2023-2024证券从业之金融市场基础知识易错知识点总结

2023-2024证券从业之金融市场基础知识易错知识点总结
1、风险与不确定性两概念，既有密切联系，又有本质区别。

在不确定性状态下（ ）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案：C
2、基金管理人运用基金财产进行证券投资，基金总资产不得超过基金净资产的（）。

A.100％
B.120％
C.140％
D.150％
正确答案：C
3、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（）。

A.银行间市场对应中央国债登记公司
B.上海证券交易所对应中央国债登记公司
C.深圳证券交易所对应中央国债登记公司
D.银行间市场对应中国证券登记结算总公司
正确答案：A
4、下面对证券交易的描述正确的是（）。

A.①②③
C.②③④
D.①②③④
正确答案：B
5、下列公司申请IB业务的资格条件，不正确的是（ ）。

A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名，开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
正确答案：D
6、与行政审批制相比，核准制的特点有( )。

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
7、以下（）利率工具可作为利率期权的基础资产。

A.①②③
B.①②
C.③④
正确答案：D
8、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为作出了禁止性规定。

具体包括下列（）情形。

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
正确答案：D
9、根据金融学对企业价值的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值受（ ）因素影响。

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
正确答案：B
10、《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格可以（）。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案：A
11、金融风险具有的一般特征包括()
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
12、（2018年真题）下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案：B
13、如果金融债券上附有多期息票，发行人定期支付利息，则被称为（）。

A.贴现债券
B.附息金融债券
C.政策性金融债券
D.信用债券
正确答案：B
14、下列关于股票的流动性说法正确的是（）
A.①③
B.①④
C.②④
D.②③
正确答案：D
15、企业间的商品赊销属于（）。

A.商业信用
B.银行信用
C.国家信用
D.企业信用
正确答案：A
16、下列属于国债销售价格影响因素的有()
A.I、II、III、IV
B.I、III
C.II、III、IV
D.I、II
正确答案：A
17、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于（）人，且每一注册会计师的年龄均不超过（）周岁。

A.120，65
B.120，60
C.100，65
D.100，60
正确答案：A
18、（）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。

A.风险分散
B.风险对冲
C.风险转移
D.风险规避
正确答案：B
19、按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有（ ）。

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
正确答案：C
20、证券投资基金是一种（）集合投资方式。

A.①②
B.①③④
C.①④
D.③④
正确答案：C
21、国际上重要的股票价格指数期货包括（）。

A.③④
B.①②③
C.①②③④
正确答案：C
22、相对于普通股，优先股具有下列（）特点。

A.①②③④⑤
B.①③④⑤
C.①②③⑤
D.①③⑤
正确答案：D
23、下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势，错误的是（ ）。

A.交易量逐年增大
B.仍未超过交易所市场的交易额
C.市场流动性得到增强
D.发展出专业化的交易商
正确答案：B
24、中证指数有限公司是由（ ）。

A.上海证券交易所出资成立
B.深圳证券交易所出资成立
C.上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立
D.上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立
正确答案：C
25、（2019年真题）记账式国债发行采用（）方式。

A.承购包销
C.承购分销
D.竞争性招标
正确答案：D
26、中国证券业协会的宗旨是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：C
27、（ ）目标是中央银行货币政策的首要目标。

A.稳定物价
B.充分就业
C.促进经济增长
D.平衡国际收支
正确答案：A
28、（2019年真题）股票的（）决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

A.清算价值
B.账面价值
C.内在价值
D.票面价值
正确答案：C
29、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。

A.信用风险
B.市场风险
C.法律风险
D.结算风险
正确答案：B
30、基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作（）。

A.申购
B.认购
C.购买
D.赎回
正确答案：A
31、（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（）服务。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
32、股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
33、根据我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
34、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，与其相关说法中错误的是（）。

A.网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%
B.网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的30%
C.网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%
D.其中所指公开发行股票数量应按照扣除设定限售期的股票数量计算
正确答案：B
35、商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
36、基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括（ ）。

A.法律手段
B.经济手段
C.自律手段
D.必要的行政手段
正确答案：C
37、投资人可通过办理（）实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。

A.份额转换
B.非交易过户
C.变更管理人业务
D.转托管业务
正确答案：D
38、中国银行间衍生品市场推出的业务包括（）。

A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.II、III、IV
正确答案：B
39、A公司当年的净资产收益率为75%，已知当年的销售利润率为25%，资产周转率为2，那么杠杆比率为（）。

A.3
B.0、375
C.1、5
D.0、67
正确答案：C
40、从理论上分析，公司经营状况和股票价格的关系是（）。

A.①③
B.②④
C.①④
D.②③
正确答案：C
41、《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。

