台湾省《证券市场》之证券投资基金的费用模拟试题
台湾省基金从业资格之证券市场基础知识考试试卷
台湾省基金从业资格之证券市场基础知识考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、资产组合理论认为，证券组合的风险越大，则收益____A：越高B：越低C：不变D：两者无关系2、基金营销实务中，建立客户关系的最后一个环节是__。
A．客户的寻找B．客户的沟通C．客户的促成D．客户关系的维护3、证券投资基金的市场营销，应从__的角度出发。
A．营销产品B．客户基金投资需求C．投资者关系D．客户服务4、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金__基金设立。
A．华安富利B．南方宝元C．华安创新D．南方避险5、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
A：单因素模型B：多因素模型C：CAPM模型D：APT模型6、基金托管人内部控制制度的原则包括__。
A．合法性原则B．完整性原则C．审慎性原则D．独立性原则7、基金管理过程中发生的费用，主要包括__。
A．基金管理费B．基金托管费C．信息披露费D．申购费8、对证券投资基金的特点，下列认识正确的有__。
A．基金一般都有最低投资限额要求B．是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点9、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上____A：“买者自慎”B：“卖者自慎”C：“买者自负”D：“卖者自负”10、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。
A．个人B．保险公司C．证券公司D．非金融机构11、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是__。
A．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B．参与市场的主体具有完全平等的权利C．监管部门执法必须公正D．促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险12、对于不收取申购.赎回费的货币市场基金，还可以按照不高于____的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。
2015年上半年台湾省证券从业资格《证券投资基金》：股票基金考试试题
2015年上半年台湾省证券从业资格《证券投资基金》：股票基金考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据我国《证券公司客户资产管理业务试行办法》，应当主要投资于国债、建设债券、债券型证券投资基金以及上市企业债券等信用度高、流动性强的固定收益类金融产品的资产管理业务是__。
A．定向资产管理业务B．集合资产管理业务C．限定性集合资产管理业务D．非限定性集合资产管理业务2、基金的投资收益分配原则是__。
A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配3、发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的__为止。
A．法人B．实际控制人的上一级单位C．关联人D．国有控股主体或自然人4、__是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。
A．国有股B．集体股C．法人股D．社会公态股5、股东大会是股份公司的__。
A．权力机构B．法人代表C．监督机构D．决策机构6、基金监管工作的首要目标是__。
A．保护投资者利益B．保证市场的公平、效率和透明C．降低系统风险D．推动基金业的发展7、__通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。
A．电话服务中心B．邮寄服务C．自动传真D．手机短信8、内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量中，不符合规定的是__。
A．8B．10C．15D．209、证券公司设立非限定性集合资产管理计划，应当报经__批准。
A．股东大会B．证券交易所C．证券登记结算机构D．中国证监会10、虚拟资本是指以__形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
A．无价证券B．有价证券C．货币证券D．资本证券11、存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用（）确定投资品种的公允价值。
台湾省2017年证券从业资格《证券投资基金》：基金净值公告模拟试题
台湾省2017年证券从业资格《证券投资基金》：基金净值公告模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国证券投资分析师的服务范围不包括__。
A．一级市场上涉及上市公司收购的财务顾问服务B．二级市场投资分析眼务C．一级市场上涉及上市公司兼并重组的财务顾问服务D．拟上市公司的辅导2、基金托管人与管理人之间是__关系。
A．监管者与经营者B．所有者与监管者C．经营者与监管者D．委托者与受托者3、某投资者以每股30元的价格买入甲公司股票，持有一年，分得现金股利1.5元，则股利收益率是__。
A．3%B．4%C．5%D．6%4、在我国，依照法定条件和法定程序对发行人的股票发行申请文件做出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定，并出具相关文件的机构是__。
A．证券公司B．发行审核委员会C．中国证监会D．证券交易所5、__为组合业绩评估者提供了实现“既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小”的基本原则的多种途径。
A．因素模型B．资本资产定价模型C．马柯威茨均值方差模型D．套利模型6、保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。
这种策略称为（）。
A．购买一持有战略B．恒定混合战略C．投资组合保险战略D．指数化战略7、下列各项不属于证券投资系统风险的是__。
