[职业资格类试卷]证券资格(证券交易)资产管理业务的含义、种类及业务资格章节练习试卷2.doc
证券从业资格的试题解析重点
证券从业资格的试题解析重点一、概述证券从业资格是中国证监会颁发的专业证书，用于验证从事证券业务的从业人员的专业素质和能力。
通过考取证券从业资格证书，证明个人具备了相应的基础知识和技能，有能力胜任证券从业工作。
本文将重点解析证券从业资格考试中的一些重难点。
二、证券市场基础知识1. 证券市场的定义和功能：证券市场是指以证券为载体进行证券交易和融资活动的市场。
它的功能包括资金融通、信息交流和风险管理等方面。
2. 证券市场的分类：证券市场根据交易方式可以分为交易所市场和场外市场；根据发行对象可以分为一级市场和二级市场。
3. 证券市场监管机构：中国证券监督管理委员会（简称证监会）是中国证券市场的监管机构，负责对证券市场的监管和管理。
三、证券投资基础知识1. 证券投资的定义和目的：证券投资是指通过购买和持有证券来获取投资收益的行为。
其目的是实现资产保值增值。
2. 证券投资的风险与收益：证券投资存在风险，包括市场风险、信用风险和流动性风险等。
同时也带来了相应的投资收益。
3. 投资者适当性管理：证券公司在开展证券业务时，需要根据客户的风险承受能力、投资经验等因素进行适当性管理，确保投资产品与客户需求相匹配。
四、证券市场业务知识1. 证券交易的制度与流程：证券交易包括委托下单、交易撮合、成交确认和交收等环节。
了解证券交易流程对从业人员至关重要。
2. 证券经纪业务：证券经纪业务是指证券公司作为中介机构，以客户委托为基础，代理客户进行证券交易的业务。
3. 证券投资咨询业务：证券投资咨询业务是指证券公司向投资者提供证券投资建议、资产配置等相关服务的业务。
4. 证券承销与发行业务：证券承销与发行业务是指证券公司作为承销商，为企业发行证券并进行销售的业务。
5. 证券投资基金业务：证券投资基金是指以集合资金的形式，通过投资组合来获取收益的一种投资工具。
了解基金产品的特点和运作方式对业务知识的掌握至关重要。
五、证券法律法规与道德规范1. 证券法律法规：证券法、公司法、证券投资基金法等是证券市场的法律依据，从业人员需熟悉相关法律法规，合规经营。
证券公司的资产管理业务解析
证券公司的资产管理业务解析近年来,随着金融市场的不断发展和变化,证券公司的业务范围不断扩大和创新。
其中，资产管理业务作为证券公司的重要组成部分，对于提升证券公司的市场竞争力和盈利能力具有重要意义。
本文将对证券公司的资产管理业务进行解析，以期能够更好地了解该业务的特点和运作方式。
一、资产管理业务的定义与范围资产管理业务是指证券公司为客户管理其资产的一种专业化服务。
它包括了股票、债券、衍生品等各类金融资产的投资、运作和管理，旨在帮助客户实现资产增值和风险控制的双重目标。
证券公司通过提供个性化的资产管理方案，根据客户的风险承受能力、资金需求和投资目标，为客户量身定制一套全面的资产配置方案。
资产管理业务的范围广泛，涵盖了个人、企业、机构等多个层面的客户。
二、证券公司资产管理业务的特点1.专业性高：证券公司的资产管理业务需要综合运用金融、投资、风险管理等多学科知识，具有较高的专业性。
证券公司需要拥有一支专业素质过硬、能够独立研判市场行情的资产管理团队，以更好地为客户提供个性化的投资方案。
2.风险控制能力强：资产管理业务所涉及的金融产品具有较高的风险性，证券公司需要具备出色的风险管理和控制能力。
通过深入研究市场动态、建立完善的风险评估和监控机制，证券公司可以有效降低投资风险，保护客户的利益并实现更好的资产增值效果。
3.个性化服务：不同的客户拥有不同的投资需求和风险承受能力，证券公司需要根据客户的特点和需求，提供个性化的资产配置方案。
这需要证券公司与客户建立良好的沟通和合作关系，坚持以客户为中心的理念，增强客户黏性和满意度。
4.创新性强：资产管理业务要求证券公司创新业务模式和产品。
在满足风险和收益要求的基础上，证券公司可以引入更多的创新金融工具和产品，为投资者创造更多机会。
三、证券公司资产管理业务的运作方式1.资产配置：证券公司首先根据客户的风险承受能力和投资目标，设计合理的资产配置方案。
通过在不同资产类别之间进行分散投资，降低整体风险，同时追求卓越的收益。
精选证券从业资格考试基础知识：证券资产管理业务
证券资产管理业务(一)资产管理业务的含义证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。
证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元;资产管理业务人员具有资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度。
(二)资产管理业务种类证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，与客户签订定向资产管理合同，为一对一投资管理服务。
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户经营运作。
(三)资产管理业务的一般规定1.定向资产管理业务的单个客户资产净值最低限额为100万元;证券公司可以在上述基础上确定本公司客户委托资产净值的限额。
2.集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产。
限定性集合计划的单个客户资金最低限额为5万元;非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元。
