C13043《发布证券研究报告执业规范》100分
c13008《证券资信评级机构执业行为准则》解读100分
一、单项选择题1. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，如证券评级机构从同一发行人、发起人、客户或订户处获得超过该会计年度（）以上收入的，应予以披露。
A. 10%B. 3%C. 5%D. 7%2. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级委员会委员及评级从业人员本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过（）万元的情况下，评级委员会委员及评级从业人员不得参与评级过程。
A. 10B. 50C. 80D. 303. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，信用等级确定后，证券评级机构应及时将评级结果书面告知受评级机构或受评证券发行人；如果受评级机构或受评证券发行人对评级结果有异议，应在（）个工作日内向评级机构书面提出复评申请，并提供补充材料。
A. 5B. 3C. 7D. 10二、多项选择题4. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级机构可终止评级的情形有（）。
A. 受评级机构或受评级证券发行人提供的材料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的B. 因受评级机构被收购兼并、重组或受评级证券被转股、回购等，导致评级对象不再存续的C. 委托人不按约定支付评级费用的D. 受评级机构或受评级证券发行人拒不提供评级所需关键材料5. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的有关规定，评级对象信用等级的（）由评级委员会召开信用等级评审会议决定。
A. 维持B. 失效C. 调整D. 确定三、判断题6. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，若结构性产品等新产品过于复杂且缺乏必要数据，并预计会对评级的可信性产生重大影响的，证券评级机构不应予以评级。
（）正确错误7. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，证券评级机构及其评级从业人员在承揽评级项目过程中，不得恶意诋毁、贬损同行，不得以低于合理成本的价格进行恶性竞争。
（）正确错误8. 《证券资信评级机构执业行为准则》是国内首部由证券评级机构的自律管理单位组织起草并对外发布实施的自律规范。
C13043发布证券研究报告执业规范课后测验100分
一、单项选择题1. 根据《发布证券研究报告执业规范》第十二条的规定，证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持（）原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证。
A. 客观B. 公平C. 公正D. 正义您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 《发布证券研究报告执业规范》第二十条规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循静默期安排。
其中，担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起（）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
A. 30B. 40C. 50D. 60您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 根据《发布证券研究报告执业规范》第二十一条的相关规定，证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的（）。
A. 专业性B. 创新性C. 审慎性D. 独立性您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 根据《发布证券研究报告执业规范》第七条的规定，证券研究报告可以使用的信息来源包括（）。
A. 政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息B. 上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息C. 上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息D. 证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外E. 证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息您的答案：C,E,B,D,A题目分数：10此题得分：10.05. 根据《发布证券研究报告执业规范》第二十条的规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循下列（）静默期安排。
2024年证券从业资格-发布证券研究报告业务(证券分析师)考试历年真题摘选附带答案
2024年证券从业资格-发布证券研究报告业务（证券分析师）考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)根据波特五力模型，企业获得成本优势的途径主要包括（）。
Ⅰ 降低工资Ⅱ 经济规模Ⅲ 技术创新Ⅳ 原材料的垄断A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅲ2.(单项选择题)(每题 1.00 分)可用来分析投资收益的指标包括下列各项中的（）。
Ⅰ．市净率Ⅱ．每股净资产Ⅲ．股利支付率Ⅳ．每股收益A. Ⅰ．Ⅱ．ⅢB. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣC. Ⅱ．Ⅲ．ⅣD. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ3.(单项选择题)(每题 1.00 分)标准普尔公司定义为（）级的债务被认为有足够的能力支付利息和偿还保护化的环境更可能削弱该级债务的还本付息能力。
