证券投资基金托管协议范文推荐5篇

证券投资基金托管协议范文推荐5篇
篇1
本协议（以下简称“本协议”）于XXXX年XX月XX日由下列双方签署：
一、基金管理人：[基金管理人名称]（以下简称“甲方”），其合法身份和授权已被中华人民共和国相关法律法规所确认。

二、基金托管人：[基金托管人名称]（以下简称“乙方”），其合法身份和授权已被中国人民银行所确认。

鉴于甲方根据法律法规要求设立并管理一只证券投资基金（以下简称“本基金”），并拟委托乙方作为本基金的托管人。

为了明确双方的权利和义务，特制定本协议。

一、定义和解释
在本协议中，除非上下文另有规定，否则下述术语具有如下含义：
二、托管事项
乙方接受甲方的委托，负责托管本基金的全部资产，包括但不限
于股票、债券、现金等。

乙方应确保本基金资产的安全，并对其进行
独立的监督和管理。

三、甲方的权利和义务
甲方有权要求乙方按照本协议的规定履行托管职责。

甲方应按时
向乙方提供与基金运营相关的所有必要信息和文件，并保证其真实性
和准确性。

甲方应负责基金的设立、投资、运营和管理等事宜。

四、乙方的权利和义务
乙方有权依照本协议规定收取托管费用。

乙方应承担保管本基金
资产的安全责任，并严格按照甲方的投资指令进行基金的运营。

乙方
应定期向甲方提供托管报告，报告基金运营情况。

乙方应确保基金的
运营符合法律法规和本协议的规定。

五、基金的运营和管理
甲方应按照法律法规和本协议的规定进行基金的投资运营和管理。

乙方应监督甲方的投资运营行为，确保其合规性。

双方应共同执行基
金的投资决策和风险管理政策。

六、费用和支付
甲方应按照本协议的规定向乙方支付托管费用。

托管费用的标准、计算方法和支付方式等详见本协议附件。

七、保密义务
双方应对本协议的内容以及在本协议的履行过程中获知的对方的
信息履行保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。

法
律法规另有规定的除外。

八、违约责任
如一方违反本协议的规定，应承担违约责任，并赔偿因此给对方
造成的损失。

如因违约导致本协议提前终止，违约方应承担相应的违
约责任。

九、协议的变更和终止
甲乙双方经协商一致，可以变更或补充本协议。

任何一方不得单
方面变更或解除本协议。

本协议自双方签署之日起生效，有效期为X 年。

到期后经双方协商一致，可以续签本协议。

任何一方均可在本协
议有效期届满前提出终止本协议，但应提前书面通知对方。

十、争议解决因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方
应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交
仲裁机构仲裁或向人民法院起诉。

仲裁裁决是终局裁决，对双方均有
约束力。

争议期间不停止本协议的履行，除非仲裁机构或法院作出停止履行的决定。

争议解决方式另有约定的除外。

十一、其他条款十一、其他未尽事宜由甲乙双方另行协商解决。

本协议的修改、补充应以书面形式进行，并成为本协议不可分割的一部分。

本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

本协议自双方签署之日起生效。

（以下无正文）甲方：[基金管理人名称] 法定代表人（或授权代表）签字：日期：XXXX年XX月XX日乙方：[基金托管人名称] 法定代表人（或授权代表）签字：日期：XXXX年XX月XX日（盖章）（盖章）附件：（略）请注意，这是一个一般的证券投资基金托管协议的范文推荐，具体情况可能需要具体协商并调整其中的条款以适应特
定的需求和情况。

在签署任何法律文件之前，建议您咨询专业的法律
顾问以获取法律意见并审核文件的准确性。

篇2
本证券投资基金托管协议（以下简称“托管协议”）由以下双方于XXXX年XX月XX日签署：
甲方：[基金管理公司全称]
乙方：[托管银行全称]
鉴于甲方作为基金管理人，拟设立并管理一只证券投资基金（以下简称“基金”），并委托乙方担任基金的托管人，为明确双方的权利和义务，特订立本协议。

一、定义和解释
1. 证券投资基金：指由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关规定发起设立、由众多投资者出资认购的集合资金投资工具。