3.证券公司应当将集合计划设定为均等份额，客户按其所拥有的份额在集合计划资产中所占的比例享有利益，承担风险，投资者不得转让其所拥有的份额，但法律、行政法规另有规定的除外。
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[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）资产管理业务的含义、种类及业务资格章节练习试卷3一、判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1 申请从事客户资产管理业务的证券公司的条件之一是最近两年未受到过行政处罚或者刑事处罚。
()（A）正确（B）错误2 为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是证券公司与客户必须是一对一的。
()（A）正确（B）错误3 证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。
()（A）正确（B）错误4 资产管理业务，是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律、法规及《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
()（A）正确（B）错误5 为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。
()（A）正确（B）错误6 限定性集合资产管理计划的资产由资产管理合同约定，应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的股票、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
()（A）正确（B）错误7 证券公司办理专项资产管理业务既可采取定向资产管理模式，也可采用集合资产管理模式。
()（A）正确（B）错误8 只要是经中国证监会依法批准设立的证券公司，都可以从事客户资产管理业务。
()（A）正确（B）错误9 证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过单一账户为客户提供资产管理服务。
()（A）正确（B）错误。
证券从业资格-资产管理业务的含义
资产管理业务的含义(总分：17.50，做题时间：90分钟)一、单选题(总题数：15，分数：7.50)1.专项资产管理业务特点不包括 ____ 。
（分数：0.50）A.集合性√B.综合性C.特定性D.通过专门账户经营运作解析：[解析] 专项资产管理业务的特点是：①综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”；②特定性，即要设定特定的投资目标；③通过专门账户经营运作。
2.资产管理业务，是指证券公司作为____ ，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
（分数：0.50）A.委托人B.资产托管人C.资产管理人√D.代理人解析：[解析] 根据2003年12月18日中国证监会令第17号《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，资产管理业务，是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
3.证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是____ 。
（分数：0.50）A.为单一客户办理集合资产管理业务B.为单一客户办理定向资产管理业务√C.为单一客户办理专项资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务解析：4.证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
这一业务是指 ____ 。
（分数：0.50）A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务√C.为特别客户办理一般资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务解析：5.以下不属于集合资产管理业务特点的是 ____ 。
（分数：0.50）A.集合性B.投资范围有限定性和非限定性之分C.综合性√D.通过专门账户经营运作解析：[解析] 集合资产管理业务的特点有：①集合性，即证券公司与客户是“一对多”；②投资范围有限定性和非限定性之分；③客户资产必须进行托管；④通过专门账户经营运作。
证券从业资格重点知识点全解析
证券从业资格重点知识点全解析证券从业资格考试是投资者参与证券市场从业的一项必要资格，通过这一考试可以对从业人员的专业知识进行考察，提高证券市场的专业水平和服务质量。
下面将对证券从业资格考试的重点知识点进行全面解析。
一、证券市场基本概念证券市场是指供股票、债券、基金等证券交易的场所和机构。
证券市场的基本概念包括证券、证券市场分类、证券的分类与特征等内容。
1. 证券的定义和特征证券是指具有价值权益、可以交易、对外发行等特征的金融产品。
证券的特征包括流动性、刚性兑付、折价和溢价等。
