2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺模拟题库附带答案

2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺模拟题库附带答案

单选题（共20题）

1. 证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D

2. 证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券

公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）

A.不少于30天

B.不少于60天

C.不少于180天

D.不少于365天

【答案】 A

3. 信用风险识别的内容和方法包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D

4. 以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B

5. 应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D

6. 宏观经济分析主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C

7. 已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元，营业利润96万元，营业成本

304万元，利润总额53万元，净利润37万元。根据上述数据可以计算出（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A

8. 家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（）

A.房产

B.货币市场基金

C.活期存款

D.短期国库券

【答案】 A

9. 股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.IV

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 A

10. 美国哈佛商学院教授迈克尔·波特认为，从静态角度看，基本竞争力量的状况及其综合强度决定着（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 D

11. 关于风险偏好的说法，正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A

12. 高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B

13. 下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。

A.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突

C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

D.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格【答案】 B

14. 下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是

（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D

15. 按发行主体分类，债券可分为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C

16. 判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 D

17. 从竞争结构角度分析，煤炭企业对火力发电公司来说属于()竞争力量。

A.替代产品

B.供给方

C.需求方

D.潜在入侵者

【答案】 B

18. 客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】 D

19. 经济基本面的评价因素有哪些（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B

20. 现金流是分析的具体内容包括下列各项中的（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B