基金托管人的职责主要体现在（）等方面。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
42、由姜洋在中国金融衍生品论坛上提出的（）路径的形成，本质上是因为当商品经济发展到一定阶段，随着总量的扩大，不确定性和风险因素都在增多，必然产生衍生品的客观需求。

A.“商品”到“商品衍生品”
B.“商品衍生品”到“商品”
C.“商品”到“商品衍生品”再到“金融衍生品”
D.“商品”到“金融衍生品”再到“商品衍生品”
正确答案：C
43、证券投资基金的特征不包括()。

A.集合投资
B.分散风险
C.专业理财
D.分散投资
正确答案：D
44、（ ）是银行间债券市场开展业务的交易员进行现券买卖报价时，在中国人民银行核定的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价，并同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。

A.双向报价
B.对话报价
C.单边报价
D.双边报价
正确答案：D
45、在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。

A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案：A
46、可转债的转换价格在以下（）情况下可以进行调整。

A.①②③
B.①②
C.②③
D.①③
正确答案：A
47、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（）。

A.转融通专用资金账户
B.转融通担保资金账户
C.转融通资金交收账户
D.转融通专用证券账户
正确答案：A
48、主板（中小企业板）上市公司的配股除了要满足公开发行股票的一般规定外，
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.②④
正确答案：C
49、基金募集信息披露可以分为（ ）和（ ）。

A.首次募集信息披露再次募集信息披露
B.公募信息披露私募信息披露
C.首次募集信息披露存续期募集信息披露
D.公募信息披露定期募集信息披露
正确答案：C
50、关于国家股，下列说法正确的是（）。

A.国家股可以转让，但是转让应符合国家的有关规定
B.国家股不是国有股权的一个组成部分
C.国有股股利收入并没有纳入国有资产经营预算
D.国有资产折价入股无须按规定进行评估确认
正确答案：A
51、申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（）。

A.10％
B.20％
C.30％
D.40％
正确答案：D
52、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（）。

A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙
B.乙不得融资
C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D.丙不得对外提供担保
正确答案：A
53、（2018年真题）为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是（ ）。

A.机构间私募产品报价与服务系统
B.机构间公募产品报价与服务系统
C.全国中小企业股份转让系统
D.区域间股权交易市场
正确答案：A
54、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（ ）
A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券
B.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券
C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券
D.我国发行国际债券始于20世纪80年代
正确答案：B
55、基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称作（）。

A.申购
B.认购
C.购买
D.赎回
正确答案：B
56、以下不属于基金的主要当事人的是（）。

A.基金服务机构
B.基金投资者
C.基金管理人
D.基金托管人
正确答案：A
57、我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。

目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为（ ）。

A.①③④
B.①②③
C.①②③④
D.②③④
正确答案：C
58、人为操纵会影响股票市场的健康发展，违背（）原则，此类行为一旦查明，操纵者会受到行政处罚或法律制裁。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
59、证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。

A.国务院证券监督管理委员会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证券交易所
正确答案：B
60、我国的金融债券包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：C
61、关于证券交易所，下列说法正确的有（）。

A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.III、IV
正确答案：B
62、为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是（ ）。

A.SETS系统
B.SETSqx系统
C.IOB系统
D.SEAQ系统
正确答案：B
63、（2020年真题）深圳证券交易所于（ ）年正式营业。

A.1993年
B.1995年
C.1991年
D.1990年
正确答案：C
64、在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的（ ），在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。

A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
正确答案：C
65、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，政策性银行发行金融债券，应按年向（）报送金融债券发行申请，经其核准后方可发行。

A.证监会
B.银监会
C.银保监会
D.中国人民银行
正确答案：D
66、基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（）。

A.5％
B.10％
C.30％
D.50％
正确答案：B
67、做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是（）。

A.协议交易制度
B.竞价交易制度
C.合同交易制度
D.做市商交易制度
正确答案：D
68、下列关于风险管理相关的活动中，属于风险控制过程中事中控制措施的有( )。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
69、证券公司从事证券承销业务的具体方式有()。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、
正确答案：C
70、金融衍生工具市场参与者的动机是（）。

A.投机套利和提高收益
B.规避风险和提高收益
C.投机套利和套期保值
D.套期保值和规避风险
正确答案：D
71、从理论上分析，公司经营状况和股票价格的关系是（ ）。

A.①③
B.②④
C.①④
D.②③
正确答案：C
72、投资者证券账户信息包括（ ）。

A.①②③④⑤
B.①②
C.①②⑤
D.①②③⑤
正确答案：A
73、债券信用评级的对象包括（ ）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
74、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（）;按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）。

