C15050机构间私募产品报价与服务系统互联互通及云柜台100分
某财经学院《金融市场基础知识》考试试卷(68)
某财经学院《金融市场基础知识》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、组合型选择题（66分，每题1分）1. 目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。
A．中央银行B．商业银行C．保险公司D．证券交易所答案：B解析：2. 各国证券市场监管的主要任务是（）。
[2018年9月真题]A．调控证券市场与证券交易的规模B．保护投资者利益，营造公开、公平、公正的市场环境C．保证证券市场的效率D．降低非系统性风险答案：B解析：3. 证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令，获取成交结果的服务方式是（）。
A．自助终端委托B．人工电话委托C．传真委托D．网上委托答案：D解析：网上委托是指证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令，获取成交结果的服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端委托。
网上委托的上网终端包括电子计算机、手机等设备。
4. 下列各项业务中，不属于商业银行表外业务的是（）。
A．承销股票B．贷款承诺C．银行承兑汇票D．委托贷款解析：商业银行的表外业务主要分为担保承诺类、代理投融资服务类、中介服务类、其他类等，其中：①担保类业务包括银行承兑汇票、保函、信用证、信用风险仍在银行的销售与购买协议等。
②承诺类业务包括贷款承诺等。
③代理投融资服务类业务包括委托贷款、委托投资、代客非保本理财、代客交易、代理发行和承销债券等。
④中介服务类业务包括代理收付、财务顾问、资产托管、各类保管业务等。
5. 除了可按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东一起参与本期剩余盈利分配的是（）。
1.机构间私募产品报价与服务系统管理办法(试行)
机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）第一章总则第一条为促进和规范私募市场发展，提高市场透明度，维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，制定本办法。
第二条机构间私募产品报价与服务系统（以下简称“报价系统”），是指依据本办法为报价系统参与人（以下简称“参与人”）提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。
第三条证券期货经营机构柜台市场、区域性股权交易市场等私募市场可以与报价系统进行系统对接。
第四条参与人可以经由报价系统向与报价系统联网的私募市场发布私募产品的报价和进行交易。
参与人经由报价系统向联网私募市场发布报价和进行交易的，应当遵守联网私募市场的交易规则。
联网私募市场应当将参与人的成交信息发送报价系统。
第五条证券期货经营机构参与人可以通过报价系统开展柜台市场业务，直接创设或承销私募产品并按规定事后备案。
报价系统可以为其创设或承销的私募产品提供发行、销售、转让等服务，证券期货经营机构参与人可以自行办理登记、托管、结算等业务。
第六条参与人在报价系统发行、转让私募产品应当明确私募产品的风险等级，并对投资者适当性管理作出安排。
参与人及其代理的客户在报价系统认购、申购或受让私募产品，应当是符合适当性安排的合格投资者，具有相应的风险识别能力与风险承担能力。
第七条中国证券业协会（以下简称“证券业协会”）对报价系统进行自律管理，中证机构间报价系统股份有限公司（以下简称“中证报价”）负责报价系统的日常运作和管理。
第二章参与人第八条在报价系统开展私募产品报价、发行、转让等活动的机构，应当注册成为报价系统参与人。
申请注册成为参与人应当符合下列条件：（一）依法设立的企业法人和其他机构；（二）是证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会、中国上市公司协会或证券业协会认可的其他自律组织会员，或者报价系统认可的其他机构；（三）遵守中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）相关规定、证券业协会自律规则及报价系统业务规则,签署报价系统参与人声明；（四）证券业协会和中证报价要求的其他条件。
机构间私募产品报价与服务系统
（一）申领私募产品代码
私募产品在报价 系统转让
产品管理人在注册转让之前，应当在报价系统“编码中心” 为转让的私募产品领取私募产品代码。具体的申领代码操作说明 详见《机构间私募产品报价与服务系统编码中心操作指引》。
Hale Waihona Puke （二）填写转让注册要素产品管理人登录报价系统，点击“在线转让”-“挂牌管理” 栏目下产品列表，可以查询已注册转让的产品相关信息，并可对 已注册转让的产品进行相应的管理操作。
参与人可登录报价系统“在线转让”-“挂牌管理”栏目进 行产品转让注册，填写转让要素，按照报价系统相关规则提交文 件材料。经中证资本市场发展监测中心有限责任公司（以下简称 “市场监测中心”）审查通过后，私募产品即可在报价系统转让。
1
设立或承销私募 产品的参与人填 写转让注册要素 并提交相关材料
市场监测中心进 行形式审查
“在线转让”包括“我的交易”、“交易方式”、“挂牌管理” 以及“代理交易”四个栏目，参与人可以进行产品转让注册、选 择多种交易方式进行产品转让、查询交易信息以及代理投资者进 行产品转让等。
二、转让注册
私募产品在报价系统转让的，应当由设立或承销该产品的参 与人作为产品管理人（以下简称“产品管理人”）在报价系统完 成转让注册程序。在报价系统发行的私募产品在发行注册时一并 注册转让的，无需再次进行转让注册。
机构间私募产品报价与服务系统
在 线 转 让 操 作 指 引
中证资本市场发展监测中心有限责任公司
目录
