8第五章资本主义发展历程
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马克思主义基本原理概论第五章资本主义发展的历史历程.
2、国家垄断资本主义的主要形式
第一，国有垄断资本。国有垄断资本的组织形式是国有企 业。国有企业一般通过两个途径得到建立：一是国家直接 投资；二是国家收购原来的私有企业。
第二，国家和私人共有的垄断资本，即国有垄断资本和私 人垄断资本在一个企业内部的结合。
第三，国家和私人密切联系的垄断资本，即国家垄断资本
2、垄断资本主义经济向国际范围 扩张的主要形式
资本输出、跨国公司是垄断资本主义经济扩张的主要形式。 资本输出是指垄断资本和资本主义国家把它们手中掌握和 控制的大量资本输往国外，攫取高额垄断利润或谋求经济、 政治和军事利益。 资本输出的形式主要有：借贷资本输出和生产资本输出。 借贷资本输出是指由政府、私人银行或企业对别国政府、 私人银行或企业提供的贷款。它又被称作间接投资。
的信念。
第五章 资本主义发展的历史趋势
第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义
第二节 当代资本主义的新变化
第三节 资本主义的历史地位和发展趋势
第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义
一、资本主义从自由竞争到垄断 二、国家垄断资本主义
三、垄断资本主义经济向国际范围的扩展
四、经济全球化及其后果
第五章 资本主义发展 的历史进程
教学目的和要求
• 学习和掌握资本主义从自由竞争发展到垄断的进程和
垄断资本主义的发展趋势；
• 科学认识国家垄断资本主义和经济全球化的本质，正
确理解当代资本主义新变化的特点及其实质；
• 深刻理解资本主义必然为社会社会主义所代替的历史
必然性，坚定资本主义必然灭亡，社会主义必然胜利
垄断条件下的竞争具有一些新特点：
第五章 资本主义发展的历史进程
二、垄断资本主义的发展
4.国际垄断同盟
是指垄断资本主义各国一些大的垄断组织，为了 保证其国际垄断地位，通过订立协定，划分世界市场， 而结成的国际性垄断经济联盟。 早期，国际卡特尔是主要形式。当代国际垄断同 盟的形式以跨国公司和国家垄断资本主义的国际联盟 为主。
Hale Waihona Puke 二、垄断资本主义的发展跨国公司是国际垄断同盟的重要形式之一。跨 国公司也叫多国公司、国际公司，最初它是在发达 资本主义国家中建立的大型企业,后发展到由两个 或两个以上国家的经济实体所组成，并从事生产、 销售和其他经营活动的国际性大型企业。
一、资本主义从自由竞争到垄断
垄断组织的主要形式
国内 短期价格协定 卡特尔（cartal） 辛迪加（syndicat） 托拉斯（trust） 康采恩（konzarn） 混合联合公司 (战后) 国际 国际卡特尔 国际辛迪加 国际托拉斯 国际康采恩 跨国公司
一、资本主义从自由竞争到垄断
(二)垄断条件下竞争的特点
二、垄断资本主义的发展
对于资本输入国
积极作用： 吸收了经济发展所需要的资金，为经济发展提供了条件； 引进了比较先进的机器设备和工艺技术，同时培训了一批适 应现代化生产需要的技术人员、熟练工人和企业管理干部； 利用外资和技术，建立一批现代工业，改造老企业和旧设备， 优化了产业结构； 利用外资扩大生产，增加产品产量，提高了产品质量，扩大 出口，促进了对外贸易的发展； 推动了经济的发展，增加了就业机会，提高了收入水平。
列宁在《国家与革命》中引用恩格斯的话：在民 主共和国内，“财富是间接地但也是更可靠地运用它 的权力的”，它所采用的第一个方法是“直接收买官 吏”(美国)，第二个方法是“政府和交易所结成联 盟”(法国和美国)。 剥削阶级国家的元首本质上是财富和资本“可靠 地运用它的权力”的工具。
马克思主义基本原理概论 第五章资本主义发展的历史进程
第五章资本主义发展的历史进程[本章逻辑结构]本章共三节，分别阐述了资本主义从自由竞争到垄断、国家垄断资本主义的发展进程、当代资本主义的新变化和资本主义的历史地位和发展趋势。
通过学习，学生应了解资本主义发展趋势，科学认识国家垄断资本主义和经济全球化的本质，正确理解当代资本主义新变化的特点及其实质，深刻理解资本主义必然为社会主义所代替的历史必然性。
[本章重要知识点]i．资本集中与垄断的形成。
2．金融资本与金融寡头的形成和作用。
3．垄断利润和垄断价格形成。
4．国家垄断资本主义的特点和实质。
5．资本输出与垄断资本国际化。
6．经济全球化的形成及其后果。
7．当代资本主义的新变化及其实质。
8．资本主义为社会主义所代替的历史必然性。
‘第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义[本节逻辑结构]本节阐述了垄断资本主义的特征，国家垄断资本主义的作用和经济全球化发展进程及其后果。
1．资本主义从自由竞争发展到垄断资本主义。
垄断组织操纵市场以垄断价格获取垄断利润，而作为自由竞争对立物的垄断并没有消除竞争，反而使竞争更为激烈；金融资本和金融寡头是垄断资本主义社会的实际控制者。
2．垄断资本主义的发展。
国家垄断资本主义深刻地影响着资本主义的发展：垄断资本在国内建立统治的基础上将垄断统治扩展到国外。
3．经济全球化及其后果。
经济全球化的迅猛发展，一方面推动了全球生产社会化和经济增长，但同时导致了一系列负面影响。
