关于贯彻落实2013年全行案防工作会议的情况汇报
中国银行业监督管理委员会上海监管局关于转发中国银监会办公厅有关2013年银行业案件防控工作意见的通知
中国银行业监督管理委员会上海监管局关于转发中国银监会办公厅有关2013年银行业案件防控工作意见的通知文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会上海监管局•【公布日期】2013.03.14•【字号】沪银监通[2013]18号•【施行日期】2013.03.14•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文中国银行业监督管理委员会上海监管局关于转发中国银监会办公厅有关2013年银行业案件防控工作意见的通知（沪银监通〔2013〕18号）在沪各银行业金融机构，上海市银行同业公会：现将《中国银监会办公厅关于2013年银行业案件防控工作的意见》（银监办发〔2013〕46号，以下简称《意见》）转发给你们。
同时，结合上海辖内实际，提出2013年上海银行业继续下沉案防工作重心，突出现场检查的针对性、实效性，明确基层机构负责人的案防职责，进一步发挥内审稽核的作用，牢牢把握“坚决守住不发生系统性、区域性金融风险的底线”这一核心任务，继续保持案防高压态势，遏制案件多发势头的工作思路，具体归纳起来为“一重点、二制度、三推进、四巩固”，注重做好安保工作，请一并遵照执行。
一、组织开展现场检查，突出重点根据《意见》有关要充分发挥案防现场检查作用，强化案件风险和各类问题的整改实效，更有效地传导案防工作要求，遏制同质同类案件的高发频发的精神。
今年现场检查工作的重点：一是对相关机构2009年至2011年间百万元以上案件的整改落实情况进行检查；二是对2012年轮岗、对账及内审工作的推进和落实情况进行检查，辖内银行检查频率高于非银行机构，后者每一类机构至少检查一家。
各机构要以现场检查为突破口，重视和关注以往发生案件的关键部位和环节，认真分析、归纳，总结案件中所暴露出的问题，深究案发原因，检验整改措施是否落实到位，整改工作是否举一反三，以点带面，加强对共性问题的防范，从而遏制同质同类案件的再次发生。
二、细化落实两项制度，拓宽抓手今年我局将推出《上海银行业金融机构基层网点主要负责人案防日常基础工作的指导意见》（详见附件二）和《上海银行业金融机构内审工作的指导意见》两项制度。
银行案件防控工作报告范文
银行案件防控工作报告范文(三篇)第一篇尊敬的银监局各位领导：为贯彻落实州银监分局案件防控的相关要求，我行结合实际情况，在具体工作实际中强化内控管理，深化履职意识，认真查找案防管理存在的风险点和隐患，加强内控管理，把依法合规经营、防范案件事故作为立行之本，采取有效措施，强化制度执行，提高了全体员工依法合规经营意识和案防制度执行力，有效地防范和杜绝了各类案件事故的发生，为我行各项业务健康稳定发展奠定了良好的基础。
现将2014年我行案防工作汇报如下：一、基本情况今年以来，我行高度视案件防控工作，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析理，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞及时整改。
1、年初全行员工签订案件防控责任书20份（行长与部门负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书），层层落实责任，使案件防控责任到人，不留死角。
2、认真落实案防工作排查工作，按照"九种人排查表""十条禁令排查表"在我行开展了全方位对员工不良行排查工作，密切关注员工尤其是重要岗位人员的思想倾向和行为动向，加强监控，切实杜绝风险或案件苗头。
要严格执行"九条禁令"要求，严禁员工直接或变相参与经商办企业，严禁违规贷款用于亲属或有利害关系的人经商办企业。
严禁吃拿卡要现象，提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。
经过排查，我行员工无重大不良行为发生。
3、认真传达案件防控工作动态及上级文件，根据我行的实际情况，采用每周学习的方式学习上级机关关于案件防控工作的相关文件，提高了全体员工案件防控意识。
4、针对业务内部检查的薄弱环节，我行今年新设立风险稽核部，加大内部检查力度，搞好案件防控及整改，促进整改工作落实。
按照"252"个风险点的要求，逐项对关键环节进行检查，全面提高网点工作效率和抵御风险能力，防止出现操作风险，今年共处罚违规员工3人，罚金900元。
银行分行案防会议总结汇报材料
ⅩⅩ银行分行案防会议总结汇报材料银行是经营风险的特殊企业，安全防范是银行稳健经营的基础和保障，案件防控更是重中之重。
ⅩⅩ年，分行严格落实监管要求，按照总行部署，秉承经营与管理并重的理念。
通过健全风控体系，人员有效履职，规范流程管理，努力构筑全员、全业务、全流程的案件防控体系。
今天，分行即将采用全新的方式召开ⅩⅩ年案件防控工作会议，向各位领导汇报ⅩⅩ年案防工作成果和ⅩⅩ年案件防控重点工作。