A.15个工作日3个月
B.20个工作日4个月
C.15个工作日5个月
D.20个工作日6个月
正确答案：D
75、（2018年真题）地方政府债券以当地政府的（ ）作为还本付息的担保。

A.到期续发收入
B.国企收入
C.税收能力
D.公共设施收入
正确答案：C
76、剩余索取权和（）两者构成了公司的所有权。

A.剩余分配权
B.利润分配权
C.剩余控制权
D.以上都不对
正确答案：C
77、（2018年真题）按照附认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可分为（ ）。

A.独立型与非独立型
B.可分型与综合型
C.独立型与分离型
D.可分离型与非分离型
正确答案：D
78、下列关于债券报价的说法,，错误的是（ ）
A.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价
B.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的，对手方确认即可成交的报价
C.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的，不可直接确认成交的报价
D.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式正确答案：A
79、下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（）。

A.①②
B.②③
C.②④
D.③④
正确答案：D
80、风险管理的原则包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：B
81、下列关于商业银行次级定期债务的说法，正确的是（）。

A.①②③④
B.②③
C.①②④
D.①③④
正确答案：D
82、经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，（）。

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
正确答案：C
83、按基础资产分类，权证的分类不包括（）。

A.股权类权证
B.债权类权证
C.其他权证
D.股本权证
正确答案：D
84、以下属于非系统风险的是（）。

A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
85、下列选项中，属于社会公益基金的有（ ）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
86、证券经纪商在接受客户委托、进行申报时还应该做到（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：B
87、关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是（ ）。

A.①③
B.①②
C.②③
D.②④
正确答案：C
88、场外交易市场的功能不包括（）。

A.拓展融资渠道，改善中小企业融资环境
B.为不能在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所
C.逐步向场内市场功能靠拢
D.提供风险分层的金融资产管理渠道
正确答案：C
89、（2021年真题）1992年以前，我国对银行业、证券业、保险业、信托业实行集中统一监管的机构是（??）。

A.财政部
B.国家发改委
C.中国人民银行
D.国务院金融稳定委员会
正确答案：C
90、我国的国际债券主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案：B
91、下列不属于基金交易费的是（）。

A.经手费
B.证管费
C.过户费
D.审计费
正确答案：D
92、（2019年真题）私募证券投资基金运行期间，管理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在（）以内向投资者披露基金净值信息。

A.每月结束之日起5个工作日
B.每季度结束之日起5个工作日
C.每季度结束之日起10个工作日
D.每个完整年度结束之日起一个月
正确答案：A
93、将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是（）。

A.交易工具
B.发行流通性质
C.交割方式
D.金融资产的种类
正确答案：A
94、下列关于深圳证券交易所的股价指数说法错误的是（）。

A.深证成分指数是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数
B.深证综合指数反映了在深圳证券交易所全部股票的价格综合变动情况
C.深证综合指数由深圳证券市场市值规模最大、成交最活跃的100家A股上市公司组成
D.深圳证券交易所的股价指数是反映深圳证券交易所上市股票价格整体水平和变动趋势的指标
正确答案：C
95、（ ）根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标，重组现金流，构造证券化资产。

A.发起人
B.受托人
C.承销商
D.服务机构
正确答案：A
96、证券投资基金可能面临的技术风险是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：B
97、下列属于政府债券的有（ ）。

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：D
98、政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有（）。

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
正确答案：D
99、沪深300指数成分股涵盖的行业包括( )。

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：D
100、下列关于国债发行额度的分配说法错误的是（）。

A.储蓄国债（电子式）发行额度分为基本代销额度和机动代销额度
B.储蓄国债（凭证式）发行额度按照代销额度比例分配方式分配给承销团成员
C.储蓄国债（凭证式）可以不采用代销方式发行
D.我国储蓄国债（电子式）、储蓄国债（凭证式）均采用代销方式发行
正确答案：C
101、根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
102、实施风险控制策略的成本主要在于（）的支出。

A.风险分析
B.经济资本配置
C.控制费用
D.风险回报
正确答案：C
103、距离中央银行的货币工具最近，是中央银行货币政策工具的直接调节对象，可控性极强的货币政策目标是（ ）。

A.最终目标
B.中介目标
C.操作目标
D.货币供应量
正确答案：C
104、关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（ ）。

A.证券公司债券募集资金的用途应当在债券募集说明书中披露
B.资信评级机构为公开发行证券公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布两次定期跟踪评级报告
C.证券公司及其他信息披露义务人应当按照中国证监会及证券自律组织的相关规定履行信息披露义务
D.公开发行公司债券的证券公司应当按照规定及时披露债券募集说明书
正确答案：B
105、风险管理的流程主要包括（ ）。

