最新下半年西藏基金从业资格：基金管理人的职责试题
优秀资料（2021-2022年收藏）下半年西藏证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题
2016年下半年西藏证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的__。
A．普通会员B．特别会员C．正式会员D．临时会员2、《标准券折算率管理办法》规定，每__收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。
A．星期B．星期三C．星期四D．星期五3、证券市场按照品种结构分为__。
A．股票市场和债券市场B．流通市场和非流通市场C．国内市场和国外市场D．发行市场和交易市场4、1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。
A．《股份有限公司法》B．《投资基金管理办法》C．《投资顾问法》D．《投资公司法》5、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的__。
A．法人机构B．行业组织C．事业单位D．非法人机构6、基金宣传推介材料中可以使用__的语言表述。
A．业绩优良B．尽享牛市C．投资需谨慎D．欲购从速7、关于股票除权，下列说法正确的是__。
A．在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不除权B．在股票名称前加XR为除息，XD为除权，DR为权息同除C．当实际开盘价高于这一理论价格时，就称为贴权，在册股东即可获利D．凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权的权利，即可参加分红或配股8、（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A．基金资产估值B．基金资产总值C．基金资产净值D．基金份额净值9、股票投资风格分类体系的标准不包括（）。
A．公司规模B．股票价格行为C．公司成长性D．股票的风险特征10、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，当股票的市价为26元时，则该债券当前的转换价值为__。
基金从业资格证书题库
基金从业资格证书题库1. 单选题（每题2分，共30题，60分）•基金投资组合中的股票投资比例不得低于（）。
• A. 60%• B. 70%• C. 80%• D. 90%•答案：A。
解析：一般的股票型基金投资组合中的股票投资比例不得低于60%，这是基金投资组合管理的基本要求。
•开放式基金的赎回价格是（）。
• A. 基金单位净资产值• B. 基金单位净资产值减去赎回费• C. 基金单位净资产值加上赎回费• D. 以上都不是•答案：B。
解析：开放式基金的赎回价格等于基金单位净资产值减去赎回费，赎回费是对赎回行为的一种成本约束。
•封闭式基金的交易价格主要取决于（）。
• A. 基金总资产• B. 供求关系• C. 基金净资产• D. 基金负债•答案：B。
解析：封闭式基金的交易价格主要取决于供求关系，因为其份额固定，不能像开放式基金那样按净值赎回或申购，所以供求对价格影响较大。
•基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（）情形。
• A. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%• B. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%• C. 基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产• D. 以上都是•答案：D。
解析：这些都是为了防范基金管理人过度集中投资带来的风险，保障基金份额持有人的利益。
•基金托管人的职责不包括（）。
• A. 安全保管基金财产• B. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户• C. 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见• D. 编制基金财务会计报告•答案：D。
解析：编制基金财务会计报告是基金管理人的职责，基金托管人主要负责保管、监督等相关职责。
2. 多选题（每题3分，共10题，30分）•以下属于基金销售机构的是（）。
• A. 商业银行• B. 证券公司• C. 证券投资咨询机构• D. 独立基金销售机构•答案：ABCD。
基金从业资格考试真题单选题100道及答案
基金从业资格考试真题单选题100道及答案1. 基金管理人的最主要职责是（）。
A. 安全保管基金的全部资产B. 执行基金持有人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来C. 基金资产的投资运作D. 依法募集基金答案：C2. 以下不属于基金托管人职责的是（）。
A. 安全保管基金财产B. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C. 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立D. 编制中期和年度基金报告答案：D3. 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（）原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
A. 专业胜任B. 保守秘密C. 诚实守信D. 投资人利益优先答案：D4. 开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%，赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。
A. 10%B. 25%C. 30%D. 50%答案：B5. 基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。
