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工程项目管理制度
（试行）
中铁三局集团有限公司
前言
为进一步提高项目管理水平，规范项目管理行为，落实项目经理责任制、项目成本核算制、工程质量终身制；根据《建筑法》、《合同法》、《建设工程项目管理规范》等法律、法规、标准，在总结公司多年项目管理经验的基础上，制定了工程项目管理制度。

工程项目管理制度的制定和实施是为了理顺管理程序，界定公司各职能部门、指挥部（经理部）和各子（分）公司的管理职责，明确各项工作的具体实施要求；最终目的旨在提高项目运行质量，使项目管理和运行纳入规范、可控、有序的良性轨道，逐步实现科学化、制度化、规范化管理，进而推进企业持续、健康、协调发展。

本制度包含项目管理纲要、项目组织管理、项目过程控制、项目预算成本管理、项目科技开发管理、项目培训文档管理、项目考核奖惩管理、项目收尾管理、项目管理职责、工作标准及项目施工技术管理等十一方面三十五项管理制度，它涵盖了项目管理的方方面面。

它是公司项目管理长期实践的总结，是集体智慧的结晶，是公司对项目实施管理的法规和准则。

本制度今年发布试行，目的是通过实践的检验，进一步总结
和发现本制度存在的问题，再进行修改和完善，为此要求：
1、认真学习、深刻理解。

行的前提在于知，只有对制度学深、学透，真正理解其内涵，才能贯彻执行好。

所以各子（分）公司、各指挥部、经理部一定要认真学习。

不仅领导班子成员要学，而且一般管理人员也要学；不是某一个单位、某个人或一部分人的事，而要全员去学。

要在学其实质和吃透精神上多下功夫，不能浅尝辄止，更不能一知半解，要学会用制度管理和规范一切项目活动。

2、全面贯彻落实、严格执行。

建立制度固然重要，但执行制度更为重要。

再好的制度执行不认真，也不可能发挥应有的作用。

制度的建立带有一定的强制性，更有其权威性。

所以，在贯彻执行制度时，各级领导、管理人员一定要维护制度的刚性、原则性和严肃性。

否则，我们的一切努力和愿望都将付之东流。

贯彻执行这些制度，必须认真，不能马虎从事，更不能随心所欲，按自己的喜好来取舍，适合自己的就执行，不适合自己的就束之高阁。

任何单位和个人，都不能搞上有政策下有对策。

各级、部门的领导要成为执行制度的带头人，各级、部门的广大员工要在工作中不折不扣的执行。

3、认真总结、及时反馈。

项目管理是一个动态过程，项目管理制度也存在接受实践检验，在实践中提高、在实践中完善的过程。

因此要求各级领导、各级管理人员在执行中，要不断总结经验，在执行中对本制度提出修改的意见和建议，并及时反馈到公
司的主责部门，以便进一步修改和日臻完善。

目录
第一部分工程项目管理纲要
一、工程项目管理纲要 (2)
第一章总则 (2)
第二章项目管理模式 (2)
第三章项目管理程序 (4)
第四章项目管理目标 (8)
第五章项目管理职责 (10)
第六章项目管理组织 (11)
第七章项目管理运行 (11)
第八章项目经理管理 (19)
第九章项目考评与奖惩 (21)
第十章附则 (21)
附件1：术语 (22)
附件2：项目管理目标责任书 (27)
附件3：工程项目施工内部承包合同 (32)
第二部分工程项目组织管理
一、项目经理管理办法 (42)
第一章总则 (42)
第二章项目经理的选任与变更 (42)
第三章项目经理的管理 (44)
第四章项目经理的考评 (46)
第五章项目经理的奖励与处罚 (47)
二、项目部组建管理办法 (49)
第一章总则 (49)
第二章项目部组建程序 (49)
第三章项目部组织机构及定员编制 (52)
第四章项目部人员配备 (53)
三、工程项目委托管理办法 (56)
第一章总则 (56)
第二章委托管理程序 (56)
第三章奖罚 (58)
附件：项目委托管理合同 (60)
第三部分工程项目过程控制管理
一、工程项目“三标一体”管理体系运行管理办法 (66)
第一章总则 (66)
第二章管理职能 (66)
第三章运行管理 (67)
第四章运行控制 (67)
第五章运行评价 (69)
二、工程项目安全生产管理办法 (71)
