2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案二

2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规精选
试题及答案二
单选题（共40题）
1、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上7倍以下
D.3倍以上5倍以下
【答案】 B
2、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得( )。

A.降低风险管理标准
B.提高保证金收取标准
C.降低手续费收取标准
D.提高手续费收取标准
【答案】 A
3、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.国务院期货监督管理机构
【答案】 A
4、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A.证券销售从业人员资格
B.期货从业人员资格
C.证券投资咨询资格
D.期货投资咨询资格
【答案】 B
5、根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以( )。

A.代理客户从事期货交易
B.划转期货保证金
C.协助办理开户手续
D.收付期货保证金
【答案】 C
6、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有( )权利。

A.上诉
B.抗辩
C.申诉
D.申请行政复议
【答案】 C
7、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.可以随时免除其职务
B.应当提前30日将免除决定通知本人
C.无正当理由不得免除其职务
D.免除其职务须经监管部门批准
【答案】 C
8、期货公司设立分支机构时，应当向（）提交申请材料。

A.中国期货业协会
B.中国人民银行
C.公司注册地中国证监会派出机构
D.公司所在地中国证监会派出机构
【答案】 D
9、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上7倍以下
D.3倍以上5倍以下
【答案】 B
10、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5
B.1
C.2
D.3
【答案】 C
11、期货经营机构向（）销售产品或者提供服务前，应当规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。

A.普通投资者
B.专业投资者
C.机构投资者
D.自然人投资者
【答案】 A
12、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称的期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。

A.会员统一结算制度
B.会员分级结算制度
C.保证金结算制度
D.每日无负债结算制度
【答案】 B
13、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A.会计师事务所
B.律师事务所
C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所
D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所
【答案】 D
14、期货交易所的所得收益不能用于（）。

A.装修期货交易大厅
B.引进先进的期货交易系统软件
C.进行期货投资
D.购置期货交易监控设备
【答案】 C
15、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益。

A.国家
B.投资者
C.期货公司
D.期货交易所
【答案】 B
16、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。

下列说法错误的是（）
A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的
B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的
C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的
D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的
【答案】 D
17、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立．信息隔离和人员回避等工作安排。

期货公司（）应当对上述事项进行检查落实。

A.总经理指定的副总经理
B.总经理
C.董事长
D.首席风险官
【答案】 D
18、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。

为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。

在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。

A.把最大涨跌幅度调整为±3%
B.把最大涨跌幅度调整为±5%
C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%
D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变
【答案】 A
19、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（）提名，（）通过。

A.中国证监会；监事会
B.中国证监会；股东大会
C.中国期货业协会；监事会
D.股东大会；董事会
【答案】 A
20、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（）。

A.交易结算会员和特别结算会员
B.交易结算会员和全面结算会员
C.全面结算会员和特别结算会员
D.特别结算会员和限制结算会员
【答案】 C
21、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（）。

A.当地人民法院
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.国务院期货监督管理机构
【答案】 D
22、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，( )。

A.客户不承担责任
B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
C.期货公司与客户各自承担50％的责任
D.期货公司承担主要赔偿责任
【答案】 B
23、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】 B
24、甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元。

根据材料，甲期货公司的净资本是( )。

A.4100万元
B.5100万元
C.3900万元
D.4000万元
【答案】 B
25、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A.总经理指定的副总经理
B.第一副总经理
C.总经理指定的人员
D.理事长
【答案】 A
26、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）有关主管部门统一制定并公布。

A.期货交易所
B.期货公司
C.国务院
D.中国期货业协会
【答案】 C
27、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。

A.期货公司规定的
B.期货经纪合同约定的
C.期货交易所规定的
D.中国期货业协会规定的
【答案】 B
28、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国证监会
B.所在期货经营机构
C.所在地中国证监会派出机构
D.中国期货业协会
【答案】 B
29、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。

A.国务院期货监督管理机构
B.期货交易所
C.国家工商行政管理总局
D.国务院商务主管部门
【答案】 A
30、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业资格注册.考试成绩等信息
B.从业资格注册.诚信记录等信息
C.从业人员注册.婚姻等信息
D.从业人员注册.工资等信息
【答案】 B
31、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。

A.2
B.3
C.5
D.7
【答案】 A
32、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。

A.中国证监会指定媒体
B.中国证监会网站
C.中国证监会派出机构网站
D.中国期货业协会网站
【答案】 D
33、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）。

A.中国证监会派出机构的工作人员
B.某市商务局
C.某高校教授
D.证券市场禁止进入者
【答案】 C
34、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.5
B.15
C.20
D.10
【答案】 D
35、取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（）和其他资产。