A. 2B. 3C. 5D. 7答案：A6. 基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10 年以上的，应当登载（）。
A. 从合同生效之日起计算的业绩B. 自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩C. 当年上半年的业绩D. 最近10 个完整会计年度的业绩答案：D7. 以下关于道德具有的特征说法不正确的是（）。
A. 差异性B. 形态性C. 继承性D. 约束性答案：B8. 下列关于基金监管的叙述中，正确的是（）。
A. 市场不是万能的，因此，政府干预的越多，监管越严就越有效B. 政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性C. 基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿D. 保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉答案：B9. （）是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。
基金管理人练习试卷4(题后含答案及解析)
基金管理人练习试卷4(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．基金的投资运作职责在基金管理公司中主要由( )承担,因此加强对投资管理人员的管理,对完善公司的内部控制、防范与降低投资风险、保障基金份额持有人的合法权益都具有重要的意义。
A．投资管理人员B．行政管理人员C．财务管理人员D．风险管理人员正确答案：A 涉及知识点：基金管理人2．每个投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于( )小时。
A．10B．20C．30D．40正确答案：B 涉及知识点：基金管理人3．公司应当严格遵守有关信息披露的规定,及时披露基金经理的变更情况,自公司作出决定之日起( )日内对外公告,并将任免材料报中国证监会相关派出机构。
A．2B．3C．5D．10正确答案：A 涉及知识点：基金管理人4．公司不得聘用从其他公司离任未满( )个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。
A．3B．6C．9D．12正确答案：A 涉及知识点：基金管理人5．基金经理管理基金未满( )的,公司不得变更基金经理。
如有特殊情况需要变更的,应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。
A．3个月B．半年C．9个月D．1年正确答案：B 涉及知识点：基金管理人6．基金从业人员不得投资封闭式基金,持有的开放式基金份额的期限不得少于( )个月。
A．3B．6C．9D．12正确答案：B 涉及知识点：基金管理人7．市场营销运作管理首先要解决的是( )。
A．销售什么产品B．产品定价或基金费率C．渠道选择D．促销手段正确答案：A 涉及知识点：基金管理人8．基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是( )。
A．要确定目标客户,了解他们的风险收益偏好B．要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合C．要考虑相关法律、法规的约束D．要考虑基金管理人自身的管理水平正确答案：D 涉及知识点：基金管理人9．基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合,基金产品线的内涵不包括( )。
基金管理人考试试题及答案解析
基金管理人考试试题及答案解析一、单选题（本大题36小题．每题0.5分，共18.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题( )是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。
A 总经理B 督察长C 董事长D 部门经理【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 中国证监会发布的《证券投资基金管理公司督察长管理规定》明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。
第2题基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向( )分配基金收益。
A 基金销售机构B 基金份额持有人C 基金托管人D 基金监管部门【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 基金管理人的职责主要包括：对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。
第3题基金管理公司的收入主要来源于( )。
A 基金资产投资收益B 买卖有价证券价差收入C 基金管理费D 基金托管费【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费，因此资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意义。
第4题( )是指在基金管理公司中负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。
A 投资管理人员B 公司投资决策委员会成员C 基金经理D 基金经理助理【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第5题董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易，应当经过( )以上的独立董事通过。
A 1/4B 1/3C 1/2D 2/3【正确答案】：D【本题分数】：0.5分。
基金从业资格证考试题库模拟题
基金管理公司的主要职责不包括以下哪一项？
A. 基金的投资管理
B. 基金的托管服务
C. 基金的募集与销售