一、在线转让简介 .................................... 1 二、转让注册 ........................................ 1 (一)申领私募产品代码 ................................. 2 (二)填写转让注册要素 ................................. 2 (三)信息披露 ......................................... 4 三、交易方式 ........................................ 5 （一）报价 ........................................... 6 1、买入报价 .......................................... 6 2、卖出报价 .......................................... 7 （二）点击成交 ....................................... 7 1、买入点击成交 ...................................... 8 2、卖出点击成交 ...................................... 9 （三）协商成交 ....................................... 9 1、一方确认买入 ..................................... 10 2、另一方确认卖出 ................................... 11 （四）双边报价 ...................................... 12 （五）拍卖竞价方式 .................................. 13
C15051 机构间私募产品报价与服务系统服务体系
一、多项选择题1. 报价系统以“多元、竞争、开放、包容”为发展理念，其中“包容”指（）。
A. 支持创新B. 实行产品创设负面清单C. 弹性披露D. 营造包容、有序市场环境您的答案：A,C,B,D题目分数：10此题得分：10.02. 报价系统为（）等产品提供服务。
A. 收益凭证B. 资管产品C. 私募基金D. 次级债您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.03. 以下哪些属于报价系统服务上市公司的模式？A. 利用报价系统进行债务融资B. 上市公司股东存量股份盘活和低成本融资C. 以股票收益权互换方式实现员工持股计划D. 为上市公司定增提供路演服务您的答案：A,B,D,C题目分数：10此题得分：10.04. 报价系统以“多元、竞争、开放、包容”为发展理念，其中“开放”指（）。
A. 不垄断、不取代任何市场B. 每个参与人都是市场组织者C. 汇集各市场资源D. 不受时空限制您的答案：A,D,B,C题目分数：10此题得分：10.05. 报价系统以“多元、竞争、开放、包容”为发展理念，其中“竞争”指（）。
A. 发挥市场的决定性作用B. 支持参与人为投资者、融资者提供个性化服务C. 主张参与自由、地位平等、公平竞争D. 弹性披露您的答案：D,B,C,A题目分数：10此题得分：0.06. 报价系统场外衍生品市场主要提供（）等服务。
A. 在线签约B. 在线交易C. 集中清算D. 交易报告E. 担保品管理您的答案：D,C,B,E,A题目分数：10此题得分：10.0二、判断题7. 报价系统为各类私募债券融资工具和私募投资基金等私募产品提供公开发行转让服务。
您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.08. 报价系统是为报价系统参与人提供公募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。
您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.09. 报价系统参与人主要为证券公司、私募基金、银行信托等金融机构和专业投资等各类机构。
机构间私募产品报价与服务系统管理办法(试行)
机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）第一章总则第一条为促进和规范私募市场发展，提高市场透明度，维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，制定本办法。
第二条机构间私募产品报价与服务系统（以下简称“报价系统”），是指依据本办法为报价系统参与人（以下简称“参与人”）提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。
第三条证券期货经营机构柜台市场、区域性股权交易市场等私募市场可以与报价系统进行系统对接。
第四条参与人可以经由报价系统向与报价系统联网的私募市场发布私募产品的报价和进行交易。
参与人经由报价系统向联网私募市场发布报价和进行交易的，应当遵守联网私募市场的交易规则。
联网私募市场应当将参与人的成交信息发送报价系统。
第五条证券期货经营机构参与人可以通过报价系统开展柜台市场业务，直接创设或承销私募产品并按规定事后备案。
报价系统可以为其创设或承销的私募产品提供发行、销售、转让等服务，证券期货经营机构参与人可以自行办理登记、托管、结算等业务。
第六条参与人在报价系统发行、转让私募产品应当明确私募产品的风险等级，并对投资者适当性管理作出安排。
参与人及其代理的客户在报价系统认购、申购或受让私募产品，应当是符合适当性安排的合格投资者，具有相应的风险识别能力与风险承担能力。
第七条中国证券业协会（以下简称“证券业协会”）对报价系统进行自律管理，中证机构间报价系统股份有限公司（以下简称“中证报价”）负责报价系统的日常运作和管理。
第二章参与人第八条在报价系统开展私募产品报价、发行、转让等活动的机构，应当注册成为报价系统参与人。
申请注册成为参与人应当符合下列条件：（一）依法设立的企业法人和其他机构；（二）是证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会、中国上市公司协会或证券业协会认可的其他自律组织会员，或者报价系统认可的其他机构；（三）遵守中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）相关规定、证券业协会自律规则及报价系统业务规则,签署报价系统参与人声明；（四）证券业协会和中证报价要求的其他条件。
2023年资产评估相关知识测试卷及答案
资产评估相关知识测试卷（总分100分，考试时长90分钟）一、单项选择题（每小题2 分，共 100分）1、下列情形中，属于《企业国有资产交易监督管理办法》规定的国有资产交易行为的是（）。
A、金融类国家出资企业的国有资产交易B、文化类国家出资企业的国有资产交易C、国有实际控制企业的重大资产转让行为D、上市公司的国有股权转让【答案】C【解析】为了规范企业国有资产交易行为，加强企业国有资产交易监督管理，防止国有资产流失，2016年6月24日，国务院国有资产监督管理委员会、财政部联合发布了《企业国有资产交易监督管理办法》，对除金融、文化类国家出资企业的国有资产交易和上市公司的国有股权转让以外的企业国有资产交易行为的监督管理做出了规定。
