C09019《证券业从业人员执业行为准则》100分

证券业从业人员执业行为准则

证券业从业人员执业行为准则(20XX年1月19日发布，20XX年12月修订）为促进证券行业健康持续发展，保护投资者利益，规范证券业从业人员（以下简称“从业人员”）执业行为，树立从业人员的良好职业形象和维护行业声誉，提高从业人员专业服务水平，特制定本准则。

证券从业人员应严格遵守准则。

各会员单位应加强监督检查，督促从业人员按准则要求从事证券活动。

一、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

二、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。

三、从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。

四、从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力。

五、从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。

六、从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务。

遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。

七、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。

机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告。

八、从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务。

九、从业人员不得从事以下活动：（一）从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；（二）利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；（三）编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；（四）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（五）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；（七）买卖法律明文禁止买卖的证券；（八）利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；（九）违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；（十）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；（十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。

证券从业人员行为准则

证券从业人员行为准则
证券从业人员行为准则是强制性的道德规范，旨在规范和调整证券从
业人员在从事职业活动时应该遵守的道德准则，促进公正、公平、合法的
市场运行，为实现公平、公正、有效的资本市场提供依据和保障。

证券从
业人员行为准则要求从业人员：
1、平等、公正地待客户，不得因任何原因歧视客户；
2、严格守信，严守承诺，公正履行义务，尊重客户的合法权益；
3、恪守经济道德，公正客观地履行各项职责，遵守相关法律法规；
4、遵守有关市场竞争法规，拒绝任何形式的市场操纵行为；
5、用人原则上要客观公正，不得以任何不正当手段或取巧之道谋取
利润；
6、客服职责要尽职负责，真诚善待客户，公平诚信地开展经济活动；
7、坚持职业道德，尊重客户的合法权益，严格实施信息保密制度，
勿以商业利益为目的私自泄露客户信息。

证券从业人员执业行为准则

第十条
机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告；协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。

第五章
附则
第二十一条本准则自颁布之日起实。第二十二条本准则由协会负责解释。
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第十二条
证券公司的从业人员特定禁止行为：（一）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销证券；（二）违规向客户提供资金或有价证券；（三）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资围；（四）在经纪业务中接受客户的全权委托；（五）对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。
第三章
禁止行为
第十一条
从业人员一般性禁止行为：（一）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；（二）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；（三）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（四）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（五）贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；（六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；（七）买卖法律明文禁止买卖的证券；（八）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；（九）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；（十）泄露客户资料；（十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。
第十三条
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员定禁止行为：（一）违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息；（二）在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送；（三）利用基金的相关信息为本人或者他人谋利；（四）挪用基金投资者的交易资金和基金份额；（五）在基金销售过程中误导客户；（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。

证券从业人员执业行为准则

证券从业人员执业行为准则一、诚实守信、尽职尽责1、证券业务人员必须坚持诚实守信的执业原则，严格遵守证券市场的法律、法规和规章，履行职责，尽心尽责，以求维护投资者的合法权益，维护交易的公平和秩序，确保证券交易的稳定发展。

2、证券业务人员必须严格遵守不得以任何方式利用开展证券投资顾问等业务活动有关的秘密，不得知晓或泄露客户秘密，不得利用自身地位或信息优势损害客户利益，不得利用业务关系进行金钱多少无形财产利益行为或行为违法行为。

二、保护客户的合法权益1、证券业务人员应该维护客户的合法权益，严格遵守客户投资者保护的相关规定，不得滥用影响客户理性投资决策的手段，不得利用特殊关系，不得以虚假说明、故意遗漏、含糊其词等手段利用客户，净化金融市场环境。

2、证券业务人员在处理客户资金时，必须严格执行客户中付款、申付款及账户资金管理等方面的规定，确保客户资金的安全。

三、维护市场的公平公正1、证券业务人员应当坚持促进经济公平的原则，保护投资者的合法权益，严格依照立法规定及证监会有关资讯披露、代理交易、资金管理、业务宣传等的要求进行市场做单操作，并对其错误、失误、失当行为承担责任。

2、证券业务人员必须严格遵守证券法律法规和职业准则，以执行证券账户管理、行情调研分析、投资分析分析、投资咨询及代理金融协议作为基本原则，具体行为不得有损市场价值公平性、不得诱导、采取任何不公平竞争行为，不得对股票交易市场进行无谓的干扰和损害之行为。

四、爱护社会财产1、证券业务人员应当牢记社会财产的尊严、重要性，以保护证券市场的稳定发展，必须廉洁从事证券交易，严格控制违规活动；不得收取、提供或者参与任何形式的贿赂以及贩贩卖，不得参与任何应该由至少两方参与的交易行为，以及不应该出现在交易市场中的行为；有必要的话，应当立即上报有关部门并查明真实情况，共同维护证券市场的公正公平及秩序。