2. 证券市场的分类证券市场按照资金的流向可分为一级市场和二级市场；按照证券的种类可分为股票市场和债券市场；按照交易方式可分为交易所市场和场外市场。
二、证券业务与投资者适当性制度证券业务是指证券公司和从业人员在证券市场上为客户提供的各项服务。
投资者适当性制度是指证券公司在为客户提供证券投资咨询和服务时，需要根据客户的风险承受能力、投资经验和投资目标等因素来评估客户的适当性。
1. 证券业务分类证券公司的业务主要包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券投资咨询业务、自营业务等。
2. 投资者适当性制度的内容投资者适当性制度主要包括适当性管理、风险揭示和提示、合理推荐等方面的要求。
三、证券市场基本法律法规证券市场的运行需要符合法律法规的规范，保护投资者的合法权益。
以下是证券市场的基本法律法规。
1. 证券法与证券公司法规证券法是我国证券市场的基本法律，主要对证券市场的组织、监管、交易等方面进行规定。
证券公司法规是对证券公司从业人员行为准则的具体规定。
2. 证券交易所章程和细则证券交易所章程是证券交易所的基本组织和运行规则，细则是对章程的具体细化和解释。
四、证券投资分析与资产配置证券投资分析是指对证券投资标的进行评估和分析的过程，资产配置是指根据投资者的风险承受能力和投资目标，合理分配投资组合中的各类资产。
1. 基本面分析和技术分析基本面分析是通过对企业的财务报表、经营状况等方面进行分析来判断证券的价值。
证券从业资格证法律法规证券资产管理业务备考资料.doc
证券从业资格证法律法规证券资产管理业务备考资料证券从业资格证法律法规证券资产管理业务备考资料一、资产管理业务的含义与分类定向资产管理业务证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务。
集合资产管理业务证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务。
专项资产管理业务证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务。
二、资产管理业务基本要求1.证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人;2.投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;3.具备良好的诚信纪录和职业操守;4.通过中国证券业协会的注册登记。
合格投资者证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。
客户参与资金存入集合计划份额登记机构指定的专门账户。
业务额度要求客户委托资金定向资产管理业务接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或中国证监会允许的其他金融资产集合资产管理业务单个客户参与金额不低于100万元人民币只能接受货币资金自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务集合计划成立应当具备的条件1.募集资金规模在50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币;2.客户人数在200人以下并不少于2人;3.符合集合资产管理合同及计划说明书的约定;4.中国证监会规定的其他条件。
投资范围定向资产管理业务由证券公司与客户通过合同约定；可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司集合资产管理业务²中国境内依法发行的股票、债券、股指期货、商品期货等证券期货交易所交易的投资品种；²央行票据、短期融资券、中期票据、利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种；²证券投资基金、证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品；及证监会认可的其他投资品种。
证券从业资格证重点知识梳理解析分享总结
证券从业资格证重点知识梳理解析分享总结作为证券从业人员，持有证券从业资格证是必不可少的。
为了顺利通过该考核，掌握重点知识是十分重要的。
本文将为大家梳理证券从业资格证的重点知识，并进行解析分享总结。
一、证券市场基本知识1. 证券的概念和分类证券是指可以流通、能够证明其所代表的权益或者债务、可以交易的资产。
根据不同的权益和特点，证券可分为股票、债券、基金、期货等类型。
2. 证券发行与交易证券发行包括首次公开发行和再融资。
交易市场按照交易场所可以分为证券交易所和场外交易市场，按照交易方式可以分为现货交易和衍生品交易。
3. 证券市场基本法律法规证券市场基本法律法规包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等。
这些法规是证券从业人员行为的基本依据。
二、证券市场监管1. 证券市场监管机构中国证券监督管理委员会（简称证监会）是我国公安部指定的证券市场监管机构。
证监会负责证券市场的监管和执法。
2. 监管职责和措施证监会的监管职责主要包括发行监管、交易监管、上市公司监管、投资者保护等方面。
为了加强监管力度，证监会采取了多种措施，如加强信息披露等。
三、证券投资基本知识1. 证券分析方法证券分析方法包括基本面分析和技术面分析两种。