[本节重要知识点]1．垄断资本主义产生。
2．垄断与竞争的关系。
3．金融资本与金融寡头。
4．国家垄断资本主义发展的原因。
5．国家垄断资本主义的实质。
6．经济全球化的表现与发展的动因。
7．经济全球化的后果。
一、单项选择题I·自由竞争和生产集中的关系是( )。
A．生产集中引起自由竞争B．自由竞争引起生产集中c．自由竞争限制了生产集中D．生产集中消灭了自由竞争2．资本主义自由竞争阶段进入垄断阶段，最根本的标志在于( )。
A．垄断在经济生活中占统治地位B．国家垄断在经济生活中占统治地位C．资本输出在经济生活中占统治地位D．银行强本在经济生活中占统治地位3．垄断资本主义取代自由竞争资本主义，表明资本主义生产关系( )。
自考马原复习笔记5资本主义发展的历史过程
第五章资本主义发展的历史过程第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义一、资本主义从自由竞争到垄断1.资本主义的发展阶段。
资本主义发展分为两大阶段:自由竞争资本主义阶段和垄断资本主义阶段。
资本主义产生到19世纪末20世纪初(1900年），处于自由竞争资本主义阶段。
19世纪末20世纪初资本主义发展到垄断资本主义阶段。
垄断资本主义分为两个阶段:二战前的私人垄断和二战后的国家垄断资本主义。
2.垄断的形成。
垄断是从自由竞争中产生的。
当生产和资本集中发展到一定程度时，就会自然而然的走向垄断。
3.垄断组织的形成与发展私人垄断组织:到20世纪上半期，形成卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩。
卡特尔---商品生产垄断（法国）辛迪加--商品销售垄断托拉斯---某种商品从生产到销售的垄断（美国）康采恩----跨行业的超大型垄断集团20世纪后半叶，跨国公司兴起，国际垄断的载体。
4.金融资本和金融寡头的形成及其统治。
金融资本：由垄断的工业资本和银行资本，通过金融联系、资本参与和人事参与，融合或混合生长构成的一种新的资本形式，是垄断资本主义国家中社会经济生活各个方面实际的统治者。
金融寡头：掌握了金融资本，操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团称为金融寡头。
解答题:金融寡头如何控制国家？（必背）（1）在经济上的统治主要通过实行”参与制”实现的。
（2）在政治上的统治主要是通过“个人联合”的方式实现的。
（3）在社会上通过控制舆论实现。
5.垄断和竞争。
垄断不能消除竞争。
原因:(1)竞争是商品经济存在和发展的基本条件和核心机制，有商品经济就必然存在竞争。
(2)存在着垄断企业和非垄断企业之间、垄断企业内部之间的竞争。
垄断阶段竞争的新特点:(1)竞争的目的是为了获取高额垄断利润。
(2)竞争的手段更加多样化。
(3)竞争的激烈程度和后果，造成的破坏更加巨大。
(4)竞争的范围不同，从国内扩展到国外，从经济领域扩展到政治、军事、文化等领域。
马克思主义基本原理.第五章 资本主义发展的历史进程
垄断资本主义的国际联盟是国际垄断同盟的 最高形式.它主要是由一些资本主义国家的政府出 面缔结协定所组成的国际经济集团。
马克思主义基本原理概论
(三)垄断资本主义的实质
实质是垄断资本凭借垄断地位,获得高额垄断利润。
马克思主义基本原理概论
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三、经济全球化及其后果
经济全球化是指国际经济发展中的这样一趋势, 即在生产不断发展、科技加速进步、社会分工和国 际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断 提高的情况下,世界各国、各地区的经济活动越来 越超出一国和地区的范围而相互紧密联系在一起。
马克思主义基本原理概论
不利影响主要是：付出了较大的经济代价以 及环境污染、能源和资源消耗的代价；产业调整 和布局有可能受制于外资的投资战略；外来资本 和跨国公司投资增加，冲击本国的民族工业并影 响到国民经济的控制权；债务负担加重，影响经 济的持续稳定展；对国际资本的依赖性增强，容 易受到国际经济波动的影响等。
马克思主义基本原理概论
（一）生产集中与
和劳动力日益集中于少数大企业，使 它们在整个社会生产中所占份额不断 增大。
马克思主义基本原理概论
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自由竞争
生产集中
垄断
指少数大资本为了获得高 额垄断利润，通过协议、联盟 和联合而控制生产和市场。
马克思主义基本原理概论
第三， 确保原材料和能源的可靠来源
马克思主义基本原理概论
2 、扩展的形式
垄断资本向国际范围扩展的基本形式有三种： 借贷资本输出、生产资本输出和商品资本输出 从输出资本来源看主要有两类： 私人资本输出和国家资本输出
马克思主义基本原理概论
3 、扩展的社会经济后果
（1） 对于资本输出国来讲，资本输出带来 巨大利润，加速了资本积累，增强了垄断资本的 实力；资本输出带动和扩大了商品输出，巩固和 扩大了垄断资本的销售市场和投资场所；大大改 善了国际收支状况；对发展中国家的经济命脉形 成控制，进一步巩固和扩大了垄断优势地位。
马克思主义基本原理概论
(三)垄断资本主义的实质
实质是垄断资本凭借垄断地位,获得高额垄断利润。