2、根据消费税法律制度的规定，下列各项中，不属于消费税应税项目的是（）。
A、粮食白酒B、调味料酒C、实木地板D、电池【答案】B【解析】选项B调味料酒不征消费税。
3、某企业本期应交房产税3万元，应交土地使用税2万元，印花税2万元，耕地占用税5万元，契税3万元，车辆购置税1万元，则本期影响应交税费科目的金额是（）万元。
A、5B、4C、16D、10【答案】A【解析】影响应交税费科目的金额＝3+2＝5（万元）。
房产税、土地使用税通过应交税费科目核算，其他的不通过该科目核算。
4、已知甲乙两个方案投资收益率的期望值分别为8%和12%，标准差分别为5%和6%，在比较甲乙两方案风险大小时应使用的指标是（）。
A、变异系数B、标准差C、协方差D、方差【答案】A【解析】在两个方案投资收益率的期望值不相同的情况下，应该用变异系数来比较两个方案的风险。
5、（2018年真题）企业在溢价发行债券，每年年末付息，到期还本的情况下，在债券存续期内，采用实际利率法摊销债券溢价时，债券的账面价值和利息费用的变化趋势为（）。
A、逐期增加B、先增加再减少C、逐期减少D、先减少再增加【答案】C【解析】溢价发行债券，每年的账面价值和利息费用呈下降态势。
C14067机构间私募产品报价与服务系统互联互通(2套)100分
等持有的私募产品的账户是（ ）。
A. 受托产品账户
B. 自营产品账户
C. 名义持有产品账户 D. 合格投资者产品账户
二、多项选择题
3. “机构间私募产品报价与服务系统”登记结算服务具有以下（ ）几方面特征。
A. 种类齐全
B. 方式多样
C. 便捷高效
D. 成本低廉
答案：A,B,C,D
4. 在“机构间私募产品报价与服务系统”中，仅具有投资类权限的参与人可以开立的资金
答案：错误
10 此题得分：10.0 批注： 10. 混合持有模式是“机构间私募产品报价与服务系统”主推
的持有模式。（ ）
答案：正确
答案：B,C,A,D
三、判断题
7. 在“机构间私募产品报价与服务系统”中，资金结算编号要与同类的产品账户和资金结
算账户进行绑定。（ ）
答案：正确
8. “机构间私募产品报价与服务系统”的直接持有模式是针对私募产品管理人（发行人）
与代理交易方为同一证券公司的情况而设定的。（ ） 答案：正确
9. “机构间私募产品报价与服务系统”仅支持逐笔全额的清算方式。（ ）
C14067 机构间私募产品报价与服务系统互联互通(卷 1)100 分
一、单项选择题 1. 在路由支付模式中，功能模块（ ）在报价系统中完成。
A. 注册登记 B. 申购赎回 C. 资金交收 D. 发行交易 2. 纯路由模式下，产品在报价系统中展示，报价系统为联网的私募市场提供（ ） 服务。
A. 指令路由和订单转发 B. 资金交收 C. 发行 D. 登记 3. 在外部登记模式中，功能模块（ ）不在报价系统中完成。
A. 创设类业务 B. 推荐类业务 C. 展示类业务 D. 代理类业务 资类业务
金融市场基础知识_考试题库_复习资料_答案解析 (2)
金融市场基础知识第 51题：单选题(本题1分)中央银行之所以成为中央银行，最基本、最重要的标志是（ ）。
A、集中存款准备金B、集中与垄断货币发行C、代理国库D、制定、执行货币政策【正确答案】：B【答案解析】：B 中央银行之所以成为中央银行，最基本、最重要的标志是集中与垄断货币发行。
第 52题：单选题(本题1分)证券交易所实行（ ）的竞价成交原则。
A、价格优先、时间优先B、成交量优先、时间优先C、成交量优先、价格优先D、客户优先、价格优先【正确答案】：A【答案解析】：A 证券交易所是指经国家批准有组织、专门集中进行有价证券交易的有形场所。
证券交易所实行“公平、公开、公正”的原则，交易价格由交易双方公开竞价确定，实行“价格优先、时间优先”的竞价成交原则。
第 53题：单选题(本题1分)下列关于直接投资和间接投资的区别说法错误的是（ ）。
A、间接投资者对于投资对象企业并无实际控制和管理权B、间接投资者只能收取债权的利息和股票的红利C、直接投资有足够的股权来管理经营投资对象企业D、直接投资者只能收取债权的利息和股票的红利【正确答案】：D【答案解析】：D 证券投资与直接投资的区别在于证券投资者对于投资对象企业并无实际控制和管理权，只能收取债权的利息和股票的红利，而直接投资则有足够的股权来管理经营投资对象企业，并承担企业的经营风险和享受企业的经营利润。
第 54题：单选题(本题1分)以下不属于股份制商业银行的是（ ）。
A、建设银行B、光大银行C、华夏银行D、兴业银行【正确答案】：A【答案解析】：A 股份制商业银行包括中信银行、光大银行、华夏银行、广东发展银行、深圳发展银行、招商银行、上海浦东发展银行、兴业银行、民生银行、恒丰银行、浙商银行、渤海银行等。
第 55题：单选题(本题1分)以下不属于金融市场的特点的是（ ）。
A、交易的时间不同B、交易的双方不同C、交易的价格不同D、交易的过程不同【正确答案】：A【答案解析】：A 金融市场有其自身的一些特点，具体包括：（1）交易的对象不同；（2）交易的过程不同；（3）交易的场所不同；（4）交易的价格不同；（5）金融市场上交易商品的使用价值具有同一性；（6）交易的双方不同。
2022-2023年证券从业《金融市场基础知识》预测试题6(答案解析)
2022-2023年证券从业《金融市场基础知识》预测试题（答案解析）全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！第壹卷一.综合考点题库(共50题)1.关于基金评价指标中的夏普指数，下列说法正确的有（）。
①夏普指数和特雷诺指数一样，能够反映基金经理的市场调整能力②夏普指数越大，表示基金绩效越好③夏普指数能够反映基金经理分散和降低非系统性风险的能力④夏普指数同时考虑了系统风险和非系统性风险A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④正确答案：D本题解析：考查基金评价指标中的夏普指数的特征。
夏普指数和特雷诺指数一样，能够反映基金经理的市场调整能力，夏普指数越大，表示基金绩效越好。
和特雷诺指数不同的是，特雷诺指数只考虑系统风险，而夏普指数同时考虑了系统风险和非系统性风险。
因此，夏普指数还能够反映基金经理分散和降低非系统性风险的能力。
2.根据运作方式的不同，可以将基金分为（）。