第一章总则 (71)
第二章安全生产保证体系 (71)
第三章安全职责与责任 (73)
第四章安全生产措施费 (92)
第五章安全教育培训 (93)
第六章危险源辩识与评价 (96)
第七章安全技术措施与交底 (97)
第八章特种设备管理与使用 (101)
第九章现场动火与消防 (103)
第十章安全防护与标志 (104)
第十一章安全标准工地 (107)
第十二章安全生产检查 (108)
第十三章安全重点监控 (110)
第十四章安全生产奖惩 (111)
第十五章安全事故报告与调查 (113)
第十六章附则 (116)
三、工程项目质量管理办法 (117)
第一章总则 (117)
第二章组织机构 (118)
第三章质量职责 (121)
第四章资源保障 (131)
第五章教育培训 (132)
第六章质量检查 (133)
第七章信息沟通 (136)
第八章重点监控 (138)
第九章自验与验交 (138)
第十章工程创优 (140)
第十一章质量事故 (141)
第十二章奖励处罚 (143)
第十三章附则 (146)
四、工程项目机械管理办法 (152)
第一章总则 (152)
第二章机械管理机构和职责 (152)
第三章机械设备的配置管理 (155)
第四章机械使用成本控制 (158)
第五章机械的使用管理 (159)
第六章机械设备保养和修理 (163)
第七章机械检查 (166)
第八章统计报表 (166)
第九章安全管理 (167)
第十章技术培训 (168)
第十一章附则 (169)
五、工程项目物资管理办法 (172)
第一章总则 (172)
第二章职责分工 (172)
第三章物资采购管理 (177)
第四章物资计划的编制和提报 (184)
第五章物资进料验收和保管 (186)
第六章物资领用和发放 (188)
第七章物资质量和安全环保管理 (189)
第八章物资消耗管理 (191)
第九章物资统计资料 (192)
第十章物资检查 (194)
六、施工计划管理办法 (196)
第一章目的 (196)
第二章施工计划的组成和管理职责 (196)
第三章施工建议计划的编制和上报 (197)
第四章施工计划的编制和下达 (199)
第五章施工计划的调整与变更 (201)
第六章施工计划的实施与检查 (201)
第七章计划纪律 (202)
第八章附则 (202)
七、劳务用工管理办法 (204)
第一章总则 (204)
第二章组织领导与职责分工 (204)
第三章劳务用工使用的模式和原则 (205)
第四章合同管理 (208)
第五章日常管理 (210)
第六章企业内部劳动力市场 (213)
第七章验工计价与财务结算 (214)
第八章检查与监督 (215)
第九章附则 (217)
第四部分工程项目预算、成本管理
一、工程项目预算管理办法 (222)
第一章总则 (222)
第二章工程项目预算编制及管理 (222)
第三章项目调差索赔管理 (233)
第四章验工计价管理 (238)
二、工程项目财务管理办法 (253)
第一章总则 (253)
第二章财务管理职责 (253)
第三章资金管理 (253)
第四章成本管理 (260)
第五章经费管理 (267)
第六章奖励基金及调差索赔经费管理 (272)
第七章其他 (273)
三、工程项目合同管理办法 (281)
第一章总则 (281)
第二章管理职责 (281)
第三章合同的评审 (281)
第四章合同的签订 (283)
第五章合同的实施控制 (284)
第六章合同的终止与评价 (287)
第五部分工程项目科研开发管理
一、工程项目科研开发工作管理办法 (289)
第一章总则 (289)
第二章科研项目的申报 (289)
第三章科研项目的经费管理 (290)
第四章科研项目的管理 (291)
第五章科研项目的验收初评 (292)
第六章奖励 (292)
第七章科技成果的管理 (292)
第八章附则 (293)
二、工程项目工法工作管理办法 (294)
第一章总则 (294)
第二章工法等级和内容 (295)
第三章工法的管理 (295)
第四章奖励 (296)
第五章附则 (296)
三工程项目试验室管理办法 (297)
第一章总则 (297)