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三、经济全球化及其后果
经济全球化是指国际经济发展中的这样一趋势, 即在生产不断发展、科技加速进步、社会分工和国 际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断 提高的情况下,世界各国、各地区的经济活动越来 越超出一国和地区的范围而相互紧密联系在一起。
马克思主义基本原理概论
不利影响主要是：付出了较大的经济代价以 及环境污染、能源和资源消耗的代价；产业调整 和布局有可能受制于外资的投资战略；外来资本 和跨国公司投资增加，冲击本国的民族工业并影 响到国民经济的控制权；债务负担加重，影响经 济的持续稳定展；对国际资本的依赖性增强，容 易受到国际经济波动的影响等。
马克思主义基本原理概论
（一）生产集中与
和劳动力日益集中于少数大企业，使 它们在整个社会生产中所占份额不断 增大。
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自由竞争
生产集中
垄断
指少数大资本为了获得高 额垄断利润，通过协议、联盟 和联合而控制生产和市场。
马克思主义基本原理概论
第三， 确保原材料和能源的可靠来源
马克思主义基本原理概论
2 、扩展的形式
垄断资本向国际范围扩展的基本形式有三种： 借贷资本输出、生产资本输出和商品资本输出 从输出资本来源看主要有两类： 私人资本输出和国家资本输出
马克思主义基本原理概论
3 、扩展的社会经济后果
（1） 对于资本输出国来讲，资本输出带来 巨大利润，加速了资本积累，增强了垄断资本的 实力；资本输出带动和扩大了商品输出，巩固和 扩大了垄断资本的销售市场和投资场所；大大改 善了国际收支状况；对发展中国家的经济命脉形 成控制，进一步巩固和扩大了垄断优势地位。
第五章资本主义发展的历史进程
金融资本案例：洛克菲勒财团
洛克菲勒财团是银行垄断 资本和工业垄断资本相互融合、 相互控制的典型。它拥有一个 庞大的金融网，以大通曼哈顿 银行为核心，下有第一花旗银 行、纽约化学银行以及都会人 寿保险公司等百余家金融机构。
通过这些金融机构，直接或间接控制了许多工矿企 业，在冶金、化学、橡胶、汽车、食品、航空运输、 电讯事业等各个经济部门以及军火工业中占有重要 地位。
垄断价格变动归根结底要受生产该 商品的社会必要劳动时间变动的影响
二、垄断资本主义的发展
（一）国家垄断资本主义的形成及作用
1．概念
国家垄断资本主义 是私人垄断资本与 国家政权相结合而 形成的一种垄断资 本主义。
国家垄断资本主义的发展分为三个阶段：
1914年第一次世界大战爆发前，是国家垄断 资本主义开始形成的时期。 从第一次世界大战至第二次世界大战结束初期， 是国家垄断资本主义不稳定发展、并带有特殊 性的时期。
3．垄断的形成 （1）概念
垄断是指少数资本主义大企
业为获得高额利润，通过协议或联 合，对一个或几个部门的生产、销 售和价格进行操纵和控制。
（2）产生的原因 自由竞争必然引起生产和资本的集中 生产和资本的高度集中必然引起垄断 可能性：生产高度集中，彼此间容易达成协定。 必要性：为避免两败俱伤，有必要彼此暂时达 成协议或进行联合。
摩根财团
战后美国十大财团 ——美利坚帝国的实际操纵者
1.洛克菲勒财团 2.摩根财团 3.花旗财团 4.杜邦财团 5.波士顿财团
6.梅隆财团 7.克利夫兰财团 8.芝加哥财团 9.加利福尼亚财团 10.得克萨斯财团
花旗财团
20世纪初，洛克菲勒财 团和摩根财团已经控制了 美国全部国民财富1200亿 美元的1/3左右。
8第五章资本主义发展历程分析
垄断组织形式
康采恩
辛迪加
卡特尔
①划分销售市场 ②规定统一价格 ③规定生产规模
商品销售、 原料购买， 由总办事处 统一办理。
托拉斯
生产、销售、 财务等业务， 均由托拉斯理 事会统一处理， 原来的企业主 成为托拉斯的 股东。
是由不同经济部 门的许多大企业 联合组成的垄断 组织。其中最大 的银行或企业则 是这个庞大复杂 组织的核心。康 采恩最明显地表 现出帝国主义时 期银行垄断资本 和工业垄断资本 相结合的特点。
洛克菲勒基金会1913 年在纽约注册。 2000年资产33亿美元。是美国最早的私人基 金会，也是世界上最有影响的少数基金会之 一。它通过资助各种研究机构和社会团体， 对美国政治、外交、军事和经济进行广泛的 研究，予政府决策以重大影响。
经济控制
“参与制” 母公司
掌握股 票控制
额
子公司
子公司
孙公司 孙公司 孙公司 孙公司
三、经济全球化及其后果
资产阶级，由于开拓了世 界市场，使一切国家的生产和 消费都成为世界性的了。
——马克思恩格斯
英国用武力迫使一个又一个国家打开了 大门，迅速扩张成为一个“太阳不落的帝国”。 在这个帝国里，一个以英国为核心的商业贸易 圈逐渐形成。英国的经济学家杰文斯1865年曾 这样描述：
“北美和俄国的平原是我们的玉米地；加 拿大和波罗的海是我们的林区；澳大利亚有我 们的牧羊场；秘鲁送来白银，南非和澳大利亚 的黄金流向伦敦；印度人和中国人为我们种植 茶叶，我们的咖啡、甘蔗和香料种植园遍布东 印度群岛。我们的棉花长期以来栽培在美国南 部，现已扩展到地球每个温暖地区。”
经济全球化的表现
生产全球化
贸易全球化
金融全球化
企业经营全球化
第五章 资本主义的发展历程
职能: 职能:推行政府的 社会政策和经济政 策,为私人垄断的 发展提供服务和保 障.