2. 托管人：指依据本协议承担基金资产保管职责的金融机构，即乙方。

3. 基金资产：指基金募集合的资金及该资金所形成的各类资产。

二、托管范围
乙方接受甲方的委托，对基金资产进行安全保管，包括但不限于基金的全部现金、债券、股票、其他投资等。

三、基金资产保管
1. 乙方应确保基金资产的独立性和安全性，将基金资产与其自有资产严格分离。

2. 乙方应确保基金资产完整、准确记录，并定期进行对账。

3. 乙方应根据甲方的指令及时办理基金资产的清算交收事宜。

四、投资监督
1. 乙方应对甲方的投资指令进行合法性和合规性监督。

2. 若甲方指令违反法律法规或基金合同，乙方应予以拒绝。

3. 乙方发现甲方投资运作出现异常或风险，应立即通知甲方并报告监管部门。

五、基金事务的协助
1. 乙方应协助甲方办理基金的募集、注册登记等业务。

2. 乙方应根据甲方的需求提供相关的账户开立、结算等金融服务。

3. 甲乙双方共同做好基金的分红、赎回等事务。

六、信息提供与披露
1. 乙方应向甲方提供基金资产的完整账务信息。

2. 甲乙双方共同编制并披露基金的财务报告及其他信息披露文件。

3. 对于重大事项或突发事件，乙方应及时向甲方通报并共同采取应对措施。

七、费用与支付
1. 乙方提供托管服务有权收取合理的托管费用。

具体费用标准、支付方式等由双方另行商定。

2. 甲方应按时足额支付乙方的托管费用。

八、协议期限与终止
1. 本协议自双方签署之日起生效，有效期为XX年。

2. 协议到期前，双方可协商续签。

3. 若一方违反本协议导致无法继续履行，另一方有权终止本协议。

九、违约责任
1. 任何一方违反本协议约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。

2. 若因违约导致本协议终止，违约方应承担相应的法律责任。

十、争议解决
1. 本协议的履行过程中发生的争议，双方应通过友好协商解决。

协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

2. 争议期间，双方应继续履行本协议未涉争议的其他条款。

篇3
本协议（以下简称“托管协议”）于XXXX年XX月XX日由以下双方签订：
甲方：（基金管理人全称），一家依照中华人民共和国法律合法设立并有效存续的机构，具有管理证券投资基金的资格和能力。

乙方：（基金托管人全称），一家依照中华人民共和国法律合法设立并有效存续的商业银行，具有基金托管的资质和能力。

鉴于甲方作为基金管理人设立（基金名称）证券投资基金（以下简称“本基金”），并聘请乙方担任本基金的托管人。

双方本着平等、自愿、互利的原则，就本基金托管事宜达成如下协议：
一、定义和解释
二、托管协议的目的和原则
本托管协议的目的是明确甲、乙双方在基金托管过程中的权利和义务，确保基金资产的安全、独立、完整，保护基金份额持有人的合法权益。

甲、乙双方应遵守诚实信用、勤勉尽责、利益共享、风险共担的原则。

三、基金资产托管的范围和方式
乙方负责托管本基金的全部资产，包括但不限于股票、债券、现金等。

乙方应以自身名义，代理本基金行使资产的所有权、处分权等权利。

四、基金管理人的职责和义务
甲方作为基金管理人，具有以下职责和义务：
1. 负责本基金的投资决策和日常管理；
2. 按时向乙方提供投资指令及相关信息；
3. 保证本基金资产的安全和增值；
4. 及时向乙方提供有关本基金的重要信息和资料；
5. 其他与基金管理有关的职责和义务。

五、基金托管人的职责和义务
乙方作为基金托管人，具有以下职责和义务：
1. 安全保管本基金的全部资产；
2. 执行甲方的投资指令；
3. 监督甲方的投资运作；
4. 办理与基金托管业务有关的其他事宜；
5. 其他与基金托管有关的职责和义务。

六、基金资产的管理和运用
甲方应制定并执行投资策略和方案，负责本基金资产的管理和运用。

乙方应根据甲方的投资指令，及时、准确地执行。

在投资过程中，双方应共同控制风险，确保本基金的稳健运行。

七、基金资产的处分和收益分配
本基金的资产处分和收益分配应由甲方提出方案，经乙方确认后
执行。

收益分配方案应依法、依规进行，并保障基金份额持有人的合
法权益。

八、信息披露和报告制度
甲、乙双方应按规定向基金份额持有人和其他相关方披露与本基金有关的信息，包括但不限于基金的运作情况、业绩表现等。

双方还应建立定期报告制度，确保信息的及时性和准确性。

九、违约责任和处理方式
如甲、乙双方中的任何一方违反本协议的规定，均应承担违约责任。

对于违约行为造成的损失，违约方应承担赔偿责任。

双方应根据实际情况，选择协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决纠纷。

十、协议的变更、终止和解除
篇4
本证券投资基金托管协议（以下简称“托管协议”）由以下双方于XXXX年XX月XX日签署。

甲方：[基金管理公司名称]
注册地址：[注册地址]
法定代表人：[姓名]
乙方：[托管银行名称]
注册地址：[注册地址]
法定代表人：[姓名]
鉴于甲方作为基金管理人设立了一只封闭式或开放式证券投资基
金（以下简称“本基金”），经乙方获得监管部门批准，作为本基金的托管人。