A. BBB. BBBC. AD. AA4.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列市场属于垄断竞争市场的有( )。
Ⅰ 日用品市场Ⅱ 通信市场Ⅲ 食品市场Ⅳ 药品市场A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ5.(单项选择题)(每题 1.00 分)根据期权内在价值和时间价值，期权可分为( )。
Ⅰ 实值期权Ⅱ 平值期权Ⅲ 虚值期权Ⅳ 看涨期权A. Ⅰ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ6.(单项选择题)(每题 1.00 分)时间序列按照其指标表现形式的不同，可以分为（）。
Ⅰ 时期指标Ⅱ 总量指标Ⅲ 相对指标Ⅳ 平均指标A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7.(单项选择题)(每题 1.00 分)证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受( )。
等利益相关者的干涉和影响。
Ⅰ.证券发行人Ⅱ.上市公司Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.个人投资者A. Ⅰ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、ⅡC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ8.(单项选择题)(每题 1.00 分)在大连豆粕期货价格(被解释变量)与芝加哥豆粕期货价格(解释变量)的回归模型中．判定系数R2=0．962，F统计量为256．39，给定显著性水平(a=0．05)对应的临界值Fa=3．56。
证券分析师胜任能力考试发布证券研究报告业务预测试卷与答案(两套)
第8题 在证券投资的宏观经济分析中，（）主要侧重于分析经济现象的相对静止状态。 A.总量分析 B.结构分析 C.线性分析 D.回归分析 【正确答案】 B
【答案解析】 在证券投资的宏观经济分析中，总量分析侧重于对总量指标速度的考察，侧重分析经济运行的 动态过程；结构分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的研究，侧重分析经济现象的相对静止状 态。
【答案解析】 复利是计算利息的一种方法。按照这种方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计 利息。这里所说的计息期，是指相邻两次计息的时间间隔，如年、月、日等。
第6题 根据资本资产定价模型的假设条件，投资者的投资范围不包括（）。 A.股票 B.债券 C.无风险借贷安排 D.私有企业 【正确答案】 D
【答案解析】 只有在银行因为财政的借款而增加货币发行量时，财政赤字才会扩大国内需求。
第 11 题 当 GDP 由低速增长转向高速增长时，证券市场将（）。 A.快速上升 B.加速下跌 C.平稳渐升 D.大幅波动 【正确答案】 A
【答案解析】 当 GDP 由低速增长转向高速增长时，表明低速增长中经济结构得到调整，经济的瓶颈制约得 以改善，新一轮经济高速增长已经来临，证券市场亦将伴之以快速上涨之势。
第 12 题 美国哈佛商学院教授迈克尔·波特认为，一个行业内存在着（）种基本竞争力量。 A.3 B.4 C.5 D.6 【正确答案】 C
【答案解析】 美国哈佛商学院教授迈克尔·波特认为，一个行业激烈竞争的局面源于其内存的竞争结构。一 个行业内存在着五种基本竞争力量，即潜在进入者、替代品、供方、需方以及行业内现有竞争者。
证券从业法律法规第三章单选题4含答案
证券从业法律法规第三章单选题4含答案基本信息：*311. 证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的，证券公司（）申请从事推荐业务，(B)与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。
[单选题] *A 可以；可以B 可以；不可以(正确答案)C 不可以；可以D 不可以；不可以答案解析：选项B正确：证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件：(1)具备证券承销与保荐业务资格；(2)设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员；(3)建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度；(4)全国股份转让系统公司规定的其他条件。
证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的，证券公司可以申请从事推荐业务，但不得与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。
312. （）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。
[单选题] *A 中国证监会B 中国证券业协会(正确答案)C 证券交易所D 财政部答案解析：选项B正确：中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。
313. 证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。
全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（）与证券公司签订《证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。
[单选题] *A 20个转让日内B 10个转让日内(正确答案)C 10个工作日内D 20个工作日内答案解析：选项B正确：证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。