2、证券业务人员义务遵守“保护少儿的法律法规”的相关规定，不得擅自收受、贩卖或直接变卖少儿投资者拥有的证券及其它资产、在市场中自行交易；不得以资本利益受损及少儿权力滥用等“保护少儿权益”的任何理由，做出任何会造成损害少儿权益、不利于市场秩序维持的行为。

证券从业人员执业行为合规培训考试试题

证券从业人员执业行为合规培训考试试题单选题 (每小题10分，共100分）1. 证券法规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（）。

[单选题] *A、基金B、固收产品C、债券D、股票或其他具有股权性质的证券（包括但不限于可转债、可交债）(正确答案)2. 以下关于产品宣传推介的要求错误的是（） [单选题] *A、不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

B、不得预测产品的证券投资业绩；不得向投资者宣传资产管理计划预期收益率。

C、不得诋毁其他管理人、托管人或者销售机构，或者其管理人募集或者管理的产品。

D、为营销产品，使用“保本”、“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“本金无忧”、“高收益”、“无风险”、“零风险”、“稳赚”等可能使投资人认为没有风险的的表述。

(正确答案)E、营销证券公司自主营销和代销的产品、严禁私下自行制作产品宣传文件。

3.以下不属于经纪业务活动禁止行为的是：（） [单选题] *A、接受客户全权委托从事证券交易。

B、牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券交易。

C、明确告诉客户某产品风险特征，并建议客户不要配置高于其风险承受能力的产品。

(正确答案)D、通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户。

4.以下关于证券投资顾问服务业务规范中，错误的是（）。

[单选题] *A、证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。

B、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

(正确答案)C、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

D、证券投资顾问依据公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。

证券从业人员执业行为准则

证券从业人员执业行为准则证券从业人员执业行为准则?规范证券业从业人员执业行为?维护证券市场秩序?根据证券法基金法证券公司监督管理条例等制定学习内容?总则基本准则?基本准则?禁止行为?监督及惩戒?附则第一章总则第一条为规范证券业从业人员执业行为维护证券市场秩序根据中华人民共和国证券法中华人民共和国证券投资基金法证券公司监督管理条例等法律法规制定本准则
第六条
从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
第七条
从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。
第十二条
证券公司的从业人员特定禁止行为：（一）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销
证券；（二）违规向客户提供资金或有价证券；（三）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资围；（四）在经纪业务中接受客户的全权委托；（五）对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证推荐
给客户，或诱导客户买卖该种证券；（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。
证券从业人员执业行为准则
证券从业人员执业行为准则
规范证券业从业人员执业行为维护证券市场秩序根据《证券法》、《基金法》、《证券公司监督管理条例》等制定
学习内容
总则基本准则禁止行为监督及惩戒附则
第一章总则
第一条
为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。

证券业从业人员执业行为准则

证券业从业人员执业行为准则【法规类别】证券服务机构与业务管理【修改依据】中国证券业协会关于发布《证券业从业人员执业行为准则》的通知(2014修订)【发布部门】中国证券业协会【发布日期】2009.01.19【实施日期】2009.01.19【时效性】已被修改【效力级别】行业规定证券业从业人员执业行为准则（2009年01月19日中国证券业协会发布）第一章总则第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。

第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。

第三条中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。

协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。

第四条本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；（七）协会规定的其他人员。

上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。

本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。

中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。

第二章基本准则第五条从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

《证券业从业人员执业行为准则》：基本准则

《证券业从业人员执业行为准则》：基本准则《证券业从业人员执业行为准则》：基本准则证券业从业人员执业行为准则的基本准则是什么?下面是小编给大家分享的《证券业从业人员执业行为准则》：基本准则，欢迎阅读。

《证券业从业人员执业行为准则》(以下简称《准则》)是由中国证券业协会(以下简称“协会”)发布实施的行业自律规则，《准则》的内容不仅包括《证券法》、《证券投资基金法》及相关法律法规中明确规定的禁止性行为，还包括证券行业发展过程中形成的证券从业人员的基本行为规范和标准，即《准则》第二章规定了证券从业人员应当遵守的基本准则。

基本准则包括以下内容：1、遵纪守法。

《准则》第五条规定，证券从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

“国家相关法规规范”包括法律、行政法规、部门规章及规范性文件等。

自律规则主要是由协会和证券交易所等自律组织制定。

证券业从业人员所在机构出于监管要求和自身发展需要，一般都制定了各种内部管理规定、业务操作程序和工作手册等，从各个方面约束从业人员的行为。

这些规章制度可以是外部规范性文件的内化，也可以比外部规范性文件的要求更严格，从业人员遵守这些规定既是《准则》的要求，也是所在机构的要求。

除上述“有形”的法规规范外，证券业从业人员还应遵守行业公认的职业道德和行为准则等“无形”的规范。

证券行业是高风险行业，从业人员的职业道德水准直接关乎广大投资者的切身利益，新兴证券市场尤其要强调职业道德在培育市场方面的重要作用。

2、诚实守信，勤勉尽责。

《准则》第六条规定，从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。

诚实守信是市场经济存在的基石，证券市场是市场经济的重要组成部分，因此也需要诚实守信。

诚实，要求证券业从业人员在执业时不欺诈、不隐瞒，对自身及所在机构的相关情况进行客观、公正和全面的介绍;守信，要求证券业从业人员严格履约、信守承诺，不违背所作的承诺和与客户的约定。