Ⅰ．封闭式基金Ⅱ．开放式基金Ⅲ．契约型基金Ⅳ．公司型基金A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ正确答案：C本题解析：根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金和开放式基金。
3.对（）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故而按照固定价格申购赎回。
A.股票基金B.混合基金C.货币基金D.债券基金正确答案：C本题解析：对货币基金而言，基金份额价格固定为1元人民币，因此投资者在申购、赎回货币基金时，按固定价格进行申购、赎回。
4.按照组织方式，可以将金融市场划分为（）和（）。
A.债券市场和权益市场B.一级市场和二级市场C.货币市场和资本市场D.交易所市场和场外交易市场正确答案：D本题解析：按照组织方式，可以将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场。
5.金融风险的特点包括（）。
Ⅰ.确定性Ⅱ.周期性Ⅲ.可管理性Ⅳ.扩散性A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D本题解析：金融风险的特征包括：（1）隐蔽性。
（2）扩散性。
2021年金融市场基础知识单选题与答案解析34
2021年金融市场基础知识单选题与答案解析34一、单选题(共60题)1.据调查，当能延迟消费的人少时，债券、股票等资产价格就会下跌，从而对金融市场产生巨大的冲击，上诉案例说明了（）因素影响我国金融市场运行的。
A：文化因素B：心理因素C：人口因素D：市场因素【答案】：C【解析】：案例属于其他因素的中人口因素对我国金融市场运行的影响。
2.记账式国债投标量变动幅度为（）的整数倍。
A：0．1亿元B：0．15亿元C：0．2亿元D：0．25亿元【答案】：A【解析】：记账式国债投标量变动幅度为0．1亿元的整数倍。
3.基本分析法的主要内容包括（）。
①宏观经济分析②投资分析③行业和区域分析④公司分析A：①②③B：②③④C：①②④D：①③④【答案】：D【解析】：考查基本分析法的主要内容。
基本分析主要包括宏观经济分析、行业和区域分析、公司分析三大内容。
4.上证380指数样本股的选择主要考虑（）。
Ⅰ．盈利能力Ⅱ．成长性Ⅲ．流动性Ⅳ．规模A：Ⅱ、ⅣB：Ⅰ、Ⅱ、ⅣC：Ⅰ、Ⅱ、ⅢD：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D【解析】：上证380指数于2010年11月发布，代表了上海市场成长性好、盈利能力强的新兴蓝筹企业。
这部分企业规模适中、具有成长为蓝筹企业的潜力，代表了国民经济发展战略方向和经济结构调整方向。
它是在上证180指数之外的公司中，剔除亏损及近5年未分红送股公司，按中证二级行业的自由流通市值比例分配样本，在行业内选取规模、流动性、成长性和盈利能力综合排名靠前的380只样本股。
5.下列属于存托凭证对投资者的优点的有（）。
①以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行结算②上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益③上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付④某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制A：③④B：①②③C：②③④D：①②③④【答案】：D【解析】：考查存托凭证的优点。
C15092 机构间私募产品报价与服务系统场外衍生品市场介绍--课后测试100分答案
一、单项选择题1. 2008年6月24日，在证监会发布的《证券公司风险控制指标管理办法》中指出，建立以净资本为核心的风险控制指标体系来加强对证券公司的监管，其中“自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）”的风控指标适用于场外衍生品交易。
A. 60%B. 80%C. 100%D. 110%描述：证券行业场外衍生品的监管规则您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. “商业银行购买场外期权，向理财产品提供挂钩标的浮动收益”属于报价系统服务的场外期权产品的哪一种用途？A. 结构化理财B. 套期保值C. 市值管理D. 收益凭证描述：报价系统场外期权产品的主要用途您的答案：A题目分数：10此题得分：10.03. 机构双方开展场外衍生品交易，签署的各项协议的法律效力关系是（）。
A. 主协议>补充协议>交易确认书B. 主协议>交易确认书>补充协议C. 交易确认书>补充协议>主协议D. 交易确认书>主协议>补充协议描述：场外衍生品主协议体系的法律效力您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 场外衍生品交易确认书一般会按业务品种分类，目前，证券期货市场开展的业务主要分为两类，分别是（）。
A. 利率互换B. 收益互换C. 场外期权D. 远期协议描述：证券期货市场主要开展的业务您的答案：B,C题目分数：10此题得分：10.05. NAFMII主协议在履约保障方面创设性地规定了两种履约保障方式，分别是（）。
A. 转让式履约保障B. 质押式履约保障C. 信用式履约保障D. 抵押式履约保障描述：SAC主协议与NAFMII主协议的比较您的答案：B,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题6. SAC主协议是在借鉴ISDA主协议的基础上，结合我国场外衍生品的实际情况起草而成。
证券公司开展场外衍生品交易业务，要求签订SAC主协议。
目前，SAC主协议有2013年版和2014年版两个版本。
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷(三)试题及答案
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷（三）试题及答案基本信息：[矩阵文本题] *1、股票按面值发行，被称为（）。
[单选题] *A 、溢价发行B 、折价发行C 、平价发行(正确答案)D 、配额发行答案解析：如果以面值作为发行价，被称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。
2、相较于优先股，可转换债券不具有下列（）特点。
[单选题] *A 、可赎回期限固定B 、可转换为普通股股票C 、收益相对固定(正确答案)D 、转股后收益税后分配答案解析：可转换债券是指证券持有者依据一定的转换条件，可将信用债券转换成为发行人普通股票的证券。