基本面分析是通过对一公司财务报表、行业状况等进行分析来判断证券的价值；技术面分析是通过对证券价格走势进行图表分析来预测未来市场走势。
2. 风险与收益的权衡投资证券存在风险与收益的权衡关系。
一般来说，投资风险越大，收益也就越高。
投资者需根据自身的风险承受能力和投资目标来进行权衡。
3. 投资组合理论投资组合理论是指通过在不同证券之间进行组合，以降低整体投资风险，并寻求最优的投资回报。
投资者可通过资产配置实现风险的分散和投资收益的最大化。
四、证券交易操作与技巧1. 交易类型与操作方式证券交易类型包括买卖、配售、转让等。
而操作方式主要有现金交易和融资交易两种。
2. 交易规则和流程证券交易规则包括交易时间、交易品种、交易方式等。
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[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）资产管理业务的含义、种类及业务资格章节练习试卷1一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1 专项资产管理业务特点不包括()。
（A）集合性（B）综合性（C）特定性（D）通过专门账户经营运作2 资产管理业务，是指证券公司作为()，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
（A）委托人（B）资产托管人（C）资产管理人（D）代理人3 证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是()。
（A）为单一客户办理集合资产管理业务（B）为单一客户办理定向资产管理业务（C）为单一客户办理专项资产管理业务（D）为客户办理特定目的的专项资产管理业务4 证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
这一业务是指()。
（A）为单一客户办理定向资产管理业务（B）为多个客户办理集合资产管理业务（C）为特别客户办理一般资产管理业务（D）为客户办理特定目的的专项资产管理业务5 以下不属于集合资产管理业务特点的是()。
（A）集合性（B）投资范围有限定性和非限定性之分（C）综合性（D）通过专门账户经营运作6 下列各项中，不属于定向资产管理业务的特点的是()。
（A）证券公司与客户必须是“一对一”（B）具体投资方向应在资产管理合同中约定（C）必须在单一客户的账户中经营运作（D）通过专门账户为客户提供资产管理服务7 下列关于客户资产管理业务的叙述，不正确的是()。
（A）由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人（B）证券公司需与客户签订资产管理合同（C）证券公司使用客户委托的资产（D）证券公司实现客户资产的稳定增值8 证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币()元。
交易第六章资产管理业务
《交易》第六章资产管理业务第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格一资产管理业务的含义、种类2003年12月18日中国证监会令17号《证券公司证券资产管理业务试行办法》，资产管理业务定义为：证券公司作为资产管理人，依法与客户签订资产管理合同，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
1.为单一客户，办理定向资产管理业务（1）证券公司和客户必须是“一对一”的（2）具体投资方向在资产管理合同中约定（3）必须在单一客户的“专用证券账户”中经营运作2.为多个客户，办理集合资产管理业务（1）限定性集合资产管理计划：主要投资国债、国家重点建设债券、债券基金、交易所上市的企业债、信用度高且流动性强的固定收益类金融产品，投资股票不超过20%并且应当遵循分散投资风险的原则（2）非限定性集合资产管理计划：非限定不受上述限制，具体由合同约定（3）集合资产管理计划的特点a)“一对多”b)投资范围有“限定”“非限定”之分c)客户资产必须进行托管d)通过专门账户投资运作e)较严格的信息披露3.为客户的特点目的，办理专项资产管理业务（1）综合性a)一对一或者一对多b)限定或者非限定（2）特定性：客户需要设定特定的投资目标，例如保障亲人的生活水平（3）通过专门账户经营运作二资产管理业务资格1.证券公司的资产管理业务资格（1）证监会核定具有资产管理业务的经营范围（2）净资本大于2亿元，且符合证监会的各项风险控制指标规定（3）业务人员有证券业从业资产，无不良行为记录，3年以上自营、资产管理、基金管理经验者不少于5人（4）法人治理结构，内部控制，风险管理制度完备，执行有效（5）最近一年没有受罚（6）证监会其他规定2.证券公司从事资产管理业务应当获得证监会批准的资产管理业务资格3.定向、集合、专项业务应该向证监会“逐项申请”，其中集合业务还应当符合下列要求（1）法人治理结构，内部控制，风险管理制度完备，执行有效（2）设立限定性集合资产管理计划，净资本大于3亿元设立非限定集合资产管理计划，净资本大于5亿元（3）最近1年没有存在挪用客户资产（4）证监会其他规定第二节资产管理业务的基本要求一资产管理业务管理的基本原则1.守法合规。
证券行业的资产管理业务
证券行业的资产管理业务证券行业的资产管理业务是金融机构托管和管理投资者的资金、证券和其他财产的一项重要业务。