企业法人资本所有制
法人资本
机构法人资本所有制
是法人股东化的产物.其特点:各类 是法人股东化的产物.其特点: 法人取代个人或家族股东成为企业的 主要出资人. 主要出资人
劳资关系和分配关系的变化
在资本主义 早期 作为血汗工资制的"泰罗 早期,作为血汗工资制的 作为血汗工资制的" 福特制"是非常典型的. 制"和"福特制"是非常典型的. 随着社会生产力的发展和工人阶级反抗力 量的不断壮大,劳资关系发生了变化,资本 量的不断壮大,劳资关系发生了变化 资本 家及其代理人采取一些缓和劳资关系的激 励制度,主要有:职工参与决策, 励制度,主要有:职工参与决策,终身雇 佣和职工持股等. 佣和职工持股等.
(四)经济调节机制和经济危机形态的变化 1,市场机制仍发挥基本作用, ,市场机制仍发挥基本作用, 但国家干预加强. 但国家干预加强. 2,经济危机形态变化: ,经济危机形态变化:
危机对社会经济运行的干扰减 破坏性减弱; 轻,破坏性减弱; 危机周期的长度缩短; 危机周期的长度缩短; 经济危机的四个阶段 即危机, 经济危机的四个阶段(即危机 即危机, 萧条,复苏和高涨阶段)之间的 萧条,复苏和高涨阶段 之间的 交替过程已不如过去那样明显; 交替过程已不如过去那样明显; 金融危机对整个经济危机的影 响加强. 响加强.
(五)政治制度的变化
国家行政机构的权限不 断加强; 断加强; 政府出现多元化的趋势, 政府出现多元化的趋势, 公民权利有所扩大; 公民权利有所扩大; 重视并加强法律建设; 重视并加强法律建设; 改良主义政党在政治舞 台上的影响日益扩大. 台上的影响日益扩大.
马克思主义基本原理概论课件第5章：资本主义发展的历史进程
“假如必须等待积累去使某些 单个资本增长到能够修建铁路的 程度，那末恐怕直到今天世界上 还没有铁路。但是，集中通过股 份公司转瞬之间就把这件事完成 了。”
第五章 资本主义发展的历史进程
3、生产集中发展到一定程度必然形成垄断
垄断 指在少数资本主义大企业，为了获得高额利
润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生 产、销售和价格进行操纵和控制。
• 最后，从现实原因中可以看出，经济危机急需国家垄断资 本主义发挥干预和调节作用，把国家垄断资本推向体系化 和成熟。
• 此外，国内竞争，特别是国际竞争的激化和生产、资本的 国际化，各国私人垄断资本也需要国家的支持和扶持。
第五章 资本主义发展的历史进程
(一)国家垄断资本主义的形成与作用
单
股
一
国
个
份
般 垄
第五章 资本主义发展的历史进程
高度集中的部门 和大企业的高额 利润从何而来
第五章 资本主义发展的历史进程
二、垄断资本主义的发展
（一）
国家垄断资本主义的形成及作用
（二）
垄断资本在世界范围的扩张
（三）
垄断资本主义的实质
第五章 资本主义发展的历史进程
巩固题：垄断资本主义的基本特征是什么？
• 垄断资本主义的基本特征包括五个方面：生产和资本的集 中发展到这样的高度，以致造成了在经济生活中起决定作 用的垄断组织；银行垄断资本和工业垄断资本已经融合起 来形成金融资本，并在此基础上形成了金融寡头；与商品 输出不同的资本输出，有了特别重要的意义；瓜分世界的 资本家国际垄断同盟已经形成；最大资本主义列强已把世 界上的领土分割完毕。
生产和 资本的集 中使垄断 的形成产 生可能；
生产 的高度集 中导致了 垄断的趋 势；
第五章 资本主义发展的历史进程
3、生产集中发展到一定程度必然形成垄断
垄断 指在少数资本主义大企业，为了获得高额利
润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生 产、销售和价格进行操纵和控制。
• 最后，从现实原因中可以看出，经济危机急需国家垄断资 本主义发挥干预和调节作用，把国家垄断资本推向体系化 和成熟。
• 此外，国内竞争，特别是国际竞争的激化和生产、资本的 国际化，各国私人垄断资本也需要国家的支持和扶持。
第五章 资本主义发展的历史进程
(一)国家垄断资本主义的形成与作用
单
股
一
国
个
份
般 垄
第五章 资本主义发展的历史进程
高度集中的部门 和大企业的高额 利润从何而来
第五章 资本主义发展的历史进程
二、垄断资本主义的发展
（一）
国家垄断资本主义的形成及作用
（二）
垄断资本在世界范围的扩张
（三）
垄断资本主义的实质
第五章 资本主义发展的历史进程
巩固题：垄断资本主义的基本特征是什么？
• 垄断资本主义的基本特征包括五个方面：生产和资本的集 中发展到这样的高度，以致造成了在经济生活中起决定作 用的垄断组织；银行垄断资本和工业垄断资本已经融合起 来形成金融资本，并在此基础上形成了金融寡头；与商品 输出不同的资本输出，有了特别重要的意义；瓜分世界的 资本家国际垄断同盟已经形成；最大资本主义列强已把世 界上的领土分割完毕。
生产和 资本的集 中使垄断 的形成产 生可能；
生产 的高度集 中导致了 垄断的趋 势；
第五章 资本主义发展的历史进程
第二次世界大战后，资本主义所有 制发生了新的变化，这就是国家资 本所有制形成并发挥重要作用；法 人资本所有制崛起并成为居主导地 位的资本所有制形式。
（二）劳资关系和分配关系的变化
资本主义发展初期资本家对工人的严 格控制和残酷剥削。 随着科学技术的进步和社会生产力的 提高，资本家及其代理人开始采取一 些缓和劳资关系的激励制度促使工人 自觉地服从资本家的意志。 这些制度主要有：职工参与决策；终 身雇佣；职工持股。 二战后发达资本主义国家工人工资水 平也有所提高，生活状况得到了较大 的改善。