D. 基金份额的注册登记
开放式基金的价格主要依据是什么确定？
A. 基金单位的净值
B. 基金的市场供求关系
C. 基金的历史表现
D. 基金经理的决策
以下哪项不是基金销售机构在销售基金产品时应遵循的原则？
A. 投资人利益优先原则
B. 诚实守信原则
C. 强制购买原则
D. 勤勉尽责原则
下列哪种基金的风险通常最低？
A. 股票型基金
B. 债券型基金
C. 混合型基金
D. 货币市场基金
关于基金托管人的职责，以下描述错误的是？
A. 保管基金资产
B. 办理基金份额的注册登记
C. 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值
D. 监督基金管理人的投资运作
简答题
简述基金管理公司内部控制的基本原则。
开放式基金与封闭式基金在运作上有哪些主要区别？
描述基金销售机构在投资者适当性管理中的作用和流程。
解释什么是基金的“双十限制”，并说明其意义。
基金管理人如何评估和管理基金的投资风险？
基金管理公司通常由____、董事会、监事会和____等组织机构组成。
基金募集申请获得____批准后，方可发售基金份额。
基金管理人的核心职责是____，以实现基金资产的保值增值。
基金托管人负责____基金资产，确保资产的安全和完整。
基金销售机构在销售基金产品时，应充分了解____的风险承受能力，以提供合适的投资建议。
2024年基金从业考试知识点
选择题：
下列哪项不属于基金的特点？
A. 集合投资（正确答案）
B. 分散风险
C. 专业管理
D. 保证收益
基金管理人的主要职责是？
A. 基金资产的保管
B. 基金资产的清算
C. 基金资产的投资运作（正确答案）
D. 基金份额的登记
下列哪项是开放式基金的特点？
A. 基金份额固定
B. 基金期限固定
C. 基金份额可变（正确答案）
D. 投资者不能赎回
基金托管人一般由谁担任？
A. 基金管理人
B. 基金销售机构
C. 商业银行（正确答案）
D. 基金公司股东
下列哪项不是基金投资风险的因素？
A. 市场风险
B. 管理风险
C. 流动性风险
D. 保证收益风险（正确答案，实际上基金不保证收益）
基金销售机构在销售基金时，应遵循的原则是？
A. 最大化自身利益
B. 最小化投资者风险
C. 投资者利益优先（正确答案）
D. 无特定原则
下列哪项是基金份额持有人的权利？
A. 决定基金的投资策略
B. 分享基金财产收益（正确答案）
C. 管理基金的日常运作
D. 任命基金管理人
基金合同生效的条件之一是？
A. 基金份额持有人数量达到规定要求（正确答案）
B. 基金管理人数量达到规定要求
C. 基金托管人数量达到规定要求
D. 基金销售机构数量达到规定要求
下列哪项不是基金监管的目标？
A. 保护投资者利益（正确答案）
B. 保证基金行业的稳健运行
C. 最大化基金公司的利润
D. 促进基金市场的健康发展。
证券从业基金试题及答案
证券从业基金试题及答案一、单项选择题1. 基金管理人应当按照基金合同约定，将基金财产投资于（）。
A. 债券B. 股票C. 货币市场工具D. 以上都是答案：D2. 基金托管人的主要职能不包括（）。
A. 保管基金财产B. 监督基金管理人的投资运作C. 参与基金的投资决策D. 执行基金管理人的指令答案：C3. 以下哪项不是基金管理人应当具备的条件？A. 有健全的治理结构B. 有完善的内部控制制度和风险管理制度C. 有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施D. 可以从事证券经纪业务答案：D二、多项选择题1. 基金份额持有人大会的职权包括（）。
A. 决定基金的设立和终止B. 决定基金管理人和基金托管人的更换C. 决定基金财产的分配方案D. 决定基金合同的修改答案：A, B, C, D2. 以下哪些行为属于基金管理人应当遵守的职业道德规范？A. 诚实守信B. 公平对待所有投资者C. 利用内幕信息进行交易D. 保护投资者的合法权益答案：A, B, D三、判断题1. 基金管理人可以随意更改基金合同中约定的投资策略。
（）答案：×（错误）2. 基金托管人有权对基金管理人的投资运作进行监督。
（）答案：√（正确）四、简答题1. 请简述基金管理人应当如何履行信息披露义务？答：基金管理人应当按照法律法规和基金合同的规定，定期和不定期地向投资者披露基金的财务状况、投资组合、投资策略、风险状况等重要信息。
信息披露应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
五、案例分析题案例：某基金管理公司在未经投资者同意的情况下，擅自将基金资产投资于高风险的衍生品市场，导致基金资产大幅亏损。
请分析该基金管理公司可能面临的法律责任。
答：该基金管理公司可能面临的法律责任包括但不限于：违反了基金合同约定，需对投资者承担违约责任；如果其行为构成欺诈或误导投资者，可能需要承担相应的民事赔偿责任；如果其行为违反了相关法律法规，还可能受到监管部门的行政处罚，包括但不限于罚款、责令改正、暂停业务等。
基金从业资格证考试题目
基金从业资格证考试题目一、概述基金从业资格证是证明个人能够胜任基金行业工作的证书。
此次考试题目旨在测试考生对基金行业的理解、专业知识和实际应用能力。
二、选择题1. 基金公司的主要职责包括以下哪些？a) 基金销售b) 基金管理c) 基金托管d) 基金发行e) 基金投资2. 基金业监督管理机构主要负责以下哪些方面？a) 监督基金公司b) 监督基金产品c) 监督投资者权益保护d) 监督证券市场e) 监督信托公司3. 基金经理的主要职责包括以下哪些？a) 基金投资决策b) 基金投资组合管理c) 基金定期报告编制d) 基金销售推广e) 基金风险管理4. 对于基金的收益，以下哪种说法是正确的？a) 基金收益与市场情况无关b) 基金投资组合决定基金收益c) 所有基金的收益都一样d) 基金的收益只与基金经理的个人能力相关e) 基金的收益取决于投资者的资金规模5. 关于基金的风险评级，以下哪种说法是正确的？a) 风险评级是评估基金的业绩好坏的指标b) 风险评级是衡量基金可能亏损程度的指标c) 风险评级与基金的收益无关d) 风险评级是投资者购买基金的唯一参考依据e) 风险评级只是对基金类型的分类，不作为决策参考三、案例分析题请以某基金经理面临投资决策的案例为基础，回答以下问题：案例描述：某基金经理在考虑投资某公司股票时，发现该公司即将发布重大业绩预警公告，但市场对于该公告的具体内容并不明确。
