免费2010年10月《证券市场基础知识》真题及答案详解

合集下载

2010年10月证券从业资格(证券投资基金)真题试卷(题后含答案及解析)

2010年10月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．无风险收益率为5%，市场收益率为17%，某股票的贝塔系数是0．90，则该股票的投资者要求的收益率是( )。

A．15．8%B．20．8%C．20．3%D．15．3%正确答案：A解析：资本资产定价模型下，该股票的投资者要求的收益率E(ri)=rP+[E(rM)-rF]×βi=5%+0．90×(17%-5%)=15．8%。

式中，E(rM)代表市场组合M的期望收益率，rF代表无风险证券收益率，βi为该股票的贝塔系数。

2．基金年度报告的编制者和披露义务人是( )。

A．基金托管人B．基金管理人C．基金发起人D．基金份额持有人正确答案：B解析：基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人，因此，管理人及其董事应保证年度报告的真实、准确和完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带责任。

3．直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式，一般它不通过( )实现的。

A．邮寄B．电话C．财务顾问D．互联网正确答案：C解析：国际上，开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。

直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者的模式，一般通过邮寄、电话、互联网、直属的分支机构网点、直销队伍等实现；代销是一种通过银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司等代销机构销售基金的方法。

4．如果一只证券投资基金在投资过程中出现经营性风险，该风险不是由基金管理人不合理运作所致，那么，该风险将由( )。

A．基金当事人共同承担B．基金发起人共同承担C．基金管理人负责承担D．基金持有人共同承担正确答案：D解析：基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应对自身行为依法承担赔偿责任；因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，也应承担连带赔偿责任。

2010年10月证券从业资格考试市场基础知识密押试卷答案

2010年10月证券从业资格考试市场基础知识密押试卷答案一、单项选择题1.【答案】D【解析】货币市场亦称短期资本市场，是进行一年以下的短期资金交易活动的市场。

同业拆借市场是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。

同业拆借的资金主要用于弥补银行短期资金的不足、票据清算的差额以及解决临时性资金短缺需要。

2.【答案】D【解析】考查资本市场与货币市场的区别：前者融通长期资金，包括证券市场和中长期信贷市场等;后者融通短期资金，包括大额可转让定期存单市场、同业拆借市场、商业票据市场等。

A、B选项属于货币市场;C选项黄金市场不属于金融市场，因此答案为D选项。

3.【答案】D【解析】证券市场具有三个显著特征：①价值直接交换的场所;②财产权利直接交换的场所;③风险直接交换的场所。

4.【答案】A【解析】证券市场的横向结构主要是从交易品种进行的划分。

5.【答案】C【解析】证券市场按交易场所结构，可分为有形市场(场内市场)和无形市场(场外市场);按层次结构划分，可分为发行市场(“一级市场”或“初级市场”)和交易市场(“二级市场”或“次级市场”);按品种结构划分，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。