金融危机
（五）政治制度的变化
首先，国家行政机构的权限不断加强。 其次，政治制度出现多元化的趋势，公 民权力有所扩大。 再次，重视并加强法制建设。 最后，改良主义政党在政治舞台上的影 响日益扩大，成为战后西方资本主义国 家政治生活中非常引人注目的现象。
二、当代资本主义新变化的原因和实质
（一）当代资本主义新变化的原因 ⑴科学技术革命和生产力的发展，是资 本主义变化的根本推动力量； ⑵工人阶级争取自身权力和利益斗争的 作用，是推动资本主义变化的重要力 量 ⑶社会主义制度初步显示的优越性对资 本主义产生了一定影响； ⑷主张改良主义的政党对资本主义制度 的改革也对资本主义的变化发挥了重 要作用。 工人运动
⑴国家垄断资本主义的出现在一定程度上 有利于社会生产力的发展； ⑵资产阶级国家在一定范围内突破了私人 垄断资本的狭隘境界。 ⑶通过国家的收入再分配手段使劳动人民 生活水平有所改善和提高； ⑷在国家垄断资本主义的参与和干预下， 社会生产和社会生活的面貌改观，加快了 这些国家国民经济的现代化进程。
（二）垄断资本在世界范围的扩展
马克思主义基本原理概论复第五章资本主义发展的历史进程
金融寡头
指掌握大量金融资本，控制着国民经济命脉和 国家机器的少数最大垄断资本家或垄断资本家 集团。在政治上的统治主要通过“个人联合” 的方式来实现，在经济领域的统治主要通过 “参与制”来实现。
金融资本和金融寡头的统治
金融寡头在经济 领域内的控制主要 是通过参与制实现 的。即通过掌握 “股票控制额”而 对母公司、子公司、 孙公司建立层层控 制，并进而控制整 个国民经济。
经济危机形态的变化：危机对社会经济运行 的干扰减轻，破坏性减弱，生产下降的幅度减小， 失业率有所降低，企业破产的数量减少；危机周 期的长度缩短；经济危机的四个阶段(危机阶段、 萧条阶段、复苏阶段和高涨阶段)之间的差别有所 减弱，各阶段的交替过程已不如过去那样明显； 金融危机对整个经济危机的影响加强。
垄断条件下竞争的特点
自由竞争时期的竞争
垄断条件下的竞争
目 的 获得更多的利润或超额利润, 获取高额垄断利润，并不
不同 不断扩大资本的积累。
断巩固和扩大自己的垄断
地位。
部门之间竞争主要是通过资 除采取各种经济手段外， 手 段 本转移进行，部门内部竞争 还采用各种非经济手段， 不同 则是依靠技术进步，提高劳 有时甚至不惜采取暴力手
（三）垄断资本主义的实质
列宁根据他所处时代的实践曾指出，资本主义发展到 垄断资本主义，进而发展到帝国主义，便具有五个基本特 征：
（1）垄断组织在经济生活中起决定作用； （2）在金融资本的基础上形成金融寡头的统治； （3）资本输出有了特别重要的意义； （4）瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成； （5）最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。
动生产率，降低商品成本。 段。
范 围 主要发生在经济领域， 不同 在国内市场上进行
第五章 资本主义发展的历史进程
第五章资本主义发展的历史进程练习题一、论述题1．国家垄断资本主义的实质和作用是什么?2．什么是经济全球化？其内容是什么?3．当代资本主义出现了哪些新变化?如何理解这些新变化?二、材料题据估计，当今在美国有6000家公司推行“雇员拥有股票计划”，其中包括西尔斯—罗伯克百货公司、美国电话电报公司等。
“雇员拥有股票计划”在这些公司的推行．使工人们积极地经营他们的公司，产生了一种充满活力的责任惑，在生产率、高质量和低成本等方面取得了巨大的成就。
美国争取雇员拥有股票全国委员会对350家高技术公司所作的一项调查发现，利用雇员拥有股票计划的公司要比没有利用这种计划的公司发展快2-4倍。
随着这一计划的推行， 2000年，全美国有25％的雇员分享他们公司的所有权。
这种迅速出现的“工人资本主义”概念也适用于相当大部分的美国经济。
但是工人拥有股票不会轻易转变为工人管理。
有的工人股东说：“我看不出有什么变化。
一切都和以前一模一样。
”也有的工人股东认为，在“雇员拥有股票计划”下，越是尽力干，得到的就越多。
（摘自W.E.哈拉尔：《新资本主义》，社会科学文献出版社1999年版。
）请回答：(1)根据材料分析当代资本主义社会实行“雇员拥有股票计划”的原因。
(2)评析工人股东的两种看法。
参考答案：一、1、国家垄断资本主义的产生,从根本上说是资本主义基本矛盾运动的结果.生产力的发展,新技术运用于生产的周期越来越短,生产社会化水平的大幅提高,迫使资本采取更社会化的形式.在这种情况下,资本主义生产关系作出重大调整是必然的.国家垄断资本主义是应运而生的.国家垄断资本主义有两重作用.一方面它适应更高层次的生产力,从而推动资本主义经济的发展.另一方面它不可能消除资本主义基本矛盾,它所采取的暂时缓和基本矛盾的政策和措施,在一定的条件下又会导致基本矛盾的加剧.国家垄断资本主义还带来一系列新的矛盾。
2、经济全球化，是世界经济向更高层次发展的一个过程和一种状态。
第5章 资本主义发展的历史进程
自由竞争引起生产集中和资本集中，生产集 中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断。 “竞争斗争是通过使商品 便宜来进行的。在其他条件 不变时，商品的便宜取决于 劳动生产率，而劳动生产率 又取决于生产规模。” ——马克思
