职业安全各类表格

时间
年月日至年月日
审核组成员
组长
审核员
香兴银
朱新清、沈建、李红军
受审核部门
部门
负责人
部门
负责人
宝地分公司咸水沟石材矿
庞俊峰
百灵山铁矿
石毅然
马头滩金矿
罗风清
彩宏公司选矿厂
陈杰
石英滩金矿一厂
胡云林
维权铜矿选矿厂
王刚
石英滩金矿
韦树万
七克台铁精粉选矿厂
胡继成
石英滩金矿二厂
胡云林
大队铁精粉选矿总厂
李国刚
宝地分公司菱镁矿
验收结果
负责人：年月日
检查记录
编号:XDDY/oms-D-09序号：
受检单位
检查时间
场所
参加人员
检查项目（内容）：
发现不符合项及改进意见：
检查人：年月日
改进措施及实施情况：
受检部门负责人：年月日
验收结果：
验收人：年月日
内审计划表
编号:XDDY/oms-D-12-01序号：
目的
范围
依据
审核组
组长：
成员：
3、审核分为生产现场检查和资料审核两个小组同时进行审核，两个小组分工明确，能够按照审核计划认真实施，使此次审核能够有条不紊的进行。
4、各被审核单位都能积极配合审核，组织相关人员到场接受审核，对审核组提出的各项不符合都能虚心接受。
5、通过此次审核，集中存在以下不符合：4.2；4.3.2；4.4.2；4.4.4；4.4.5；4.4.7；4.5.3
〇
★
〇
〇
〇
●
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
4.4.3协商与交流
★
〇
〇
〇
〇
〇
●
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
4.4.4文件
〇
★
〇
〇
●
●
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
4.4.5文件和资料控制
〇
★
〇
〇
●
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
4.4.6运行控制
〇
〇
★
〇
●
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
4.4.7应急预案和响应
〇
〇
★
〇
●
〇
〇
〇
〇
〇
部门—□—□—2004
编制年份
文件顺序号
规章制度（G）、作业指导书（Z）
部门名称
3．4记录编号规定：
OSHMS—JL—□
记录顺序号
记录
职业健康安全管理体系缩写
安全检查记录表
编号:XDDY/oms-B-07-01序号：
受检查场所
检查日期
责任部门
检查人
检查
内容
检查情况记录
改进措施及
要求
整改情况
负责人：年月日
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
★：主管领导●：主管部门 〇：相关或执行部门
收文登记表
编号:XDDY/oms-D-06-01序号：
日 期
文 件 名 称
编 号
来 文 单 位
类 别
收 件 人
处 理 意 见
备 注
发文登记表
编号:XDDY/oms-D-06-02序号：
序号
文 件 名 称
编 号
发放日期
发往部门
签收人
类别
受控
备 注
3．1方针（目标）、管理手册的编号：
OSHMS—□/XDDY—2004
编制年份
大队代号
方针（目标）、管理手册代号—F、S
职业健康安全管理体系缩写
3．2程序文件编号规定：
OSHMS—C / XDDY—□—2004
编制年份
程序号文件顺序号
大队代号
程序文件
职业健康安全管理体系缩写
3．3规章制度（G）、作业指导书（Z）编号规定：
7、4.4.7：应急预案可操作性不强，未制定演练计划；
8、4.5.3：未按记录控制程序编制记录目录，收集整理记录。
审核结果综合评价：
1、此次审核集中存在的8项不符合，均为一般不符合；
2、存在不符合的原因是各生产经营单位未能认真学习、领悟体系控制程序，导致体系运行缺乏指导性，未能按程序要求控制生产经营活动；
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
4.5.1绩效测量和监测
★Байду номын сангаас
●
●
★
●
〇
●
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施
〇
〇
★
〇
●
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
4.5.3记录和记录管理
〇
★
〇
〇
●
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
4.5.4审核
〇
★
〇
〇
●
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
4.6管理评审
★
●
●
〇
●
〇
〇
〇
〇
〇
处
理
后
反
馈
检查人：年月日
备
注
运行控制记录
编号:XDDY/oms-B-07-02序号：
管理主题
编号
执行部门
负责人
实施时间
起
200年月日
工程地点
止
200年月日
控制
措施
及
要求
实施
情况
及
效果
改进
建议
建议人：200年月日
执行/记录人:
200年月日
审批人:
200年月日
职业健康安全管理体系要素职能分配表
部门及单位
．4.5.3：严格按照记录程序对体系运行进行记录
〇
★
〇
〇
●
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
4.3.2法律、法规及其他要求
★
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
●
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
4.3.3目标
★
〇
〇
〇
●
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
4.3.4职业安全健康管理方案
〇
★
〇
〇
●
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