第二章管理模式与人员要求 (297)
第三章监视与测量装置的配置 (298)
第四章授权 (299)
第五章日常管理 (299)
四、工程项目非标设计及非标设备管理办法 (302)
第一章总则 (302)
第二章非标设计的分类 (302)
第三章非标设计的管理 (304)
第四章非标设计的程序 (304)
第五章非标设备管理 (307)
第六部分工程项目培训、文档管理
一、项目人员培训管理办法 (310)
第一章总则 (310)
第二章机构和职责 (310)
第三章培训形式、内容 (311)
第四章培训资源、经费 (312)
第五章培训考核评估 (313)
第六章培训记录 (313)
二、工程项目档案管理办法 (315)
第一章总则 (315)
第二章职责与人员 (315)
第三章收集与归档 (316)
三、项目部办公设备、用品及车辆管理办法 (318)
第一章总则 (318)
第二章固定资产管理 (318)
第三章车辆管理 (319)
四、项目部公文、印章管理办法 (321)
第一章收文管理 (321)
第二章发文管理 (322)
第三章印章管理 (323)
第七部分工程项目纪检、审计管理
一、项目纪检监察组工作细则 (326)
第一章总则 (326)
第二章项目部纪检监察组织 (327)
第三章主要职责 (327)
第四章工作制度 (330)
第五章附则 (332)
二、工程项目审计实施细则 (333)
第一章总则 (333)
第二章审计内容 (334)
第三章审计评价 (338)
第四章审计程序及相关要求 (340)
第五章附则 (342)
第八部分工程项目考核、奖惩管理
一、工程项目人员信誉评价办法 (344)
第一章总则 (344)
第二章信誉评价的方式和内容 (344)
第三章信誉评价的组织机构和程序 (345)
第四章信誉评价等级和标准 (346)
第五章信誉档案管理 (347)
第六章评价结果运用 (348)
二、指挥部绩效考核评价管理办法 (350)
第一章总则 (350)
第二章项目绩效考核评价的组织机构 (350)
第三章指挥部绩效考核评价 (351)
第四章奖惩兑现 (353)
三经理部承包考核兑现办法 (361)
第一章总则 (361)
第二章风险抵押承包 (361)
第三章项目经理部薪金计算 (362)
第四章考核组织 (363)
第五章考评评价方法及程序 (364)
第六章风险薪金、效益薪金的计算 (365)
第七章奖惩 (367)
四、工程队考核评比管理办法 (369)
第一章总则 (369)
第二章组织机构 (369)
第三章考核评比内容 (369)
第四章考核评比程序及方法 (370)
第五章奖惩 (371)
五、指挥部薪酬分配办法 (383)
第一章总则 (383)
第二章指挥部领导班子成员的薪酬分配与管理 (383)
第三章其他人员的薪酬分配与管理 (386)
第四章附则 (391)
六、工程项目奖励基金提取使用办法 (393)
第一章总则 (393)
第二章奖励基金的组成和提取 (393)
第三章奖励基金的使用 (394)
第四章附则 (396)
第九部分工程项目收尾阶段管理
一、工程项目收尾阶段管理办法 (398)
第一章总则 (398)
第二章管理职责 (398)
第三章工程项目终结阶段管理 (399)
第四章工程项目保修阶段管理 (402)
第十部分工程项目管理职责、标准
一、工程项目管理职责 (408)
第一章指挥部模式职责 (408)
第二章经理部模式职责 (424)
第三章委托管理模式职责 (424)
二、项目部工作标准 (433)
第一章项目部工作标准 (433)
第二章工程项目企业形象策划标准 (470)
第十一部分施工技术管理办法、标准（详另册）
第一编施工技术管理办法
第二编施工技术管理工作标准
第一部分
工程项目管理纲要
一、工程项目管理纲要
第一章总则
第一条为进一步规范项目管理行为，落实项目经理责任制、项目成本核算制、工程质量终身制，不断提高项目管理水平和施工管理能力，适应企业发展需要，根据《建筑法》、《合同法》、依据《建设工程项目管理规范》，并结合企业的实际，制定本《工程项目管理纲要》（以下简称纲要）。