它旨在帮助投资者实现资金的有效配置和稳定增值，同时提供专业的风险管理和投资咨询服务。
本文将介绍证券行业资产管理业务的定义、特点以及其在投资者和金融机构中的重要性。
一、定义证券行业的资产管理业务是指证券公司、基金管理公司等金融机构为投资者管理和运作资金、证券和其他金融资产的一项业务。
这些机构通过投资组合管理、风险控制和资产配置等手段帮助投资者优化资产配置，追求资产增值。
资产管理业务一般包括投资建议、资产托管、风险评估和投资组合管理等环节。
二、特点1. 专业性：证券行业的资产管理业务由专业的投资经理和风险管理团队来负责执行。
他们具备深厚的金融知识和丰富的投资经验，能够通过市场研究和分析来制定投资策略，为投资者提供有针对性的投资建议和资产配置方案。
2. 个性化服务：资产管理业务提供个性化的投资服务，根据投资者的风险偏好、资产规模和投资目标等因素，量身定制投资组合和风险控制策略，以满足投资者的需求。
3. 风险控制：资产管理业务注重风险控制，通过投资组合分散化和风险评估等手段，降低投资风险，保护投资者的利益。
4. 透明度：资产管理业务要求金融机构对投资者提供透明的服务，包括定期报告和投资绩效评估等信息，以便投资者全面了解其投资状况和资产配置情况。
三、重要性证券行业的资产管理业务在投资者和金融机构中具有重要意义。
1. 对投资者而言，资产管理业务可以帮助他们实现更有效的资产配置和风险管理。
投资者往往缺乏专业的金融知识和市场经验，通过将资金委托给专业机构来进行管理，可以提高投资收益并降低投资风险。
2. 对金融机构而言，资产管理业务是增加利润和提高市场竞争力的重要途径。
通过提供资产管理服务，金融机构可以获得管理费用和投资收益，并扩大客户基础，提升品牌影响力。
3. 资产管理业务对整个金融市场的稳定运行和风险防控也起到重要作用。
证券名词解释
1.资产管理业务的含义及种类资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照相关规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
资产管理业务包括三种：为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户特定目的办理专项资产管理业务。
（一）为单一客户办理定向资产管理业务为单一客户办理定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。
（二）为多个客户办理集合资产管理业务证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的一种业务。
（三）为客户特定目的办理专项资产管理业务证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的一种业务2.券商资产管理业务目前开展的资产管理业务主要包括三部分：集合资产管理业务、定向资产管理业务及综合资产管理业务。
3.定向资产管理业务的定义在深入了解客户的资产负债状况及风险收益偏好的前提下，借助强大的投研力量，根据为客户提供个性化，一对一的高端金融增值服务。
4. 集合资产管理业务的定义通过设立集合资产管理计划为客户提供类基金式的理财服务。
具体而言，集合资产管理业务是指证券公司接受多个客户委托，与客户签订合同，根据合同约定的方式、条件、要求及限制，管理客户委托资产的活动。
限定性集合计划：主投固定收益类，权益类资产≤20%；销售起点5万元。
非限定性集合计划：投资范围无上述限制；销售起点10万元。
5.信托信托的定义：指委托人基于对受托人的信任，将其财产权委托给受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名义，为受益人的利益或者特定目的，进行管理或者处分的行为。
证券资格(证券交易)证券账户管理、证券登记、证券托管与存管章
证券资格（证券交易）证券账户管理、证券登记、证券托管与存管章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取不再挂牌。
() A．正确B．错误正确答案：A解析：11998年4月1日，上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取不再挂牌，而是直接将数据传送到指定的营业部。
知识模块：证券账户管理、证券登记、证券托管与存管2．从狭义上说，证券账户的开立、证券的登记、存管不属于经纪业务的范畴。
()A．正确B．错误正确答案：A解析：从狭义上说，证券账户的开立、证券的登记、存管不属于经纪业务的范畴。
但就整个证券经纪业务活动而言，必然会牵涉到开户、登记、托管和存管等概念和环节。
知识模块：证券账户管理、证券登记、证券托管与存管3．境内居民个人可以使用存入境内商业银行的现汇存款、外币现钞及外币现钞存款投资B股。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：对于境内居民个人投资B股，有关制度规定，允许使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金，不允许使用外币现钞。
知识模块：证券账户管理、证券登记、证券托管与存管4．证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用账户，不可用于买卖上市的国债。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：证券投资基金账户简称“基金账户”(上海为F字头账户)，是只能用于买卖上市基金的一种专用型账户，是随着我国证券投资基金的发展，为方便投资者买卖证券投资基金而专门设置的。