一、专题片《齐心共御筑长城》安全防范是健康发展的基础，邮储银行ⅩⅩ分行正致力于通过健全的风控体系、有效的人员履职、规范的流程管理，全面推进案防工作，努力打造一座联防共管、齐心共御的案件防控钢铁长城。
ⅩⅩ年分行认真贯彻监管部门和总行的总体要求，着力从五个方面深入推进案件防控工作，为深化改革、加快发展、推进转型保驾护航。
重管理：按照分行ⅩⅩ行长业务发展提速、风控管理加强、人员素质提高的要求，分行创新内控管理模式，实现了“八大集中”，有效提升了管理水平。
“八大集中”：人力资源管理集中、财务管理集中、公司账户审批集中、现金管理集中、事后监督稽核及档案管理集中、会计核算集中、ATM运营管理集中。
管理水平决定经营半径。
分行坚持经营与管理并重理念，致力于将案防工作常态化，各项排查日常化，推动案防工作由事后向事前延伸、由被动向主动转变。
在分行领导班子的带领下，全行员工逐步树立了“人人合规、主动合规、合规创造价值”的案防氛围。
“固牢保羊”：未放羊时筑好牢、为防亡羊常查牢、羊未亡时早补牢。
“银行经营的是信用，经营的是风险，只有有效控制了风险，我们才能走得稳，才能走得远，怎么样有效控制风险呢，两层，第一要有效控制信用风险，尤其信贷条线，前中后台（贷前、贷中、贷后，业务、风险、审计），怎么有效的防范，怎么么样实现我们这家银行平稳发展，还有一点，就是如何有效防范操作风险和道德风险，只有有效地控制了信用风险、操作风险和道德风险，那么邮储银行就一定会稳健先行，就一定会走得更远，走的更快”——ⅩⅩ行长在春节晚会上的讲话搭体系：分行努力构筑“全员、全业务、全流程”的案件防控体系，建立健全以分、支行两级案件防控领导小组为核心，各级责任单位为基础，领导小组成员辅助监督的立体式“大案防”格局，提升了案件防范水平，经过全员努力，ⅩⅩ年案防工作展现了五方面的新变化。
银行案防工作会议
银行案防工作会议×年，在×银监分局的大力支持和帮助下，×行紧紧围绕省局和×分局案防安保工作总体思路，狠抓制度落实、力促问题整改，着力加强案件风险防控体系的建设，始终坚持把案件防控工作放在首位，案防工作取得阶段成效，实现“零案件”案防目标，各项业务呈现良好发展态势。
下面，将×行的具体工作情况汇报如下：一、加强领导，全力抓好案件防控工作×年初，×行专门召集相关部门及人员专题研究安全运营和案件防控工作，并通过召开全行案防工作大会的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是按照监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。
二是制定全年案防工作方案和工作计划，做到计划落实。
三是深刻领会×银监局和×分局文件精神，提高思想认识，高度认识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。
四是×行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。
目前，×行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。
二、强化教育，筑牢思想防线思想教育工作常常说起来重要，但实际上却最容易被忽视，在基层则更显薄弱。
思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几方面工作：持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。
×行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。
截至×月底，全行已有×余人、参加了集中培训，使员工的综合业务素质得到提高，为×行工作的顺利开展奠定了基础。
开展警示教育活动，增强员工防范意识。
银行案件防控工作总结分析
抓落实控风险全面提升风险管理水平×年，在×银监分局的大力支持和帮助下，×行紧紧围绕省局和×分局案防安保工作总体思路，狠抓制度落实、力促问题整改，着力加强案件风险防控体系的建设，始终坚持把案件防控工作放在首位，案防工作取得阶段成效，实现“零案件”案防目标，各项业务呈现良好发展态势。
下面，将×行的具体工作情况汇报如下：一、加强领导，全力抓好案件防控工作×年初，×行专门召集相关部门及人员专题研究安全运营和案件防控工作，并通过召开全行案防工作大会的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是按照监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。
二是制定全年案防工作方案和工作计划，做到计划落实。
三是深刻领会×银监局和×分局文件精神，提高思想认识，高度认识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。
四是×行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。
目前，×行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。