6.【答案】D【解析】虚拟资本的价格总额与真实资本的账面价格并不相等。

7.【答案】C【解析】证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。

8.【答案】A【解析】保险公司的特点在于收入比较稳定，业务支出较有规律，其投资活动注重本金安全和收入的稳定性。

但对流动性的要求不高。

C选项太过笼统;D选项是筹资的目的而不是投资考虑的内容，因此最佳答案是A选项。

9.【答案】B【解析】随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的主权财富基金。

10.【答案】C【解析】A选项错误在于应是由基金管理人管理、由基金托管人托管;B选项福利基金、科技发展基金等都属于社会公益基金。

证券市场基础2010年真题答案解析

财经网络教育领导品牌_________________________________________________________________ 证券从业考试证券市场基础2010年真题答案解析参考答案一、单项选择题1、A2、D3、C4、B5、A6、A7、A8、D9、B 10、B11、D 12、D 13、D 14、A 15、A 16、B 17、D 18、D 19、B 20、B21、B 22、B 23、B 24、D 25、C 26、B 27、B 28、D 29、D 30、D二、多项选择题1、CD2、ACD3、AC4、AB5、ABCD6、ABC7、ABCD8、AB9、BCD 10、ABC11、ABCD 12、ABCD 13、ABCD 14、BC 15、AC 16、ABC 17、AB 18、AB19、AD 20、BC 21、AC 22、AB 23、ACD 24、BCD 25、ACD 26、AB27、ACD 28、BCD 29、AD 30、ABC三、判断题1、错2、对3、对4、对5、错6、错7、对8、错9、错 10、对11、对 12、对 13、对 14、对 15、对 16、错 17、对 18、错 19、错 20、错21、错 22、对 23、对 24、对 25、错 26、对 27、错 28、错 29、错 30、对参与证券从业考试的考生可按照复习计划有效进行，另外高顿网校官网考试辅导高清课程已经开通，还可索取证券考试通关宝典，针对性地讲解、训练、答疑、模考，对学习过程进行全程跟踪、分析、指导，可以帮助考生全面提升备考效果。

更多详情可登录高顿网校官网进行咨询。

2010年证券从业资格考试证券基础知识真题解析( 答案)汇总

一一、单项选择题(共60题，每题0．5分，答对得分，不答或答错不给分)1．从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的(A)。

A．法律凭证 B．电子凭证 C．书面凭证D．法律条文2．(A)是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。

A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．公司证券3．按(C)分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。

A．证券的交易主体不同 B．证券交易的场所 C．证券所代表的权利性质 D．证券所代表的利益性质 4．股票市场的发行人为(B)。

A．有限责任公司 B．股份有限公司 C．无限责任公司D．跨国公司5．中国人民银行从(B)年起开始发行银行票据。

A．2002B．2003 C．2004 D．20056．1918年夏天成立的(A)是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A．北平证券交易所 B．青岛市物品证券交易所 C．天津市企业交易所 D．上海证券物品交易所7．自(C)开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。

A．2000年12月11日B．2001年6月11日C．2001年12月11日 D．2002年6月11日8．对股票定义的描述，不正确的是(D).A．股票是一种有价证券B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金9．(C)是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A．资本证券 B．设权证券 C．证权证券 D．要式证券10．(A)是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。

A．普通股票B．优先股票C．记名股票D．无记名股票11．(A)又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。

A．股票的票面价值B．股票的账面价值 C．股票的清算价值 D．股票的内在价值12．下列不是《公司法》规定公司股东依法享有权利的选项是(B)。

10月证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题解析

10月证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题解析1.可以参与发行人的经营决策的是（）。

A.债券持有人B.股票持有人C.期权持有人D.基金持有人【答案】B【解析】债券是一种债权债务凭证，作为债权人即债券的购买方拥有到期收回本息的权利，除此之外，不能参与公司运营决策。

因此A错误。

股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的证明，持有者享有股东的基本权利和义务，可参与公司的重大决策。

期权是提前支付一定费用，约定在未来买卖某样东西的权力，到期履约即可，不参与经营决策。

因此C错误。

基金是通过向投资者募资，由专业投资基金进行运作和管理的投资工具，基金持有人享有的是收益分配的权力，同样不参与运营决策。

因此D错误。

故本题选择B选项。

2.封闭式基金的存续期应在（）以上。

A.10年B.2年C.15年D.5年【答案】D【解析】封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或者15年，经持有人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。

故本题选择D选项。

3.基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（）。

B.政策风险C.期权风险D.基金风险【答案】A【解析】内部风险主要来自基金管理人方面的风险，是指基金管理人在管理过程之中产生的风险，多属于非系统性风险，通过针对性的措施，可以得到有效控制。

除此之外，信用风险也属于内部风险。

而政策风险则属于外部风险，也就是系统性风险，同属于外部风险的还包括市场风险。

C和D选项则是按照投资工具的不同所分，与题意不符。

故本题选择A选项。

4.我国的货币市场基金通常的申购费率为（）。

A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】C【解析】我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为0。

一般是从基金财产中计提不高于0.25%的销售服务费，用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务。