（一）生产集中与垄断的形成
1、自由竞争引起生产集中和资本集中
生产集中：是指生产资料、劳动力和商品的生 产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大 企业所占的比重不断增加。
（一）经济全球化的表现
2、贸易的全球化 国际贸易迅速扩大，服务贸易发展迅速， 参与贸易的国家急剧增加，国际贸易的增长 率大大高于世界经济增长率。 3、金融的全球化 从国际债市、股市、汇市三大金融市场的 资金运作规模来看：国际债券市场融资规模 迅速扩大；与国际股票市场的发展相联系， 基金市场迅速成长；金融市场高度一体化。
垄断产生的原因
(1)当生产集中发展到相当高的程度，极少数 企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生 产和销售，实行垄断，以获得高额利润。 (2)企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会 产生垄断。 (3)激烈的竞争给各方带来的损失越来越严重， 为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协， 联合起来，实行垄断。
●资本主义内部包含着否定自身的因素，只 要这些否定的因素存在并成长着，资本主义 就必然走向它的反面。 ●否定资本主义的因素的成长需要一定的过 程，也需要一定的时间。资本主义只有在内 在的否定因素完全成熟的条件下才能走向灭 亡并被新的社会制度所取代。
（一）资本主义的内在矛盾决定了 资本主义必然被社会主义所代替
垂直型国际分工 形成于18世纪中 期至19世纪中期
先进国家从事 制造业生产 落后国家从事 初级产品生产 制造业生产的分工
工业国
农业国 国际 生产 的专 业化 与协 作
【教学】第五章 资本主义发展的历史进程上
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（二）垄断资本在世界范围的扩展
1、垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因
垄断资本的本性是不断追逐高额垄断利润，当 民族国家的市场被完全垄断以后，对外扩展，在 世界范围谋求高额垄断利润，就成为垄断资本的 必然选择。推动垄断资本对外扩展的直接动因有 四个：一是寻求新的投资场所；二是技术转让谋 求高额回报；三是争夺商品销售市场；四是确保 原材料和能源的稳定来源。
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离奇的微软垄断案
❖ 初临战火 ❖ 烽烟再起 ❖ 开庭审理 ❖ 事实认定——垄断行为 ❖ 新的转机——微软不被拆
分
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国家垄断资本主义的作用
❖ 积极作用有四：一是国家直接投资，克服社会化 大生产与私有制的矛盾，如建设基础设施；发展 公共事业；举办高科技的大企业；建立福利制度 等。二是国家从整个垄断资本家阶级的利益出发 干预经济运行，规范经济秩序，有利于保持国民 经济稳定而有序的运行。如开展宏观调节和进行 微观规制。三是通过再分配手段提高劳动者的生 活水平。四是国家干预促进了国民经济各个部门 的发展，推动了资本主义国家的现代化进程。
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欧盟
❖ 欧洲联盟
❖ 欧盟现有27个成员国和近5
（European
亿人口（2007年1月），总
Union），简称欧盟 部设在比利时首都布鲁塞尔。
（EU），是由欧洲 欧盟的宗旨是“通过建立无
共同体 (European
内部边界的空间，加强经济、
Communities，又 社会的协调发展和建立最终
这些特征集中体现了帝国主义的实质，即垄 断资本凭借垄断地位，获取高额垄断利润。
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（三）垄断资本的实质
为了获取高额垄断利润，垄断资本 对内通过“参与制”和“个人联合” 谋求从经济到政治对整个国家的统治； 对外运用经济的、政治的甚至战争的 手段进行扩张，谋求对整个世界经济 和政治的控制。
（二）垄断资本在世界范围的扩展
1、垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因
垄断资本的本性是不断追逐高额垄断利润，当 民族国家的市场被完全垄断以后，对外扩展，在 世界范围谋求高额垄断利润，就成为垄断资本的 必然选择。推动垄断资本对外扩展的直接动因有 四个：一是寻求新的投资场所；二是技术转让谋 求高额回报；三是争夺商品销售市场；四是确保 原材料和能源的稳定来源。
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离奇的微软垄断案
❖ 初临战火 ❖ 烽烟再起 ❖ 开庭审理 ❖ 事实认定——垄断行为 ❖ 新的转机——微软不被拆
分
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国家垄断资本主义的作用