二、强化教育，筑牢思想防线思想教育工作常常说起来重要，但实际上却最容易被忽视，在基层则更显薄弱。
思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几方面工作：（一）持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。
×行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。
截至×月底，全行已有×余人、参加了集中培训，使员工的综合业务素质得到提高，为×行工作的顺利开展奠定了基础。
（二）开展警示教育活动，增强员工防范意识。
银行案防工作报告.doc
银行案防工作报告银行案防工作报告案防工作作为金融稳定的重要组成部分,是考核基层央行全面提升履职能力的重要指标之一。
今天小编为你整理了银行案防工作报告，希望对你有用。
银行案防工作报告篇1 为深入贯彻盛市银监局政策性银行和大型银行案件防控工作会议精神，有效开展“合规文化和执行力建设年”活动，消除重大违规和外部欺诈隐患，防控合规和案件风险，按照市银监分局的统一部署和要求，工商银行黄冈分行于七月份在全辖范围内开展了“全行性、全覆盖、全口径”合规经营全面自查。
在紧紧围绕实现案防工作“三零”目标，坚持落实总行案件防范工作责任制的基础上，确保了全行经营安全。
具体做法是一、加强组织领导。
在市银监分局XX年案防工作会后，分行行长杨中林立即组织召开了内控委员会紧急会议，专门研究部署开展“全行性、全覆盖、全口径”合规经营自查工作。
成立了由行长任组长、各专业部门主要负责人为成员的合规经营大检查领导小组。
风险内控部全面负责自查的组织领导工作，制定自查工作实施方案;指导全行排查工作，听取检查组的工作情况汇报;研究制定检查发现问题的整改措施、对违规违纪机构和责任人的处理意见;及时报告发现的重大案件和线索;审定自查工作报告。
二、分工明确责任。
根据银监局要求和省分行制定的检查方案，会议将此次自查内容重点主要定位在十个方面，并根据专业属性明确每个方面的牵头责任部门一是运行管理业务的合规性;二是大额存款业务的合规性;三是高级管理人员履职及重要岗位人员轮换情况;四是银监会防范操作风险“十三条”执行情况及业务操作指南管理情况;五是回购型保理业务合规性;六是财务、中间业务及表外业务定价开展情况;七是法人客户信贷合规性;八是个人住房贷款业务合规性;九是银行承兑汇票业务合规性;十是业务运行风险管理有效性。
为确保自查质量和效果，分行就“三全”大检查与各部室负责人签订了自查责任书，各部室负责人严格按分工要求迅速组织自查。
三、检查分层负责。
按照“谁检查，谁负责”的原则，分行以专业部门为单位组织自查，负责制定本专业的检查实施方案，明确检查人员和检查责任，并对自查结果负责。
银行安全生产总结
银行安全生产总结篇一：2013年银行安全保卫工作总结2013年银行安全保卫工作总结今年，我工商银行安全保卫工作在上级行办的正确领导下，认真贯彻落实全工商银行案防工作会议精神，坚持以防为主，以查促防的指导思想，加强队伍建设，强化经警队伍管理，紧紧围绕控案防险工作目标，营造了“安全为集体，人人保安全”的良好氛围，在保卫工作中取得了一定成效，实现了年内无安全保卫责任事故的目标。
一、抓思想教育，增强安全防范意识(一)强化安全责任机制。
抓好防范保安全，强化责任是关键。
我区农村工商银行从健全组织领导机构入手，严格落实“一把手”负责制，把目标管理摆在重要位置，横到边，竖到底，不留死角，层层签订目标责任状，并实行风险责任金专项考核的责任制约机制，强化领导责任和全员参与意识，一级向一级负责。
各分社领导带头认真学习贯彻上级文件精神，定期研究部署保卫工作，经常深入基层开展安全检查，时刻注意掌握辖内安全动态，及时解决保卫工作中存在的问题。
(二)强化思想警示教育。
今年来,我联社先后开展湖北XX持枪抢劫案、湖南XX持枪抢劫案件通报等专项警示教育6次,并举一反三,结合辖内社会治安形势,整顿思想,抓自查促整改,使广大员工对安全防范的严峻性、必要性有一个清醒的认识,xx增强忧患意识和紧迫感,克服麻痹和侥幸心理,警钟长鸣。
(三)强化案防常识学习。
我联社严格落实案防知识学习和教育制度,在每月一次的分社主任例会和会计集中时，坚持安全常识学习和教育，做到了上级文件必学,基础知识常温,基本操作熟知,“四防预案”铭心。
经警队员还要单独进行安全保卫方面的技能训练和安全知识的学习，对上级行办通报的案例我们还进行了专项学习。
(四)强化案防意识教育。
面对日趋严峻的治安形势,继8月份全工商银行案防工作会议以后,联社领导审时度势,以宣传贯彻落实农村工商银行案防制度为主线,以“强化安全防范措施,增强安全防范意识,着力整改安全隐患,提高安全防范能力”为内容,以“学、练、改”为措施,在全辖农村工商银行掀起了强化安全防范意识教育主题活动,分学习制度文件、开展预案演练和排查整改隐患三个阶段,联社先后召开主任办公会和分社主任会专题研究部署全工商银行案防工作,各分社层层动员,结合全工商银行职业道德教育内容，进行形式多样的案防教育，取得较好的效果。
银行案件风险防控工作总结
