公路工程第一章证券投资分析概述章节练习(2014-6-6)
《证券投资分析入门》练习答案
《证券投资分析入门》练习与思考第一章证券投资分析概述一、简答题1、什么是证券投资分析？理性的证券投资过程通常包括那几个基本步骤？2、证券投资分析信息来源的渠道有哪些？3、证券投资分析的主要步骤有哪些？4、何谓基本分析法？其理论基础是什么？5、何谓技术分析法？其理论基础是什么？6、证券投资分析中易出现的失误主要有哪些？二、判断题（如有错误需改错）1、技术分析的理论基础主要来自于经济学、财政金融学、财务管理学、投资学。
2、公司分析主要包括经济分析、行业分析、公司分析三个方面的内容。
3、基本分析主要包括公司财务报表分析、公司产品与市场分析、公司证券投资价值及投资风险分析三个方面内容。
4、基本分析主要适用于周期相对比较长的证券价格预测、相对成熟的证券市场以及预测精确度要求不高的领域。
5、理性的证券投资过程通常包括以下几个基本步骤：信息资料的收集与整理、案头研究、实地考察、形成分析报告。
三、论述题基本分析与技术分析的优缺点各是什么？它们的适用范围又是怎样？第一章参考答案一、简答题1、什么是证券投资分析？理性的证券投资过程通常包括那几个基本步骤？答：证券投资分析就是人们通过各种专业化的分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动的行为。
理性的证券投资过程通常包括：A、信息资料的收集与整理，确定投资策略；B、进行证券投资分析；C、有步骤地进行证券组合的投资；D、定期评估投资业绩，并及时进行调整。
2、证券投资分析信息来源的渠道有哪些？答：证券投资分析信息来源的渠道有公开渠道、商业渠道和实地查访。
公开渠道：主要是指通过各种书刊、报纸、杂志、出版物以及电视、广播、互联网等媒体公开发布的信息。
商业渠道：公开渠道的信息种类繁多，提供的信息量极为庞大，某些商业机构便将各种信息进行筛选、分类，使用者在支付一定费用后，可以利用这些经过整理的信息资料，从而节省时间，大大提高工作效率。
实地访查：是指证券投资分析人员直接到有关的上市公司、交易所、政府部门等机构去实地了解进行证券分析所需要的信息资料。
证券投资学第1次答案.1
《证券投资学》作业第一章证券投资工具概述一、简答题1.证券的定义:证券是指各类记载并代表了一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权按其所持凭证记载内容而取得应有权益。
从一般意义上讲，证券是用以证明或者设定权利而形成的书面凭证，它表明证券持有人或者第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
证券有广义和狭义两种概念。
广义的证券包括商品证券（如提货单、运货单等）、货币证券（如支票、汇票等）资本证券（如股票、债券、基金等）；狭义的证券特指资本证券，我们平常说到证券交易、证券市场时，所说的“证券”这个词一般都是指资本证券。
2.有价证券：是一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权的书面凭证。
3.证券的特征：1.证券的产权性；2.证券的收益性；3.证券的流通性；4.证券的风险性；5.证券的期限性4. 公司证券：公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，主要包括公司股票、公司债券、优先认股权证和认股证书等。
5.政府证券：政府证券是指中央和地方政府发行的证券，它以政府信誉作担保，其风险在各种投资工具中是最小的，主要包括国库券和公债两大类。
6.证券投资工具的属性比较：1.性质和功能的不同；2.发行条件和流通方式的不同；3.收益和风险水平的不同7.固定收益证券：固定收益证券是指持券人可以在特定时间内取得固定的收益，而且知道取得收益的数量和时间。
8. 证券投资的基本要素：1.投资获得的收益；2.投资存在的风险；3.投资的时间9. 证券投资的含义：证券投资指企业或个人用积累起来的货币购买股票、债券等有价证券，借以获得收益的行为。
10.私募证券：私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券。
二、填空题1.按证券上市与否分类，可以分为上市证券和非上市证券。
2.按证券募集方式分类，可以分为公募证券和私募证券。
3.按证券发行主体分类，可以分为政府证券、金融证券和公司证券。
(整理)【证券投资】学各章练习题及答案.
