2021年4月押题一《证券市场基本法律法规》,证劵市场基本法律法规,证券从业资格

2021年4月押题一《证券市场基本法律法规》,证劵市场基
本法律法规,证券从业资格.
第 1 题 > 未分类 >
当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向( )或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

{A}. 所在地中国证监会
{B}. 所在地中国人民银行
{C}. 注册地中国证监会
{D}. 中国反洗钱监测分析中心
正确答案：B,
第 2 题 > 未分类 >
上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额( )的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。

{A}. 90％
{B}. 80％
{C}. 60％
{D}. 50％
正确答案：B,
第 3 题 > 未分类 >
发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送( )，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

{A}. 年度报告
{B}. 半年度报告
{C}. 月度报告
{D}. 临时报告
正确答案：D,
第 4 题 > 未分类 >
按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有以下( )情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1／4。

{A}. 内部董事人数占董事人数的1／6
{B}. 证券公司有连任6年以上的独立董事
{C}. 总经理和财务总监由同一人担任
{D}. 董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任
正确答案：D,
第 5 题 > 未分类 >
( )可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。

{A}. 中国人民银行
{B}. 财政部
{C}. 中国证监会
{D}. 国务院
正确答案：C,
第 6 题 > 未分类 >
关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是( )。

{A}. 经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响{B}. 经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证
{C}. 经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公
司内部部门、人员或者特定对象
{D}. 经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
正确答案：B,
第 7 题 > 未分类 >
按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

{A}. 3
{B}. 4
{C}. 5
{D}. 6
正确答案：C,
第 8 题 > 未分类 >
发行人可以就( )事项聘请保荐机构履行保荐职责。

{A}. 首次公开发行股票并上市
{B}. 上市公司并购重组
{C}. 重大资产重组
{D}. 破产清算
正确答案：A,
第 9 题 > 未分类 >
证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起( )工作日内办理变更登记。

{A}. 5个
{B}. 7个
{C}. 10个
{D}. 12个
正确答案：B,
第 10 题 > 未分类 >
下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是( )。

{A}. 证券登记结算机构不得挪用客户的证券
{B}. 投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户{C}. 证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
{D}. 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证
及有关文件资料。

保存期限不得少于20年
正确答案：C,
第 11 题 > 未分类 >
未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过( )人的，应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”。

{A}. 100
{B}. 150
{C}. 200
{D}. 300
正确答案：C,
第 12 题 > 未分类 >
下列说法错误的是( )。

{A}. 证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制
{B}. 董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种
{C}. 自营业务部门为自营业务的执行机构
{D}. 自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责
正确答案：B,
第 13 题 > 未分类 >
关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有( )。

{A}. 个人集资诈骗，数额在10万元以上的
{B}. 单位集资诈骗，数额在50万元以上的
{C}. 个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的{D}. 单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上
正确答案：C,
第 14 题 > 未分类 >
《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起( )内作出批准或者不批准的决定。

{A}. 20日；1个月
{B}. 60日；1个月
{C}. 20日；2个月
{D}. 40日；2个月
正确答案：C,
第 15 题 > 未分类 >
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为( )，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为( )。

{A}. 3年；5年
{B}. 3年；6年
{C}. 2年；3年
{D}. 2年；5年
正确答案：A,
第 16 题 > 未分类 >
下列关于私募投资基金登记备案的说法错误的是( )。

{A}. 私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员，具有5年以上投资管理或资产管理经验的人不得少于2人{B}. 私募基金子公司具备具有2年以上投资管理或资产管理经验的
投资管理人员不得少于2人
{C}. 私募基金子公司具有相关经验的高级管理人员和投资管理人员最近l年应当无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分，且不存在因涉嫌违法违规正在被有关机关调查的情形
{D}. 私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构
正确答案：B,
第 17 题 > 未分类 >
公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额( )的罚款。

{A}. 5％以上10％以下
{B}. 5％以上15％以下
{C}. 10％以上15％以下
{D}. 15％以上20％以下
正确答案：B,
第 18 题 > 未分类 >
有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条
件下，其他股东有优先购买权。

2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照下列哪个选项来分配( )。

{A}. 协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权{B}. 公司章程对股权转让另有规定的，从其规定
{C}. 公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权{D}. 协商确定各自的购买比例
正确答案：C,
第 19 题 > 未分类 >
证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。

评估工作应从( )维度进行综合考虑。

{A}. 国家／地域
{B}. 客户
{C}. 业务(含产品和服务)
{D}. 以上都是
正确答案：D,
第 20 题 > 未分类 >
证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前( )日告知客户的资产托管机构。

{B}. 5
{C}. 7
{D}. 10
正确答案：B,
第 21 题 > 未分类 >
实现利润未达到预测金额( )，中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

{A}. 20％
{B}. 30％
{C}. 50％
{D}. 60％
正确答案：C,
第 22 题 > 未分类 >
经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前( )个工作日披露募集说明书和发行公告。

{A}. 3
{C}. 7
{D}. 10
正确答案：A,
第 23 题 > 未分类 >
下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是( )。

{A}. 国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行
{B}. 任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁
{C}. 国家强制力是保障法实施的唯一手段
{D}. 法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性
正确答案：C,
第 24 题 > 未分类 >
证券公司泄露内幕信息，明示、暗示他人从事内幕交易活动，情节特别严重的，( )。

{A}. 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
{B}. 处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下
{C}. 处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金
{D}. 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金
正确答案：B,
第 25 题 > 未分类 >
根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职(含试用期)之日起( )工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。