收益相对固定是优先股的特点。
3、（）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。
[单选题] *A 、公司型基金B 、债券基金C 、公募基金D 、契约型基金(正确答案)答案解析：考察契约性基金的概念。
契约型基金是依据基金合同设立的一类基金。
在我国，契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。
4、公开发行公司债券必须满足累计债券余额不超过公司净资产的（）。
[单选题] *A 、 10％B 、 30％C 、 40％(正确答案)D 、 50％答案解析：《证券法》第十六条规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份有限公司的净资产不低于3000万元，有限责任公司的净资产不低于6000万元；②累计债券余额不超过公司净资产的40％；③最近3年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息；④筹集的资金投向符合国家产业政策；⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平；⑥国务院规定的其他条件。
5、境内上市外资股又被称为（）。
[单选题] *A 、“(正确答案)B股”B 、“A股”C 、“H股”D 、“S股”答案解析：境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于：外国的自然人、法人和其他组织；我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织；定居在国外的中国公民等。
机构间私募产品报价与服务系统在线发行操作指引 (1)
4、 认购缴款
发行方确认认购申请后，购买方可以在“认购缴款”中 查询确认状态、缴款与否、退款情况以及确认获配数量及金 额等信息。
参与人进入“购买方管理”-“认购缴款”栏目，查看全 部/待处理/已确认未缴款/确认失败/已退款/已确认获配数
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量，点击“搜索”可查看认购缴款情况；参与人点击某条认 购信息，可在认购信息详情列表下方查看具体信息。
（四）查询审批结果 成功保存或提交注册产品信息后，发行方可以查询审批 结果。发行方可进入“我的社区”“信息管理”-“申报进度 查询”栏目，查询相关产品的注册进度、修改或查看未提交 的注册信息、查看审批意见和结果等。
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对于注册时成功保存且未提交的产品，可以选择修改注 册信息或者终止该流程。已经成功提交的产品，可以查看审 批意见。发行方可以根据“退回修改”的审批意见继续修改 注册信息。
以进行申报撤销。 参与人进入“购买方管理”栏目下“撤单申报”查看认
购申报列表，点击“撤单”按钮即撤单成功。
3、认购信息查询 购买方参与人提交认购申请后，需等待产品发行方确
认。参与人可进入“购买方管理”栏目下“有效申报”中查 询有效申报信息，点击“历史/当日认购信息”即可查看已被 处理的认购信息。
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针对某一产品的认购申请进行处理，确认认购/申购申请或 配售数量，确定最终发行利率或簿记利率以及通知缴款。 同时，可查看所有认购申请的处理状态。
发行注册时，若选择了定向披露，则在注册信息提交后需 选择定向披露的机构范围及具体对象。选择具体产品后， 可以增加或删除披露对象。
对购买方上传的资质文件等合规性材料进行查看并审核 ，可以确认、退回或终止购买方合规材料。（审核通过 后才能成功获得配售。）
参与人点击“募集资金变动查询”或点击“支付”—“业 务办理”-“资金划转”栏目，进行认购缴款的相关操作，具 体详见《机构间私募产品报价与服务系统在线支付操作指 引》。
机构间私募产品报价与服务系统互联互通及云柜台90分
机构间私募产品报价与服务系统互联互通及云柜台、单项选择题1. 下面选项中（）不是机构间私募产品报价与服务系统私募产品服务的关键环节。
A.交易中心B.登记系统C.证券公司风控系统D. 结算系统E. 柜台系统您的答案： C题目分数：10此题得分：10.02. 在外部登记模式中，（）功能模块不在报价系统中完成。
A . 发行交易B . 注册登记C . 资金交收D .通讯接口您的答案： B题目分数：10 此题得分：10.0、多项选择题3 . 报价系统全服务（云柜台）的优势有哪些？A . 服务自选B . 投入少C . 有公信力D . 支持创新E.可定制化您的答案：B,C,E,D,A题目分数：10此题得分：10.04 . 以下哪些属于报价系统云柜台后台日终处理的功能？A . 柜台收盘B.柜台资金对账C.柜台日终清算交收D.柜台份额对账E.柜台清算回滚您的答案：D,C,A,B,E题目分数：10此题得分：10.05.以下哪些属于报价系统云柜台的申请条件？A.已注册成为报价系统参与人B.具有一定的业务和客户基础C.具有从事代理交易等业务的专业人员和业务能力D.具有代理交易等相关业务管理、合规管理、风险管理机制您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.06.以下哪些属于报价系统云柜台份额管理的主要功能？A.对客户持有的产品份额进行冻结与解冻、调增或调减B.对客户产品份额的查询统计C.对产品成交历史记录和操作明细查询D.对客户资金进行冻结与解冻您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：0.07.以下哪些属于报价系统云柜台参与人的职责？A. 账户管理B. 投资者适当性管理C. 代理交易D. 份额管理您的答案：D,A,C,B题目分数：10此题得分：10.08.以下哪些属于中证互联APP的功能?A.产品详情B.交易、账户管理C. 柜台开户D. 产品列表您的答案：B,C,D,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题9.交易云、账户云、全服务（云柜台）等属于报价系统提供的云服务模式。
2023年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法