证券投资学各章练习题及答案第一章证券概述一、单选题１、证券按其性质不同，可以分为（A ）。
Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券２、广义的有价证券包括（A）货币证券和资本证券。
Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券３、有价证券是（C）的一种形式。
Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）、政府证券和国际证券。
Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（C ）。
Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以收益是对风险的补偿，风险与收益成（A）关系。
Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性第二章二、多选题１、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（BC）。
Ａ.商业汇票Ｂ.证据证券Ｃ.凭证证券Ｄ.资本证券２、广义的有价证券包括很多种，其中有（ACD ）。
Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.货币证券Ｄ.资本证券３、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
属于货币证券的有（ABCD）。
Ａ.商业汇票Ｂ.商业本票Ｃ.银行汇票Ｄ.银行本票４、下列属于货币证券的有价证券是（AB ）。
Ａ.汇票Ｂ.本票Ｃ.股票Ｄ.定期存折５、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。
这类证券有（BCD）。
Ａ.银行证券Ｂ.股票Ｃ.债券Ｄ.基金证券６、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（ABC ）。
Ａ.非挂牌证券Ｂ.非上市证券Ｃ.场外证券Ｄ.场内证券三、判断题１、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
（对）２、购物券是一种有价证券。
（错）３、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。
证券投资分析真题及答案第一章.doc
证券投资分析真题及答案第一章【- 证券投资分析】历年真题精选第1章证券投资分析概述一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1．预期收益水平和风险之间存在（）的关系。
A．正相关B．负相关C．非相关D．线性相关2．1922年，（）在《股票市场晴雨表》一书中对道氏理论进行了系统的阐述。
A．威姆斯B．凯恩斯C．希克斯D．汉密尔顿3．下列表述不正确的是（）。
A．道氏理论是波浪理论的发展和补充B．成交量是股价的先行指标C．”V”形是一种较为典型的股价反转突破形态D．三角形属于持续整理形态4．20世纪60年代，美国财务学家（）提出了著名的有效市场假说。
A．马可维茨B．尤金•法玛C．夏普D．艾略特5．在（）中，技术分析和基本分析方法将无效。
A．新兴市场B．中小企业板市场C．半强势有效市场D．弱势有效市场6．根据板块轮动、市场风格转换而调整投资组合是一种（）投资策略。
A．被动型B．主动型C．指数化D．战略性7．下列各项中，最直接决定证券投资分析质量的要素是（）。
A．方法B．步骤C．经验D．目标8．证券投资技术分析是建立在（）基础之上的。
A．市场行为涵盖一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复的假设B．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学C．宏观经济分析、行业和区域分析、公司分析D．波浪理论9．基本分析法与技术分析法相比较，下列说明正确的是（）。
A．基本分析法与技术分析法各有所长B．技术分析法优于基本分析法C．基本分析法就是技术分析法D．基本分析法优于技术分析法10．相比之下，（）在证券投资分析中起着最为重要的作用。
A．市场效率的高低B．信息的占有量C．证监会的指导D．媒体的宣传11．对于半强势有效市场，下列说法错误的是（）。
A．证券当前价格反映公开和未公开信息B．证券当前价格反映公开可得的信息C．公司公开良好的业绩报告时，立即购买该股，不能获得超过平均利润的超额利润D．证券当前价格反映价格序列信息12．下列各项中，属于证券投资基本分析方法优点的是（）。
证券投资基金章节试题库及答案
证券投资基金章节试题库及答案第1章证券投资分析概述一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．预期收益水平和风险之间存在（）的关系。
A．正相关B．负相关C．非相关D．线性相关2．1922年，（）在《股票市场晴雨表》一书中对道氏理论进行了系统的阐述。
A．威姆斯B．凯恩斯C．希克斯D．汉密尔顿3．下列表述不正确的是（）。
A．道氏理论是波浪理论的发展和补充B．成交量是股价的先行指标C．“V”形是一种较为典型的股价反转突破形态D．三角形属于持续整理形态4．20世纪60年代，美国财务学家（）提出了著名的有效市场假说。