A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
正确答案：D
106、利率期限结构理论是基于（ ）建立起来的。

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
正确答案：A
107、公募债券的特点有（）
A.①②④
B.①③
C.①②③④
正确答案：A
108、（2020年真题）每个人投资者相比，机构投资者的特点包括（ ）。

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：D
109、根据我国《公司法》的规定，下列可以作为股东出资的是（ ）。

A.信用
B.知识产权
C.债务
D.商誉
正确答案：B
110、我国的混合资本债券的基本特征有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
111、科创板具体交易方式不包括以下（）方式。

A.小宗交易
C.盘后固定价格交易
D.大宗交易
正确答案：A
112、金融债券的发行主体可以是（ ）。

A.公司
B.政府
C.个人
D.银行
正确答案：D
113、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述，不完全合理的是（ ）。

A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中
B.金融的健康发展可以促进经济增长
C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明
D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节
正确答案：C
114、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

A.20%
B.10%
C.40%
D.30%
正确答案：D
115、（2020年真题）根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（ ）交易日或前一个交易日的公司股票均价
A.20个
B.15个
C.30个
D.10个
正确答案：A
116、下列选项中不属于基金运作信息披露文件的是（）。

A.基金份额上市交易公告书（封闭式基金）
B.基金净值公告
C.基金年度报告
D.基金份额发售公告
正确答案：D
117、距离中央银行的货币工具最近，是中央银行货币政策工具的直接调节对象，可控性极强的货币政策目标是（）。

A.最终目标
B.中介目标
C.操作目标
D.货币供应量
正确答案：C
118、某结构化金融衍生产品保证本金不会损失。

这属于（）。

A.股权联结型产品
B.非收益保证型产品
C.本金保障型产品
D.保证最低收益型产品
正确答案：C
119、（2021年真题）下列属于国债销售价格影响因素的有（??）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
120、关于封闭式基金的基金规模和封闭期限，下列说法正确的是（）。

A.规模和期限在任何情况下都不可以改变
B.规模在任何情况下都不可以改变，期限若经受益人大会通过并经监管部门同意可以延长
C.期限在任何情况下都不可以改变，规模若经法定程序认可可以增加
D.规模和期限若经法定程序认可均可以改变
正确答案：D
121、证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，其中不包括( )
A.受承销人委托派发证券权益
B.证券账户、结算账户的设立和管理
C.按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询
D.证券持有名名册登记及权益登记
正确答案：A
122、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（ ）年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案：B
123、目前，构成短期资本流动主体的是（ ）。

A.贸易资金的流动
B.套利性资金的流动
C.保值性资金的流动
D.投机性资金的流动
正确答案：D
124、有关记名股票的特点，叙述正确的有（）。

①股东权利归属于记名股东
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
正确答案：D
125、运用股权自由现金流模型进行估值，需要确定的指标有（ ）。

A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
正确答案：B
126、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案：B
127、关于次级债务，下列说法中正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
128、证券交易所的职能包括( )。

Ⅰ．提供证券交易的场所和设施Ⅱ．对会员进行监督Ⅲ．对上市公司进行监管Ⅳ．管理和公布市场信息
A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：D
129、以下属于伦敦外汇市场特点的有（）。

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
正确答案：D
130、按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行相关职责，其中不包括（ ）
A.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
B.管理和处分受偿资产，维护基金权益
C.证券公司被撒销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性措施时，按照国家有关规定对债权人予以偿付
D.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，按照有关规定提出处置方案并直接予以处置
正确答案：D
131、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
132、按照付息的方式分类，债券可以分为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
133、下列关于风险管理的说法中不正确的是（）。

A.现代风险管理是一种全面的风险管理，以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标
B.风险管理的目标是创造价值
C.风险管理在于减少损失降低风险
D.事前管理决定了风险管理是一种积极管理
正确答案：C
134、按担保品不同，有担保证券可以分为( )。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：B
135、沪深300指数所选择的公司一般满足下列（ ）条件。

A.①②③④
B.①②④
C.②③④
D.①③④
正确答案：A
136、（2019年真题）根据优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分类，优先股票可以分为（）。

A.可转换优先股票和不可转换优先股票
B.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票
C.累积优先股票和非累积优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
正确答案：C
137、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）。

A.债券基金、股票基金、货币市场基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.成长型基金与收入型基金
D.契约型基金与公司型基金
正确答案：A
138、（）是因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。

A.信用风险
B.流动性风险
C.市场风险
D.操作风险
正确答案：C
139、证券交易所总经理的职能包括（）。

A.①②③
B.①③④
C.②③④。