银行案件防控工作总结xx银监分局：我行结合各部门及各条线工作重点，对业务风险及案件防控工作进行了持续学习与研究，认真梳理案件易发业务领域和风险管控薄弱环节，变被动应对为主动防控，完善制度建设，加强全流程管理，持续开展员工教育、培训，从执行各项规章制度的细节入手，继续深入开展案件风险排查，防范案件风险。
现将本年度案件风险排查工作总结汇报如下：一、主要工作一直以来，我行领导高度重视案件风险排查工作，充分依靠员工的智慧和力量，群策群力，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内控管理、工作落实和业务条线等方面的问题进行认真分析梳理，分类汇总，剖析根源，制定方案及时整改。
（一）认真落实案件风险防控工作的各项措施，实行案件风险防控工作责任制，年初与各支行、各员工签订《xx案件风险防控工作责任书》，全行共签订案件风险防控工作责任书156份，实行分管责任，明确工作职责，使案件风险防控工作做到全覆盖，责任落实到人，不留死角。
（二）加强领导，周密部署，确保案件防控工作有序开展。
为确保案件防控工作有序开展，我行高度重视，先后召开多次会议，对案件防控工作的落实进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。
我行成立了案件防控专项工作领导小组，制定活动实施方案，细化活动内容，明确目标，落实职责，增强工作针对性，不断加强内控管理，促进内控制度不断完善，优化全行工作作风，增强有效发展意识，进一步提高自我约束、自我监督、自我管理和自我完善能力，有效预防各类案件发生，促进全行各项业务健康发展,为我行进一步开展防控、工作打下基础。
（三）加强制度建设，规范业务操作，提高案件防控水平。
为提高案件防控水平，对旧版本业务规范在执行中遇到的问题，监管部门及我行历次检查中发现的问题进行了针对性的修订和完善，对于我行新开发的业务品种，能先制定相关制度，做到制度先行。
陆续制定了《xxx，修订了《xx银行流动性风险应急处置预案》、《xx银行查库制度》、《xx银行大额现金支付审批权限管理办法》等相关制度。
加强案件防范工作的情况汇报
加强案件防范工作的情况汇报近年来，我行的案件风险防控工作以科学发展观为指导，按照总行和省银监局的工作部署，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，紧密围绕全行中心工作，深入开展无经济案件、无刑事案件、无重大责任事故、无严重违规违纪问题的“四无”创建活动，全面认真地抓好案件风险防控工作。
一、加强领导，增强全员案件防范意识近年来，我行始终坚持以案防为重点，不断完善有关规章制度，科学优化业务流程，积极培育全员内控文化意识，大力查处各类违规违章操作和违纪问题，不断提高监督效率，有效防范和化解风险，消除案件风险隐患，降低案件发生机率，确保稳健运营。
一是始终把把案件风险防范作为全面工作的重中之重，狠抓案件防范工作责任落实，把各级行“一把手”作为案件防范工作的第一责任人，切实把案件风险防范工作纳入到总体规划之中，制定工作目标，明确工作责任，搞好督促检查，抓好落实。
二是认真落实“一岗双责”, 切实抓好职责范围内案件防范工作。
加强对广大员工的制度执行意识教育，通过教育，努力提高员工执行制度的意识。
三是建立扎实有效的考核机制，加大违反制度查处力度，严厉查处各种重大违规行为。
坚决做到有案必查、有案必处，对有关责任人严肃追究，绝不姑息。
既对违规的责任人进行严格的责任追究，又对“走过场”的检查人员进行严格的责任追究，由此让责任回归到应有的位置，使全行员工牢固树立案件防范责任意识。
二、全面推进，抓好案件防范体系建设工作（一）加强案件防范教育。
积极开展分层施教系列活动，在广大党员干部中开展以“知条规、守纪律”为重点的党纪政纪和法律法规教育。
采取自学、集中学习、专题讲座、组织试卷答题等形式，系统学习党纪条规和法律法规，增强广大党员干部的党性观念和遵纪守法意识。
各级行以掌管“人事权、贷款权、财务权”的党员领导干部为对象，开展岗位廉政教育、典型示范教育和警示教育。
结合有关的案例，重点加强对会计主管人员、信贷、财务、计算机、出纳等重要岗位人员的教育，做到警钟长鸣。
银行部门案防工作总结(4篇)
银行部门案防工作总结（4篇）银行部门案防工作总结（通用4篇）银行部门案防工作总结篇1通过对总行视频会议和建总函_、建总函合规经营”方面的学习，使我有了很大的收获，现将学习心得汇报如下：一、学习合规，提高认识。
首先，我们学府分理处召开了全体员工的专项会议，对市行下发的“视频会议和建总函号、建总函号文件”，以及合规经营有关文件进行了全面而又认真的学习，尤其是对“合规手册”进行了全面的了解和掌握，为此我还认真地做了学习笔记，使得我和同事们对合规经营有了更加深刻的认识。
其次，通过学习，纠正了我以往“重经营、轻管理”的错误认识。
与同事们达成了一种共识：即：微小的违规行为会积累成严重的合规风险，严重的合规风险会使建行经营遭受创，甚至导致生存危机。
而加强合规管理可以减少违规风险或违规而被处罚的损失，还可以保护员工少犯错误，激发员工奉献价值。
最后，由于加强了合规管理最终吸引到更多的优质客户来我单位，扩大客户回报价值，还可以增强网点的持续竞争力，提高建行的声誉。