故本题选C选项。

5.下列属于我国海外上市公司指数的是（）。

A.CBOE中国指数B.恒生指数C.深证100指数D.上证指数指数【解析】CBOE中国指数是指在芝加哥期权交易所上市交易的中国指数期货。

证券市场基础2010年真题

证券从业考试证券市场基础2010年真题一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率（）。

A．高B．低C．等于D．没有关系2、我国国库券转让市场的全面放开是在（）年。

A． 1985B． 1987C． 1988D． 19903、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。

A．累积优先股B．非参与优先股C．参与优先股D．非累积优先股4、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（）美元。

A． 10万B． 100万C． 200万D． 200万5、经纪类证券公司最低注册资本限额为（）。

A． 5千万B． 1亿C． 2亿D． 3亿6、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。

因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加（）个百分点。

A． 1B． 2C． 3D． 47、在我国，基本建设债券的发行主体不是（）。

A．国务院B．国家能源投资公司C．国家原材料投资公司D．铁道部8、发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。

A．政府证券B．金融证券C．信誉卓着的大公司发行的公司债券债券D．一般公司发行的公司债券9、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是（）。

A．不动产抵押公司债B．信用公司债C．保证公司债D．收益公司债10、兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）。

A．优先股B．可转换公司债C．收益公司债D．信用公司债11、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（）表示。

A．美圆B．德国马克C．英镑D．人民币12、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。

A2010年10月证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案解析1

2010年10月证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案解析一、单项选择题（每题0．5分）1．同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴。

A．资本市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场2．下列各项中，属于资本市场的是（）。

A．商业票据市场B．拆借市场C．黄金市场D．一年以上的信贷市场3．下列各项中，不属于证券市场特征的是（）。

A．价值直接交换的场所B．财产权利直接交换的场所C．风险直接交换的场所D．收益直接交换的场所4．证券市场按横向结构关系，可以分为（）。

A．股票市场、债券市场和基金市场B．主板市场和二板市场C．有形市场和无形市场D．国内市场和国际市场5．将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（）。

A．品种结构B．上市公司规模C．层次结构D．交易场所结构6．下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（）。

A．以有价证券形式存在B．独立于实际资本之外C．本身不能在生产过程中发挥作用D．虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格7．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所是（）。

A．资本市场B．货币市场C．证券市场D．金融市场8．保险公司进行证券投资时主要考虑的因素是（）。

A．本金安全和收人稳定B．提高流动性和分散风险C．调剂资金余缺D．筹集资金9．随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。

A．信托投资公司B．主权财富基金C．证券经营机构D．金融租赁公司10．下列关于证券投资基金的描述中，正确的是（）。

A．由基金托管人管理B．福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金C．通过公开发售基金份额筹集资金D．由社会保障基金和社会保险基金组成11．外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。

A．证券交易所B．中国证监会C．国务院D．国家外汇管理局12．1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。

2010年10月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)

2010年10月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使( )的法人、其他组织或个人。

A．分配权利B．指挥权利C．股东权利D．管理权利正确答案：C解析：实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人。

股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件。

2．一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为( )。

A．政府债券、公司债券、金融债券B．金融债券、公司债券、政府债券C．政府债券、金融债券、公司债券D．金融债券、政府债券、公司债券正确答案：C解析：政府债券的信用风险最低，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券，但大金融机构或跨国公司债券的信用风险有时会低于某些政局不稳的国家的政府债券。

3．证券交易所应当与上市公司订立( )，以确定相互间的权利义务关系。

A．上市推荐书B．上市协议C．上市公告书D．上市章程正确答案：B解析：证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；同时，应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求。

4．通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

A．无担保期权出售者B．期权买卖双方均不C．期权买卖双方均D．期权购入者正确答案：A解析：在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。

至于期权的购买者，因期权合约未规定其义务，无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金。

5．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的( )。

cv-dricc免费2010年10月《证券市场基础知识》真题及答案详解

、.~①我们‖打〈败〉了敌人。

②我们‖〔把敌人〕打〈败〉了。

《证券市场基础知识》真题答案及详解一、单项选择题1．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。

A．股票 B．银行本票 C．基金证券 D．金融证券2．将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。

