融资部部门管理制度模板

一、总则
第一条为规范融资部的工作流程，提高融资效率，降低融资成本，保障公司资金安全，根据国家有关法律法规和公司章程，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司融资部全体员工，以及其他涉及融资业务的相关部门。

第三条融资部在公司董事会领导下，负责公司融资工作的全面管理，包括融资计划、融资渠道、融资方案、融资协议签订及执行等。

二、职责与分工
第四条融资部负责人负责：
（一）制定融资战略和年度融资计划，并组织实施；
（二）负责融资团队建设，提升团队整体素质；
（三）协调公司各部门，确保融资工作的顺利进行；
（四）负责融资风险的识别、评估和控制。

第五条融资部员工职责：
（一）协助负责人制定融资战略和年度融资计划；
（二）负责融资渠道的开拓和融资方案的设计；
（三）负责融资协议的签订和执行；
（四）负责融资风险的监测和预警；
（五）负责融资档案的管理。

三、融资计划与渠道
第六条融资计划：
（一）融资计划应与公司发展战略相一致，确保公司资金需求；
（二）融资计划应充分考虑市场环境、行业趋势、公司财务状况等因素；
（三）融资计划应遵循合规、高效、低风险的原则。

第七条融资渠道：
（一）银行贷款：包括短期借款、中长期贷款、信用证融资等；
（二）债券市场：包括企业债券、短期融资券等；
（三）股权融资：包括增发、配股、私募等；
（四）其他融资渠道：如融资租赁、信托、基金等。

四、融资方案与协议
第八条融资方案：
（一）融资方案应明确融资目的、金额、期限、利率、还款方式等；
（二）融资方案应充分考虑融资成本、风险、资金用途等因素；
（三）融资方案应遵循合规、高效、低风险的原则。

第九条融资协议：
（一）融资协议应明确各方的权利、义务、责任；
（二）融资协议应遵循合规、公平、公正的原则；
（三）融资协议应经公司有权部门审批。

五、风险控制与预警
第十条风险控制：
（一）融资部应建立健全风险管理体系，包括风险评估、风险监测、风险预警等；（二）融资部应定期对融资风险进行评估，并及时向公司领导汇报；
（三）融资部应采取有效措施，降低融资风险。

第十一条风险预警：
（一）融资部应密切关注市场动态，及时掌握融资风险信息；
（二）融资部应定期对融资风险进行预警，并向公司领导提出应对措施。

六、附则
第十二条本制度由公司董事会负责解释。

第十三条本制度自发布之日起施行。