A.手续费
B.佣金
C.保证金
D.开户费
【答案】 C
36、客户的保证金和委托资产归（）所有。

A.交易所
B.客户
C.国家
D.公司
【答案】 B
37、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；30
B.15；30
C.10；20
D.15；40
【答案】 B
38、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向（）报告。

A.中国证券监督管理委员会相关派出机构
B.中国证券监督管理委员会
C.中国证券监督管理委员会或派出机构
D.公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构
【答案】 D
39、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。

A.当事人选择的诉由
B.侵权
C.违约
D.合约履行地
【答案】 A
40、首席风险官向（）负责。

A.期货公司股东大会
B.期货公司监事会
C.期货公司董事会
D.中国证监会
【答案】 C
多选题（共20题）
1、期货投资者保障基金保障的主体范围包括（）。

A.期货市场个人投资者
B.期货市场机构投资者
C.期货交易所非期货公司会员
D.符合一定条件的期货公司
【答案】 AB
2、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括（）。

A.投诉方式
B.服务内容
C.人员的从业资格
D.公司的业务资格
【答案】 ABCD
3、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。

对此，下列有关责任承担的说法中正确的是（）。

A.对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
B.对保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％
C.穿仓造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任
D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担
【答案】 AD
4、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户（）
A.相互独立
B.统一管理
C.合并
D.分别管理
【答案】 AD
5、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

证券公司从事证券公司从事介绍业务过程中，将面临监管机构行政处罚的行为有（）。

A.代理客户进行期货交易
B.划转期货保证金
C.未按规定审查客户的开户材料和身份真实性
D.为客户从事期货交易提供担保
【答案】 ABCD
6、期货公司董事长出现以下情形时，期货公司应当对其进行离任审计
（）。

A.被认定为不适当人选而被解除职务
B.被撤销任职资格
C.辞职
D.中国证监会对其逆行监管谈话
【答案】 ABC
7、期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（）。

A.部门设置
B.人员配置
C.岗位责任
D.风险管理制度E
【答案】 ABCD
8、期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。

A.合并. 分立或者解散
B.变更住所或者营业场所
C.上市. 修改或者终止合约
D.制定或者修改章程. 交易规则
【答案】 ABCD
9、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。

A.经营计划
B.公司章程草案
C.设立期货公司申请书
D.律师事务所出具的法律意见书
【答案】 ABCD
10、?期货交易所应当建立健全的风险管理制度有（）。

A.保证金制度
B.当日有负债结算制度
C.涨跌停板制度
D.持仓超额制度
【答案】 AC
11、设立期货交易所可以采用（）的组织形式。

A.会员制
B.合伙制
C.公司制
D.个人独资制
【答案】 AC
12、下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有（）。

A.期货从业人员因工伤住院
B.期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作
C.期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作
D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销
【答案】 BCD
13、下列有关公司制期货交易所监事会的表述中，正确的有（）。

A.每届任期3年
B.监事会成员不得少于5人
C.副主席由主席任免
D.监事会设主席1人，副主席1至2人
【答案】 AD
14、客户下达的交易指令没有( )的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户损失的，有期货公司承担赔偿责任客户予以追认的除外。

A.品种
B.数量
C.价格
D.时间
【答案】 AB
15、（）组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。

A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国金融期货交易所
D.中国期货业协会
【答案】 CD
16、（）依法对期货公司实行自律管理。

A.期货交易所
B.会员大会
C.中国期货业协会
D.中国证监会
【答案】 AC
17、孙某是甲期货公司的工作人员，吴某是该公司的客户。

甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。

后孙某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。

吴某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指
令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了吴某的损失。

甲公司对此事完全知情并采取默认态度。

在本案中，应承担该损失的是（）。

A.甲期货公司
B.乙期货公司
C.孙某
D.孙某和乙期货公司
【答案】 AC
18、某期货公司要经过推荐方式招募部分职位人员，下列的推荐方案中，正确的有（）。

A.推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员
B.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人
C.拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员
D.推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格
【答案】 BC
19、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件等若干问题的规定》，期货市场的居间人( )。

A.独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
B.可以接受期货公司支付的报酬
C.只能接受期货公司的委托
D.可以是公民，也可以是法人
【答案】 ABD
20、经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有（）。

A.期货公司涉及重大诉讼可能增加自身负债水平
B.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力
C.已按规定足额缴纳上一年度保障基金
D.保障基金总额足以覆盖市场风险
【答案】 BD。