A．马可维茨B．尤金•法玛C．夏普D．艾略特5．在（）中，技术分析和基本分析方法将无效。
A．新兴市场B．中小企业板市场C．半强势有效市场D．弱势有效市场6．根据板块轮动、市场风格转换而调整投资组合是一种（）投资策略。
A．被动型B．主动型C．指数化D．战略性7．下列各项中，最直接决定证券投资分析质量的要素是（）。
A．方法B．步骤C．经验D．目标8．证券投资技术分析是建立在（）基础之上的。
A．市场行为涵盖一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复的假设B．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学C．宏观经济分析、行业和区域分析、公司分析D．波浪理论9．基本分析法与技术分析法相比较，下列说明正确的是（）。
A．基本分析法与技术分析法各有所长B．技术分析法优于基本分析法C．基本分析法就是技术分析法D．基本分析法优于技术分析法10．相比之下，（）在证券投资分析中起着最为重要的作用。
A．市场效率的高低B．信息的占有量C．证监会的指导D．媒体的宣传11．对于半强势有效市场，下列说法错误的是（）。
A．证券当前价格反映公开和未公开信息B．证券当前价格反映公开可得的信息C．公司公开良好的业绩报告时，立即购买该股，不能获得超过平均利润的超额利润D．证券当前价格反映价格序列信息12．下列各项中，属于证券投资基本分析方法优点的是（）。
证券投资分析全部讲义+练习
证劵投资分析全部讲义+练习第一章债券、基金及其他有价证券的价值学习目的和要求：除了股票外，债券、证券投资基金等也是基本的投资工具。
通过本章的学习，我们要了解几种主要的有价证券，掌握有价证券的投资价值分析的方法。
在下一章中我们再介绍股票的价值分析。
知识要点：影响债券价值的因素、债券价值的计算方法、证券投资基金的投资价值分析、可转换债券和认股权证的价值分析。
第一节债券的价值分析一、影响债券价值的因素（一）内部因素1．期限一般来说，在其他条件不变的情况下，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就越大，投资者要求的收益率补偿也越高。
2．票面利率债券的票面利率越低，债券价格的易变性也就越大。
在市场利率提高的时候，票面利率较低的债券的价格下降较快。
但是，当市场利率下降时，它们增值的潜力也很大。
3．流动性流动性是指债券可以随时变现的性质。
流动性好的债券与流动性差的债券相比，前者具有较高的内在价值。
4．信用级别信用级别越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值也就越低。
（二）外部因素1．基础利率在证券的投资价值分析中，基础利率一般是指无风险证券利率。
一般来说，短期政府债券风险最小，可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。
此外，银行的信用度很高，这就使得银行存款的风险较低，况且银行利率应用广泛，因此基础利率也可参照银行存款利率来确定。
2．市场利率市场利率是债券利率的替代物，是投资于债券的机会成本。
在市场总体利率水平上升时，债券的收益率水平也应上升，从而使债券的内在价值降低。
3．其他因素影响债券定价的外部因素还有通货膨胀水平以及外汇汇率风险等。
二、债券价值的计算公式（一）货币的终值与现值简便起见，假定债券不存在信用风险，并且不考虑通货膨胀对债券收益的影响，从而对债券的估价可以集中于时间的影响上。
使用货币按照某种利率进行投资的机会是有价值的，该价值被称为货币的时间价值。
假定当前使用一笔金额为P0的货币按某种利率投资一定期限，投资期末连本带利累计收回货币金额为Pn，那么称P0为该笔货币（或该项投资）的现值（即现在价值），称Pn为该笔货币（该项投资）的终值（即期末价值）。
证券投资分析分章习题(含答案)
第一章证券投资分析概述一、单项选择题1. （），美国芝加哥大学财务学家尤金•法默提出了著名的有效市场假说理论。
A.20世纪50年代B.20世纪60年代C.20世纪70年代D.20世纪80年代2. 以下不属于中国证券监督管理委员会的职责是（）。
A.制定证券市场的方针政策B.对证券市场进行监管C.制定证券交易所的业务规则D.制定证券市场的有关规章3. （）投资理念是一种投资风险共担型的投资理念。
A.价值发现型B.价值培养型C.价值开拓型D.价值成长型4. （）以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据。
A.学术分析流派B.行为分析流派C.基本分析流派D.技术分析流派5. （）主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。
A.宏观经济分析B.行业分析和区域分析C.学术分析D.公司分析6. 技术分析的理论基础是建立在3个假设之上的，即（）、价格沿趋势移动、历史会重复。
A.任何一种投资对象都有一种可以称之为“在价值”的固定基准B.公司的行为包含一切信息C.证券收益率服从正态分布D.市场的行为包含一切信息7. 关于证券市场的类型，以下说法不正确的是（）。