全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订《证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。
314. 主办券商应在取得业务备案函后（），在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。
研究业务(发布研究报告)的合规要求整理
类别 章节 合规要求 1.1从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投 资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构 后，方可从事证券、期货投资咨询业务。 任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期 货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的， 不得从事证券、期货投资咨询业务。 1.2在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询 执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。证券分析 师不得同时注册为证券投资顾问。 1.3证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资 格，必须具备下列条件： (一)具有中华人民共和国国籍； (二)具有完全民事行为能力； (三)品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德； (四)未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政 处罚； (五)具有大学本科以上学历； (六)证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历， 期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历； (七)通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考 试； (八)中国证监会规定的其他条件。 1.4证券、期货投资咨询人员不得同时在两个或者两个以上的证券 、期货投资咨询机构执业。 1.5证券公司应当加强证券投资咨询执业人员的管理和执业资格 （证书）的管理，确保不存在人员兼职和挂靠，对执业人员发生变 动的应及时办理变更（包括离开咨询岗位）手续。 1.6证券公司对其证券经纪业务提供证券投资咨询服务，不就该项 服务于客户单独签订合同、单独收取费用，且收取的证券经纪业务 佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当 比照执行证券投资咨询业务的规则。 1.7证券、期货投资咨询机构的业务方式、业务场所、主要负责人 以及具有证券、期货投资咨询从业资格的业务人员发生变化的，应 当自发生变化之日起五个工作日内，向地方证管办(证监会)提出变 更报告，办理变更手续。 2.1 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活 动： （一）代理投资人从事证券、期货买卖； （二）向投资人承诺证券、期货投资收益； （三）与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失； （四）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货； （五）利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易； （六）法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。 1执业资格 及人员管 禁入门槛 理
2023年证券分析师之发布证券研究报告业务高分通关题库A4可打印版
2023年证券分析师之发布证券研究报告业务高分通关题库A4可打印版单选题（共50题）1、关于收益率曲线叙述不正确的是（）。
A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】 C2、减少税收，降低税率，扩大免税范围的经济效应有（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B3、证券分析师违反《发布证券研究报告执业规范》，（）根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。
A.证券业协会B.证监会C.证券交易所D.证券信用评级机构4、道氏理论认为股价的波动趋势包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A5、股权类产品的衍生工具主要包括（）。
A.①③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】 C6、甲公司以市值计算的债务与股权比率为2。
假设当前的债务税前资本成本为6%，股权资本成本为12%.还假设，公司发行股票并用所筹集的资金偿还债务，公司的债务与股权比率降为1，同时企业的债务税前资本成本下降到5.5%，假设不考虑所得税，并且满足MM定理的全部假设条件.则下列说法正确的有（）.A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ7、就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 A8、下列关于跨期套利的说法中，不正确的是（）。
A.买入和卖出指令同时下达B.套利指令有市价指令和限价指令等C.套利指令中需要标明各个期货合约的具体价格D.限价指令不能保证立刻成交【答案】 C9、下列关于股票现金流贴现模型的表述，正确的是( )。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B10、垄断竞争市场中的单个厂商，下列说法错误的是（）。
