2010年证券从业市场基础模拟考考试题库
2010年10月证券从业资格考试市场基础知识密押试卷答案
2010年10月证券从业资格考试市场基础知识密押试卷答案一、单项选择题1.【答案】D【解析】货币市场亦称短期资本市场，是进行一年以下的短期资金交易活动的市场。
同业拆借市场是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。
同业拆借的资金主要用于弥补银行短期资金的不足、票据清算的差额以及解决临时性资金短缺需要。
2.【答案】D【解析】考查资本市场与货币市场的区别：前者融通长期资金，包括证券市场和中长期信贷市场等;后者融通短期资金，包括大额可转让定期存单市场、同业拆借市场、商业票据市场等。
A、B选项属于货币市场;C选项黄金市场不属于金融市场，因此答案为D选项。
3.【答案】D【解析】证券市场具有三个显著特征：①价值直接交换的场所;②财产权利直接交换的场所;③风险直接交换的场所。
4.【答案】A【解析】证券市场的横向结构主要是从交易品种进行的划分。
5.【答案】C【解析】证券市场按交易场所结构，可分为有形市场(场内市场)和无形市场(场外市场);按层次结构划分，可分为发行市场(“一级市场”或“初级市场”)和交易市场(“二级市场”或“次级市场”);按品种结构划分，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。
6.【答案】D【解析】虚拟资本的价格总额与真实资本的账面价格并不相等。
7.【答案】C【解析】证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。
8.【答案】A【解析】保险公司的特点在于收入比较稳定，业务支出较有规律，其投资活动注重本金安全和收入的稳定性。
但对流动性的要求不高。
C选项太过笼统;D选项是筹资的目的而不是投资考虑的内容，因此最佳答案是A选项。
9.【答案】B【解析】随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的主权财富基金。
10.【答案】C【解析】A选项错误在于应是由基金管理人管理、由基金托管人托管;B选项福利基金、科技发展基金等都属于社会公益基金。
2010证券从业资格考试《证券交易》模拟试题精选汇总
一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中,只有l项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入空格内。
共60题,每题0、5分l在证券交易活动中,虽然有各种各样的交易主体,而且这些交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同,但不能因此而给予不公平的待遇或者使其受到某些方面的歧视。
这是( 的要求。
A、公开原则B、公平原则C、公正原则D一致性原则2证券公司经营证券自营业务,注册资本最低限额为人民币( 。
A、5000万元B、1亿元C、3亿元D、5亿元3、某债券总面值为10000元,票面利率为5%,起息日是8月5日,交易日是12月1 8日,则交易日挂牌显示的应计利息额为( 元。
A、184、93B、186、30C、187、67D、188、934、在上海证券交易所基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于( ,或者交易金额不低于( 。
A、50万股,300万元人民币B、300万份,300万元人民币C、l万手,1000万元人民币D、1000手,100万元人民币5《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法有关问题的通知》规定,单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的( 。
A、5%B、10%C、15%D、20%6、对具有( 股票交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易的,要在《风险揭示书》上抄写“声明”:“本人确认已阅读并理解创业板市场相关规则和上述风险揭示的内容,具有相应的风险承受能力,自愿承担参与创业板市场投资的各种风险”。
A 1年(含1年B 2年(含2年C、3年(含3年D、4年(含4年7、某投资者通过场内投资2万元申购上市开放式基金,假设管理人规定的申购费率为1、50%,申购当日基金份额净值为1、1150元,则其可得到的申购份额为( 份。
A、17670B、17671C、17672D、176738、由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,中国证券监督管理委员会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( 。
证券市场基础知识真题2010年11月
证券市场基础知识真题2010年11月一、单选题（本大题60小题．每题0.5分，共30.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A．股票B．银行本票C．基金证券D．金融证券【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
第2题将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。
A．募集方式B．证券发行主体的不同C．证券所代表的权利性质D．是否在证券交易所挂牌交易【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
第3题普通开放式基金份额属于( )。
A．上市证券B．非上市证券C．公司证券D．私募证券【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。
第4题发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。
A．商品证券B．公募证券C．私募证券D．货币证券【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度。
第5题证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。
这表明了证券具有( )。
A．期限性B．安全性C．流动性D．收益性【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】。
2010年证券从业市场基础模拟考考试重点和考试技巧
1、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。
A．实名信用资金台账B．信用证券账户C．信用资金账户D．客户信用交易担保资金账户2、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（）。
A．公司最近2年连续亏损B．公司有重大违法行为C．公司最近3年连续亏损D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者3、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。
A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司4、证券经纪业务的禁止行为包括（）。
A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B．不得侵占、损害客户的合法权益C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。
A．商业银行B．保险公司C．财务公司D．证券投资基金6、下列选项中，属于账户管理内容的有（）。
A．证券账户的合并、挂失补办B．账户的开立、信息变更、注销C．账户信息比对与报送D．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理7、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。
A．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的B．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的C．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的D．与他人串通．以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的8、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（）。
《证券市场基础知识》模拟考题一
2010 年10月《证券市场基础知识》模拟考题一一、单项选择题（共60题，每题0.5分，总分30分）1、以下不属于货币证券的是（）。
A 银行汇票B 银行本票C 银行支票D 银行股票2、根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由（）受理。
A 中国证监会B 证券交易所C 国务院D 中国人民银行3、证券登记结算公司性质上属于（）。
A自律性组织B 证券管理机构C证券经营机构D 证券中介机构4、企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金是（）。
A 证券投资基金B 社保基金C企业年金D 社会公益基金5、证券市场的停滞结算是（）。
A 20世纪初B 1929~1933年C 20世纪20年代~第二次世界大战结束D 第二次世界大战后—20世纪60年代6、股票、公司债券及商业票据都属于（）。
A 金融证券B 公司证券C 政府证券D 上市证券7、我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
A 35%B 45%C 55%D 65%8、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。
A 优先股股东、债权人、普通股股东B 债权人、优先股股东、普通股股东C 优先股股东、普通股股东、债权人D 普通股股东、债权人、优先股股东9、我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