该账户也可用于买卖上市的国债。
知识模块：证券账户管理、证券登记、证券托管与存管5．境外投资者申请开立B股账户，可以直接向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：境外投资者申请开立B股账户，必须通过具有B股代理开户资格的境内外名册登记代理机构，向中国结算公司办理登记手续。
上海《证券交易》之资产管理业务的含义及种类考试题
上海《证券交易》之资产管理业务的含义及种类考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以下不是场外交易市场特征的是__。
A •由各个独立的证券公司分别组织交易活动B •交易活动呈现非集中性C •证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者D •采取投资者委托买卖的方式进行交易2、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的__日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
A．3B．5C．7D．153、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
A •证券交易所债券市场B.全国银行间债券市场C.证券交易所股票市场D.全国银行间股票市场4、证券投资基金市场营销涉及的内容不包括__。
A •营销程序规范B.目标客户确定C.营销组合设计D.营销过程管理5、以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止，以（）作为最后的中标收益率。
A .中标商各个价位上的中标收益率B.各中标商收益率的简单平均C.所有投标商的最高收益率D.各中标商收益率的加权平均6、做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。
A .自有资金或证券；手续费收入B.客户资金或证券；手续费收入C.自有资金或证券；买卖证券的差价D.客户资金或证券；买卖证券的差价7、下列不属于共同影响股票和债券价格的因素是__A .利率B.期限c •通货膨胀D.公司因素8、某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为__。
A．5.26%B．9.47%c．5.71%D．5.49%9、__在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。
A •动态资产配B •买入并持有策略C •投资组合保险策略D.变动混合策略10、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含__两项内容。
证券从业资格 证券交易 第七章
1.资产管理含义：年及日，证监会发布证券公司证券资产管理业务试行方法，证券公司作为资产管理人，及客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求以及限制，对客户资产进展经营运作，为客户提供证券以及其他金融产品的投资管理效劳的行为。
2.种类：a)单一客户定向资产管理，特点i.证券公司及客户一对一；ii.具体投资方向在资产管理合同中约定；iii.在单一客户的专用证券账户中经营。
b)多客户集合资产管理：i.证券公司及客户，一对多；ii.投资范围：限定〔固定收益类为主，权益类不超过〕和非限定；iii.客户资产必须进展托管；iv.专门账户投资运作；v.较严格的信息披露。
c)客户特定目的专项资产管理i.综合性：可以一对一，可以一对多；ii.特定性，设定特定的投资目标；iii.专门账户经营运作。
3.资管业务的条件和要求：a)资产管理根本要求净资本不低于亿元，三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于人。
b)取得资管业务资格的证券公司可以办理定向资管业务，办理集合资管、专项资管业务还需要向证监会逐项申请，设立限定性集合资产管理方案——净资本不低于亿元，设立非限定性集合资产管理方案——净资本不低于亿元4.资产管理业务的根本原那么：守法合规、公平公正、资格管理、约定运作、集中管理、风险控制5.一般规定：a)根本要求：定向资产管理方案，承受单个客户的资产净值不得低于万；b)集合资产管理方案，只能承受货币资金形式的资产。
限定性集合资产管理，单个客户资金数额不低于万，非限定性集合资产管理方案不得低于万。
c)集合资产管理方案设定为均等份额，按持有比例享有利益，承担风险。
d)参及集合资产管理方案的客户不得转让其所拥有的份额；e)证券公司以自有资金参及集合资产管理方案，参及个集合方案资金不超过方案成立规模的，且不超过亿元；参及多个方案总额，不超过证券公司净资本。
f)证监会同意的集合资管方案在个月内启动，个工作日内完成设立并投资运作。
证券从业资格证 考试
证券从业资格证考试证券从业资格证是中国证券行业的职业资格证书，是从事证券投资、证券分析、证券经营等相关职业的人员必备的资格证书之一。
证券从业资格证的考试内容涵盖了证券市场、证券投资、证券经营等多个方面的知识。
以下是一些相关的参考内容。