{A}. 5个
{B}. 7个
{C}. 10个
{D}. 12个
正确答案：B,
第 26 题 > 未分类 >
有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括( )。

{A}. 有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任
{B}. 股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限
{C}. 股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由{D}. 股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可
正确答案：A,
第 27 题 > 未分类 >
关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是( )。

{A}. 单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员
{B}. 同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员
{C}. 其高级管理人员中，至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人员
{D}. 有100万元人民币以上的注册资本
正确答案：C,
第 28 题 > 未分类 >
下列关于佣金管理的表述错误的是( )。

{A}. 佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异{B}. 证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规定
{C}. 证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法
{D}. 证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致
正确答案：B,
第 29 题 > 未分类 >
下列说法错误的是( )。

{A}. 公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅
{B}. 主承销商是信息披露的第一责任人
{C}. 主承销商必须诚实守信、勤勉尽责，对发行人进行尽职调查{D}. 中介机构对相关文件资料进行核查和验证，确保其出具的专业文件真实、准确、完整、及时
正确答案：B,
第 30 题 > 未分类 >
债务融资工具在( )登记、托管、结算。

{A}. 中国人民银行
{B}. 中国银行间市场交易商协会
{C}. 全国银行间同业拆借中心
{D}. 中央国债登记结算有限责任公司
正确答案：D,
第 31 题 > 未分类 >
企业发行债务融资工具应在( )注册。

{A}. 中国人民银行
{B}. 中国银行间市场交易商协会
{C}. 全国银行间同业拆借中心
{D}. 中央国债登记结算有限责任公司
正确答案：B,
第 32 题 > 未分类 >
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，( )承担全面风险管理的最终责任。

{A}. 监事会
{B}. 经理层
{C}. 董事会
{D}. 各业务部门、分支机构和子公司
正确答案：C,
第 33 题 > 未分类 >
下列选项错误的是( )。

{A}. 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告
{B}. 担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告{C}. 担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告
{D}. 证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序
正确答案：B,
第 34 题 > 未分类 >
( )属于证券自营业务主要的投资对象。

{A}. 已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
{B}. 已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券
{C}. 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券{D}. 已经和依法可以在银行间市场交易的证券
正确答案：C,
第 35 题 > 未分类 >
关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是( )。

{A}. 控股占比5％以下的小股东可以开展同业竞争
{B}. 控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争
{C}. 控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为
{D}. 证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的
利益
正确答案：B,
第 36 题 > 未分类 >
按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可( )个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

{A}. 3
{B}. 6
{C}. 9
{D}. 12
正确答案：B,
第 37 题 > 未分类 >
金融机构开展资产管理业务，下列不符合要求的规定是( )。

{A}. 对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算
{B}. 不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务
{C}. 金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理
{D}. 资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，
应当为封闭式资产管理产品
正确答案：A,
第 38 题 > 未分类 >
非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向( )报送申请材料。

{A}. 中国证券业协会
{B}. 中国证券投资基金业协会
{C}. 中国证监会
{D}. 证券交易所
正确答案：C,
第 39 题 > 未分类 >
下列有关公司的说法，错误的是( )。

{A}. 公司以营利为目的
{B}. 公司以其全部资产对外承担民事责任
{C}. 我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司{D}. 公司股东对公司承担无限连带责任
正确答案：D,
第 40 题 > 未分类 >
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是( )。

{A}. 擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉
{B}. 擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉{C}. 擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉
{D}. 擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉
正确答案：C,
第 41 题 > 未分类 >
按照《刑法》第一百八十二条的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处( )年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

{A}. 3；5
{B}. 1；3
{C}. 5；8
{D}. 5；5
正确答案：D,
第 42 题 > 未分类 >
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处( )的罚款。

{A}. 1万元以上3万元以下
{B}. 1万元以上5万元以下
{C}. 3万元以上5万元以下
{D}. 1万元以上10万元以下
正确答案：D,
第 43 题 > 未分类 >
中国证监会对证券发行承销过程实施( )，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。

{A}. 事前监管
{B}. 事前事中监管
{C}. 事中事后监管
{D}. 事后监管
正确答案：C,
第 44 题 > 未分类 >
( )主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。

{A}. 财务顾问
{B}. 业务顾问
{C}. 投资顾问
{D}. 资产管理顾问
正确答案：A,
第 45 题 > 未分类 >
证券公司董事会每年至少召开( )次会议。

{A}. 1
{B}. 2
{C}. 3
{D}. 4
正确答案：B,
第 46 题 > 未分类 >
获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向( )申请换发经营证券业务许可证。

{A}. 证券行业协会
{B}. 证券交易所
{C}. 中国证监会
{D}. 证券登记结算机构
正确答案：C,
第 47 题 > 未分类 >
一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪( )。

{A}. 行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券{B}. 行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券
{C}. 行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节
{D}. 行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法
正确答案：C,
第 48 题 > 未分类 >
基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得( )罚款。

{A}. 1倍以上3倍以下
{B}. 1倍以上5倍以下
{C}. 3倍以上5倍以下
{D}. 3倍以上10倍以下
正确答案：B,
第 49 题 > 未分类 >
经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者；若不是，业务人员应( )。

{A}. 进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务
{B}. 拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务
{C}. 直接向其销售相关产品或提供相关服务
{D}. 不予理睬
正确答案：A,
第 50 题 > 未分类 >
证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的( )。

{A}. 1／2
{B}. 1／3
{C}. 1／4
{D}. 1／5
正确答案：A,。