A．本币汇率贬值B．行业普遍经营不景气C．通货膨胀率逐年提高D．发生金融危机8、关于股份公司分立，下列说法正确的是__。
A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。
公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单9、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。
台湾省2017年基金从业资格：证券投资基金的类型考试试卷
台湾省2017年基金从业资格：证券投资基金的类型考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A．现值B．期望价值C．价值总和D．期望价格2、在新基金募集过程中，基金销售机构大多通过__等方式，组织基金经理与投资者交流，帮助投资者增进对基金产品的理解。
A．产品推介会B．发放宣传手册C．电视广告D．报刊3、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。
A．5B．10C．20D．504、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有__。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．集合投资基金5、初次购买封闭式基金的价格为__元。
A．1B．0.99C．0.999D．1.016、____是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。
A：基金募集与销售B：投资管理C：基金运营D：受托资产管理及投资咨询服务7、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下__行为规范。
A．在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思B．在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户C．在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者D．可以自行打折销售基金8、根据层次结构，证券市场可以分为__。
A．初级市场和次级市场B．发行市场和交易市场C．一级市场和二级市场D．股票市场和债券市场9、基金产品的风险等级一般不包括__。
A．高风险等级B．中风险等级C．低风险等级D．无风险等级10、2006年6月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》，要求基金管理公司治理应遵循____利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。
台湾省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试题
台湾省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.假设某基金2009年1月某估值日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，托管费率为0.2%，则该月应提取的托管费为__万元。
A．42B．36C．30D．252.影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括__。
A．投资者的年龄B．资产负债状况C．财务变动状况D．投资者的性别3.对注册地和主要办公地不在同一城市的基金管理公司，中国证券监督管理委员会派出机构的监管分工是__。
A．以注册地派出机构监管为主，基金管理公司主要办公场所所在地派出机构协助监管B．全部由注册地派出机构监管C．注册地派出机构与基金管理公司主要办公场所所在地派出机构之间不分主次，共同监管D．基金管理公司主要办公场所所在地派出机构监管为主，注册地派出机构协助监管4.证券公司申请办理席位时，需要出具的材料不包括__。
A．会员资格证明文件B．经营证券业务许可证C．营业执照(副本)D．证券公司职工名册及身份证明5. 将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据__来划分的。
A．证券化产品的金融属性不同B．资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同C．证券化的基础资产不同D．资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同6. 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起__个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
A．1B．2C．6D．127. 对QDⅡ基金而言，一般情况下，基金管理公司会在__日内对该申请的有效性进行确认。
A．TB．T+1C．T+2D．T+38. 目前，在报价驱动系统中，做市商的收入来源主要是__。
A．投机收入B．投资收入C．资本利得D．佣金收入9. 净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。
台湾省2017年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的投资模拟试题
台湾省2017年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的投资模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、建业股息是__。
A．公司当期盈利B．对公司未来盈利的预分C．公司的借款D．公司前期未分配利润2、北方公司2008年5月发行了10亿可转换债券，规定其于2015年5月到期还本付息，2008年11月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为______，转换期限为______。
__A．6年半；6年半B．6年半；7年C．7年；6年半D．7年；7年3、以下选项中，不属于交易所股票交易的报价方式是__。
A．口头报价B．书面报价C．电话报价D．电脑报价4、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。