请问该基金经理在面临这一情况时应采取什么样的投资策略，并解释理由。
四、论述题请简要阐述以下问题：在基金行业中，基金销售的合规性问题至关重要。
请说明基金销售应遵循的主要规范和管理要求，并分析合规性问题对基金行业的影响。
五、应用题请根据以下信息，回答问题：某基金投资组合的持仓情况如下：- 股票A：占比40%- 股票B：占比30%- 债券C：占比20%- 现金及其他：占比10%请计算该基金投资组合的权益资产占比和固定收益资产占比，并分析该投资组合的风险特征和收益特征。
基金从业资格考试题
基金从业资格考试题一、选择题1. 下列哪个选项是基金管理人的职责？A. 确定基金的投资策略和投资组合B. 审计基金的财务状况C. 发布基金的销售宣传资料D. 执行基金的投资交易2. 基金份额的计算公式是？A. 基金资产净值 / 基金单位净值B. 基金资产净值 * 基金单位净值C. 基金资产净值 + 基金单位净值D. 基金资产净值 - 基金单位净值3. 根据基金合同的规定，基金管理人应当至少每年公布基金的什么信息？A. 基金净值B. 基金份额C. 基金投资组合D. 基金管理费率4. 基金的风险收益特征包括以下哪些方面？A. 市场风险B. 操作风险C. 基金经理的经验D. 基金的投资对象5. 基金监督部门不包括以下哪个？A. 证券监督委员会B. 中国证券监督管理委员会C. 中国证券投资基金业协会D. 中国人民银行二、判断题1. 投资基金是一种分散风险的方式，能够帮助个人投资者降低投资风险。
A. 正确B. 错误2. 投资基金的风险通常由基金管理人承担。
A. 正确B. 错误3. 基金的投资组合应当遵守基金的投资策略和投资限制。
A. 正确B. 错误4. 法律法规规定，基金管理人应当将基金资产全部交由基金托管人保管。
A. 正确B. 错误5. 分级基金是一种高风险基金，适合那些愿意承担较高风险的投资者购买。
A. 正确B. 错误三、简答题1. 请简要介绍一只QDII基金。
2. 基金份额净值与折算净值有何区别？3. 基金管理人如何确定基金的投资策略和投资组合？4. 请列举三种基金的运作方式。
5. 基金托管人的职责是什么？。
基金从业资格考试试题及答案
基金从业资格考试试题及答案一、单选题（每题1分，共10分）1. 基金的托管人是基金财产的（）。
A. 所有者B. 管理者C. 保管者D. 受益者答案：C2. 基金管理公司的主要业务不包括（）。
A. 基金募集B. 基金托管C. 基金投资D. 基金运作答案：B3. 下列哪项不是基金的特点？（）A. 流动性B. 风险性C. 收益性D. 稳定性答案：D4. 基金的收益分配方式不包括（）。
A. 现金分红B. 红利再投资C. 股票分红D. 利息分红答案：D5. 基金的净值是指（）。
A. 每份基金的市场价格B. 每份基金的净资产价值C. 基金的总资产价值D. 基金的总负债价值答案：B6. 基金的申购费用通常在（）时收取。
A. 申购时B. 赎回时C. 持有期间D. 基金成立时答案：A7. 基金的赎回价格通常以（）为基础计算。
A. 申购日的净值B. 赎回日的净值C. 申购日的市场价格D. 赎回日的市场价格答案：B8. 基金的运作费用包括（）。
A. 管理费B. 托管费C. 销售服务费D. 所有上述费用答案：D9. 基金的业绩比较基准是用于（）。
A. 衡量基金经理的投资能力B. 衡量基金的风险水平C. 衡量基金的收益水平D. 衡量基金的流动性答案：A10. 基金的分红方式通常由（）决定。
A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金持有人D. 监管机构答案：A二、多选题（每题2分，共10分）11. 基金的类型包括（）。
A. 股票型基金B. 债券型基金C. 混合型基金D. 货币市场基金答案：ABCD12. 基金的收益来源主要包括（）。
A. 利息收入B. 股息收入C. 资本利得D. 管理费答案：ABC13. 基金的风险控制措施包括（）。
A. 资产配置B. 风险预算C. 止损机制D. 杠杆操作答案：ABC14. 基金的投资策略包括（）。
A. 被动投资B. 主动投资C. 量化投资D. 指数化投资答案：ABCD15. 基金的监管机构可能包括（）。
2023年基金从业资格-基金法律法规、职业道德与业务规范考试备考题库附含有答案
2023年基金从业资格-基金法律法规、职业道德与业务规范考试备考题库附带答案第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 基金管理人的最主要职责是（）。
A. 安全保管基金的全部资产B. 执行基金持有人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来C. 基金资产的清算D. 基金资产的投资运作正确答案：D,2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 以下货币市场基金不得投资的金融工具是（）。
A. 现金B. 1年以内(含1年)的银行定期存款. 大额存单C. 剩余期限超过397天的债券D. 剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券正确答案：C,3.(单项选择题)(每题 1.00 分)关于ETF和LOF份额的认购，下列说法不正确的是（）。
A. 根据投资者认购ETF份额所支付的对价种类，ETF份额的认购又可分为现金认购和证券认购B. 场内现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构(证券公司)以现金进行的认购C. 目前，我国只有深圳证券交易所开办LOF业务D. 场内认购LOF份额，应持深圳证券交易所人民币普通证券账户或证券投资基金账户正确答案：B,4.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于发起式基金的表述，不正确的是（）。