根据相关法律法规的规定和双方签署的《基金管理委托协议》的约定，双方就本基金托管事宜达成如下协议：
一、定义与解释
在本托管协议中，除非上下文另有规定，下列术语具有以下含义：基金管理人是指甲方，[甲方名称]；基金托管人是指乙方，[乙方名称]；基金财产是指本基金的所有资产；基金投资者是指持有本基金份额的
投资者。

本协议中所有术语的解释应与相关法律法规及《基金管理委托协议》保持一致。

二、托管事项与范围
乙方同意接受甲方的委托，对基金财产进行安全保管和会计核算，并负责办理基金的资金清算、投资监督等事项。

托管范围包括但不限
于基金财产的保管、投资监督、清算交收以及会计记录等。

双方应按
照本协议及相关法律法规的规定履行托管职责。

三、基金财产的保管与运用
1. 乙方应设立独立的基金财产账户，确保本基金财产的安全和完整。

对基金财产进行独立核算，确保会计记录的真实性和准确性。

2. 乙方应监督甲方对基金财产的投资运作，确保投资活动符合法
律法规和《基金管理委托协议》的规定。

若发现甲方违规行为，应立即通知甲方并协助甲方予以纠正。

若甲方未能及时纠正，乙方应及时向
监管机构报告。

3. 乙方应根据甲方的指令进行资金清算和交收，确保交易记录的
准确性和完整性。

对于因清算交收产生的纠纷，乙方应及时采取措施
进行解决并承担相应责任。

但乙方不承担因甲方不当指令或操作失误
造成的损失。

若甲方发出的指令违反法律法规和本协议的约定，乙方
有权拒绝执行该指令。

因此造成的损失由甲方承担。

乙方拒绝执行不
当指令的情形不构成违约行为。

四、基金的收益分配与费用支付
1. 基金的收益分配方案由甲方提出并经过规定的程序确认后执行。

乙方应根据甲方的指令进行收益分配，确保分配过程合法合规。

因收
益分配产生的纠纷，双方应按照本协议及相关法律法规的规定协商解决。

2. 本基金的托管费用由甲方支付给乙方。

具体费用标准按照《基金管理委托协议》执行。

乙方应在收到费用后及时向甲方确认收款情况，以确保双方的财务记录一致。

篇5
本协议于XXXX年XX月XX日由以下双方签订：
甲方：（基金管理人全称），注册地址：（基金管理人注册地址）。

乙方：（基金托管人全称），注册地址：（基金托管人注册地址）。

鉴于甲方作为基金管理人拟设立投资基金（以下简称“本基金”），乙方同意接受甲方委托承担本基金的托管人角色。

为明确双方的权利
和义务，特订立本协议。

第一条托管协议的目的
本协议旨在明确甲乙双方在本基金运营过程中的职责和义务，保
护基金份额持有人的权益，确保基金资产的安全、增值和运用合法合规。

第二条托管业务范围
1. 保管基金资产；
2. 办理基金名下的资金往来；
3. 监督基金管理人的投资运作；
4. 复核基金管理人的基金报告和公告等文件；
5. 法律法规、中国证监会规定及基金合同约定的其他职责。

第三条托管资产
1. 本基金资产包括但不限于现金、银行存款、债券、股票、期货合约等投资标的。

2. 乙方应确保本基金资产的安全，未经甲方书面授权，不得擅自使用、处分本基金资产。

第四条托管费用
1. 乙方有权按照法律法规、中国证监会规定及基金合同的约定收取托管费用。

具体费用标准由双方另行签订补充协议确定。

2. 托管费用应从本基金资产中支付，不影响基金份额持有人的权益。

第五条监督与投资运作
1. 乙方应对甲方的投资运作进行监督，确保其符合法律法规、中国证监会规定及基金合同的约定。

2. 若甲方违反上述规定，乙方有权采取必要措施，并及时向监管机构报告。

第六条信息披露与报告
1. 乙方应复核甲方编制的本基金财务报告、年度报告等文件，确保其真实、准确、完整。

2. 乙方应定期向监管机构及基金份额持有人披露托管情况，包括托管资产状况、托管费用等。

第七条权利义务的转让
未经对方书面同意，任何一方不得转让本协议项下的权利和义务。

第八条违约责任
1. 若因一方违反本协议导致对方遭受损失，违约方应承担赔偿责任。

2. 若因一方违反法律法规、中国证监会规定导致本基金受到损失，应承担相应的法律责任。

第九条争议解决
因本协议引起的任何争议，双方应首先协商解决。

协商不成的，
任何一方均有权将争议提交仲裁或起诉至有管辖权的人民法院。

第十条其他条款。