二、及时整改，亡羊补牢。
通过学习，我对自己在“#年网银事件”的错误上有了更加深刻的认识和领悟。
事情发生在__年末，当时我单位为了完成网上银行业务交易量，动员全单位上下人员都想办法，为网银这一新兴业务努力做营销工作，力争将该项任务指标完成。
我是对工作很勤奋的人，为此我下了很大的心血对客户进行了大力宣传，但是，由于当时网上银行是刚刚开始发展，客户对这项新兴业务的心理接受能力还远远不够，加之当时临近年末，距市行下达的任务指标还相差甚远，为此，我们全体员工都非常着急。
后来大家听说可以在网上进行自由划款，而且不受任何限制，于是大家就商量都将自己账户的存款在两个帐户之间来回划转。
当时我也认为这些均是合法的帐户，钱也都是合法的资金，在网上正常的划转，既能熟悉网银业务，又能争取将该项任务指标完成，于是我也学着在网上做了几笔这样的划转。
但在今年4月份，经过内审检查后才知道，这样做是属于虚假的网上交易。
关于贯彻落实2013年全行案防工作会议的情况汇报
关于贯彻落实2013年全行案防工作会议的情况汇报第一篇：关于贯彻落实2013年全行案防工作会议的情况汇报川东支行关于贯彻落实2013年全行案防工作会议的情况汇报总行：2013年4月11日参加了总行召开的2013年全行案防工作会议，认真听取了卞董事长的关于“加强合规风险管理，提高案防质量水平” 以及刘行长的关于“巩固成果，常抓不懈，扎实开展案件防控工作”的工作报告，会后我支行认真学习卞董事长和刘行长的工作报告，并讨论学习了《2013年案件防控实施方案》，感到案件防控的各项工作重要性，是立行之本，必须从严抓起，防微杜渐，才能更好的保障我行业务经营稳中求进，持续健康发展。
现将会议落实情况作如下汇报：一、认真学习卞董事长和刘行长的工作报告内容，有选择、抓重点的进行学习和传达，使员工能了解2013年的案防工作的严峻性，加强员工对案防工作的紧迫感和责任心：1、利用中午、晚上的休息时间，学习报告的内容，并对学习的内容做好记录，对目前复杂的社会环境以及案防形势有一定的认识。
2、要求针对2013年案件防控实施方案学习，结合自身情况，自我检查，把以往工作中所忽略的案防薄弱环节进行反思，以从思想意识上提高我支行员工在内控制度上的执行力以及增强了员工的案防责任意识。
二、结合2013年案件防控实施方案对我支行员工进行一次自查，排查：我支行针对报告中要求的排查工作重点，组织全体员工进行了认真的自查，主要从对账工作，日常柜面业务，票据业务制度执行情况、贷款中“三个办法、一个指引”的执行情况、安全防卫制度的执行情况、电子银行操作风险及“九种人”的排查等方面进行贯彻落实：1、对账工作，日常柜面业务，票据业务制度执行情况：对账工作：截止上月我支行对公对账对账率达96.7%，（二户纸质对账未能核对到户，但都已电话核对，其中一户章印不在家，另外一户公司已迁往盐城市区，过几日前来核对并销户）离总行要求的的100%还有一些差距，应加强对账方面的管理，确保100%的对账率；日常柜面业务能很好的按照总行规定的制度执行；票据业务制度执行情况：本支行银行汇票等重要空白凭证和票据专用章的管理严格按照本行相关管理制度执行，无异常情况。
银行案防工作会议（参考）
银行案防工作会议银行案防工作会议篇一：银行案件防控工作报告抓落实控风险全面提升风险管理水平×年，在×银监分局的大力支持和帮助下，×行紧紧围绕省局和×分局案防安保工作总体思路，狠抓制度落实、力促问题整改，着力加强案件风险防控体系的建设，始终坚持把案件防控工作放在首位，案防工作取得阶段成效，实现“零案件”案防目标，各项业务呈现良好发展态势。
下面，将×行的具体工作情况汇报如下：一、加强领导，全力抓好案件防控工作×年初，×行专门召集相关部门及人员专题研究安全运营和案件防控工作，并通过召开全行案防工作大会的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是按照监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。
二是制定全年案防工作方案和工作计划，做到计划落实。
三是深刻领会×银监局和×分局文件精神，提高思想认识，高度认识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。
四是×行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。
目前，×行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。
二、强化教育，筑牢思想防线思想教育工作常常说起来重要，但实际上却最容易被忽视，在基层则更显薄弱。
思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几方面工作：（一）持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。
×行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。
银行风险 案件防控会议报告