A．募集方式 B．证券发行主体的不同C．证券所代表的权利性质 D．是否在证券交易所挂牌交易3．普通开放式基金份额属于( )。

A．上市证券 B．非上市证券 C．公司证券 D．私募证券4．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。

A．商品证券 B．公募证券 C．私募证券D．货币证券5．证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。

这表明了证券具有( )。

A．期限性 B．安全性 C．流动性 D．收益性6．通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是( )。

A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金7．随着( )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。

A．江南制造总局 B．安庆军械所C．福州船政局 D．上海轮船招商局8．根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。

A．中国证监会 B．证券交易所C．证券业协会 D．国家外汇管理局9．目前( )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

A．保险公司 B．商业银行 C．主权财富基金 D．证券经营机构10．下列关于社保基金的描述中，正确的是( )。

A．通过公开发售基金份额筹集资金B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C．由社会保障基金和社会保险基金组成D．将收益用于指定的社会公益事业的基金11．QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( )，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。

1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。

《证券市场基础知识》真题答案及详解一、单项选择题1．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。

A．股票B．银行本票C．基金证券D．金融证券2．将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。

A．募集方式B．证券发行主体的不同C．证券所代表的权利性质D．是否在证券交易所挂牌交易3．普通开放式基金份额属于( )。

A．上市证券B．非上市证券C．公司证券D．私募证券4．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。

A．商品证券B．公募证券C．私募证券D．货币证券5．证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。

这表明了证券具有( )。

A．期限性B．安全性C．流动性D．收益性6．通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是( )。

A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金7．随着( )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。

A．江南制造总局B．安庆军械所C．福州船政局D．上海轮船招商局8．根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。

A．中国证监会B．证券交易所C．证券业协会D．国家外汇管理局9．目前( )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

A．保险公司B．商业银行C．主权财富基金D．证券经营机构10．下列关于社保基金的描述中，正确的是( )。

A．证券市场B．基金市场C．信托市场D．房地产市场12．2002年l2月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司( )获中国证监批准正式成立。

A．华欧国际证券有限公司B．中国国际金融有限公司C．海富通证券公司D．湘财证券13．2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立( )。

该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。

A．中国金属期货交易所B．中国外汇期货交易所C．中国金融期货交易所D．中国期货交易所14．当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的( )趋势。

A．证券市场一体化B．投资者法人化C．金融创新深化D．金融机构混业化15．股票实质上代表了股东对股份公司的( )。

A．产权B．债权C．物权D．所有权16．( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A．资本证券B．要式证券C．证权证券D．有价证券17．下列关于记名股票特点的说法中，正确的是( )。

A．可以一次或分次缴纳出资B．转让相对简单C．安全性较差D．认购时要求一次性缴纳18．下列关于股票清算价值的说法中，正确的是( )。

A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值B．股票的清算价值应高于账面价值C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值19．在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于( )。

A．公司净资产／发行在外的普通股数量B．公司总资产／发行在外的普通股数量C．公司净资产／公司库存股票数量D．公司总资产／公司库存股票数量20．通常情况下，股票的账面价值( )股票价格。

A．不等于B．等于C．大于D．小于21．股权登记日期之后认购的普通股票可以称为( )。

A．附权股B．含权股C．除权股D．复权股22．将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是( )。

A．优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发B．优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配C．优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种D．优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回23．按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。

优先股票的“优先”主要体现在( )。

A．对企业经营参与权的优先B．认购新股发行的优先C．持有股票依法转让的优先D．股息分配和剩余资产清偿的优先24．下列各项中，不属于境外上市外资股的是( )。

A．H股B．B股C．S股D．L股25．下列各项中，不属予记账式债券的特征是( )。

A．发行效率高B．交易风险大C．可记名、挂失D．交易手续简便26．凭证式债券是债权人认购债券的( )。

A．流通凭证B．会计凭证C．收款凭证D．付款凭证27．提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的( )收取手续费。