A.单个厂商降低价格不会导致需求无穷大B.单个厂商的产品并非完全相同C.单个厂商提高价格不会导致需求降为零D.单个厂商没有需求曲线【答案】 D11、我国比较系统地实行产业政策是在20世纪80年代后期，下列属于我国产业政策的有（）。
发布证券研究报告业务考试
发布证券研究报告业务考试报告
发布证券研究报告业务考试报告
一、考试概述
为进一步规范证券研究报告的发布行为，提高从业人员的专业素养，根据《证券法》等相关法律法规，我司于×年×月×日组织了发布证券研究报告业务考试。
该考试共设选择题、论述题两部分，共计100分，时限为2小时。
通过该考试能力证明，参考人员具备发布证券研究报告的基本知识和能力，符合从业资格要求。
二、考试内容
1.选择题（共50分）
选择题共计10道，每道题5分，主要考查考生对证券研究报告相关法规、经济学和金融学基础知识的掌握情况。
2.论述题（共50分）
论述题共计2道，每道题25分，主要考查考生对证券研究报告撰写和发布的实践能力。
三、考试结果处理
1.成绩合格者，由我司颁发《证券研究报告业务考试合格证书》。
2.未通过考试者，可在3个月后重新报名参加考试。
3.违反规定作弊或者代替考试的，一经查实，取消考试结果，并不得再次报名参加考试。
对于构成违法行为的，依法追究刑事责任。
四、考试改进与建议
本次考试中，参考人员整体水平较高，但部分考生对论述题答
得不够清晰，存在语言表述不够准确、案例分析不够深入的问题。
下一步，我司将加强论述题语言表述和案例分析的讲解和培训，
促进考生对证券研究报告撰写和发布实践能力的提升。
同时，也欢迎广大从业人员就本次考试的难易程度、题目选材
等方面提出宝贵意见和建议，以期不断提升证券研究报告撰写和
发布的水平和规范程度。
发布证券研究报告执业规范
发布证券研究报告执业规范
证券研究报告是证券市场中非常重要的信息披露工具，对投资者的投资决策起着关键作用。
为了维护市场秩序和保护投资者权益，证券研究报告的发布需要遵守一定的执业规范。
首先，证券研究报告的发布应该基于客观、真实的研究成果。
研究人员应该遵循科学严谨的研究方法，对相关公司的基本面和市场环境进行充分调查和研究，确保报告内容准确、可靠。
任何虚假、夸大或片面的陈述都是不允许的。
其次，证券研究报告的发布应该注重风险提示。
研究人员应该对相关公司的风险因素进行客观分析，包括市场风险、行业风险和公司风险等，及时向投资者揭示潜在的风险和不确定性。
同时，在报告中应该明确区分事实和意见，防止误导投资者。
第三，证券研究报告的发布应该遵守内部信息保密原则。
研究人员在撰写报告时应当杜绝利用未公开的内部信息取得所谓“独家材料”，并及时公开与该公司相关的重要信息，避免利益冲突和不公平交易的发生。
最后，证券研究报告的发布应该坚持独立、客观的立场。
研究人员应当保持独立思考，不受任何利益相关方的干扰和影响。
报告中的观点和评级应该基于客观的分析和判断，不受投资银行或公司的控制或操纵。
总之，证券研究报告的发布涉及到投资者的切身利益和市场的运行秩序。
研究人员应当严格遵守相关的执业规范，确保报告
内容准确、可靠，风险提示充分，杜绝内幕交易，保持独立客观的立场。
这样才能有效的维护证券市场的健康发展和投资者的权益。
发布证券研究报告执业规范
发布证券研究报告执业规范
发布证券研究报告是金融分析师的日常工作之一，为了保证市场参与者的利益，金融分析师需遵守一系列的执业规范。
下面是发布证券研究报告需要遵守的主要规范。
首先，报告的发布应遵循信息披露的原则。
金融分析师发布的研究报告应准确披露信息，包括公司基本情况、财务状况、竞争优势、风险因素等，以便投资者做出明智的投资决策。
同时，应遵循信息公平原则，不得在发布报告前向特定投资者泄露内部信息，确保市场参与者在同样的时间内获取到信息。
其次，报告中的研究结论和建议应客观、中立，并基于充分的分析和研究。
金融分析师应避免主观偏见和利益冲突，不得在报告中操纵数据或提供不准确的信息。
建议和评级应真实反映研究人员对证券的判断，不得为了获得公司或个人利益而捏造信息或做出虚假评级。
此外，报告应明确研究的目的和方法，对分析的局限性进行充分揭示。
金融分析师应标明报告的时间范围，确保投资者了解报告的时效性。
同时，要在报告中说明研究所使用的数据和假设，并警示投资者根据自身情况进行独立判断。
最后，金融分析师应遵守保密原则，不得将机密信息传播给未授权的人员。
在发布报告时，金融分析师也应遵循相关法律法规和职业道德规范，不得从事欺诈、内幕交易等违法活动。
综上所述，发布证券研究报告需要金融分析师遵守一系列的执
业规范，包括信息披露原则、中立客观原则、真实准确原则、揭示局限性原则和保密原则。
这些规范的遵守有助于提高市场的透明度和投资者的信心，为投资者提供更为准确和可靠的信息。
发布证券研究报告执业规范
发布证券研究报告执业规范作为一份专业且有影响力的证券研究报告，其撰写应遵守一系列执业规范。
本文将重点讨论这些规范并提出一些建议。
首先，证券研究报告应该遵守信息披露要求。
撰写报告的机构和作者必须确保报告中的信息真实、准确、全面，并在报告中明确标注信息来源。
此外，报告中涉及的公司和个人利益冲突必须如实披露，以维护独立性和中立性。
其次，报告应有明确的投资建议。
投资建议应基于充分的研究和分析，必须明确表明是买入、持有还是卖出。
建议的理由和风险评估也应提供，以供读者参考。
在提供建议时，报告必须遵守披露的准绳，即明确表明与被研究公司的利益和相关利益不存在利益冲突。
此外，报告应该包括恰当的风险提示。
报告的作者应对被研究公司的风险因素进行全面评估，并在报告中明确提及。
同时，还应指出可能存在的行业或宏观经济风险，并对这些风险的影响进行评估。
这有助于投资者全面了解特定投资的风险和回报。
此外，报告应具有明确的时效性。
尤其是对于长期报告或评级，报告应定期更新，并提供对研究结论的最新认识。
时效性是投资者判断报告可靠性的重要标准之一。
最后，报告的撰写应遵循相关法律法规。
在撰写报告时，必须遵守证券市场监管机构的规定，并遵循相关披露要求和禁止行为。
为了提高证券研究报告的质量，有几个建议：首先，尽量避免利益冲突。
相关机构和作者应设立一系列机制来识别、管理和披露利益冲突，确保报告的独立性和中立性。
其次，提高报告的透明度和可理解性。
报告应尽量使用简明扼要的语言，避免使用专业术语和复杂的统计数据。
此外，还应提供相关分析方法和假设的说明，以使读者能够理解报告的分析过程。
最后，促进报告的审查和监督机制。
证券市场监管机构和相关专业机构应加强对证券研究报告的审查和监督，以确保报告的质量和可靠性。
