工薪与人事循环访谈问卷

工薪与人事循环访谈问卷
被审计单位：未提供
访谈对象：未提供
访谈人：未提供
期间/时点：未提供
访谈对象所在部门：未提供
访谈时间：未提供
访谈地点：未提供
访谈对象职务：未提供
复核人：未提供
一、循环涉及的主要人员
二、基本情况
1、请简要介绍企业的情况，包括各公司部门、员工数量
及分布情况，以及今年是否有重大的人事变动。

同时提供公司的组织架构及各职能部门说明，人员按部门分布结构（2016年、2017年5月31日），以及人员受教育情况图（大专以下、大专、本科、硕士及以上）。

答：公司有哪些部门、员工数量以及分布情况，今年是否有人事变动等，需要进行简要介绍。

同时，还需要提供公司的组织架构及各职能部门说明，人员按部门分布结构（2016年、2017年5月31日），以及人员受教育情况图（大专以下、大专、本科、硕士及以上）。

2、请说明企业是否有具体的人事及薪酬管理制度，若有，请提供公司所有有关人事及薪酬管理制度，并简要说明制度对于人事及薪酬管理都做出了哪些方面的规定。

此外，还需要了解人力资源部门对于人力资源制度的制定、更新及评估的相关情况，以及制定人事薪酬制度的流程。

答：需要了解企业是否有具体的人事及薪酬管理制度，若有，需要提供公司所有有关人事及薪酬管理制度，并简要说明制度对于人事及薪酬管理都做出了哪些方面的规定。

此外，还需要了解人力资源部门对于人力资源制度的制定、更新及评估的相关情况，以及制定人事薪酬制度的流程。

3、请说明是否确定各部门关键岗位，是否编制岗位说明书，以及如何编制、更新。

同时需要提供各岗位说明书范本。

答：需要了解企业是否确定各部门关键岗位，是否编制岗位说明书，以及如何编制、更新。

同时需要提供各岗位说明书范本。

4、请说明关键管理人员的独立性，是否存在在其他单位任职情况。

答：需要了解关键管理人员的独立性，是否存在在其他单位任职情况。

5、请说明公司是否存在内部员工持股计划。

若存在，请提供相关协议及资料，并叙述股权激励的执行情况。

答：需要了解公司是否存在内部员工持股计划，若存在，需要提供相关协议及资料，并叙述股权激励的执行情况。

三、人事管理流程
招聘流程
1、请说明公司是否制定人员招聘计划，若有，请简要描述招聘计划制定流程及实施流程。

答：需要了解公司是否制定人员招聘计划，若有，需要简要描述招聘计划制定流程及实施流程。

2、请说明公司主要人事招聘的方式，以及各种招聘方式
的大致流程。

答：需要了解公司主要人事招聘的方式，以及各种招聘方式的大致流程。

3、请说明公司是否存在试用期，试用期时间一般为多长，如何对试用期工资进行约定，员工转正申请及审批如何，员工劳动合同何时进行签订，是否经过审批，公司是否制定固定的劳动合同范本，所有员工是否与公司签订正式的劳动合同，以及公司与知悉国家秘密或公司商业秘密以及与知识产权相关的保密事项的员工是否签订保密协议。

答：需要了解公司是否存在试用期，试用期时间一般为多长，如何对试用期工资进行约定，员工转正申请及审批如何，员工劳动合同何时进行签订，是否经过审批，公司是否制定固定的劳动合同范本，所有员工是否与公司签订正式的劳动合同，以及公司与知悉国家秘密或公司商业秘密以及与知识产权相关的保密事项的员工是否签订保密协议。

4、请说明每年内部人员调动的情况，高管在企业内部调
动频率是否较大。

答：需要了解每年内部人员调动的情况，以及高管在企业内部调动频率是否较大。

工作时间记录
1、请说明员工上班标准时间，各部门的员工考勤怎么记录，以什么样的形式记录（考勤簿、考勤卡或考勤单、考勤机等形式）。

如何统计，由谁统计，员工如何视定为迟到或缺勤，对迟到或缺勤人工如何进行处理。

答：需要了解员工上班标准时间，各部门的员工考勤怎么记录，以什么样的形式记录（考勤簿、考勤卡或考勤单、考勤机等形式）。

如何统计，由谁统计，员工如何视定为迟到或缺勤，对迟到或缺勤人工如何进行处理。

2、请说明员工休假、出差、加班申请及审批流程，以及
请假、出差、加班其工资核算情况。

答：需要了解员工休假、出差、加班申请及审批流程，以及请假、出差、加班其工资核算情况。

人事解聘
1、请说明公司员工离职流程是怎样，需要办理的手续，
由何部门批准。

一般员工和关键岗位员工的离职手续办理和程序是否存在不同。

答：需要了解公司员工离职流程是怎样，需要办理的手续，由何部门批准。

同时需要了解一般员工和关键岗位员工的离职手续办理和程序是否存在不同。

形式发放的福利）？福利费用的核算和管理方式是怎样的？
答：
2、是否存在拟辞退或提前退休（养）等特殊情况？是否
存在与解聘(离职)人员存在未决诉讼或纠纷？
答：请说明公司是否有离退休员工薪酬负担，以及是否存在拟辞退或提前退休（养）等特殊情况。

同时，是否存在与解聘(离职)人员存在未决诉讼或纠纷？
3、2016年、2017年1-5月员工的流失率为多少？员工的
新增比率为多少？
答：请说明公司2016年和2017年1-5月员工的流失率和
新增比率分别是多少，计算方法为年平均离职人数/公司平均
人数和年平均新增人数/公司平均人数。

