风险和机遇评价与应对措施表

员工环保意识不强，不能对固废自 觉进行分类存放，导致污染。
1
3
3
培训教育，提高员工环保意识，主控部门日常监督检查。
2
废物控制过 有焊接烟尘、粉尘、扬尘，但无控
0
程
制措施，导致大气污染事件发生。 2 2 4 主控部门制定实施相应的控制措施，日常监督检查。
有效 有效
噪声污染控 食堂含油废水控制措施不能正常实 1 3 3 综合部加强日常监督检查。
有效
对部知识不懂得收集、整理，并运
认真学习新版ISO9001标准7.1.6条款，理解和掌握知识的概念，以便
2
知识管理过 用于管理。
1 4 4 收集整理，并运用现有知识，鼓励员工创新，发表专利。
有效
4
程
对外部知识不能及时获取。
1 4 4 参与各类学术交流、展会，开扩员工视野，掌握和引进外部知识。
有效
方案策划不到位，导致运行偏离方
理过程
爆炸事故。
52 0 门监督检查。
有效
监督不到位，导致事故发生。
4 2 8 主管领导负责组织主管部门定期或不定期进行监督检查。
有效
1 3
不合格品控 未按规定要求整改或整改不到位，
制过程
导致问题未消除。
2 3 6 责任部门负责人亲自复查，主控部门监督检查。
有效
整改后未重新验收，导致风险升级。 2 3 6 验证人员必须签字确认，公司制定考核办法考核。
险。
有效 有效
未对法规执行情况进行监控和评
加强监控，特别是需要外部监控的，必须按要施监控，主控部部门定期
价，违规未发现，继续违规的风险。 3 2 6 组织评价。
有效
8
环境因素识 识别不全面，致影响因素失控。
3 2 6 结合业务逐项排查识别，全员参与识别和评价。
有效
别评价过程 重要因素评价不准确，控制措施不 适宜，致失控造成环境影响事故。 3 2 6 部门自评，主控部门复审，两级把关。
2
制过程水体 施，导致水体污染事件发生。
1
污染控制过 生产过程噪声控制措施不能正常实
程
施，导致噪声污染事件发生。
1 3 3 生产部加强日常监督检查。
有效 有效
2
风险识别、评价不准确导致风险失
风险与机遇 控。
1
3
3
公司领导组织，成立风险评审组，考虑外部环境，结合公司实际，认真 识别评价。
有效
2
应对过程
原因不分析不准确，采取纠正措施
无效，导致问题升级扩大。
1 2 2 主控部门组织相关部门负责人进行分析查到真正的原因。
有效 有效
1 5
职业健康安 方案策划不到位，导致运行偏离方
全运行过程 向 。
1
2
2
全方位结合公司过程、产品和服务和活动进行策划，策划文件必须审核 批准后才能下发。
有效
未按规定要施，导致事件或事故发 5
果不真实。
1 3 3 利用日常客户反馈的信息，分类分析，了解客户真实感受。
有效
共识别外部因素5条，部因素25条。
编制：
审核：
批准：
日期：2017年7月6日
和服务或服务质量不符合要求，客 3 2 6 对供应商进行评价。
有效
户不满意。
7
2 8
外 外部提供过 程、产品和
采购产品或服务不符合要求，导致 最终产品和服务质量不符合要求。 4
2
8
对供应商进行评价，选择合格供方。
有效
服务过程
外部提供服务不满足要求，导致客
户不满意。
4 2 8 对供应商进行评价，选择合格供方。
信息交流、
3
沟通过程
信息不真实，致不能针对性改进或
与相关方建立诚信友好的关系获得真实信息；提高员工诚信意识，反馈
决策失误。
1 2 2 真实有效信息。
有效
策划不到位，输入不充分。
1 2 2 总经理亲自策划、主持，结合公司各种总结计划共同实施。
管理评审过 改进措施未落实，有效性差。