A. 持有期限不少于3年B. 基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于2000万元人民币C. 发起资金的持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日孰晚日起计算D. 基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止正确答案：B,5.(单项选择题)(每题 1.00 分)我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（）A. 对冲保险策略B. 动态比例投资组合保险策略C. 衍生金融工具组合保险策略D. CPPⅠ正确答案：D,6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于LOF份额的上市交易，下列说法错误的是（）。
西藏基金从业资格：基金监管试题
西藏基金从业资格：基金监管试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）1、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A.现值B.期望价值C.价值总和D.期望价格2、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的A：90%B：95%C：85%D：80%3、参与证券投资的金融机构有__等。
A.保险公司B.证券经营机构C.主权财富基金D.合格境外机构投资者4、场外认购的LOF基金份额注册登记在_。
A.中国结算公司的证券登记结算系统B.中国结算公司的开放式基金注册登记系统C.中国结算公司的封闭式基金注册登记系统D.中国结算公司的公司型基金注册登记系统5、独立董事任职时应具备的条件包括__。
A.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B.具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历C.最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D.通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试6、__是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理，发掘客户的理财需求，提出相应的改善意见。
A.财务诊断B.风险评价C.资产配置D.理财规划7、金融期货一般不包括__。
A.期权期货B.利率期货C.股票指数期货D.货币期货8、在股票型基金的风险分析中，表示基金的总风险的指标是__。
A.股票周转率B.标准差C.贝塔D.协方差9、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比A：更低B：一样C：更高口：二者回报率没有关系10、封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。
A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人11、以下属于银行业金融机构的有__。
2024年基金从业资格考试内容
选择题关于基金管理人的职责，下列说法正确的是：A. 基金管理人负责基金的日常运作和投资决策B. 基金管理人仅负责基金的发行C. 基金管理人不对基金的业绩负责D. 基金管理人由投资者直接选举产生在基金投资中，以下哪项不属于风险控制措施？A. 设定投资比例限制B. 定期进行风险评估C. 追求高收益而不顾风险D. 建立风险预警机制基金销售机构在销售基金时，应当遵循以下哪项原则？A. 只推荐自己公司发行的基金B. 根据投资者风险承受能力推荐基金C. 隐瞒基金的风险信息D. 强制投资者购买基金基金估值的主要目的是什么？A. 确定基金的发行价格B. 评估基金管理人的能力C. 反映基金资产的真实价值D. 预测基金的未来走势下列哪项不属于基金托管人的职责？A. 保管基金资产B. 监督基金管理人的投资运作C. 参与基金的投资决策D. 核对、复核基金资产净值关于基金持有人大会的召开，下列说法正确的是：A. 只有基金管理人才能提议召开B. 基金持有人大会的决议对基金管理人没有约束力C. 基金持有人大会的召开需经全体持有人一致同意D. 基金持有人大会的召开需符合法定条件和程序填空题基金管理人应当遵循______原则，为基金份额持有人的利益管理和运用基金财产。
基金估值应当遵循______、______、______的原则。
基金托管人应当履行______、______、______等职责。
基金销售机构在销售基金时，应当建立______制度，确保投资者了解基金的风险和收益特征。
基金持有人大会的召开应当符合______、______、______等条件。
基金合同应当明确约定基金的投资目标、投资范围、投资策略、______、______等事项。
简答题简述基金管理人的主要职责。
基金估值的原则和方法是什么？基金托管人在基金运作中扮演什么角色？基金销售机构在销售基金时应当遵循哪些原则？基金持有人大会的主要职权包括哪些？。
基金从业资格考试题及答案
基金从业资格考试题及答案一、单选题1. 基金的运作方式不包括以下哪一项？A. 封闭式基金B. 开放式基金C. 私募基金D. 固定式基金答案：D2. 下列哪项不是基金资产估值的目的？A. 确定基金的净值B. 计算投资者的收益C. 进行基金的营销宣传D. 为投资者提供决策依据答案：C3. 基金管理人的主要职责不包括以下哪一项？A. 制定基金的投资策略B. 管理基金的资产C. 收取基金管理费D. 为投资者提供法律咨询答案：D二、多选题1. 基金托管人的作用包括哪些？A. 安全保管基金资产B. 执行基金管理人的投资指令C. 监督管理人的投资运作D. 为基金提供咨询服务答案：A, B, C2. 以下哪些属于基金的收益来源？A. 利息收入B. 投资差价C. 股利收入D. 管理费收入答案：A, B, C三、判断题1. 基金的收益和风险总是成正比的。
（对/错）答案：对2. 基金管理公司可以随意更改基金的投资策略。
（对/错）答案：错四、简答题1. 简述基金和股票的主要区别。