❖ 积极作用有四：一是国家直接投资，克服社会化 大生产与私有制的矛盾，如建设基础设施；发展 公共事业；举办高科技的大企业；建立福利制度 等。二是国家从整个垄断资本家阶级的利益出发 干预经济运行，规范经济秩序，有利于保持国民 经济稳定而有序的运行。如开展宏观调节和进行 微观规制。三是通过再分配手段提高劳动者的生 活水平。四是国家干预促进了国民经济各个部门 的发展，推动了资本主义国家的现代化进程。
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欧盟
❖ 欧洲联盟
❖ 欧盟现有27个成员国和近5
（European
亿人口（2007年1月），总
Union），简称欧盟 部设在比利时首都布鲁塞尔。
（EU），是由欧洲 欧盟的宗旨是“通过建立无
共同体 (European
内部边界的空间，加强经济、
Communities，又 社会的协调发展和建立最终
这些特征集中体现了帝国主义的实质，即垄 断资本凭借垄断地位，获取高额垄断利润。
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（三）垄断资本的实质
为了获取高额垄断利润，垄断资本 对内通过“参与制”和“个人联合” 谋求从经济到政治对整个国家的统治； 对外运用经济的、政治的甚至战争的 手段进行扩张，谋求对整个世界经济 和政治的控制。
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2、20世纪20年代，被兼并企业达12000家。
3、20世纪60年代，发生并购25596起，19531968年并购资产占全部工业资产的21%。 4、1975年至80年代，并购规模增长迅速，小企 业并购大企业成为可能。 5、20世纪90年代，并购交易额达6.5万亿美元， 超过80年代总额的4倍。跨国并购成为趋势。
《美国人24小时离不开中国货》
2/3闹钟来自中国
50%运动鞋中国生产 床头灯、台灯50%中国制造
一架美国波音飞机
5000多万双鞋
经济全球化的实质和后果
第三次科技革命 第二次科技革命 第一次科技革命 地理大发现
殖民 掠夺
东方从 属西方
殖民地 与宗主 国分化
穷国与 富国的 分化
经济全球化的实质——发达资本主义国家占优势、为主导的经济。
裁军署署长
世界银行行 长 副总统 1974-1977
国家垄断资主义 含义 形成原因 主要形式 作用 本质 课本186-190页
三、经济全球化及其后果
资产阶级，由于开拓了世 界市场，使一切国家的生产和 消费都成为世界性的了。
——马克思恩格斯
英国用武力迫使一个又一个国家打开了 大门，迅速扩张成为一个“太阳不落的帝国”。 在这个帝国里，一个以英国为核心的商业贸易 圈逐渐形成。英国的经济学家杰文斯1865年曾 这样描述： “北美和俄国的平原是我们的玉米地；加 拿大和波罗的海是我们的林区；澳大利亚有我 们的牧羊场；秘鲁送来白银，南非和澳大利亚 的黄金流向伦敦；印度人和中国人为我们种植 茶叶，我们的咖啡、甘蔗和香料种植园遍布东 印度群岛。我们的棉花长期以来栽培在美国南 部，现已扩展到地球每个温暖地区。”
2、工人阶级斗争的推动。
3、社会主义制度的影响。 4、资本主义改良的结果。
二、资本主义新变化的原因和实质
实质：资本主义制度基本框架内的变化，并 未改变资本主义根本性质。 1、资本主义私有制的经济基础不变
2、资本主义剥削制度的实质不变
3、工人阶级受雇佣的阶级地位不变 4、资本主义的基本矛盾不变
生产关系 的调整
世界银行《2000-2001年世界发展报告》
主题“与贫困作斗争” 最富的20个国家 1960年 1995年 收入比较 1950年 35：1 1997年 1973年 44：1 最穷的20个国家
富国人均GDP是穷国的18倍 富国人均GDP是穷国的37倍
727：1
比尔.盖茨500亿美元 沃尔顿家族480亿美元 沃伦.巴菲特家族580亿美元 超过阿富汗、也门、赞比亚等48 个最贫穷国家国民生产总值。
1、生产资料所有制的变化
个 体 资 本 所 有 制
股 份 资 本 所 有 制
法 人 资 本 所 有 制
国 家 资 本 所 有 制
资本日益社会化，扬弃私有制， 建立公有制
2、劳资关系和分配关系的变化
推行了一系列的社会改良措施：
一是吸收工人参与企业的管理 二是推行职工持股计划
三是建立社会福利制度
经济全球化的表现 生产全球化 贸易全球化
金融全球化
企业经营全球化
英国
法国
德 国
荷兰、比利时
中国
中航工业西安飞机工业 （集团）有限责任公司
美国波音737飞机垂直尾 翼、法航ATR42飞机翼盒、 波音737飞机检修门、波 音747飞机组件、加拿大 CL415飞机水箱和副翼、 空客检修门、复材刹车 板等项目的唯一供应商。 国外航空部件转包生产 年销售收入达1亿元，居 国内第一。
垄断组织对国家经济政治的控制
（案例分析方法）
控制美国经济的十大财团 第一花旗银行财团 芝加哥财团 洛克菲勒财团 加利福尼亚财团 波士顿财团 杜帮财团 克利夫兰财团 梅隆财团 摩根财团 得克萨斯财团
洛克菲勒财团(Rockefeller
Financial Group)
J．D.洛克菲勒以石油起家，1863年在克利夫 兰开办炼油厂，1870年以该厂为基础，用100万资 本组成标准石油股份公司，当时仅控制着全国10%20%的生产能力，但他通过实施残酷的兼并政策， 很快垄断了美国的石油工业，1878年，已控制全国 95%的石油供给与提炼市场。 1974年资产总额达 3305亿美元，美国最大的石油公司有16家，其中有 8家属于洛克菲勒财团。