A．期值B．现值C．票面价值D．理论价格5、__是指选定一种投资风格后，不论市场发生哪一种变化均不改变这一选定的投资风格。
A．消极的股票风格管理B．积极的股票风格管理C．稳定的股票风格管理D．稳健的股票风格管理6、关于《监管条例》对于证券公司派专人讲解合同的规定，下列说法错误的是__。
A．该规定有助于防止投资者南于误解、不知情而签订合同，致使权益受损B．可以明确责任，有助于证券公司将有关法律规定落到实处C．可以保证讲解内容的准确和一致D．通过讲解，投资者了解了相关知识后，才可能进行选择判断，但是只能选择一项最合适的服务方式7、申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至__。
A．国资委B．财政部C．中国人民银行D．发改委8、______一是分析趋势的，它利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积结果，与综合指数相互对比，对大势的未来进行预测。
__A．ADLB．ADRC．OBOSD．WMS9、投资过程中最重要的环节是__。
台湾省证券从业《证券投资基金》：证券投资基金的法律形式考试试题
台湾省证券从业《证券投资基金》：证券投资基金的法律形式考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。
A．结合资产管理计划资产的损失B．稽核资产管理计划运作期间发生的费用C．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出D．稽核资产管理计划推广期间的费用2、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2000万。
运用一般的会计原则，计算出单位净值为__元。
A．1.10B．1.12C．1.15D．1.173、根据我国现有关规定，基金当年获得收益在弥补上一年亏损后若有盈余，分配形式和分配方式分别是__。
A．现金，每年至少一次B．基金单位，每年至少2次C．现金或基金单位，每年至少2次D．现金或基金单位，每两年至少一次4、依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为__。
A．参与优先股票和非参与优先股票B．累积优先股票和非累积优先股票C．可赎回优先股票和不可赎回优先股票D．可转换优先股票和不可转换优先股票5、禁止以低于股票面值的价格发行股票、股份有限公司不得随意回购已发行的股份等，属于股份有限公司资本应遵行__。
A．资本确定原则B．资本维持原则C．资本不变原则D．资本固定原则6、在其他条件相同的情况下，选择相关度__的资产能有效地降低投资组合的非系统风险。
A．高B．为C．为零D．为负数7、下列各项中，不属于金融期货的性质的是__。
A．买卖双方的权利与义务是对称的B．双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金C．双方潜在的盈利和亏损无限D．回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益8、__是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据(过去的价格和交易量数据)为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。
台湾省2017年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值模拟试题
台湾省2017 年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值模拟试题一、单项选择题（共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、保本基金提供的保证类型一般不包括__。
A .本金保证B. 收益保证C. 红利保证D. 风险保证2、网上竞价发行方式的缺陷是__。
A .广泛的市场性B. —、二级市场的联动性C. 经济高效性D. 股价易被机构大资金操纵3、以下不属于公司债券的是__。
A. 信用公司债券B. 短期融资券C. 混合资本债券D. 附有股权证的公司债券4、在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、__。
A. 15：00 至15：30B. 13：00 至15：30C . 15：30至16：00D . 13：00 至15：005、关于证券经纪业务叙述错误的是A .证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B. 在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C. 必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D. 经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系6、所谓__，是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A .消极的股票风格管理B. 积极的股票风格管理C. 稳健的股票风格管理D. 激进的股票风格管理7、不属于按购并双方的行业关联性划分的是__。
A .要约收购B •混合收购C. 横向收购D. 纵向收购8、__可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。
A .中国证监会B .证券公司C. 证券交易所D. 国务院9、《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司__的必备申请文件。
A .公司债券发行B. 可转换公司债券发行C. 首次公募股票并上市D. 新股发行10、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。
台湾省2017年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试题
台湾省2017年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金评价的一个隐含假设是__。