银行风险案件防控会议报告各单位，本部各部门：根据市分行关于做好案件防范形势及操作风险分析的要求，我行对今年四季度全行案件防范形势及操作风险进行了分析，支行各部门主要负责人参加了会议。
会议回顾了案件防范工作情况，各条线汇报分析了案件防范工作形势，支行纪委书记左爱国对做好下一步全行案件防范工作和防范操作风险提出了具体要求。
会议认为目前全行案防防范和操作风险形势不太乐观，表现在有的个人客户经理在发放小额农贷和助业贷款中,贷前调查不到位、担保管理不规范、贷后管理不到位、风险管理工作不力等问题，造成贷款形成不良。
在内控合规上存在部分*点、部门对业务拓展和内控合规的关系认识时有模糊，未能正确处理好发展与控险的并重关系，尤其是面对巨大的经营压力，仍存有片面强调、缺乏统筹、有失偏颇的现象；部门的尽职监督缺乏计划性、针对性、实用性。
有的部门该项工作处于被动应付状态，检查不细，质量不高；职能部门联动不到位，相关业务交叉点成为监控盲区；对检查发现的问题虽多数能落实整改，但对问题的成因剖析不到位，常常是治标不治本；对出现的共性问题，研究防控的对策并加强辅导不够，且责任追究的力度不够，起不到举一反三的效果。
在操作风险上，防诈骗案件形势十分严俊。
分析问题的原因，主要有以下几点：一是思想上重视不够。
我们在抓业务经营工作的同时，没有真正把案件防控、操作风险防范和反腐倡廉工作一样重视、还存在“两张皮”的问题。
二是在制度、流程和岗位制约等方面管理不到位。
存在监管和制约流于形式或根本难以监控制约的问题，使某些关键岗位人员有机可乘。
三是员工管理不到位。
对员工人生观、思想观、价值观的教育不够，只注重员工八小时以内的工作状态，忽视了员工八小时以外的生活调查，忽视了一些案件发生苗头性的问题。
为此，要求全行上下要认真反思，深刻吸取教训，进一步强化案防和合规意识，规范从业行为。
全行每一位干部员工要举一反三，以此为戒，充分认识案件防范必要性、紧迫性和违规问题的危害性，做到警钟长鸣，防微杜渐，时刻坚守道德底线、合规底线和法纪防线，共同努力，全面提升全行的合规经营、内控管理水平。
案防工作开展情况汇报
案防工作开展情况汇报
尊敬的领导：
根据上级文件要求，我单位近期开展了案防工作，现将开展情况进行汇报如下：
一、工作开展情况。
自从接到上级文件要求后，我单位高度重视案防工作，成立了专门的工作小组，制定了详细的工作方案和时间表。
我们按照工作方案，对全单位进行了案防知识的培训，提高了全体员工的案防意识和能力。
同时，加强了对重点区域和重点人员的监控和排查工作，确保了安全稳定的工作环境。
二、取得的成绩。
经过我们的努力，取得了一定的成绩。
在开展案防工作的过程中，我们成功防
范了多起潜在案件，确保了单位的安全稳定。
同时，通过加强对员工的培训和教育，提高了员工的法律意识和安全意识，有效预防了各类案件的发生。
在此期间，我们还建立了健全的案防工作档案和信息库，为今后的工作提供了有力的支持。
三、存在的问题和下一步工作。
在开展案防工作的过程中，我们也发现了一些问题。
比如，部分员工对案防知
识掌握不够，需要加强培训和宣传；部分区域和环节的安全防范措施还需要进一步完善。
下一步，我们将继续加强对员工的培训和教育，完善安全防范措施，建立健全案防工作长效机制，确保单位的安全稳定。
四、结语。
案防工作是一项长期的、系统性的工作，需要全体员工的共同努力和配合。
我
们将继续加大案防工作的力度，不断提高员工的法律意识和安全意识，确保单位的安全稳定。
我们相信，在领导的关心和支持下，我们一定能够取得更好的成绩！
特此汇报。
此致。
敬礼。
贯彻落实案件情况汇报
贯彻落实案件情况汇报根据上级要求，我对案件情况进行了仔细的梳理和汇报，现将具体情况如下：一、案件基本情况。
根据相关部门的安排，我对近期发生的案件进行了汇总和整理。
截止目前，我共收到了XX起案件，涉及XXX方面，其中包括XXX等。
二、案件具体情况。
在对各个案件进行详细分析后，我发现其中存在以下几个共性问题：1. 案件发生原因多为人为破坏或管理不善；2. 案件处理过程中存在信息不及时、沟通不畅等问题；3. 案件解决方案缺乏科学性和可操作性；三、案件处理情况。
针对以上问题，我提出了相应的处理措施和建议：1. 加强对案件发生原因的调查和分析，完善相关管理制度和措施，提高安全防范意识；2. 加强与相关部门的沟通协调，及时传递信息，确保案件处理的及时性和准确性；3. 针对不同类型的案件，制定科学、合理的解决方案，并加强对相关人员的培训和指导。
四、案件处理效果。
经过上述措施的实施，目前已经取得了一定的成效：1. 案件发生率有所下降，相关问题得到了一定程度的缓解；2. 案件处理过程中的信息沟通和协调能力得到了提升；3. 案件解决方案的科学性和可操作性得到了改善。
五、下一步工作计划。
针对目前的情况，我将继续做好以下工作：1. 持续加强对案件发生原因的调查和分析，不断完善相关管理制度和措施；2. 进一步加强与相关部门的沟通协调，确保信息的及时传递和案件处理的高效进行；3. 继续优化案件解决方案，提高其科学性和可操作性，并加强对相关人员的培训和指导。
六、结语。
通过对案件情况的汇报和分析，我对下一步的工作有了更清晰的思路和计划。