答案：基金和股票的主要区别在于：- 基金是一种集合投资方式，由基金管理人集中投资者的资金进行投资管理，而股票是公司发行的所有权证明，代表持有人对公司的所有权。
- 基金的风险相对较低，因为资金被分散投资于不同的资产中，而股票的风险相对较高，受单一公司业绩影响较大。
- 基金的流动性可能低于股票，尤其是封闭式基金，而股票在交易所上市，流动性较高。
2. 什么是基金的赎回机制？答案：基金的赎回机制是指投资者可以按照基金合同规定的程序，要求基金管理人按照基金的净值将一定数量的基金份额兑换为现金的过程。
赎回机制是开放式基金的重要特征之一，它为投资者提供了退出投资的途径。
五、案例分析题某投资者购买了一只开放式基金，该基金的投资策略是主要投资于股票市场。
在持有基金份额一年后，该投资者发现基金的净值增长了15%，但同时基金的规模也增长了50%。
请问，该投资者的收益是否增加了？答案：该投资者的收益是否增加取决于其持有的基金份额数量。
基金考试题库最新及答案
基金考试题库最新及答案一、单项选择题1. 基金管理人应当按照基金合同的约定，对基金财产进行投资管理。
以下哪项不是基金管理人的主要义务？A. 遵守法律法规B. 维护基金份额持有人利益C. 追求基金资产的最大化增值D. 定期公布基金净值答案：D2. 根据中国基金业协会的规定，以下哪项不是基金销售机构的职责？A. 向投资者提供基金产品信息B. 向投资者提供投资建议C. 确保投资者的个人信息安全D. 为投资者提供基金交易服务答案：B3. 下列哪项不是基金托管人的主要职能？A. 保管基金财产B. 监督基金管理人的投资运作C. 决定基金的投资策略D. 执行基金管理人的指令答案：C二、多项选择题1. 基金份额持有人大会的职权包括以下哪些选项？A. 选举和更换基金托管人B. 决定基金的合并或者分立C. 决定基金的清算D. 决定基金管理人的报酬标准答案：ABC2. 基金投资的基本原则包括：A. 风险分散B. 长期投资C. 价值投资D. 短期投机答案：ABC三、判断题1. 基金管理人可以自行决定基金的投资策略。
（错误）2. 基金托管人有权监督基金管理人的投资运作，确保其符合法律法规和基金合同的要求。
（正确）3. 基金份额持有人大会是基金的最高权力机构。
（正确）四、简答题1. 请简述基金管理人的基本职责。
答：基金管理人的基本职责包括：遵守法律法规，维护基金份额持有人利益，按照基金合同约定进行基金财产的投资管理，追求基金资产的长期稳定增值，定期向基金托管人报告投资运作情况，并接受其监督。
2. 基金托管人有哪些主要职能？答：基金托管人的主要职能包括：保管基金财产，执行基金管理人的指令，监督基金管理人的投资运作，确保其符合法律法规和基金合同的要求，定期向基金份额持有人报告基金财产的保管和运作情况。
五、案例分析题案例：某基金管理公司在管理一只开放式股票基金时，发现市场出现大幅波动，该基金管理公司决定调整投资组合，增加债券投资比例，减少股票投资比例。
2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考试题库
2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库单选题（共45题）1、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过（）时，基金管理人将就此事项进行临时报告。
A.0.1%B.0.5%C.1%D.10%【答案】 B2、基金管理人的职责不包括（）。
A.基金的募集B.基金资产的投资运作C.为投资者争取最大投资收益D.基金资产保管【答案】 D3、基金管理人应建立电子信息数据的（）和备份制度，重要数据应当（）并且长期保存。
A.即时保存；本地备份B.即时保存；异地备份C.定期保存；异地备份D.定期保存；本地备份【答案】 B4、下列关于ETF份额折算与变更登记的表述，正确的是（）。
A.基金托管人办理ETF基金份额折算B.基金管理人办理变更登记C.折算后持有人的基金份额占基金份额总额的比例发生改变D.持有人按折算后的基金份额享有权利并承担义务【答案】 D5、根据基金职业道德规范中保密的基金要求，下列做法错误的是（）。
A.未公开尚处于禁止公开期间的信息B.不向第三者透露作为秘密的信息C.与同事交流自己已获得的秘密D.不泄露执业活动中所获知的内幕信息【答案】 C6、人们习惯将（）年以前设立的基金称为老基金。
A.1995B.1996C.1997D.1998【答案】 C7、（）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。
A.中国证监会B.中国银监会C.中国人民银行D.国务院【答案】 A8、以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是（）A.公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎，诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范B.董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设C.公司内部要有清晰的责任制和问责制D.合规部门与业务部门之间要保持良好互动，其考核与公司经营业绩指标挂钩【答案】 D9、不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费总额的（）计入基金财产。
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2016年下半年西藏基金从业资格：基金管理人的职责试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是__。
A．保险公司B．证券公司C．商业银行D．基金销售公司2、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意以下__规范。
A．基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品C．所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求D．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致3、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年以上。