A.在强势有效市场中，证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券B.在弱势有效市场中，要想取得超额回报，必须寻求历史价格信息以外的信息C.在半强势有效市场中，只有那些利用幕信息者才能获得非正常的超额回报D.在强势有效市场中，任何人都不可能通过对公开或幕信息的分析来获取超额收益8. （）是指以宏观经济形势、行业特征与上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。
A.技术分析流派B.学术分析流派C.行为分析流派D.基本分析流派9. 基本分析的重点是（）。
A.宏观经济分析B.区域分析C.行业分析D.公司分析10. 心理分析流派对股票价格波动原因的解释是（）。
A.对价格与所反映信息容偏离的调整B.对价格与价值偏离的调整C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对市场供求均衡状态偏离的调整11. 技术分析的理论基础是（）。
证券从业资格 《证券投资分析》 张宝林 习题班 第一章 证券投资分析
2012年证券从业资格考试证券投资分析习题班主讲老师：张宝林第一章证券投资分析概述一、单项选择题（每题0.5分）1．证券价格反映了全部公开的信息，则这样的市场称为（）。
A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场【答案】C2．证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决（）的问题。
A.买卖何种证券B.投资何种行业C.何时买卖证券D.投资何种上市公司【答案】C3．基本分析的优点有（）A.能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单B.同市场接近，考虑问题比较直接C.预测的精度较高D.获得利益的周期短【答案】 A4．证券投资是指投资者购买（）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A.有价证券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衍生品【答案】 D5．在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是（）。
A.对价格与价值间偏离的调整B.对市场供求均衡状态偏离的调整C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对价格与所反映信息内容偏离的调整【答案】D【解析】选项A为基本分析流派观点，选项B为技术分析流派观点，选项C为心理分析流派观点。
6．根据证券市场本身变化规律得出的分析方法为（）。
A.技术分析B.基本分析C.定性分析D.定量分析【答案】 A7．不以战胜市场为目的的证券投资分析流派是（）A.基本分析B.技术分析C.心理分析D.学术分析【答案】D8．证券投资的目的是（）。
A.收益最大化B.风险最小化C.证券投资净效用最大化D.收益率最大化和风险最小化【答案】C9．在我国的证券市场中，除（）之外的三种投资理念并存。
A.价值挖掘型B.价值跟踪型C.价值发现型D.价值培养型【答案】B【解析】在我国的证券市场中，价值挖掘型投资理念、价值发现型投资理念、价值培养型投资理念三者并存，后两者将成为市场中的主流。
10．“市场永远是错的”是（）对待市场的态度。
A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派【答案】A【解析】基本分析流派是指以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。
2023年证券从业资格考试真题证券投资分析(第一章)
2023年证券从业资格考试真题证券投资分析（第一章）历年真题精选第1章证券投资分析概述一、单选题 1．【答案】A 【解析】预期收益水平和风险之间存在一种正相关关系。
预期收益水平越高，投资者所要承担的风险也就越大；预期收益水平越低，投资者所要承担的风险也就越小。
2．【答案】D 【解析】1922年，该报总编汉密尔顿在《股票市场晴雨表》一书中对道氏理论进行了系统的阐述。
3．【答案】A 【解析】证券投资分析最古老、最的股票价格分析理论可以追溯到道氏理论。
1939年艾略特在道氏理论的基础上，提出分析预测股价变化的波浪理论。
此后，人们相继提出股价波动的形态理论、切线理论和指标理论等，从而形成技术分析的理论框架体系。
4．【答案】B 【解析】1965年美国芝加哥大学教授尤金•法玛在《商业学刊》上发表的一篇题为《股票市场价格行为》的论文，随后于1970年深化和提出“有效市场理论”。
该理论认为，在一个充满信息交流和信息竞争的社会里，一个特定的信息能够在股票市场上迅速被投资者知晓。
5．【答案】C 【解析】在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映所有公开信息，首先价格已经包括证券价格序列信息，技术分析是无效的；其次价格也包括有关公司价值、宏观经济形势及政策方面的信息，因而基本分析也是无效的。
因此，在半强势有效市场中，基于公开资料的分析毫无用处。
只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报。
6．【答案】B 【解析】主动型策略的假设前提是市场有效性存在瑕疵，有可供选择的套利机会。