子公司
子公司
孙公司 孙公司 孙公司 孙公司
资料： 在20世纪初，垄断资本家大约要 占有40%-50%的股票才能控制某一公 司；现在由于股权的分散化，股票控 制额已降到5%，甚至更少。 如洛克菲勒财团曾以36亿美元的 资产，控制了高达3000多亿美元的其 他企业资本。
政治控制 与政府的“个人联合” 在政府 中安插 代理人 通过政策咨询 机构等方式对 政府政策施加 影响。 为竞选 捐资
在国内，资产阶级国家全面干预经济。 在国际上，建立起了国际和地区间
的经济调控机制 。
经济危机形态发生了变化
5、政治制度变化：进一步发展和完 善了资产阶级民主政治
选举制度的不断完善 法制化程度大大提高 监督和制约机制大大加强
二、资本主义新变化的原因和实质
原因：
1、科学技术革命和生产力发展的推动。
洛克菲勒财团在政府安插代理人 职位 国务卿 姓名 约翰.杜勒斯 与财团的关系 洛克菲勒基金会 主席 洛克菲勒财团总 老板 与洛克菲勒财团 有紧密联系 大通银行经理
总统对外事 纳尔逊.洛克菲勒 务特别助理 中央情报局 艾伦.杜勒斯 局长 驻英大使 温思罗普.阿尔德 里奇
洛克菲勒财团在政府安插代理人 国务卿 财政部长 迪安.腊斯克 洛克菲勒基金会 主席 道格拉斯.狄龙 大通曼哈顿银行 董事长 约翰.麦克罗伊 大通曼哈顿银行 董事长 尤金.布莱克 大通曼哈顿银行 副总经理 纳尔逊.洛克菲勒 老洛克菲勒孙子
垄断组织形式
托拉斯 辛迪加 卡特尔
①划分销售市场 ②规定统一价格 ③规定生产规模 商品销售、 原料购买， 由总办事处 统一办理。 生产、销售、 财务等业务， 均由托拉斯理 事会统一处理， 原来的企业主 成为托拉斯的 股东。
康采恩
是由不同经济部 门的许多大企业 联合组成的垄断 组织。其中最大 的银行或企业则 是这个庞大复杂 组织的核心。康 采恩最明显地表 现出帝国主义时 期银行垄断资本 和工业垄断资本 相结合的特点。
1987年
三、资本主义的历史地位和发展趋势 地位： 与封建社会相比，资本主义显示 了巨大的历史进步性，但其进步 性不能掩盖其自身的局限性。
资本主义的发展趋势 1、资本主义生产关系还能继续容纳 社会生产力的发展，资本主义的灭亡 将是一个长期的历史过程。
2、当代资本主义的发展变化，给它带 来了更多、更强烈的自我否定因素， 为它走向灭亡被社会主义所代替准备 着更为充分的物质条件。 高度发达的社会生产力
克思
洛克菲勒财团(Rockefeller
Financial Group)
它拥有一个庞大的金融网，以大通曼哈 顿银行为核心，拥有百余家金融机构 。 单独或与其他财团共同控制着联合航空公 司、泛美航空公司、美国航空公司、环球 航空公司和东方航空公司等5家美国最大 的航空公司。
洛克菲勒财团(Rockefeller
第五章 资本主义发展的历史进程
•资本主义的形成和发展历程 •垄断资本主义的发展 •经济全球化及其后果 •当代资本主义的新变化
一、资本主义的形成和发展
萌芽
自由竞争资 本主义阶段
垄断资本 主义阶段
私人垄断 国家垄断
14-15 世纪
17世纪 40年代
资本 原始积累
19世纪 20世纪 70年代 30年代 自由放任 国家干预
二、垄断资本主义的发展 •私人垄断资本主义 •国家垄断资本主义 •垄断资本在世界范围内的扩展
•垄断资本主义的特征和实质 （P193）
垄断的形成
自由 竞争 科技 革命 经济 危机 生产集 中 资本集 中 垄断
美国企业并购的五次浪潮 1、19世纪末20世纪初，1898-1903年间有2653家 企业被兼并，涉及资本总额63亿美元。
Financial Group)
洛克菲勒基金会1913 年在纽约注册。 2000年资产33亿美元。是美国最早的私人基 金会，也是世界上最有影响的少数基金会之 一。它通过资助各种研究机构和社会团体， 对美国政治、外交、军事和经济进行广泛的 研究，予政府决策以重大影响。
经济控制
“参与制” 母公司
掌握股 票控制 额
பைடு நூலகம்
相当于全球6亿居民的收入总和。
第二节
当代资本主义的新变化
一、当代资本主义的新变化 二、资本主义新变化的原因和实质 三、资本主义的历史地位和发展趋势
一、当代资本主义的新变化
1、生产资料所有制的变化 2、劳资关系和分配关系的变化 3、社会阶层、阶级结构的变化 4、经济调节机制和经济危机形态的 变化 5、政治制度的变化
美国职工持股计划增长情况
1975年 1990年 2000年
24.8万人 500万人 850万人
3、社会阶层、阶级结构的变化
（1）资本家的地位和作用已经发生了 很大的变化。 （2）高级职业经理成为大公司经营活 动的实际控制者。 （3）知识型和服务型劳动者的数量不 断增加，劳动方式发生了新的变化。
4、经济调节机制和经济危机形态的变化
社会化的大生产 市场经济 股份制 现代管理
要大胆吸收和借鉴人类社会创 造的一切文明成果，吸收和借鉴当 今世界各国包括资本主义发达国家 的一切反映现代社会化和市场经济 一般规律的先进技术、科学的经营 方式和管理方法。 ——邓小平
“资产阶级的灭亡和无产阶级 的胜利是同样不可避免的。” —马 “无论哪一个社会形态，在它所 能容纳的全部生产力发挥出来以前， 是决不会灭亡的；而新的更高的生产 关系，在它的物质存在条件在旧社会 的胎胞里成熟以前，是决不会出现 的。” —马克思