A 账面价格B 票面金融C 清算价值D 内在价值10、下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（）。
A 采取记名股票形式B 以外币标明价值C 以外币认购D 境内具名个人与非居民间不得进行B股协议转让。
11、股票最基本的特征是（）。
A 风险性B 流动性C 永久性D 收益性12、境内上市股票以人民币标明面值，以（）认购。
A 外币B 黄金C 美圆D 人民币13、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的（）。
2010年九月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新考试试题库(完整版)
1.货币2.期货3.期权4.商品2、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债3、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币2.期货3.期权4.商品4、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价5、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日6、投资基金的风险可能小于（）。
1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券7、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征1.货币2.期货3.期权4.商品9、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书10、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债11、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。
1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行12、有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性。
2010年五月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试题库
2010年五月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试题库1、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商2、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。
某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.432.8.433.10.114.8.693、证券公司的主要业务内容有（）。
1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务4、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价5、证券专营机构在美国称（）。
1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商6、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委7、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司8、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制9、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。
1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券10、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委11、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
2010证券从业资格考试真题-试题-题库及答案
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的aA.证权证券JB.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的（）。
丄上市公司采用公开方式向特＞1^对象发行证券的行为B•上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为JD.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是（）。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B•以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动7C.接受客户委托，按规能的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，淸产核资后的（）应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金浄资产JD.基点资本题目5：（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股7B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按（）偿还。
A.本息总额B.rl/场价格C.发行价格D.票面金额J题目7：按照（）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B•发行本位C.资金用途7D.流通与否题目8： NASDAQ采取的模式是挛生式或称为附属式，即把创业板市场分为（）。
A.占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85%左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95%左右的NASDA（2全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场JD.占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于（）。
2010年证券从业资格模拟及答案理论考试试题及答案
1、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。
A．内幕交易B．操纵市场C．恶性竞争D．欺诈客户2、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。
A．变更公司名称B．增加注册资本C．制定公司章程D．签订业务合同3、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。
A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的4、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（）。
A．有效性B．合法性C．及时性D．真实性5、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
A．准确B．客观C．完整D．公平6、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。
A．行为的合规性B．服务的效率性C．客户投诉情况D．服务的适当性7、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。
A．价格是否波动频繁B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护C．商品能否耐贮藏并运输D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分8、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（）。
A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的B．配合查处违法行为有立功表现的C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的9、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
证券市场基础2010年真题
证券从业考试证券市场基础2010年真题一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率（）。
A．高B．低C．等于D．没有关系2、我国国库券转让市场的全面放开是在（）年。
A． 1985B． 1987C． 1988D． 19903、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。
A．累积优先股B．非参与优先股C．参与优先股D．非累积优先股4、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（）美元。
A． 10万B． 100万C． 200万D． 200万5、经纪类证券公司最低注册资本限额为（）。
A． 5千万B． 1亿C． 2亿D． 3亿6、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。
因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加（）个百分点。
A． 1B． 2C． 3D． 47、在我国，基本建设债券的发行主体不是（）。
A．国务院B．国家能源投资公司C．国家原材料投资公司D．铁道部8、发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。
A．政府证券B．金融证券C．信誉卓着的大公司发行的公司债券债券D．一般公司发行的公司债券9、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是（）。