1 1 1 严格管理输入容，质检部对各部门汇报总结审核。
有效
未对相关方施加影响导致与本公司
在合同或协议中体现环保或职业健康安全要求，或通过相关方告知的方
相关的环保、安全事故发生。
3 2 6 式对相关方施加影响。
有效
产品和服务
2
产品和服务要求不明确，不能满足
主控部门充分掌握和了解客户的需求和期望，对不一致事项，必须沟通
9 外 要求的确定 客户需求。
4 2 8 确认。
1
程
外来文件识别不全，不能及时更新。 1 4 4 建立外来文件清单，及时更新。
有效
记录管理过 记录模板容不适宜或缺失。
2
程
记录缺失、失真、不全面。
1 2 2 使用前审批，及时修订。 1 3 3 对人员进行培训教育考核。
有效 有效
沟通渠道不畅，致信息收集不全。 1 4 4 相关部门建立良好沟通渠道。
有效
有效
辨识不全面，致危险源失控，造成
危险源辨识 安全隐患。
2 3 6 结合业务逐项排查识别，全员参与识别和评价。
9
评价过程
重要危险源评价不准确，控制措施
4 不适宜致失控，造成职业安全事故。
2
8
部门自评，主控部门复审，两级把关。
有效 有效
1
预案不适宜，导致应急活动中发生
应急准备和 新的事故风险。
3
2
6
通过应急演练，评价预案的适宜性和可操作性。
合性结论失真。
1 3 3 合理均衡抽样。
有效
审员的选择没有独立性，影响审有
效性。
1 1 2 禁止审员审核自已的工作。
有效
审不合格整改不到位，未验证审不
6
改进过程 合格整改效果差，有效性差。
1 2 2 由开具不符合的审员或审核组长验证。
有效
不合格/不符合，未按规定要求整改
或整改不到位，问题未消除。
1 3 3 责任部门对问题认真整改，负责人亲自复查，主控部门监督检查。
有效
过程
产品和服务要求在合同签订之后，
无能力完成。
4 2 8 合同评审必须在合同签定之前评审，主控部门加强监督检查。
有效
信息收集不全面，导致对客户满意
主控部门进行客户满意度监测，充分了解客户的感受，发现不足，及时
3
用户满意度 监测不充分。
1 3 3 整改。
有效
0 外 测量过程
收集的信息失真，导致客户监测结
0
响应过程
应急物资不充分或失效，导致救援
活动不能按要施，导致事故严重。 4 2 8 主管领导对应急物资的充分性和有效性负责，主控部门监督检查。
有效 有效
1
信息收集不全面，导致分析评价结 监视、测量 果不充分。
1
4
4
主管部门充分记录和收集相关信息，并进行分析和评价。
分析和评价
1 过程
信息不真实，导致分析评价结果有
检验过程发生错检或漏检。
1 4 4 制定实施监督、考核制度。
基础设施和
1 8
工作环境管 理过程
特种设施未按规定检定，导致事故 发生。
5
2
1 0
设备部定期对特种设备进行检定。
试验室工作环境不能满足要求，导
致试验结果失真。
1 2 2 质检部对试验室的工作环境进行监控。
有效 有效 有效
1 9
大气污染控 制过程固体
外 控制过程
更新不及时，致法规遵守结果无效 3 2 6 主控部门监督审核。
有效 有效
6
2
2
对相关方未能施加影响，导致发生
与本公司相关的环境或职业健康安 1 全事故。
4
4
合同或协议中体现环保或职业健康安全要求，或通过相关方告知的方式 对相关方施加影响。
有效
相关方控制
外 过程
供方控制不到位，导致提供的产品
有效
不合格/不符合整改后未重新验收，
致风险升级。
1 3 3 验证人员必须签字确认，制定考核办法考核。
有效