在总结中，证券研究报告应遵守一系列执业规范，包括信息披露要求、合理的投资建议、恰当的风险提示、明确的时效性和法律合规。
在撰写报告时，相关机构和作者应遵守这些规范，提高报告的质量和可靠性，以为投资者提供准确、全面和可操作的投资建议。
2023年证券分析师之发布证券研究报告业务题库检测试卷A卷附答案
2023年证券分析师之发布证券研究报告业务题库检测试卷A卷附答案单选题（共30题）1、根据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师应履行的职责不包括（）A.建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理B.将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理C.证券研究报告相关销售服务人员可以在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间D.遵循独立、客观、公平、审慎原则【答案】 C2、会计报表附注是为了便于会计报表使用者理解会计报表的内容而对会计报表的（）等所做的解释。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A3、股票未来收益的现值是股票的（）。
A.内在价值B.账面价值C.票面价值D.清算价值【答案】 A4、下列属于公司财务弹性分析指标的是（）。
A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 A5、在强式有效市场中，下列描述正确的是()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6、以下哪些属于国际收支的经常项目（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A7、下列关于相关系数的说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D8、关于期权的内涵价值,以下说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C9、对于收益型的投资者，证券分析师可以建议其优先选择处于（）的行业。
A.幼稚期B.衰退期C.成长期D.成熟期【答案】 D10、央行采取降低准备金率政策，其政策效应是()。
A.商业银行体系刨造派生存款的能力上升B.商业银行可用资金减少C.证券市场价格下跌D.货币乘数变小【答案】 A11、某一证券自营机构为规避股价下跌造成的损失，那么该机构需()。
A.买进股指期货B.卖出国债期货C.卖出股指期货D.买进国债期货【答案】 C12、证券研究报告的基本要素包括（）。
2023年证券分析师之发布证券研究报告业务精选试题及答案
2023年证券分析师之发布证券研究报告业务精选试题及答案一单选题（共30题）1、行业分析方法包括()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2、计算存货周转天数的公式包括（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 D3、为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、IVD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D4、财务报表分析的方法主要有()。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C5、下列关于完全竞争市场的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B6、根据美国经济学家贝恩和日本通产省对产业集中度(CR)的划分标准，产业市场结构可粗分为寡占型和竞争型，其相对应的集中度值分别为（ ）。
A.CR8≥40％，CR8<40％B.CR4≥40％，CR4<40％C.CR4≥50％，CR4<50％D.CR8≥50％，CR8<50％【答案】 A7、下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（ ）.A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A8、下列因素中，增加企业变现能力的因素有（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C9、资产重组对公司的影响有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C10、假设某持仓组合的βS是1．2，如果投资经理预测大盘会下跌，他准备将组合的βP降至0，假设现货市值1000万元，沪深300期货指数为5000，βN 为I，则他可以在期货市场()，实现alpha套利。
A.买入8份合约B.买入12份合约C.卖空12份合约D.卖空8份合约【答案】 D11、卖出看涨期权适的运用场合有（ ）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 B12、为了引入战略投资者而进行资产重组的是（ ）。
2023年证券分析师之发布证券研究报告业务通关提分题库及完整答案
2023年证券分析师之发布证券研究报告业务通关提分题库及完整答案单选题（共100题）1、下列属于恶性通货膨胀的是（）。
A.一国连续3年来通货膨胀率均在40%左右B.一国当年的通货膨胀率达到120%C.一国连续3年的通货膨胀率分别是15%、53%、89%D.诱发了泡沫经济的通货膨胀率【答案】 B2、在证券市场完全有效的情况下，证券的市场价格与内在价值是（）。
A.一致的B.市场价格高于内在价值C.市场价格低于内在价值D.无法比较【答案】 A3、下列属于影响认股权证市场价格的基本因素包括（）。
A.I、II、Ⅲ、ⅣB.I、ⅢD.I、II、Ⅳ【答案】 D4、影响债券评级的财务指标（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D5、净资产收益率的计算公式是（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 B6、为解决诸多因素对计算CPI的影响，可以采用（）的方法进行修正或补充。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A7、证券分析师在进行公司调研时通常遵循的流程包括（）。