第二条本纲要规定了项目管理的模式、程序、目标、职责及运行管理等内容。

第三条本纲要是公司实施项目管理的纲领性文件，适用于公司设立指挥部、经理部及委托子（分）公司管理的工程项目。

第四条本纲要中指挥部、经理部以下简称项目部；项目部下辖的各子（分）公司参建的工程队、独立承担施工的作业队以下均简称工程队；指挥长、项目经理以下简称项目经理。

第二章项目管理模式
第五条项目管理模式：
一、公司指挥部模式
指挥部是公司派出的项目管理机构，代表公司履行与业主签订的合同；履行《项目管理目标责任书》规定的责任和义务；对
参建各子（分）公司资源配置和资金流向负监控责任，对项目的经济效益负连带责任。

参建子（分）公司对所承担项目实施的管理任务和目标的实现负全面责任。

二、公司经理部模式
经理部是公司设置的项目管理机构，代表公司履行与业主签订的合同；负责经理部所需包括人力、设备、物资等全部资源的配置，负责作业队的选择、使用和管理，对项目实施的管理任务和目标的实现负全面责任。

三、委托管理模式
委托管理是指公司授权委托子(分)公司成立经理部并进行组织、管理的工程项目，被委托单位对项目实施的管理任务和目标的实现负全面责任。

项目部名称可根据建设单位要求或投标承诺确定，与管理模式名称可以不一致。

第六条适用范围
一、指挥部模式
指挥部模式适用于公司中标的大型铁路工程项目，或技术含量高、施工难度大、具有前瞻性研究的其它项目。

二、经理部模式
经理部模式适用于工程规模小的铁路工程项目，或工程规模较大但工程类别单一的工程项目。

三、委托管理模式
委托管理模式适用于公司中标造价小于5亿元人民币，或一个子（分）公司能够独立完成的工程项目。

第三章项目管理程序
第七条公司项目部管理程序
一、确定管理模式
1、接到中标通知后，经营开发部将与招、投标有关的技术、商务等文件全部移交工程管理部并进行书面交底。

2、工程管理部根据工程规模、项目特点和施工条件提出管理模式建议方案；根据子（分）公司施工能力及业绩，提出参建施工单位、任务划分建议方案。

3、以上建议方案报总经理办公会议研究决定。

4、逐步引入项目经济效益预评估，采取议标的办法选择参建施工单位。

二、组建项目部
1、根据公司确定的管理模式，劳动人事部会同工程管理部提出项目部的机构设置、定员编制建议方案，报主管生产的副总经理审批同意后，由劳动人事部起草成立项目部机构及定员编制的文件，按文件签批流程下发正式文件。

2、劳动人事部根据投标承诺、管理模式、工程规模、专业特
点、复杂程度等情况，提出项目领导班子人选建议方案，提交公司党委会议研究决定。

3、劳动人事部会同工程管理部、项目部确定项目部各部门负责人及工作人员。

三、签订项目管理目标责任书
1、工程管理部组织财务部、劳人部、机物部、安质部等部门提出项目管理目标建议方案。

2、《项目管理目标责任书》与项目经理沟通后，经分管生产的副总经理审查，报公司总经理办公会议审议批准。

3、由公司总经理与项目经理签订《项目管理目标责任书》。

《项目管理目标责任书》范本详见附件2。

四、项目部运行
1、项目部在项目经理的组织和领导下，编制《项目管理规划》，建立安全、质量和环保管理体系，将管理目标分解到部门和责任人并组织实施。

2、项目部必须接受公司职能部门的管理、监督、检查和考核。

3、指挥部与各参建子（分）公司必须签订内部施工承包合同。

《内部施工承包合同》范本详见附件3。

五、项目收尾管理
1、项目终结条件：满足《工程项目收尾阶段管理办法》规定的条件。

2、项目撤销程序：工程项目符合《工程项目收尾阶段管理
办法》撤消条件后，由工程管理部组织劳动人事部、公司办公室、安全质量监察部、财务会计部、机械物资部等职能部门确认，提出撤销项目部建议，报分管生产的副总经理批准，由劳人部起草撤销项目部机构的文稿，按文件签批流程下发正式文件。