合格/不符合原因不分析不准确，采 取纠正措施无效，导致问题升级扩 1 3 3 主控部门组织相关部门负责人进行分析，查到真正的原因。 大。
合规性评价
7
过程
未按法规要求执行，导致违规的风 3 2 6 加强培训教育，提高员工执法意识，主控部门增加监控力度。
全方位结合公司过程、产品和服务和活动进行策划，策划文件必须审核
2
环境运行过 向的风险。
3 2 6 批准后才能下发。
有效
5
程
未按规定要施，导致事件或事故发 3 2 6 制定考核办法，主控部门加强监督检查。
生。
有效
收集的法规不适宜或未收集所需的
合规性义务 法规，致未按法规实施。
3 2 6 结合本部门的业务识别、收集法律法规，对应到条款，及时更新。
4
程
走形式，结论失真，改进决议无实
际意义。
1 2 2 总经理与企业的实际相结合确定改进方向。
有效 有效 有效
策划不到位，影响审有效性。
1 2 2 审核能力强的审员担任组长，对审核进行策划。
5
审过程
审人员能力不足，影响审深度和有
效性。
1 2 2 外培审员并取证。
有效 有效
抽样不均衡，致审结果有效性、符
有效
件或事故发生。
产品和服务要求不明确，无法满足
主控部门应充分与客户进行沟通，掌握和了解客户的需求和期望，对不
1
生产和服务 客户需求。
4 2 8 一致事项，必须沟通确认。
有效
7
过程
采购产品和服务不能满足质量、环 3 3 9 对供应商评价确认其能力。
有效
境、职业健康安全要求。
生产过程违章指挥或违规操作。 3 2 6 通过培训员工提高意识，主控部门加强日常监督检查。
生。
2
1 0
制定考核办法，主控部门加强监督检查。
有效
未按发放标准下发劳保用品，使个
最高管理者确保劳保用品资源购置到位，主控部门按标准要求发放，体
体防护不到位，导致职业病、安全 3 2 6
有效
系主管部门、员
6
程
员工未按要求佩戴劳动防护用品，
防护不到位，导致职业病、安全事 3 2 6 生产部加强日常监督检查，综合部对员工进行培训。
效性差。
1
3
3
真实性由记录人负责，建立考核机制，责任部门负责监督考核。
有效 有效
1
危险化学品 管理过程能
员工无环保节约意识，导致能源资 源浪费。
1
4
4
通过培训提高员工节能意识，养成节约好习惯。
有效
2
源、资源管 不按规定实施管理，导致发生火灾
1 责任部门严格执行危险化学品的法律法规及本公司的管理要求，主管部
有效
原因分析不准确，采取纠正措施无
效，导致问题升级扩大。
2 3 6 主控部门组织相关部门负责人进行分析查到真正的原因。
1
事件/不符
未按规定要求整改或整改不到位，
4
合控制过程
导致问题未消除
2 3 6 责任部门负责人亲自复查，主控部门监督检查。
有效 有效
整改后未重新验收，导致风险升级。 2 3 6 验证人员必须签字确认，公司制定考核办法考核。
风险和机遇评价及应对措施表 JL/SXDR-119-NO
外 序部
号因 素 因素/过程
风险及机遇的识别 风险和机遇
风险及机 遇的评估
风 严
频险 重
度等 度
级
风险及机遇应对措施
控制措 施有效 性评价
文件管理过 失效文件不能及时隔离。
1 2 2 失效文件及时撤回销毁，如需留档必须加盖“作废暂存”印章或标识。 有效
风险控制措施不适宜导致控制结果
无效。
1 3 3 针对性制定控制措施，批准后实施。
有效
2
变更管理控 未按程序要求执行，导致变更带来 4 2 8 严格执行变更审批流程，杜绝实施未批准方案。
有效
3
制过程
不利。
变更方案不合理，导致变更带来不
该发生的风险。
2 2 4 严格执行变更审批流程，杜绝实施未批准方案。