A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】 A8、如果一个行业产出增长率处于负增长状态，可以初步判断该行业进入（）阶段。
A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】 D9、上市期限结构的影响因素（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 A10、主流的股价预测模型有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A11、经济处于复苏阶段时，将会出现（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A12、存货周转天数的计算公式不需要的财务数据是（）。
A.期末存货B.年初存货C.平均营业成本D.营业成本【答案】 C13、在完全竞争市场的的长期均衡状态下:关于厂商的平均成本、边际成本和边际收益，下列说法正确的是()。
2023年证券分析师之发布证券研究报告业务通关提分题库及完整答案
2023年证券分析师之发布证券研究报告业务通关提分题库及完整答案单选题（共30题）1、按管理和使用权限的不同，我国税收可以划分为（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A2、时间序列模型一般分为（）类型。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B3、关于证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求，下列说法正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A4、行业分析方法包括()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、关于证券投资技术分析的要素，下冽表述正确的有（）。
A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 C6、下列对于固定资产投资的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 A7、证券分析师在进行公司调研时通常遵循的流程包括（）。
A.①②③④C.①③④D.①②③【答案】 A8、已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元.营业利润360万元，营业成本304万元，利润总额53万元,净利润37万元。
根据上述数据可以计算出（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B9、设有甲和乙两种债券：甲债券面值1000元，期限10年，票面利率10％，复利计息，到期一次性还本付息：乙债券期限7年，其他条件与甲债券相同。
如果甲债券和乙债券的必要收益率均为9％，那么（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 B10、信用衍生工具包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 D11、下列关于资本市场线和证券市场线的说法中，正确的有（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B12、技术分析是指以（）为研究对象，以判断市场趋势并跟随趋势的周期性变化来进行股票及一切金融衍生物交易决策的方法的总和。
2023年证券分析师之发布证券研究报告业务通关题库(附带答案)
2023年证券分析师之发布证券研究报告业务通关题库(附带答案)单选题（共40题）1、关于可转换债券要素的叙述，正确的是（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B2、证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（）个月内不得就该股票发布证券研究报告。
A.3B.6C.10D.15【答案】 B3、在沃尔评分法中.沃尔提出的信用能力指数包含了下列财务指标中的（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A4、研究报告撰写完成后，研究部门的质量审核人员对（ ）等进行审核，控制报告质量。
A.①③④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】 B5、证券相对估值的常用指标包括（ ）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A6、进行宏观经济分析有助于投资者（ ）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 C7、大阴线实体和十字星形态的K线分别是（ ）。
A.①②B.③④C.①④D.②④【答案】 D8、下列说法错误的是()。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C9、在贸易投资一体化理论中，企业的行为被分为（ ）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A10、货币政策对实体经济的影响包括()。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B11、行为金融理论中的BSV模型认为()。
A.投资者对所掌握的信息过度自信B.投资者善于调整预测模型C.投资者可能存在保守性偏差D.无信息的投资者不存在判偏差【答案】 C12、下列关于风险溢价主要影响因素的说法中，正确的有（ ）。