A．基金本身的情况是稳定的B．基金本身的情况是不稳定的C．组合风险是可测的D．组合收益是可测的2.__负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。
A．董事会B．业务决策机构C．业务执行部门D．分支机构3.保持投资组合中各类资产的比例固定的资产配置策略属于__。
A．买入并持有策略B．恒定混合策略C．投资组合保险策略D．动态资产配置策略4.可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。
A．自动赎回B．任意赎回C．变相赎回D．经常赎回5. 由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况的是__A．ADIB．ADRC．OBOSD．WMS6. 沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。
A．1000B．10C．100D．17. 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。
A．15%B．20%C．30%D．50%8. 基金评价的基础在于假设__。
A．普通投资者比基金经理具有信息优势B．基金经理比普通投资大众具有信息优势C．基金经理比机构投资者具有信息优势D．机构投资者比基金经理具有信息优势9. “推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌”属于__。
A．日历异常B．事件异常C．公司异常D．会计异常10. 发行人（），应说明其与公司未来发展战略的关系。
A．存在重大期后事项的B．未来资本性支出计划跨行业投资的C．存在重大担保、诉讼、其他或有事项的D．重大会计政策或会计估计将要进行变更的11. 证券买断是回购交易也称之为__。
台湾省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试卷
台湾省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。
A．大于B．小于C．等于D．不等于2、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。
A．先导性指标B．投资指标C．滞后性指标D．同步性指标3、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。
A．12%B．10%C．7%D．5%4、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。
A．增长型B．周期型C．防守型D．幼稚型5、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。
A．通过公开发售基金份额筹集资金B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C．由社会保障基金和社会保险基金组成D．将收益用于指定的社会公益事业的基金6、实施由__负责。
A．国务院B．财政部C．中国银监会D．中国人民银行7、金融期货证券是一种（）。
A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券8、最常见的股票是（）。
A．优先股股票B．普通股股票C．无面额股票D．无记名股票9、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．10%B．20%C．25%D．30%10、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。
A．20%B．30%C．40%D．50%11、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。
A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标12、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。
证券从业资格(证券投资基金)模拟试卷31(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券投资基金）模拟试卷31(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为( )A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．集合投资基金正确答案：C解析：世界上不同国家和地区证券投资的称谓有所不同。
证券投资基金在美国被称为共同基金，在英国和中国香港特别行政区被称为单位信托基金，在欧洲一些国家被称为集合投资基金或集合投资计划，在日本和中国台湾地区则被称为证券投资信托基金。
2．单一多个客户特定资产管理的客户委托的初始资产合计不得低于( ) A．2 000万元人民币B．3 000万元人民币C．4 000万元人民币D．5 000万元人民币正确答案：D3．契约型基金是依据( )来营运基金的。
A．公司章程B．托管协议C．基金合同D．基金招募说明书正确答案：C4．证券投资基金起源于( )A．美国B．法国C．英国D．德国正确答案：C5．基金产品的募集者和管理者为( )A．基金投资者B．基金管理公司C．基金托管者D．基金投资咨询公司正确答案：B6．我国规定，货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过( )天。
A．90B．180C．120D．200正确答案：B7．根据《证券投资基金法》及其配套法规的要求，中国证监会应当自受理开放式基金募集申请之日起( )个月内作出核准或者不予核准的决定。
A．2B．3C．6D．8正确答案：C8．投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常称为基金( )A．购买B．申购C．赎回D．认购正确答案：B9．在我国，基金份额的注册登记工作由( )和中国结算公司来完成。
A．基金托管公司B．基金持有人C．基金管理公司D．基金服务机构正确答案：C解析：目前，在我国承担基金份额注册登记工作的主要是基金管理公司自身和中国证券登记结算有限责任公司（简称“中国结算公司”）。
上半年台湾省证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试卷