A．2B．5C．7D．104、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。
A：申购B：赎回C：认购D：登记5、对于基金交易费，下列说法不正确的是__。
A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B．我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取6、为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应__。
A．制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度B．建立健全估值决策体系C．使用合理、可靠的估值业务系统D．加强对业务人员的培训7、____负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。
A：中国证券监督管理委员会B：中国证券业协会C：证券交易所D：证券登记结算公司8、基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时，应当__。
A．引导投资者到基金管理公司B．引导投资者到基金代销机构的销售网点C．接受投资者申购现金并为其办理申购手续D．引导投资者到网上交易系统9、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。
A．52，13B．26，5C．63，13D．26，510、下列关于基金运作关系的说法，错误的是__。
A．基金服务机构直接与基金托管人产生关系B．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人C．基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场D．监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管11、证券投资基金的客户服务方式通常包括__。
A．互联网B．传真C．手机短信D．电话服务中心12、基金持有的金融资产应计人____A：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B：持有至到期投资C：贷款和应收款项D：可供出售的金融资产13、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A．审批制B．特许制C．核准制D．注册制14、基金本质上反映的则是一种____，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
A：所有权关系B：债权债务关系C：信托关系D：其他关系15、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有__。
A．ETF可采取场内认购和场外认购方式B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购16、基金年度报告一般在会计年度结束后__日内经过审计后予以公告。
A．30B．45C．60D．9017、基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值18、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的__。
A．真实资本B．债务资金C．虚拟资本D．应付账款19、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列__情形。
A．募集期间对认购费打折B．以低于成本的销售费率销售基金C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平20、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
A．产品组合设计B．售后服务C．基金投资D．基金销售21、金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。
A．“了解你的客户”B．“吸引你的客户”C．“打动你的客户”D．“宣传你的产品”22、2006年6月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》，要求基金管理公司治理应遵循____利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。
A：基金管理人B：基金份额持有人C：基金托管人D：监管机构23、以下与基金份额净值的计算无关的是__。
A．基金总资产B．基金总负债C．基金总份额D．基金持有人人数24、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。
A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人25、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。
A．《证券投资基金销售管理办法》B．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》C．《证券投资基金销售人员执业守则》D．《证券投资基金托管资格管理办法》二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、我国基金管理费按__支付。
A．日B．周C．月D．季2、在我国，__可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。
A．商业银行B．证券公司C．证券投资咨询机构D．专业基金销售机构3、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，正确的有__。