3、项目管理总结：项目主体工程完成后，项目经理应组织项目部相关人员对项目进行管理总结，内容包括：
（1）完成主要工程数量的统计；重点工程采取的施工方案及工艺、完成科研项目的状况；对施工组织设计科学、合理、可行的评价。

（2）采取的安全、质量和环保控制措施及效果。

（3）各分项工程的工效指标和经济指标的分析及总结。

4、保修、回访工作：项目部撤销后的工程保修、回访工作由工程管理部按《工程项目收尾阶段管理办法》执行。

第八条铁路工程委托管理程序
一、确定委托管理方案
1、接到中标通知五天内，经营开发部将与招、投标有关的文件全部移交工程管理部。

2、工程管理部根据子（分）公司施工能力及业绩，提出委托管理方案，报分管生产的副总经理同意后，提交总经理办公会议审议批准。

二、签订项目委托管理合同
1、工程管理部组织财务部、劳人部、机物部、安质部等部门
确定委托项目管理目标。

2、《项目委托管理合同》与被委托单位沟通协商后，经分管生产的副总经理审查，报公司总经理办公会议审议批准。

3、由公司总经理与被委托单位负责人签订《项目委托管理合同》。

《项目委托管理合同》范本详见《委托管理办法》。

三、组建项目部
1、被委托子（分）公司按照投标承诺及业主要求和公司劳人部下达组建项目部的文件，组建项目部。

2、项目部组建后，须将项目经理、总工及各部门负责人及项目管理模式、项目管理规划报工程管理部、劳动人事部备案。

3、项目部人员职责、权限和薪酬待遇等执行所在子（分）公司有关规定。

四、项目部运行
1、项目部在项目经理的组织和领导下，编制《项目管理规划》，建立安全、质量和环保管理体系，将管理目标分解到部门和责任人并组织实施。

2、项目部必须接受公司的监督、检查和所属子（分）公司职能部门的监督、检查和考核。

3、项目部在标识使用、宣传和报道均应突出公司企业形象；与业主、监理、设计单位的业务来往均应以公司的名义；代表公司参加质量信誉评价；但在与分包单位签定合同、材料的采购及
内部往来等不允许使用公司＊＊项目公章。

五、项目收尾管理
1、收尾条件：项目已按程序完成竣工验收，竣工文件已向业主移交，竣工结算工作已完成，保修协议已签订，回访计划已制定。

2、撤销程序：被委托单位对项目部撤消时，负责将撤消情况报公司工程管理部、劳动人事部核备。

3、保修、回访工作：项目竣工交付后的工程回访、质量保修等仍由被委托单位负责，回访记录报公司工程管理部备案。

4、公章管理：以公司名义刻制的有关项目公章、财务专用章等全部移交公司办公室管理，并办理签字手续。

5、项目管理总结：详见第七条要求。

第四章项目管理目标
第九条工期、进度目标
一、满足工程承包合同总工期目标；
二、满足业主要求的工期调整目标；
三、满足业主批准的施工组织设计安排的节点工期目标；
四、满足业主年度计划安排目标。

第十条质量目标
一、单位工程验收合格率达到100%,实现工程无隐患交付；
二、无质量等级事故；
三、实现合同承诺的创优目标。

第十一条安全、环境保护、职业健康目标
一、杜绝各类重、特大事故的发生，无营业线行车险性事故的发生，无火灾事故。

二、重伤率控制在0.3 ‰以下,无责任死亡事故的发生。

三、实现投标书、工程承包合同承诺及公司的环境保护、职业健康、文明工地目标。

第十二条社会信誉目标
一、无建设单位、监理单位、合作伙伴的有效投诉，无新闻媒体曝光。

二、铁路工程项目在每次质量信誉评价中，得分不应低于该项目所属铁路局(公司)的平均分，当N≤2，保证第一名；N≤5，保证前2名；5＜N≤10，保证前3名；10＜N≤15，保证前4名；15＜N≤20，保证前5名；20＜N，保证前6名。