2017年上半年台湾省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试卷一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。
A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券到期期限2、中国证券市场实行（）制度。
A．公开交易B．中央登记C．中央管辖D．政府管辖3、上市公司信息披露应遵循（）原则。
A．真实、准确、完整、权威B．真实、准确、完整、及时C．真实、准确、完整、有效D．真实、准确、完整、审核4、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。
A．价值B．产品C．收入D．实物5、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。
A．短期政府债券B．短期金融债券C．短期企业债券D．长期政府债券6、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。
A．个体心理分析B．群体心理分析C．有效市场理论D．证券组合理论7、技术高度密集型行业一般属于__市场。
A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型8、凭证式债券是（）。
A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券9、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。
A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品D．在未来日期结算10、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。
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台湾省《证券市场》之证券投资基金的费用模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列事项不需要经过2/3以上的独立董事通过的是__。
A．公司及基金投资运作中的重大关联关系B．公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所C．改变年度审计报告中签字的注册会计师D．法律、行政法规规定的其他事项2、ETF建仓期不超过__个月。
A．1B．2C．3D．63、从资本成本的计算与应用价值看，资金成本属于（）。
A．实际成本B．计划成本C．沉没成本D．机会成本4、《证券投资基金运作管理办法》第三十五条规定：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。
A．70%B．80%C．90%D．95%5、某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投__票。
A．1100B．110C．11000D．116、（）是我国对证券投资基金的一种本土化创新。
A．收入型基金B．上市开放式基金C．公募基金D．私募基金7、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。
A．债券远期交易B．证券期货交易C．现券买卖D．开放式回购8、根据现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为__。
A．10美元B．5美元C．1美元D．2美元9、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。
A．国际债券B．亚洲债券C．外国债券D．欧洲债券10、封闭式基金单位的交易方式是__。
A．赎回B．证交所内交易C．柜台交易D．场外交易11、投资收益是指基金经营活动中因__等而实现的收益。
A．持有现金B．持有银行存款C．买卖股票D．持有结算备付金12、需要将市场划分为牛市和熊市两个不同的阶段，通过分别考查基金经理在两种情况下的预测能力，从而对基金的择时能力作出衡鼍。
A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．双贝塔方法13、货币市场基金是__的一种基金。
A．以商业票据、国库券、公司债券为投资对象B．以银行债券为投资对象C．以上市股票为投资对象D．以货币市场工具为投资对象14、流动比率是流动资产除以__的比值。
A．资产总额B．负债总额C．流动负债D．速动资产15、关于中证全债指数，下列叙述不正确的是__。
A．指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算B．指数的基日为2002年12月31日，基点为100点C．符合基本条件的债券自下个月第1个交易日起计入指数D．当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以保证指数的连续性16、证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于__年。
A．1B．2C．3D．417、关于三大经典风险收益率调整方法与CAPM模型之间的关系，下列说法正确的是__。
A．夏普指数并非以CAPM为基础B．詹森指数并非DACAPM为基础C．特雷诺指数并非以CAPM为基础D．三种指数均以CAPM为基础18、__是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。
A．道-琼斯工业股价平均数B．金融时报证券交易所指数C．日经225股价指数D．NASDAQ市场指数19、下列关于公司型基金的特点的说法中正确的是__。
A．基金本身不具备独立法人资格B．公司董事会直接从事基金资产的管理与运作C．基金设有董事会和持有人大会D．基金资产归基金管理人所有20、两个风险因素套利定价模型(APT)的公式为：R=Rf+(R1-Rf)β1+(R2-Rf)β2。
若国库券利率Rf为4%，风险因素一的β系数与风险溢价分别为1.2及3%，风险因素二的β系数与风险溢价分别为0.7及2%，则该个证券的预期报酬率为__。
A．7%B．8%C．9%D．10%21、对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。
