明确了项目整体情况、当前里程碑总结、项目变更、历程碑遗留问题、下 个里程碑计划？ 是否进行了方案决策评审？并出具评审报告？ 是否进行了概要设计？ 是否编写了《概要设计说明书》？ 是否进行了详细设计？ 是否编写了《详细设计说明书》？ 项目经理 是 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○