4.4.1机构和职责
★
〇
〇
〇
〇
●
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
4.4.2培训、意识和能力
管理项目内容
目标和指标
主管部门
项目负责人
相关部门
制定时间
技术措施方案
制定
计
划
与
要
求
批准
财务预算
实施情况
负责人：年月日
验收情况
负责人：年月日
信息联络单
编号:XDDY/oms-D-05-01序号：
接受信息部门
接受时间
信息来源
信息类别
信
息
内
容
记录人：年月日
领
导
批
示
主管领导：年月日
处
理
执
行
情
况
执行部门负责人：年月日
3、领导对体系运行不够重视，未能认真履行体系规定职责；
4、通过此次审核，以下单位相对做的较好：宝地分公司菱镁矿、鄯善分公司铁精粉选矿总厂、维权铜矿选矿厂、康古尔金矿六号脉金矿、石英滩金矿一厂。
XDDY/oms-D-12-05第3页共3页
各单位不符合项、纠正措施实施及跟踪验证要求：
1、咸水沟石材矿
不符合项：
受控文件目录清单
编号:XDDY/oms-D-06-03序号：
序号
文件名称
编号
版本号
主管部门
文件更改申请通知单
编号:XDDY/oms-D-06-04序号:
申请部门
时间
申请更改人
通知单号
申请修改理由：
原文件内容
更改内容
主管部门审核意见
负责人：年月日
主管领导批准意见
签字：年月日
附件四：文件、记录编号规定
一、文件编号规定
常东旺
物资供销分公司
刘斌
梧桐沟铁矿三矿
王仕勇
梧桐沟铁矿一矿
王仕勇
尖山第二铁矿
陈雪峰
红云滩铁矿西矿
陈雪峰
红云滩铁矿
肖胜祥
彩霞山铅锌矿
谭度平
维权铜矿
张明
康古尔六号脉金矿
汪朝晖
XDDY/oms-D-12-05第2页共3页
审核情况综述：
1、这次审核共审核了二十个生产经营单位。
2、审核检查表包含了体系的十七个要素，在对各单位的审核过程中有针对性的逐项进行审核，体现了审核的全面性和完整性。
姓名
性别
上岗时间
所在部门
岗位
自
我
评
价
签字：年月日
部
门
意
见
部门负责人：年月日
综
合
评
价
主管部门负责人：年月日
领
导
批
示
主管领导：年月日
培训记录
编号:XDDY/oms-D-04-04序号：
培训时间
培训地点
选用教材
教师
培训要求
培训内容
受培训人员
姓名
考核结果
姓名
考核结果
姓名
考核结果
记录人：
职业健康安全管理方案
编号:XDDY/oms-D-03-01序号：
纠正措施：
．4.2：认真宣传、贯彻落实体系文件、方针
．4.3.2：收集整理相关法律法规，形成文本，按文件管理程序进行管理，并认真组织学习
．4.3.3：按照目标要求给员工发放劳动保护用品，督促相关方组织员工进行体检
．4.3.4：参照相关标准，认真制定管理方案，责任措施落实到位
．4.4.1：建立组织机构图
OSHMS要素
大队长
管理者代表
副大队长
总工程师
安全生产管理部
行政事务部
工会
财务部
经营管理信息部
物业管理部
化验室
物资供销公司
职工医院
勘察公司
纪检监察审计室
地质项目管理办
昌吉基地管理办公室
矿业单位
4.1总要求
★
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
4.2职业安全健康方针
★
〇
〇
〇
●
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
4.3.1对危害辨识、风险评价和风险控制的策划
5、石英滩金矿
不符合项：
．4.2：管理手册宣传贯彻不到位，员工未掌握体系内容
．4.3.2：未提供相关法律法规有效文本，未对员工进行培训
．4.4.2：对员工进行安全培训无记录
．4.4.4：无文件目录，无收发文记录
．4.4.6：未提供特种作业人员有效证件，爆破物品使用无记录，塌陷区围护不符合安全要求，未设置警示标志，运输巷道中有一天井未采取避护措施
责任部门负责人：
年月日
验证情况：
内审员：
年月日
内审报告
编号：
编制人：年月日
批准人：年月日
年度第内部审核
XDDY/oms-D-12-05第1页共3页
审核目的
检验职业安全健康管理体系在我队的运行效果，及体系的符合性，进一步督促各单位做好体系运行工作
范围
全队各生产经营单位
方法
检查表法（依据GB/T28001审核规范）
．4.5.3：无记录清单
纠正措施
．4.2：认真组织员工学习管理体系
．4.4.4：编制文件、收文目录清单
．4.5.3：编制记录清单
3、马头滩金矿
不符合项
．4.3.4：未提供有效的管理方案
．4.4.2：未提供年度安全培训计划
．4.4.6：乙炔瓶与氧气瓶未按规定存放，值班室电源开关无防护盖，未提供设备明细表
4012
人员需求计划
编号:XDDY/oms-D-04-01序号：
申请部门
日期
需用或培训
人员类型
数量
申请原由
部门负责人：年月日
主管部门
审核意见
主管部门负责人：年月日
主管领
导批示
主管领导：年月日
说明：1、此表可用于需招聘人员的申请也可用于需培训的申请：
2、如需进行内部或外部培训请另注明需培训的人员名单。
编号:XDDY/oms-D-12-03序号：
受审部门
负责人
内审员
日期
不符合事实描述：
不符合GB/28001—2001标准中：不符合类型：一般□严重□
内审员：年月日责任部门负责人：年月日
产生不符合原因：
责任部门负责人：年月日
纠正的措施：
内审员：责任部门负责人：
年月日年月日
审批意见：
批准人：
年月日
实施情况及结果：
日期
年月日—年月日
内审日程安排
月日
月日
批准人：
年月日
编制人：
年月日
不符合汇总表
编号:XDDY/oms-D-12-04序号：
部门
章节
合计
4．1
4．2
4．3．1
4．3．2
4．3．3
4．3．4
4．4．1
4．4．2
4．4．3
4．4．5
4．4．6
4．4．7
4．5．1
4．5．2
4．5．3
4．5．4
4．6
合计
不符合报告
不符合项说明：
1、4.2：职业安全健康管理体系方针宣传贯彻不到位；
2、4.3.2：未收集建立法律、法规有效文本；
3、4.4.2：未按要求制定年度培训计划；
4、4.4.4：文件未按体系要求编号分类建档管理；