1. 证券市场基础知识证券市场是指购买和出售证券的场所，包括一级证券市场和二级证券市场。
一级市场是指公司发行证券的市场，二级市场是指证券交易所和交易场所上进行证券交易的市场。
要了解证券市场的相关知识，可以学习证券市场的组织结构、市场参与者、市场规则等内容。
2. 证券投资基础知识证券投资是指通过购买和持有证券来获取投资收益的行为。
要了解证券投资的相关知识，可以学习证券投资的基本概念、证券投资的种类、证券投资的风险和收益等内容。
此外，还需要了解证券投资的基本法律法规和监管制度。
3. 证券分析基础知识证券分析是指对证券市场中的证券进行研究和分析，以判断其投资价值和未来发展趋势，并作出相应的投资决策。
要了解证券分析的相关知识，可以学习证券分析的基本原理、证券分析的方法和技巧、证券分析的工具等内容。
4. 证券经营基础知识证券经营是指证券公司、证券投资基金管理公司等机构通过自营交易和代客交易等方式从事证券的买卖、托管、代持、承销、推荐、研究等活动。
要了解证券经营的相关知识，可以学习证券经营的法律法规、证券经营的主要活动、证券经营的风险和合规措施等内容。
5. 资产证券化基础知识资产证券化是指将一定类型的资产转化为可交易的证券，并通过证券市场进行买卖的过程。
要了解资产证券化的相关知识，可以学习资产证券化的基本概念、资产证券化的流程、资产证券化的市场和发展趋势等内容。
此外，还需要了解资产证券化的法律法规和监管制度。
以上是关于证券从业资格证考试相关的参考内容。
通过深入学习和理解这些知识，可以帮助考生更好地备考和应对考试，提升自己在证券行业的专业素养和能力。
此外，建议考生还可以参考相关法律法规、行业研究报告、金融经济类书籍等资料，并结合实际工作经验进行综合学习和思考，以便在考试中取得好的成绩。
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[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）资产管理业务的含义、种类及
业务资格章节练习试卷2
一、多项选择题
本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1 下列选项属于资产管理业务的主要种类的有()。
（A）为单一客户办理集合资产管理业务
（B）为多个客户办理定向资产管理业务
（C）为多个客户办理集合资产管理业务
（D）为客户办理特定目的的专项资产管理业务
2 限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资()。
（A）国债
（B）债券型证券投资基金
（C）在证券交易所上市的企业债券
（D）国家重点建设债券
3 下列属于集合资产管理业务特点的有()。
（A）集合性，即证券公司与客户是“一对多”
（B）投资范围有限定性和非限定性之分
（C）客户资产必须进行托管
（D）要设定特定的投资目标
4 证券公司办理集合资产管理业务，可以设立()。
（A）专项集合资产管理计划
（B）限定性集合资产管理计划
（C）非限定性集合资产管理计划
（D）特殊目的集合资产管理计划
5 以下可以作为证券公司资产管理业务的资产有()。
（A）活期存款
（B）定期存款
（C）中国石化流通股
（D）三峡债券
6 关于集合资产管理业务，下列说法正确的有()。
（A）证券公司与客户是“一对多”关系，接受多个客户的委托，将客户的资产集中在一起进行投资运作
（B）集合资产管理计划分限定性和非限定性两种
（C）客户委托的资产必须进行托管
（D）只能通过专门账户经营运作
7 关于客户资产管理业务，下列说法正确的有()。
（A）客户资产管理业务中受托人是证券公司
（B）客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
（C）客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
（D）客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资
8 证券公司从事客户资产管理业务，对其人员有下列()要求。
（A）无不良行为记录
（B）具有证券从业资格
（C）具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
（D）最近一年未受到过行政处罚
9 证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有()。
（A）经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
（B）净资本不低于5亿元
（C）具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于7人
（D）最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
10 证券公司申请从事客户资产管理业务，其资产管理业务人员必须具备的从业证书和经验要求包括()。
（A）已经获得“证券业从业人员资格证书”
（B）具备3年以上自营业务从业经历
（C）具备3年以上资产管理业务从业经历
（D）具备3年以上投资基金管理业务从业经历
11 证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括()。
（A）申请书
（B）内部控制和风险管理制度文本
（C）净资本计算表
（D）证券公司章程。