A．1‰B．2‰C．3‰D．4‰28．用( )方式付息的债券通常被称为无息债券。

A．单利B．贴现C．复利D．分期29．贴现债券通常在票面上( )，是一种折价发行的债券。

A．不规定利率B．规定利率C．标明折价D．不标明折价30．以利率逐年累进方法计息的债券称为( )。

A．单利债券B．复利债券C．贴现债券D．累进利率债券31．下列各项中，不属于筹资者在确定债券期限时优先考虑的因素是( )。

A．偿还能力B．资金使用方向C．市场利率变化D．债券变现能力32．附有交换条款的债券是指( )。

A．债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权B．债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利C．债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权D．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利33．在我国，财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是( )。

A．储蓄国债(电子式) B．赤字国债C．凭证式国债D．特种国债34．20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于( )。

A．短期债券B．实物债券C．凭证式债券D．记账式债券35．我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是( )。

A．特种国债B．保值国债C．财政国债D．特别国债36．下列关于实物国债的说法中，正确的是( )。

A．实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券B．实物国债是以某种商品实物为本位而发行的债券C．实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证D．实物国债是以货币为本位而发行的债券37．被称为“金边债券”的是( )。

A．政府债券B．金融债券C．公司债券D．企业债券38．债券按附新股认股权和债券本身能否分开来划分，可分为( )。

A．可分离型与非分离型B．独立型与分离型C．可分型与不可分型D．独立型与非独立型39．附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。

这种债券的购买者( )。

A．可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权B．可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权C．可以按事后规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权D．可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权40．下列关于国际债券的说法中，错误的是( )。

A．外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D．欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同利承销41．发行亚洲债券的主要目的是( )。

A．利用国际市场资金来源的广泛性筹集资金B．适应资金全球化的趋势C．改变亚洲地区过去过度依赖直接融资的格局D．改变亚洲地区过去过度依赖间接融资的格局42．我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的( )方可成立。

A．70％B．80％C．90％D．60％43．开放式基金的销售机构不包括( )。

A．商业银行B．保险公司C．证券公司D．担保公司44．基金变更不包括( )。

A．封闭式基金转为开放式基金B．封闭式基金清算C．封闭式基金扩募D．封闭式基金续期45．下列关于股票基金的说法中，错误的是( )。

A．按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金B．投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值C．具有变现性强、流动性强的特点D．管理严格46．1999年，我国香港地区推出的盈富基金属于( )。

A．ETF B．LOF C．封闭式基金D．开放式基金47．基金清算账册以及有关文件由( )来保存。

A．基金托管人B．基金发起人C．基金管理人D．基金清算小组48．目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照( )的比例计提基金管理费。

A．1％B．1.5％C．2％D．2.5％49．契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据( )所获得的管理运作基金的报酬。

A．基金契约B．基金章程C．基金信托契约D．基金托管契约50．投资者在2007年8月3日(周五，法定假日前最后一个工作日)赎回了货币基金份额，则投资者享有收益的期限至( )。

A．8月3日B．8月4日C．8月5日D．8月6日51．下列各项中，不属于信息披露内容的是( )。

A．证券发行信息B．每日报告C．定期报告D．临时报告52．当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金达至( )水平。

A．初始保证金B．维持保证金C．最低保证金D．结算保证金53．在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，下列说法中，正确的是( )。

A．以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格B．全体中标者的中标价格是单一的C．以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价D．各中标者的认购价格是不相同的54．下列关于证券承销的说法中，不正确的是( )。

A．承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售B．发行人推销证券的唯一方式是承销C．承销有包销和代销两种D．包销有全额包销和余额包销两种55．沪深300指数每次调整的比例定为不超过( )。

A．10％B．20％C．15％D．5％56．加权股价指数不包括( )。

A．基期加权股价指数B．相对加权股价指数C．计算期加权股价指数D．几何加权股价指数57．只有当证券投资的名义收益率( )通货膨胀率时，投资者才有实际收益。