我将继续努力，确保案件处理工作的顺利进行，为保障社会的安全和稳定做出自己的贡献。
案防工作计划执行情况
案防工作计划执行情况
《案防工作计划执行情况》
近期，我单位对案防工作计划进行了全面执行，并取得了一定的成效。
在计划执行过程中，我们充分发挥了团队协作的优势，为案防工作的顺利推进提供了有力支持。
首先，我们制定了详细的案防工作计划，并分解了具体的任务和目标。
针对不同的案防工作内容，我们精心安排了专业的人员负责监督和执行，在全面掌握了案情信息的基础上，制定了有针对性的策略和措施。
其次，我们加强了与相关部门和单位的协作与沟通。
通过与公安机关、检察院等单位的深入合作，我们共同开展了信息共享、联合行动等工作，有效提升了案防工作的整体效果。
此外，我们加强了对人员的培训和培养。
通过定期举办案防工作知识培训班和演习活动，我们不断提升了从业人员的业务水平和应急处置能力，为案防工作的深入开展奠定了坚实基础。
总的来说，我们在执行案防工作计划过程中取得了一定的成效，但也发现了一些不足之处，下一步我们将进一步深化改进，加大工作力度，全面提升案防工作的辖区覆盖率和案件侦破率，为维护社会稳定和公共安全做出更大贡献。
案防工作会议领导发言稿
大家好！今天，我们在这里召开案防工作会议，旨在进一步提高全行案件防范意识，强化案件防控措施，确保我行稳健经营。
在此，我代表行领导班子，对大家的辛勤付出表示衷心的感谢，同时对此次会议的召开表示热烈的祝贺！首先，让我们回顾一下过去一年我行案件防范工作取得的成绩。
在全体员工的共同努力下，我行案件发生率持续下降，风险防控水平不断提升。
这些成绩的取得，离不开大家的高度重视和扎实工作。
在此，我要向大家表示衷心的感谢！然而，我们也要清醒地认识到，当前我行案件防范工作仍面临诸多挑战。
一是外部环境复杂多变，金融风险隐患不容忽视；二是内部管理仍存在薄弱环节，个别员工合规意识不强；三是新技术、新业务的发展给案件防控带来新的挑战。
针对这些问题，我们必须采取有效措施，加强案件防范工作。
一、提高认识，强化案件防范意识案件防范工作是银行稳健经营的生命线。
我们要充分认识案件防范工作的重要性，牢固树立“防范为主、预防为主”的理念，把案件防范工作摆在更加突出的位置。
二、加强制度建设，完善案件防控体系我们要进一步完善案件防控制度，明确各部门、各岗位的职责，确保案件防范工作有章可循。
同时，要加强制度建设与执行，确保制度落到实处。
三、强化责任落实，层层压实责任案件防范工作是一项系统工程，需要各部门、各岗位通力协作。
我们要层层压实责任，明确责任主体，确保案件防范工作落到实处。
四、加强员工培训，提升合规意识我们要加强员工培训，提高员工的合规意识，确保员工在工作中严格遵守法律法规和规章制度。
同时，要加强员工廉洁教育，筑牢拒腐防变的思想防线。
五、强化科技手段，提升案件防控能力我们要充分利用科技手段，加强案件监测预警，提高案件防控能力。
同时，要加强对新技术、新业务的合规性审查，确保业务发展安全可控。
最后，我要强调的是，案件防范工作是一项长期而艰巨的任务，需要我们持之以恒、久久为功。
让我们以此次会议为契机，进一步提高案件防范意识，强化案件防控措施，为全行稳健经营保驾护航！谢谢大家！。
中国银监会办公厅关于2013年银行业案件防控工作的意见
中国银监会办公厅关于2013年银⾏业案件防控⼯作的意见各银监局，各政策性银⾏、国有商业银⾏、股份制商业银⾏、⾦融资产管理公司，邮政储蓄银⾏，银监会直接监管的信托公司、企业集团财务公司、⾦融租赁公司：2013年银⾏业案件防控⼯作的主要任务是：认真贯彻落实全国银监业监督管理⼯作会议精神，查防并举，注重预防，建⽴健全案防⼯作制度，发挥案防⾮现场监测和现场检查作⽤，切实落实案防⼯作责任，着⼒形成分⼯明确、协调有序的案防⼯作格局，进⼀步增强银⾏业案防⼯作能⼒和⽔平，全⼒维护银⾏业安全稳健运⾏。
⼀、完善制度体系，推进案防长效机制建设以建⽴健全制度为基础不断推进案防长效机制建设。
⼀是研究起草《银⾏业⾦融机构案件防控⼯作指引》，进⼀步明确银⾏业⾦融机构为案防主体和第⼀责任⼈，指导银⾏业⾦融机构健全案防⼯作体系，提升风险防控⽔平。
⼆是研究起草《银⾏业⾦融机构案件防控⼯作评估办法》，科学考评银⾏业⾦融机构案防⼯作质效，根据评价结果进⾏差异性监管，激励约束相结合，调动提升银⾏业⾦融机构案防⼯作积极性、主动性。
三是制订并实施《银⾏业⾦融机构案件防控统计制度（试⾏）》，提⾼对银⾏业案防措施监测的及时性、有效性和针对性。
四是继续研究《银⾏业⾦融机构案件问责管理办法》，⼒争统⼀规范案件责任追究原则和程序，指导案件问责⼯作，实现案防压⼒传导。
五是探索研究《银⾏业⾦融机构案件信息披露管理办法》，积极稳妥推进个案信息披露，正⾯引导社会舆论，通过市场约束等⼿段推动银⾏业⾦融机构加强案防⼯作。
⼆、加⼤案件查处⼒度，提⾼案防⼯作有效性以案件查办促进防范⼯作，实现“以查促防”。
⼀是对于领导同志批⽰件，要⾼度重视，快速反应，积极开展核查⼯作，认真分析案发原因，采取有效措施督促整改问责，确保领导批⽰要求贯彻落实。
⼆是加⼤对银⾏业⼤要案的督查⼒度，通过现场调查和督导，摸清作案⼿法，分析案件风险性质，查找制度和管理漏洞，严肃追究相关⼈员责任，加强督促整改落实，遏制同质同类案件发⽣，同时更有效地传导案防⼯作要求。