它要求投资者根据市场情况变动对投资组合进行积极调整，并通过灵活的投资操作获取超额收益，一般将战胜市场作为基本目标。
而根据板块轮动、市场风格转换调整投资组合就是一种常见的主动型投资策略。
7．【答案】A 【解析】证券投资分析有三个基本要素：信息、步骤与方法。
选择什么样的证券投资分析方法对投资者的投资决策非常重要。
8．【答案】A 【解析】作为一种投资分析工具，技术分析是以一定的假设条件为前提的。
证券投资分析章节经典真题汇总
证券投资分析章节经典真题汇总在进行证券投资的时候，投资者需要具备一定的知识储备和技巧。
其中，证券投资分析是必不可少的一环。
通过对市场、行业和公司等方面的深入分析，投资者可以更加准确地了解所投资的对象，从而作出更好的决策。
下面，我们将梳理一下证券投资分析的经典真题，帮助投资者更好地准备考试，并提升实际投资能力。
一、基本面分析真题1. 资产负债表可以反映公司的哪些财务状况？2. 利润表可以反映公司的哪些财务状况？3. 现金流量表可以反映公司的哪些财务状况？4. 请简述财务杠杆的含义，以及在投资决策中的应用。
在进行证券投资分析时，基本面分析是必不可少的环节。
通过了解公司的资产负债状况、利润状况和现金流量状况等方面的数据，投资者可以更好地了解公司的经营情况，并根据这些数据做出相应的决策。
在考试中，以上这些问题都可能会出现。
二、技术面分析真题1. K 线图的含义是什么？如何根据 K 线图进行技术面分析？2. 相对强弱指数（RSI）的含义是什么？如何根据 RSI 进行技术面分析？3. 移动平均线的含义是什么？如何根据移动平均线进行技术面分析？技术面分析是证券投资分析中另一个重要的环节。
通过观察 K 线图、RSI 和移动平均线等指标，投资者可以更好地了解市场的趋势和动态，并根据这些指标做出相应的决策。
在考试中，以上这些问题都可能会出现。
三、宏观经济分析真题1. GDP 的含义是什么？如何根据 GDP 进行宏观经济分析？2. 通货膨胀率的含义是什么？如何根据通货膨胀率进行宏观经济分析？3. 利率的含义是什么？如何根据利率进行宏观经济分析？宏观经济分析是证券投资分析中非常重要的一环。
通过了解GDP、通货膨胀率和利率等方面的数据，投资者可以更好地了解整个经济环境的情况，并根据这些数据做出相应的决策。
在考试中，以上这些问题都可能会出现。
总结起来，证券投资分析是通过对市场、行业和公司等方面的深入分析，为投资决策提供支持的一项重要技能。
证券投资第一章章节测试解析
第一章章节测试（解析）(1) 契约型基金与公司型基金的区别主要表此刻( )。
A、法律主体资格不同B、投资者的地位不同C、基金的营运依据不同D、投资人不同专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题难易度：易页码：8契约型基金与公司型基金的区别：法律主体不同；投资者低位不同；基金营运依据不同。
(2) 契约型基金与公司型基金的区别主要在于( )。
A、基金营运依据不同B、基金规模限制不同C、投资者的地位不同D、法律主体资格不同专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题难易度：易页码：8契约型基金与公司型基金的3个区别：法律主体资格不同；投资者低位不同；基金营运依据不同。
(3) 基金的运作包括( )。
A、基金的市场营销B、基金的召募C、基金的投资管理D、基金资产的托管专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：4基金的运作包括基金的市场营销、基金的召募、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的记录、基金的估值与会计核算、基金的信息披露和其他基金运作活动在内的所有相关环节。
(4) 基金管理人按规定收取必然的管理费，并参与基金收益的分派。
B、错误专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：3基金管理人按规定收取必然的管理费，不参与基金收益的分派。
(5) 基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为( )。
A、基金的市场营销B、基金的后台管理C、基金的投资管理D、基金的托管专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题难易度：易页码：4-5从基金管理人的角度，基金的运作活动分为三大部份：基金的市场营销、基金的投资管理、基金的后台管理；基金的托管属于基金托管人的活动。
(6) 股票反映的是一种债权关系，投资者购买股票后就成为公司的股东。
A、正确B、错误专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：3股票反映的是一种所有权关系，投资者购买股票后就成为公司的股东。
(7) 2000年10月8日，中国证监会发布了( )。
证券投资基金第一章测试题与答案解析
第1章测验1单选(2分)以下哪一项属于基础性金融资产（）。
A期货合约B股票C远期合同D.期权合约正确答案：B解析：B、一般将金融资产分为两大类：一类是基础性金融资产，包含股票和债券两类最基本的有价证券；二是金融衍生工具，是在两类最基本的金融资产的基础上创新衍生出来的。
2单选(2分)从金融资产的处理上可以将金融市场划分为（）。