（N为建设单位参评施工企业的总数）
第十三条调差索赔目标
一、保证目标：确保达到Ⅰ类设计变更规模的设计变更的批复；合同约定按实际发生计价的如包干费、暂定金要验足；不良地质引起的成本增加、业主提高技术标准增加的费用要保证计价。

二、力争目标：积极与建设、设计、监理单位沟通，及时确定地形标高、土石比例、土方运距；变更增加赢利项目工程量、减少亏损项目工程量；变更施工工艺，减少施工难度、设备投入。

第十四条资金上缴、经费计划目标
一、资金上缴目标：按目标责任书的比例以现款方式上缴公司的总包收益，且年度上缴额度(含项目总包收益或利润、代扣集中款等)不得少于公司下达的项目部上缴现款计划。

二、回款率目标：年度回款率A≥95%（A=实收帐款/应收帐款，实收帐款为实际回款总额，应收帐款为按验工计价确定的回款总额)。

三、经费目标：不突破公司下达的经费计划。

第十五条效益目标
一、指挥部模式：确保实现总包收益和调差索赔目标；力争完成项目预算范围内确定的各参建子（分）公司收益。

二、经理部模式：按公司批准的工程项目预算，确保足额或超额上缴利润。

三、委托管理模式：被委托管理按签订的委托管理合同，足额上缴公司总包收益。

第五章项目管理职责
第十六条指挥部、经理部、委托管理模式下公司、子（分）公司、指挥部职责详见第十部分具体内容。

第六章项目管理组织
第十七条公司根据项目的工程规模、投标承诺、管理模式、专业特点确定项目部的领导职数和岗位设置。

第十八条项目部机构和定员
一、项目部机构和定员
项目部领导班子由项目经理、副经理、总工程师等组成；根据工程规模及建设单位的有关要求可设立工程管理、安全质量、财务、综合办公、中心试验室等职能部门；指挥部总定员为10--30人，经理部总定员为30--100人。

由工程管理部会同劳动人事部提出指挥部具体的内部机构设置及定员编制意见，并在征求指挥长意见后，报公司主管生产的副总经理批准，在成立指挥部机构文件中明确。

指挥部行政班子成员按公司有关规定程序进行选配。

二、后勤人员的配备
司机、炊事员、服务员等后勤人员在总定员内，由公司调配，不足时可根据情况从所在地劳务市场聘用。

项目部聘用外来人员时需签订用工合同，并报劳人部备案。

第七章项目管理运行
第十九条项目管理策划
一、项目管理策划的组织及分工
1、项目部模式由公司分管生产的副总经理组织工程管理部、
劳动人事部、财务会计部、安全质量监察部、技术开发部、机械物资部及项目部领导层共同进行项目策划。

2、委托管理模式由被委托单位分管生产的副总经理组织本单位相关部门和项目部进行策划，策划成果报公司工程管理部备案。

二、项目管理策划的时间
1、指挥部、经理部模式应在受到业主中标通知后28天内完成。

2、委托管理模式在公司确定被委托单位后28天内完成并上报。

三、项目管理策划的内容
1、组织机构的策划：根据管理模式、工程特点、业主要求，确定岗位设置及职能职责。

2、确定大型临时工程的标准：根据施工调查和现场核对情况，确定临时工程的地点、规模和标准，对临时施工便道、电力线路、铺轨基地、工地制梁时制梁台座和存梁台座的数量和基础形式、混凝土及级配碎石拌和站的用地规模、场地硬化标准等确定。

3、施工组织优化：公司项目部、参加施工单位的子分公司要超前谋划项目的布局和流程。

对整体工期安排、铺轨基地和箱梁预制场设置、重难点工程方案、线下工程与铺架工作的统筹安排进行深入研究，对主要材料供应及运输方式、混凝土供应、地材来源、土方调配等重点因素进行实地调研。

对重点工程的方案要详细进行技术、经济比选。

对深水复杂。