A．风险爱好者B．风险厌恶者C．风险中性者D．所有投资者22、证券经纪业务的特点不包括（）。
A．业务对象的广泛性 B．证券经纪商的中介性 C．客户指令的权威性 D．业务价格的变动性23、证券公司应当建立以__为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。
A．净利润B．注册资本C．总资本D．净资本24、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金被称为__基金。
A．收入型B．平衡型C．指数型D．成长型25、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__，从而造成证券价格异常波动。
A．交易价格B．供求关系C．市场秩序D．交易数量二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是__。
A．由理事会任免B．由会员大会选举产生C．由理事会选举产生D．由国务院证券监督管理机构任免2、下列关于“反向的”收益率曲线的表述，正确的有__。
A．长期债券收益率比短期债券收益率高B．预期市场收益率会上升C．短期债券收益率比长期债券收益率高D．预期市场收益率会下降3、买断式回购采用的方式为__。
A．两次成交，两次结算B．两次成交，一次结算C．一次成交，一次结算D．一次成交，两次结算4、关于基金从业人员投资证券投资基金的监督管理，下列说法错误的有（）。
A．基金从业人员不得投资开放式基金B．基金从业人员持有的封闭式基金份额的期限不得少于6个月C．基金管理公司、银行托管部门应当在允许本单位基金从业人员投资基金前，制定相关管理制度并报中国证监会及其排除机构备案D．基金管理公司制定的相关管理制度应包括从业人员的行为操守、投资方式、投资限制、报告与备案管理、违规处理方式等方面的明确规定5、下列属于公司税后利润的分配程序的有__。
A．按公司法规定提取任意公积金B．经股东大会同意，提取任意公积金C．如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损D．如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配6、客户作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括__。
A．了解交易风险，明确买卖方式B．根据自身承受能力接受交易结果C．采用正确的委托手段D．按规定缴存交易结算资金7、积极型组合管理策略的目的是__。
A．超越市场B．获得市场平均收益C．减少交易成本D．降低投资风险8、预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响__。
A．远期利率B．即期利率C．平均利率D．中长期平均利率9、证券公司撤销境内分支机构的，应当在__的报刊上公告。
A．国务院证券监督管理机构指定B．证券公司所在地C．省级以上D．证券交易所指定10、从美国证券法规对有担保ADR的不同要求及其运作惯例中可以发现，对于暂时没有集资需要的ADR计划，最合适的选择是__。
A．私募ADRB．一级有担保ADRC．二级有担保ADRD．三级有担保ADR11、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。
A．金融互换B．金融期权C．金融期货D．结构化金融衍生工具12、证券公司在办理经纪业务时是作为__。
A．投资人B．中介人C．信托人D．委托人13、国际债券的记价货币通常是__，以便在国际资本市场筹集资金。
A．外国货币B．国际通用货币C．本国货币D．本国货币或外国货币14、当普通股的市价低于认股价格时，认股权证的市场价格__。
A．小于零B．等于零C．大于零D．可能大于零15、下列__不属于登记结算公司的业务范围。
A．开立结算账户B．维护清算路径C．管理结算账户D．受投资人的委托派发权益16、根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）。
A．渎职罪B．操纵证券市场罪C．金融诈骗罪D．妨害对公司、企业的管理秩序罪17、下列属于技术分析理论或方法的有（）。
A．道氏理论B．股利贴现模型C．移动平均法D．波浪理论18、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合__条件。
A．有20家以上营业部，并且布局合理B．登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50%C．最近2年内在证券市场没有重大违法违规行为D．具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统19、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的相同。
A．质押式回购B．债券远期交易C．债券期货交易D．现券买卖20、如果市场不是有效市场，基金管理人__。
A．买入“价值低估”的股票，卖出“价格高估”的股票B．买入“价值低估”的股票和“价格高估”的股票C．卖出“价值低估”的股票和“价格高估”的股票D．卖出“价值低估”的股票，买入“价格高估”的股票21、下面不属于金融债券的是__。
A．央行票据B．保险公司次级债C．证券公司债D．短期融资券22、对重置成本进行估算时，__是指按资产成本的构成，把以现行市价计算的全部购建支出按期计入成本的形式，将总成本区分为直接成本和间接成本来估算重置成本的一种方法。
A．直接法B．功能价值法C．物价指数法D．间接法23、下列项目中，属于符合《证券发行与承销管理办法》规定的询价对象有（）。
A．证券投资基金管理公司、证券公司B．信托投资公司、财务公司C．保险机构投资者、合格境外机构投资者D．中国证监会认可的其他机构投资者24、久期综合考虑了__对债券价格的影响，可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响，因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。
A．债券规模B．到期时间C．债券现金流D．市场利率25、下列调整型资产重组活动中，一般不认为进行了实质性重组的是__。
A．某上市公司与其母公司80%的资产进行了资产置换B．某上市公司将10%的资产进行了剥离C．某上市公司与另一家公司(被并购企业)的全部资产合并在一起D．某上市公司与被并购公司70%的资产进行了股权一资产置换。