A.现货市场和期货市场B.股票市场和债券市场C.一级市场和二级市场D.货币市场和资本市场正确答案：C解析：C、从金融要求权的类型上将市场划分成股票市场与债券市场；从交易工具的期限上来划分成货币市场和资本市场；按金融资产的处理划分成一级市场和二级市场；按组织结构划分成拍卖市场、场外市场与中介市场；还可以按交割期限分成现货市场和期货市场。
3单选(2分)以下哪项不属于境内资产管理行业的范畴（）。
A.财政计划B.信托计划C.公募基金D.券商资管正确答案：A解析：A、境内资产管理行业主要包括公募基金、私募基金、信托计划、券商资管、保险资管、期货资管、银行理财等。
4单选(2分)从资金来源上看，资产管理包括（）。
A.股票、债券等各类证券资产和实业投资B.主动投资和被动投资C.公开募集和非公开募集D.自有资金和委托资金B.正确答案：D解析：D、资产管理的内涵可从以下几个方面理解：从资金来源来看，包括自有资金和委托资金两类，委托资金分为公开募集和非公开募集；从投资范围来看，包括股票、债券等各类证券资产和实业投资；从管理方式看，包括主动投资和被动投资。
5单选(2分)银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。
银行此类业务属于（）。
A.表内业务B.表外业务C.负债业务D.资产业务正确答案：B解析：B、银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。
银行此类业务属于表外业务。
6单选(2分)投资基金不具备下列哪个特点（）。
《证券投资分析》习题和答案第一章 证券投资分析概述
第一章证券投资分析概述一、单项选择题1、关于证券市场的类型，下列说法不正确的是( )。
A.在弱势有效市场中，要想取得超额回报，必须寻求历史价格信息以外的信息B.在半强势有效市场中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报C.在强势有效市场中，证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券D.在强势有效市场中，任何人都不可能通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益2、著名的有效市场假说理论是由( )提出的。
A.巴菲特B.凯恩斯C.尤金·法玛D.本杰明·格雷厄姆3、在( )中，证券价格能够充分和快速地反映所有的相关信息，任何人都不能通过对信息的私人占有而获得超额利润。
A.弱势有效市场B.半弱势有效市场C.强势有效市场D.半强势有效市场4、在( )中，证券当前价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，未来的价格变化依赖于新的公开信息。
A.半强势有效市场B.强势有效市场C.半弱势有效市场D.弱势有效市场5、在( )中，使用当前及历史价格对未来进行预测将是徒劳的。
A.弱势有效市场B.半弱势有效市场C.强势有效市场D.半强势有效市场6、在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、( )和时间性方面的特点。
A.价格的多变性B.价值的不确定性C.个股筹码的分配D.流动性7、从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种( )的关系。
A.正相关B.非相关C.负相关D.线性相关8、证券投资分析的目标之一是( )。
A.证券风险最小化B.证券投资净效用最大化C.证券流动性最大化D.证券投资预期收益与风险固定化9、以下不属于证券市场信息发布媒体的是( )。
A.电视B.广播C.内部刊物D.报纸杂志10、( )向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场内成交情况编制的日报表、周报表、月报表与年报表等成为证券分析中的首要信息来源。
A.中介机构B.上市公司C.证券登记结算公司D.证券交易所11、作为信息发布主体，( )所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。
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在有效市场中，证券的市场价格能充分及时反映全部有价值的信息，市场价格代表着证券的真实价值。
（）
A.K线理论
B.切线理论
C.形态理论
D.市场理论
心理分析流派的群体心理分析包括群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。
（）
A.新闻报道
B.国家统计局发布数据
C.上市公司内幕信息
D.证券行情
（）的风险最小
A.政府部门
B.证券交易所
C.上市公司
D.中介机构
下列哪几类属于技术分析理论（）。
A.只具有肯定意义
B.只具有否定意义
C.可以肯定也可以否定
D.只作假设判断，不作决策判断
证券分析师向公众开展证券投资咨询业务所引用的信息来源包括（）。
A.能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单
B.同市场接近，考虑问题比较直接
C.预测的精度较高
D.获得利益的周期短
证券投资分析的信息来源包括（）。
A.技术分析和财务分析
B.市场分析和学术分析
C.技术分析和基本分析
D.技术分析、基本分析和心理分析。