2023年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法1、优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。
A.转让权B.查阅权C.表决权D.分配权正确答案：C2、（2021年真题）根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（??）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C3、债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（）可通过点击确认、单向撮合的方式成交。
A.①②B.①③C.③④D.②③正确答案：D4、（）策略是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性资金，以保证损失发生之后能够很快被吸收，从而保障金融机构仍然能够正常运行。
A.风险准备金B.风险分散C.风险控制D.风险对冲正确答案：A5、关于外国债券论述不正确的是（）。
A.①②B.②③C.①②③D.①②④正确答案：B6、根据《中国证券业协会章程》，证券业协会的自律管理职能有（ ）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D7、发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括( )。
A.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元B.最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%正确答案：B8、公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的（）。
A.30％B.40％C.50％D.60％正确答案：B9、证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报（）备案，并通过（）网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。
A.30；中国证监会；中国证监会B.30；中国证监会；中国证券业协会C.20；中国证监会；中国证券业协会D.20；中国证券业协会；中国证券业协会正确答案：D10、反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是（ ）。
C140066课后测验-机构间私募产品报价与服务系统基本制度介绍
C140066课后测验一、单项选择题1. 以下不属于“机构间私募产品报价与服务系统”提供的信息展示与项目对接服务的是（）。
A. 参与人通过报价系统推荐自己承销的私募产品在报价系统发行B. 参与人通过报价系统展示自身的业务、财务、项目等信息C. 参与人通过报价系统与机构投资者进行项目对接D. 参与人通过报价系统展示推荐企业的业务、财务、项目等信息2. 下列陈述中，不属于现阶段我国多层次资本市场存在的主要问题的是（）。
A. 市场间缺乏联通机制B. 没有与多层次资本市场相适应的参与主体，造成了“小行业大市场”的格局C. 产品单一，没有建立多元、差异化的产品创设机制D. 单个市场组织过度发达，导致不同市场之间缺乏联通机制3. “机构间私募产品报价与服务系统”的账户安排不包含（）。
A. 名义持有账户B. 自营账户C. 实际持有账户D. 受托账户二、多项选择题4. “机构间私募产品报价与服务系统”的建设开发的理念体现为（）。
A. 竞争性B. 多元性C. 包容性D. 开放性5. 在“机构间私募产品报价与服务系统”中，参与人提交的要约报价应该包含确定的（）等要素。
A. 私募产品的数量B. 私募产品的价格C. 私募产品交收方式D. 私募产品的名称或代码E. 私募产品买卖方向6. 根据“机构间私募产品报价与服务系统”的信息披露规则，下列私募业务信息，不得向公众披露的有（）。
A. 涉及商业秘密的信息B. 法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息C. 合同约定的不得向公众公开的信息D. 涉及参与人客户隐私的信息三、判断题7. 证监会《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》中明确指出：“加快建设机构间私募产品报价与服务系统”，“对在机构间私募产品报价与服务系统创设的私募产品，直接实行事前备案”。
（）正确错误8. 申请开通机构间私募产品报价与服务系统代理交易类业务权限的参与人应当为金融机构。
（）正确错误9. 申请注册机构间私募产品报价与服务系统参与人的机构依照报价系统有关规则通过网页提交注册材料后，无需经过报价系统确认，即可注册成为报价系统参与人，并享受相关业务权限。
机构间报价系统后续远程教育测评100分
一、单项选择题1. 证监会创新十五条规定，对在机构间私募产品报价与服务系统创设的私募产品，直接实行（）。
A. 事前注册B. 事后注册C. 事前备案D. 事后备案描述：证监会对私募产品的管理您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02. 在报价系统代理投资者进行资产证券化投资需开立（）。
A. 自营产品账户B. 受托产品账户C. 合格投资者产品账户D. 名义持有产品账户描述：报价系统参与人产品账户的类型您的答案：D题目分数：10此题得分：10.03. 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定，资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（）万元人民币发行面值或等值份额。
A. 100B. 200C. 300D. 500描述：资产支持证券的合格投资者要求您的答案：A题目分数：10此题得分：10.04. 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定，管理人应当自专项计划设立完成后（）个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。
A. 2B. 3C. 5D. 10描述：《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的备案管理规定您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题5. 在报价系统开展资产证券化业务的登记结算机构为（）等。