A．不动产抵押公司债B．信用公司债C．保证公司债D．收益公司债10、兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）。
A．优先股B．可转换公司债C．收益公司债D．信用公司债11、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（）表示。
A．美圆B．德国马克C．英镑D．人民币12、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。
2010年上半年证券从业资格考试基础知识真题与答案
2010年下半年证券从业资格考试基础知识真题及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。
A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。
2010年12月4号证券从业资格考试《证券市场基础知识》证券从业资格考试基础知识真题及答案
一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。
A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。
A2010年10月证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案解析1
2010年10月证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案解析一、单项选择题（每题0．5分）1．同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴。
A．资本市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场2．下列各项中，属于资本市场的是（）。
A．商业票据市场B．拆借市场C．黄金市场D．一年以上的信贷市场3．下列各项中，不属于证券市场特征的是（）。
A．价值直接交换的场所B．财产权利直接交换的场所C．风险直接交换的场所D．收益直接交换的场所4．证券市场按横向结构关系，可以分为（）。
A．股票市场、债券市场和基金市场B．主板市场和二板市场C．有形市场和无形市场D．国内市场和国际市场5．将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（）。
A．品种结构B．上市公司规模C．层次结构D．交易场所结构6．下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（）。
A．以有价证券形式存在B．独立于实际资本之外C．本身不能在生产过程中发挥作用D．虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格7．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所是（）。
A．资本市场B．货币市场C．证券市场D．金融市场8．保险公司进行证券投资时主要考虑的因素是（）。
A．本金安全和收人稳定B．提高流动性和分散风险C．调剂资金余缺D．筹集资金9．随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。
A．信托投资公司B．主权财富基金C．证券经营机构D．金融租赁公司10．下列关于证券投资基金的描述中，正确的是（）。
A．由基金托管人管理B．福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金C．通过公开发售基金份额筹集资金D．由社会保障基金和社会保险基金组成11．外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。
A．证券交易所B．中国证监会C．国务院D．国家外汇管理局12．1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
1、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。
A．违背客户的委托为其买卖证券
B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
2、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。
A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
3、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。
A．价格是否波动频繁
B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护
C．商品能否耐贮藏并运输
D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分
4、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。
A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务
C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D．中国证券业协会认定的其他形式
5、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。
A．继承公证书
B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C．继承人身份证原件及复印件
D．证券账户卡原件及复印件
6、有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。
A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
B．未通过证券从业人员年检
C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
D．已取得证券从业资格
7、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C．《中华人民共和国公司法》
D．《证券交易管理条例》
8、诚信信息中的基本信息通过（）采集。
A．协会会员信息管理系统
B．协会人员信息管理系统
C．从业人员信息管理系统
D．诚信信息系统
9、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。
A．商业银行
B．国有企业
C．民营企业
D．证券交易所
10、下列属于证券投资顾问服务的是（）。
A．热点分析
B．买卖时机
C．证券选择
D．风险提示
11、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。
A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑
C．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金
D．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
12、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。
A．定向资产管理计划
B．限定性集合资产管理计划
C．集合资产管理计划
D．非限定性集合资产管理计划
13、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《证券发行上市保荐业务管理办法》
C．《证券公司内部控制指引》
D．《证券投资顾问业务暂行规定》
14、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。
A．客户基本资料
B．投资经验
C．诚信记录
D．融资融券需求
15、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
A．准确
B．客观
C．完整
D．公平
16、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（）。
A．没收业务收入
B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
17、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。
A．未直接参与信息披露违法行为
B．配合证券监管机构调查且有立功表现
C．受他人胁迫参与信息披露违法行为
D．主动上交个人财产
18、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。
A．已被机构聘用
B．最近3年未受过刑事处罚
C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的
D．品行端正，具有良好的职业道德
19、诚信信息中的基本信息通过（）采集。
A．协会会员信息管理系统
B．协会人员信息管理系统
C．从业人员信息管理系统
D．诚信信息系统
20、证券公司同时有（）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
A．违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险
B．不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力
C．需要动用证券投资者保护基金
D．证券公司出现亏损，不能清偿到期债务
21、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。
A．董事
B．高级管理人员
C．控股股东
D．基层员工
22、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。
代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。
A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。