人事考核
1、公司普通员工与管理层人员考核情况是否一样？请对
公司员工考核进行详细说明。

答：请详细说明公司普通员工和管理层人员的考核情况是否一样，包括考核的内容、方式和标准等。

2、公司年终奖、晋升是否与考核挂钩？
答：请说明公司年终奖和晋升是否与员工的考核结果挂钩，是否存在其他因素影响员工的年终奖和晋升机会。

人事培训
1、什么情况下组织员工培训？培训的种类？分别如何组织？
答：请说明公司在什么情况下会组织员工培训，培训的种类有哪些，以及不同种类的培训是如何组织的。

人事变动
1、人事异动情况是否及时准确的录入员工工资档案？人
事的异动情况录入是否有适当的更改申请、审批，具体程序是？
答：请说明公司的人事异动情况是否及时准确地录入员工工资档案，以及人事异动情况的录入是否有适当的更改申请、审批程序。

四、费用预借及报销
1、公司费用预借及报销审批流程如何？是否存在借款金
额限制？员工借款还款是否有时间限制？其还款流程如何？
答：请说明公司费用预借及报销的审批流程，是否存在借款金额限制，员工借款还款是否有时间限制，以及其还款流程是怎样的。

2、是否存在超过一年尚未归还的员工借款？其一般如何
处理？
答：请说明公司是否存在超过一年尚未归还的员工借款，以及这种情况一般是如何处理的。

3、高管借款情况如何？是否存在大额高管借款？高管借
款审批流程如何？
答：请说明公司高管借款的情况，是否存在大额高管借款，以及高管借款的审批流程是怎样的。

五、工资的计算和记录、支付
1、对于新招聘员工如何确定其基本工资？是否有统一的
工资标准？应发工资的计算和实发工资的计算公式？
答：请说明公司如何确定新招聘员工的基本工资，是否有统一的工资标准，以及应发工资和实发工资的计算公式是怎样的。

2、企业津贴补助有哪些方面？是否每月固定发放车补、房补等补贴？若有，具体由什么组成？如何核算？加班工资如何计算？
答：请说明公司的企业津贴补助有哪些方面，是否每月固定发放车补、房补等补贴，以及这些补贴具体由什么组成，如何核算，加班工资如何计算。

3、目前社会保险和住房公积金的计提基数和比例如何，相关缴纳情况？是否有计提工会经费和职工教育经费？是否存在残疾人保障基金？是否在特殊情况下为员工购买商业保险？据了解，公司并未为员工缴纳住房公积金，目前有什么相关计划？
答：请说明目前公司社会保险和住房公积金的计提基数和比例是怎样的，相关缴纳情况如何，是否有计提工会经费和职工教育经费，是否存在残疾人保障基金，以及是否在特殊情况下为员工购买商业保险。

另外，据了解，公司并未为员工缴纳住房公积金，是否有相关计划？
4、答：
5、工资表的编制和审核，如果以考勤作为来计算依据，是否有每月让员工来签字确认工作时间？工资的发放，每月何时发放？如何发放？是否有工资条？工资发放是否由领款人签收？如有，签收的工资单副本是否交会计部门归档保存？如不签收采用何种方式确认？
答：请说明公司工资表的编制和审核流程，如果以考勤作为计算依据，是否有每月让员工来签字确认工作时间，工资的发放时间、方式和是否有工资条，以及工资发放是否由领款人签收，签收的工资单副本是否交会计部门归档保存。

如果不签收，采用何种方式确认？
6、员工薪酬的调整问题？员工每年薪酬调整情况如何？审批流程如何？企业工资标准较上年是否有提高？
答：请说明公司员工薪酬的调整问题，员工每年薪酬调整情况如何，审批流程是怎样的，以及企业工资标准较上年是否有提高。

7、公司是否存在日常福利费用？若有，通常包括哪些？是否存在非货币性福利（如以实物形式发放的福利）？福利费用的核算和管理方式是怎样的？
答：请说明公司是否存在日常福利费用，若有，通常包括哪些，是否存在非货币性福利（如以实物形式发放的福利），福利费用的核算和管理方式是怎样的。

8、请简要介绍公司目前的员工激励机制，以及年终奖的计提和核算依据。

答：公司目前的员工激励机制包括绩效考核、岗位晋升、培训发展等方面。

年终奖的计提和核算依据是根据员工的绩效考核结果和公司的财务状况进行评估。

公司会根据员工的绩效表现和贡献，进行相应的奖励和发放。

9、是否存在外派人员？如果有，外派人员的工资和五险一金如何计缴？
答：公司存在外派人员，外派人员的工资和五险一金的计缴是按照当地的法律法规和公司制度进行执行。

公司会与当地的社保机构和税务机构进行沟通和协调，确保外派人员的权益得到保障。

六、维护人事档案
1、公司是否建立了人事薪酬档案管理制度？若有，请提供相关文件。

答：公司已建立了人事薪酬档案管理制度，并且制定了相应的管理流程和规定。

相关文件已备案并存档。

2、工薪人事档案主要包括哪些内容？其保管制度如何？
答：工薪人事档案主要包括员工个人信息、劳动合同、薪酬福利、绩效考核、培训记录等方面的内容。

其保管制度是按照公司的规定进行管理，采用电子档案和纸质档案相结合的方式进行存储和保管。

3、员工档案信息的编制、更新、调转、借阅的流程和审批相关手续如何？
答：员工档案信息的编制、更新、调转、借阅的流程和审批相关手续是按照公司的规定进行执行。

具体流程包括申请、审批、存档等环节，确保员工档案信息的安全和保密。

同时，公司也会对员工档案信息进行定期审核和更新，保证其真实性和完整性。