A. 中国结算B. 商业银行C. 报价系统D. 第三方支付机构描述：报价系统开展资产证券化业务的结算机构您的答案：C,A题目分数：10此题得分：10.06. 资产支持证券在报价系统转让的，可以采用（）等转让方式。
A. 协商成交B. 点击成交C. 拍卖竞价D. 标购竞价E. 做市描述：报价系统资产支持证券的转让方式您的答案：B,A,D,E,C题目分数：10此题得分：10.07. 在主体资格方面，管理人须为具有资产管理业务牌照的（）A. 证券公司B. 商业银行C. 基金子公司D. 期货公司描述：资产证券化业务的主体资格规定您的答案：D,C,A题目分数：10此题得分：0.0三、判断题8. 在投资者保护方面，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定，发行资产支持证券，应当在计划说明书中约定资产支持证券持有人会议的召集程序及持有人会议规则，明确资产支持证券持有人通过持有人会议行使权力的范围、程序和其他重要事项。
2021年金融市场基础知识单选题与答案解析(53)
2021年金融市场基础知识单选题与答案解析53一、单选题(共60题)1.下列属于场外交易市场的有（）。
①拆借市场②期货交易所③黄金市场④证券交易所A：①②B：②④C：②③D：①③【答案】：D【解析】：本题主要考查场外交易市场。
银行信贷市场、拆借市场。
外汇市场、黄金市场等市场传统上比较松散，通常没有固定的交易场所，也不一定有统一的交易时间。
2.财政政策对股票价格造成影响的途径包括（）。
①中央银行采取紧缩性货币政策，促使股价下跌②扩大财政赤字，增加财政支出，刺激经济发展③调节税率，影响企业利润和股息④干预资本市场各类交易适用的税率A：①②③B：②③④C：①③④D：①②④【答案】：B【解析】：考查财政政策对股票价格的影响，①属于货币政策的影响。
3.按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的（）。
①真实性②及时性③准确性④完整性A：①②③B：①②④C：①③④D：②③④【答案】：C【解析】：按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性、完整性。
4.按照发行流通性质，可以将金融市场划分为（）和（）。
A：债权市场权益市场B：—级市场二级市场C：货币市场资本市场D：证券市场非证券金融市场【答案】：B【解析】：本题主要考查金融市场的分类，不同的划分标准，划分结果不同。
5.（2021年真题）目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。
以下适用简易程序的有（）。
①常规股票基金②分级基金③ETF④货币基金A：①②③B：①②④C：①③④D：①②③④【答案】：C【解析】：考点：考查使用简易程序注册的基金产品，分级基金应按照普通程序注册。
C15009课后测验机构间私募产品报价与服务系统产品体系及注册服务B
一、单项选择题1. 约定本金和收益的偿付与特定标的挂钩的有价证券是指（）。
A. 证券公司次级债B. 证券公司短期公司债C. 收益凭证D. 衍生品您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 发行证券公司短期公司债券需要（）。
A. 事前审批B. 事前备案C. 事中备案D. 事后备案您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 证券公司短期次级债的期限为（）。
A. 1个月以下B. 1个月以上，3个月以下C. 3个月以上，6个月以下D. 3个月以上，1年以下您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 机构间私募产品报价与服务系统作为私募产品的交易场所提供转让服务，其转让方式包括（）。
A. 协议成交B. 竞价成交C. 点击成交D. 做市您的答案：D,C,A此题得分：10.05. 机构间私募产品报价与服务系统产品注册服务需要填写的注册要素有（）。
A. 产品基本信息B. 发行交易信息C. 转让交易信息D. 营销推广信息您的答案：B,A,C题目分数：10此题得分：10.06. 机构间私募产品报价与服务系统的资金支付渠道可选择（）。
A. 中国证券登记结算有限公司B. 中国人民银行C. 商业银行D. 第三方支付机构您的答案：C,D,A题目分数：10此题得分：10.07. 以下关于机构间私募产品报价与系统中信息披露服务说法正确的是（）。
A. 接受投资者委托进行交易的参与人应当向其代理的投资者信息披露B. 信息披露义务人通过报价系统定向披露信息C. 在报价系统发行私募产品，完成产品登记后须披露相关信息D. 信息披露义务人应遵照相关业务规定，履行定期披露和临时披露义务您的答案：A,B,D,C题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 并购重组私募债券的期限为五年（）。
您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.09. 机构间私募产品报价与服务系统参与人均为个人投资者。
（）题目分数：10此题得分：10.010. 机构间私募产品报价与服务系统为私募投资基金提供了销售平台和投资平台。
C15050机构间私募产品报价与服务系统互联互通及云柜台100分
一、单项选择题1. 以下哪些不属于报价系统云柜台参与人的职责？A. 清算交收B. 份额管理C. 账户管理D. 代理交易您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 在路由支付模式中，（）功能模块在报价系统中完成。
A. 发行交易B. 注册登记C. 资金交收D. 申购赎回您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题3. 报价系统全服务（云柜台）的优势有哪些？A. 服务自选B. 投入少C. 有公信力D. 支持创新E. 可定制化您的答案：D,A,B,E,C题目分数：10此题得分：10.04. 以下哪些属于报价系统云柜台的申请条件？A. 最近一年内未因违规经营受到自律组织纪律处分B. 最近一年内未受到行政处罚或刑事处罚且未被采取业务限制措施C. 已注册成为报价系统参与人D. 具有一定的业务和客户基础您的答案：C,B,D,A题目分数：10此题得分：10.05. 以下哪些属于报价系统云柜台中证报价的职责？A. 清算交收B. 份额对账C. 系统维护D. 备份E. 应急处理您的答案：B,E,D,C,A题目分数：10此题得分：10.06. 报价系统参与人参与报价系统的主要业务包括（）等。
