XX市智慧城市云计算中心及智慧政务(一期)工程PPP项目

目录

一、项目概况 (1)

（一）项目名称 (1)

（二）项目概况 (1)

（三）项目运作方式 (1)

二、责任识别 (2)

（一）股权投资支出责任 (2)

（二）运营补贴支出责任 (3)

（三）承担风险支出责任 (3)

（四）配套投入支出责任 (5)

三、支出测算 (6)

（一）财政股权投资支出测算 (6)

（二）财政补贴支出测算 (6)

（五）汇总分析 (9)

四、能力评估 (11)

（一）财政支出能力评估 (11)

（二）行业领域平衡性评估 (14)

开封市智慧城市云计算中心及智慧政务（一期）工程PPP项目财政承受能力评估

一、项目概况

项目名称

开封市智慧城市云计算中心及智慧政务（一期）工程PPP 项目（以下简称“本项目”或“项目”）。

项目概况

按照“智慧引领、产业升级、信息惠民”的发展主线，在2015-2016两年期间，推进云计算中心、智慧政务工程、市民之家工程等项目建设，具体如下：

1、云计算中心。

作为智慧开封的核心信息化基础设施，是整个智慧城市系统运行的统一平台，为城市的运营管理提供信息化支撑。集成各政府部门和各智慧应用的数据，实现不同部门异构系统间的资源共享和业务协同，促进简政放权和政务数据资源开放，改善政府流程效率，全面提升政府为企业、市民的服务水平和对城市的管控治理能力。

2、政务应用方面。

智慧政务是以现代信息技术为基础，通过感知、整合、分析及智能化响应等方式，将政府管理和服务职能通过资源整合优化，促进简政放权，实现公共管理高效精准、公共服

务便捷惠民、社会综合效益显著的一种全新的政务模式。首先是推进市民之家的提升改造。

本项目采取统一规划、分期实施。先期重点建设云计算中心和智慧政务工程，项目总投资为1.52亿元，后期根据需求进行扩容。

项目运作方式

本项目的具体运作方式拟为BOT“建设-运营-移交”。市政府授权开封市工业和信息化委员会（下称“工信委”）作为本项目实施机构，工信委依照法定程序选定优秀的社会资本，由社会资本和政府指定的机构共同出资组建项目公司，资本金由社会投资人和政府指定的机构按投资比例注入，其余部分由项目公司通过自筹解决。

项目公司在特许经营期内负责本项目的投融资、设计、建设、运营、维护和更新改造项目设施。特许经营期满时，项目公司将本项目设施无偿、完好移交给工信委或其指定机构。

二、责任识别

股权投资支出责任

本项目拟由社会资本与政府指定机构设立项目公司，政府占股比例为20%。根据国发〔2009〕27号文《国务院关于调整固定资产投资项目资本金比例的通知》，其他类项目的

最低资本金比例为20%。为有效防范资金风险，保障项目的顺利实施，本项目中，项目公司拟注册资本金不低于项目总投资的20%。

运营补贴支出责任

本项目主要通过向工信委收取服务费的方式弥补运营成本，还本付息、收回投资并实现合理的投资回报。故本项目采取政府购买服务模式，由政府承担全部运营补贴支出责任。

承担风险支出责任

本项目涉及各类潜在风险，按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，应由最有能力消除、控制或降低风险的一方承担风险。在特许经营协议中需具体明确项目风险的分配，使政府和社会资本间合理分配项目风险。

表1 项目风险分配表

风险类型风险描述风险分配

建设风险1.完工延误风险

政府造成延误由政府承担；项

目公司造成延误由项目公司

承担；不可抗力延误通过保险

规避风险。

2.建设成本超支风险项目公司承担。

3.建设质量风险项目公司承担。

11．发生自然灾害等不可抗力事件，致使项目不能或暂时不能正常运转。要求项目公司为项目设施购买财产保险，用以灾害后项目设施的修复。不可抗力期间，双方各自承担风险。

配套投入支出责任

本项目红线范围内所有配套设施均已计入项目总投资,红线范围外其他设施由市政府根据市规划另行立项建设，因此，政府并无额外的配套投入支出责任。

三、支出测算

财政股权投资支出测算

项目公司注册资本金暂定为不低于项目总投资的20%，由社会投资人全额出资80%，故政府财政股权投资支出为600万元。

财政补贴支出测算

对政府购买服务模式的项目，在项目运营补贴期间，政府承担项目全部直接付费责任。根据《关于印发<政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引>的通知》（财经

[2015]21号）政府购买服务模式下运营补贴支出计算公式： 当年运营补贴支出数额=项目全部建设成本×（1+合理利润率）×（1+年度折现值）

n 财政运营补贴周期（年）+

年度运营成本×（1+合理利润率）

⏹ 项目全部建设成本：15000万元。

⏹ 合理利润率：当前五年期以上贷款基准利率（5.65%）,

本项目拟采取政府购买服务方式向项目公司支付服

务费，考虑到本项目运作过程中通货膨胀、不可抗力

等风险因素，参考同类型项目收益率情况，将本项目

合理利润率拟定为8%。

⏹ 年度折现率：参考相关地区（河南省）地方政府债券

收益率相关数据，三十年期地方政府债券到期收益率

约为4.5%。

⏹n（折现年数）：本项目特许经营期限为10年，则折

现年数n≤10。

⏹财政运营补贴周期：自建设完成后即进入运营期，政

府开始支付智慧城市系统服务费，总支付年限为9年，故财政运营补贴周期为9。

⏹年度运营成本：本项目年度运营成本为2000万元。根据上述条件，每年运营补贴支出数额如下表所示：

表2 运营补贴支出数额表

按照政府购买服务模式下运营补贴支出计算公式计算，