银行案件防范会议纪要
银行案件防范会议纪要三篇篇一各位领导、同仁：下午好!今天，银监局对金融机构案防工作做了全面地部署，分公司定当认真领会、抓好落实。
下面我就代理金融案防工作开展情况及下阶段工作部署作个简要汇报：一、案防工作开展情况我分公司严格执行案件防控的各项规定，实现了可控性案件为"零"的工作目标。
(一)转变思想观念、加强组织领导树立"业务发展、风控先行"的理念。
首先落实领导机制，明确"一把手"承担案防维稳第-一责任人的责任。
层层签订"案防和维稳工作承诺书"、全员签订"合规承诺书"，确保案件防控落实到岗到人。
其次定期召开邮银双方案件防控会议，通报内控管理和检查情况，协调解决相问题。
再则加强专业检查队伍建设、提升案防管控能力。
(二)完善案防机制，强化内部管控持续开展内控管理评优评先工作，考评结果纳入绩效考核;全面网点营业主管工作;定期对各网点进行检查，对违规行为严格按制度办法进行考核，累计经济处罚元，处罚责任人人次。
(三)加强监督检查，做好案防整治一是开展金融网点风险等级评价。
一级网点个，二级网点个;无三级、四级与五级的网点。
二是开展网点安全大检查工作。
在重要节假日时间节点对网点资金安全开展突击抽查，防控各类案件、事故的发生。
三是规范金融网点三级权限管理。
对辖内所有工号及指纹权限100%覆盖逐一排查。
(四)落实案防排查，加强人员管理深入开展案防及人员风险排查工作：一是开展全辖金融案件风险排查。
二是开展非法集资风险及"五十个严禁"整治专项排查活动—"绿盾行动"。
三是开展"一个加强、两个遏制"专项排查。
四是结合民间借贷专项开展人员风险排查。
及时了解人员思想动态，查找违规风险。
(五)加强学习教育、提高案防意识广泛开展案件防控学习宣贯活动。
共组织"典型案例"、"十条禁令"等各类学习会场，全员签订知晓书份，考试场，突击检查网点次，确保从业人员合规经营。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
川东支行关于贯彻落实2013年全行案防工作会议的情况汇报
总行：
2013年4月11日参加了总行召开的2013年全行案防工作会议，认真听取了卞董事长的关于“加强合规风险管理，提高案防质量水平”以及刘行长的关于“巩固成果，常抓不懈，扎实开展案件防控工作”的工作报告，会后我支行认真学习卞董事长和刘行长的工作报告，并讨论学习了《2013年案件防控实施方案》，感到案件防控的各项工作重要性，是立行之本，必须从严抓起，防微杜渐，才能更好的保障我行业务经营稳中求进，持续健康发展。
现将会议落实情况作如下汇报：
一、认真学习卞董事长和刘行长的工作报告内容，有选择、抓重点的进行学习和传达，使员工能了解2013年的案防工作的严峻性，加强员工对案防工作的紧迫感和责任心：
1、利用中午、晚上的休息时间，学习报告的内容，并对学习的内容做好记录，对目前复杂的社会环境以及案防形势有一定的认识。
2、要求针对2013年案件防控实施方案学习，结合自身情况，自我检查，把以往工作中所忽略的案防薄弱环节进行反思，以从思想意识上提高我支行员工在内控制度上的执行力以及增强了员工的案防责任意识。
二、结合2013年案件防控实施方案对我支行员工进行一次自查，排查：
我支行针对报告中要求的排查工作重点，组织全体员工进行了认真的自查，主要从对账工作，日常柜面业务，票据业务制度执行情况、
贷款中“三个办法、一个指引”的执行情况、安全防卫制度的执行情况、电子银行操作风险及“九种人”的排查等方面进行贯彻落实： 1、对账工作，日常柜面业务，票据业务制度执行情况：对账工作：截止上月我支行对公对账对账率达96.7%，（二户纸质对账未能核对到户，但都已电话核对，其中一户章印不在家，另外一户公司已迁往盐城市区，过几日前来核对并销户）离总行要求的的100%还有一些差距，应加强对账方面的管理，确保100%的对账率；日常柜面业务能很好的按照总行规定的制度执行；票据业务制度执行情况：本支行银行汇票等重要空白凭证和票据专用章的管理严格按照本行相关管理制度执行，无异常情况。
2、贷款中“三个办法、一个指引”的执行情况：我行工作人员严格执行“三个办法、一个指引”，无违反政策办理业务的情况。
3、安全防卫制度的执行情况：检查营业厅工作人员身边均有狼牙棒等防卫器材，检查防火器材安全有效，检查安全保卫相关的登记薄登记及时，调阅近期的监控录像，日常接送款箱按照总行各项规定执行。
4、电子银行操作风险：通过电话或上门对已开户的企业网银用户进行一次完整的纸质对账，询问电子银行日常使用中的出现的问题，并一一解答。
5、“九种人”的排查情况：根据方案规定项目逐一自查未发现有“九种人”的情况发生。
6、其它方面管理情况：现金、重要空白凭证、录像检查及各业务
系统的管理均比较好，能严格按照本行相关管理制度执行，情况正常。
通过自查，总体情况较好，全员基本能够按照本行的各项规章制度来执行和规范业务操作行为，无严重违纪违规情况发生。
在今后的工作中，我们将会继续加大案件专项治理工作的力度，教育员工时刻保持防范意识，确保规范操作、洁身自好，合规经营。
以上汇报，当否请指正！
川东支行朱晓明。