A．投资者既可以在交易所二级市场买卖ETF份额，又可以像开放式基金那样申购、赎回ETF份额B．在一级市场申购ETF是一揽子股票交换ETF份额C．ETF的申购、赎回既可以在代销网点进行，又可以在交易所进行D．投资者都可以申购和赎回任意数量的ETF份额4、在我国，可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金代销业务的有__。
A．证券公司B．商业银行C．专业基金销售机构D．证券投资咨询机构5、根据____的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
A：运作方式B：法律形式C：投资对象D：投资目标6、我国积极管理的股票型基金一般按照__的比例计提基金管理费。
A．1.0%B．1.5%C．2.0%D．2.5%7、关于基金税收，下列说法正确的是____A：对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B：企业投资者买卖基金份额征收印花税C：对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税D：企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税8、与基金半年度报告相比，基金年度报告需要__。
A．提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况B．披露内部监察报告C．披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况D．披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限9、基金销售机构从事基金销售活动，不得__。
A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C．募集期间对认购费用打折D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准10、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，申请基金代销业务资格的机构，在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A．2B．5C．10D．1511、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．3B．5C．10D．1512、下列关于基金营销中目标市场分析的说法，正确的有__。
A．目标市场可以分为主要市场和次要市场B．任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场C．目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销D．市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销13、下列关于基金监管“三公”原则的说法，不正确的有__。
A．公开原则要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化B．公信原则要求监管行为要有一定的公信度C．公正原则要求监管部门对被监管对象给予公正的待遇D．公平原则是指基金市场中不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有完全平等的权利14、、是基金管理公司的核心业务。
____A：投资运作管理业务B：基金募集与销售业务C：基金行政业务D：受托资产管理业务15、开放式基金的认购费率不得超过____A：3%B：2.5%C：10%D：5%16、__可采用不同币种申购基金份额。
A．QDII基金B．境内ETF基金C．一般开放式基金D．一般封闭式基金17、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的____A：3%B：4%C：5%D：6%18、基金会计报表至少应包括__。
A．资产负债表B．利润表C．现金流量表D．所有者权益(基金净值)变动表19、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。
A．投资部B．研究部C．交易部D．监察稽核部20、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法，正确的有__。
A．沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格B．沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股C．上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数D．上证综合指数的基期指数为1000点21、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则在____中出现。
A：招募说明书B：基金合同C：托管协议D：基金份额发售公告22、对于短期交易的开放式基金投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定按__费用标准收取赎回费。
A．对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费B．对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费C．对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额2.5%的赎回费D．按短期交易费用标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产23、____指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。