A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 C13、关于矩形形态，下列说法中正确的有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 A14、证券分析师自律组织的主要功能有（ ）。
2023年证券分析师之发布证券研究报告业务通关提分题库及完整答案
2023年证券分析师之发布证券研究报告业务通关提分题库及完整答案单选题（共35题）1、分析公司产品的竞争能力，需要分析的内容有（）。
A.①②③B.①②③④C.②③D.①③④【答案】 B2、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是（）A.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续执业培训【答案】 C3、下列关于SPSS的说法中，正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A4、某公司想运用沪深300股票指数期货合约来对冲价值1000万元的股票组合,假设股指期货价格为3800点，该组合的β值为1.3,应卖出的股指期货合约数目为（）。
A.13B.11C.9D.17【答案】 B5、与财政政策、货币政策相比，收入政策（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B6、多元线性回归模型方程Yt=β0+β1X1t+…+βkXkt+μt中，βi（j=1，2，…，k）称为（）。
A.残差B.常数C.偏回归系数D.回归系数【答案】 D7、趋势的方向包括（）。
B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B8、（）一般遵循经济性原则、合理性原则、协调性原则和平衡性原则。
A.产业结构政策B.产业组织政策C.产业技术政策D.产业布局政策【答案】 D9、假设有两家厂商，它们面临的是线性需求曲线P=A-BY，每家厂商的边际成本为0，古诺均衡情况下的产量是（）。
A.A／5B.A／4BC.4／2BD.A／3B【答案】 D10、某人按10％的年利率将1 000元存入银行账户，若每年计算两次复利(即每年付息两次)，则两年后其账户的余额为（）元。
A.1464.10B.1200D.1214.32【答案】 C11、下列关于业绩衡量指标的相关计算中，不正确的是（）。
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一、单项选择题
1. 根据《发布证券研究报告执业规范》第十四条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告（）制度。
必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理。
a. 合规管理
b. 预先审查
c. 工作底稿
d. 事后汇报
2. 根据《发布证券研究报告执业规范》第十二条的规定，证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持（）原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证。
a. 公正
b. 客观
c. 公平
d. 正义
3. 根据《发布证券研究报告执业规范》第二条的规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（）原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。
a. 独立、客观、公平、审慎
b. 包容、客观、正义、创新
c. 独立、求索、公平、创新
d. 包容、客观、平等、审慎
二、多项选择题
4. 根据《发布证券研究报告执业规范》第十九条的规定，在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露（）等内容的调整计划。
a. 研究对象覆盖范围的调整、制作与发布研究报告的计划
b. 监管部门进行合规审查的步骤
c. 证券研究报告的发布时间、观点和结论
d. 涉及盈利预测、投资评级、目标价格
5. 根据《发布证券研究报告执业规范》第二十五条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当采取下列（）措施，防止公众媒体或者其他机构未经授权私自刊载或者转发公司的证券研究报告。
a. 建立跟踪监测机制，发现公司证券研究报告被私自刊载或者转发的，及时采取维权措施
b. 加强投资者教育和客户沟通，提示客户及公众投资者慎重使用公众媒体刊载的证券研究报告
c. 加强证券研究报告发布环节管理，要求公司相关人员不得将证券研究报告私自提供给未经公司授权的公众媒体或者其他机构，提示客户不要将证券研究报告转发给他人
d. 等待监管机构出台政策
三、判断题
6. 根据《发布证券研究报告执业规范》第四条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节合并管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。
（）
正确错误
7. 根据《发布证券研究报告执业规范》第五条的规定，将上市公司纳入研究对象覆盖范围并作出证券估值或投资评级，或者将该上市公司移出研究对象覆盖范围的，应当由研究部
门或者研究子公司独立作出决定并履行内部审核程序。
（）
正确错误
8. 根据《发布证券研究报告执业规范》第十八条的规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，并有权透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。
（）
正确错误
9. 根据《发布证券研究报告执业规范》第十六条的规定，证券研究报告应当由署名证券分析师或者专职质量审核人员进行质量审核。
（）
正确错误
10. 根据《发布证券研究报告执业规范》第二十二条的规定，证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司不得就已经覆盖的具体股票接受委托提供仅供特定客户使用的、与最新已发布证券研究报告结论不一致的研究成果或者投资分析意见。
（）正确错误
得分：100 已考：1次最多：5次
已经通过课后测验。