A. 投资类业务B. 代理类业务C. 创设类业务D. 推荐类业务您的答案：C,A,B,D题目分数：10此题得分：10.07. 报价系统云柜台支持以下哪些功能？A. 份额对账B. 系统管理C. 数据备份D. 应急处理您的答案：D,B,A,C题目分数：10此题得分：10.08. 报价系统云柜台资金管理，包括在与第三方支付系统对接基础上，支持客户办理（）等。
A. 充值、取现B. 对客户资金进行冻结与解冻C. 与第三方支付机构进行资金对账D. 计、结息您的答案：D,C,B,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题9. 报价系统云柜台账户管理功能仅限于产品账户的开立、变更、注销、查询、报备等。
您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.010. 全流程模式下，产品在报价系统发行，报价系统与柜台交易系统使用消息接口对接，支持认购、申购、赎回、转让等全部业务。
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一、单项选择题
1. 以下哪些不属于报价系统云柜台参与人的职责？
A. 清算交收
B. 份额管理
C. 账户管理
D. 代理交易
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 在路由支付模式中，（）功能模块在报价系统中完成。
A. 发行交易
B. 注册登记
C. 资金交收
D. 申购赎回
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
3. 报价系统全服务（云柜台）的优势有哪些？
A. 服务自选
B. 投入少
C. 有公信力
D. 支持创新
E. 可定制化
您的答案：D,A,B,E,C
题目分数：10
此题得分：10.0
4. 以下哪些属于报价系统云柜台的申请条件？
A. 最近一年内未因违规经营受到自律组织纪律处分
B. 最近一年内未受到行政处罚或刑事处罚且未被采取业务限制措施
C. 已注册成为报价系统参与人
D. 具有一定的业务和客户基础
您的答案：C,B,D,A
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 以下哪些属于报价系统云柜台中证报价的职责？
A. 清算交收
B. 份额对账
C. 系统维护
D. 备份
E. 应急处理
您的答案：B,E,D,C,A
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 报价系统参与人参与报价系统的主要业务包括（）等。
A. 投资类业务
B. 代理类业务
C. 创设类业务
D. 推荐类业务
您的答案：C,A,B,D
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 报价系统云柜台支持以下哪些功能？
A. 份额对账
B. 系统管理
C. 数据备份
D. 应急处理
您的答案：D,B,A,C
题目分数：10
此题得分：10.0
8. 报价系统云柜台资金管理，包括在与第三方支付系统对接基础上，支持客户办理（）等。
A. 充值、取现
B. 对客户资金进行冻结与解冻
C. 与第三方支付机构进行资金对账
D. 计、结息
您的答案：D,C,B,A
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
9. 报价系统云柜台账户管理功能仅限于产品账户的开立、变更、注销、查询、报备等。
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 全流程模式下，产品在报价系统发行，报价系统与柜台交易系统使用消息接口对接，支持认
购、申购、赎回、转让等全部业务。
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：100.0
出师表
两汉：诸葛亮
先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。
然侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。
诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。
宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。
若有作奸犯科及为忠善者，宜付有司论其刑赏，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使内外异法也。
侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等，此皆良实，志虑忠纯，是以先帝简拔以遗陛下：愚以为宫中之事，事无大小，悉以咨之，然后施行，必能裨补阙漏，有所广益。
将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于昔日，先帝称之曰“能”，是以众议举宠为督：愚以为营中之事，悉以咨之，必能使行阵和睦，优劣得所。
亲贤臣，远小人，此先汉所以兴隆也；亲小人，远贤臣，此后汉所以倾颓也。
先帝在时，每与臣论此事，未尝不叹息痛恨于桓、灵也。
侍中、尚书、长史、参军，此悉贞良死节之臣，愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也。
臣本布衣，躬耕于南阳，苟全性命于乱世，不求闻达于诸侯。
先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顾臣于草庐之中，咨臣以当世之事，由是感激，遂许先帝以驱驰。
后值倾覆，受任于败军之际，奉命于危难之间，尔来二十有一年矣。
先帝知臣谨慎，故临崩寄臣以大事也。
受命以来，夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝之明；故五月渡泸，深入不毛。
今南方已定，兵甲已足，当奖率三军，北定中原，庶竭驽钝，攘除奸凶，兴复汉室，还于旧都。
此臣所以报先帝而忠陛下之职分也。
至于斟酌损益，进尽忠言，则攸之、祎、允之任也。
愿陛下托臣以讨贼兴复之效，不效，则治臣之罪，以告先帝之灵。
若无兴德之言，则责攸之、祎、允等之慢，以彰其咎；陛下亦宜自谋，以咨诹善道，察纳雅言，深追先帝遗诏。
臣不胜受恩感激。
今当远离，临表涕零，不知所言。