《证券业从业人员执业行为准则》发布，并细化禁止行为

第⼀章总则第⼀条为规范证券业从业⼈员执业⾏为，维护证券市场秩序，根据《中华⼈民共和国证券法》、《中华⼈民共和国证券投资基⾦法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。

第⼆条证券业从业⼈员从事证券业务应遵守本准则。

第三条中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业⼈员的执业⾏为进⾏⾃律管理。

协会的⾃律管理⼯作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。

第四条本准则所称的证券业从业⼈员（以下简称“从业⼈员”）是指：（⼀）证券公司的管理⼈员、业务⼈员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪⼈；（⼆）基⾦管理公司的管理⼈员和业务⼈员；（三）基⾦托管和销售机构中从事基⾦托管或销售业务的管理⼈员和业务⼈员；（四）证券投资咨询机构的管理⼈员和业务⼈员；（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理⼈员和业务⼈员；（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理⼈员和业务⼈员；（七）协会规定的其他⼈员。

上述⼈员所在的证券公司、基⾦管理公司、基⾦托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。

本准则所称管理⼈员包括机构法定代表⼈、⾼级管理⼈员、部门负责⼈、分⽀机构负责⼈。

中国证监会对管理⼈员的任职另有规定的，适⽤其规定。

第⼆章基本准则第五条从业⼈员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的⾃律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及⾏业公认的职业道德和⾏为准则。

第六条从业⼈员在执业过程中应当维护客户和其他相关⽅的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护⾏业声誉。

第七条从业⼈员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进⾏证券投资相关教育，正确向客户揭⽰投资风险。

为保证必要的执业能⼒和专业⽔平，从业⼈员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。

证券业从业人员执业行为准则

证券业从业人员执业行为准则第一章总则第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。

第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。

第三条中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。

协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。

第四条本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；（七）协会规定的其他人员。

上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。

本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。

中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。

第二章基本准则第五条从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

第六条从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。

第七条从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。

为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。

证监会：证券从业人员执业行为准则

证券从业人员执业行为准则（2009年1月19日发布）第一章总则第一条为规范证券从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。

第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。

第三条中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。

协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委会会（以下简称“中国证监会”)的指导和监督。

第四条本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；（七）协会规定的其他人员。

上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。

本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。

中国证监会对管理人员的职务另有规定的，适用其规定。

第二章基本准则第五条从业人员应遵守国家相关法规规定，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的执业道德和行为准则。

第六条从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽职，维护行业声誉。

第七条从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。

为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续执业培训。

C09019《证券业从业人员执业行为准则》100分

试题一、单项选择题1. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。

A. 所在机构B. 中国证监会C. 证券交易所D. 地方证监局您的答案：A题目分数：5此题得分：5.02. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。

A. 三个工作日B. 五个工作日C. 十个工作日D. 十五个工作日您的答案：C题目分数：5此题得分：5.03. 按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。

A. 5学时B. 10学时C. 15学时D. 20学时您的答案：C题目分数：5此题得分：5.04. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。

A. 董事会B. 司法机关C. 所在机构的高级管理人员D. 中国证监会或者中国证券业协会您的答案：D题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题5. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。

（本题有超过一个的正确选项）A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密及个人隐私D. 在执业过程中获得的未公开信息您的答案：C,A,D,B题目分数：5此题得分：5.06. 《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 机构法定代表人B. 机构高级管理人员C. 机构部门负责人D. 分支机构负责人您的答案：C,B,D,A题目分数：5此题得分：5.07. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。

证券从业人员执业行为准则

证券从业人员执业行为准则首先，证券从业人员应当严格遵守法律法规，遵循市场秩序。

他们应当具备基本的法律意识和法律素养，严格遵守法律法规，不能从事违法违规的行为。

在证券交易过程中，从业人员要遵守交易规则，不得利用内幕信息、操纵市场等手段获取不正当利益。

其次，证券从业人员应当忠实履行职责，保护客户利益。

他们应当遵守职业道德，坚守诚信原则，树立正确的职业操守。

在服务客户过程中，从业人员要做到专业、客观、公正，不得刻意隐瞒重要信息，不得误导客户，不得违反客户利益进行交易。

再次，证券从业人员应当保持独立的客观判断能力，做到诚信自律。

他们应当独立思考，凭借自己的专业知识和经验为客户提供全面准确的投资建议，不能受到他人的非理性影响，不得为了追逐个人利益而瞒报真实情况。

此外，证券从业人员应当保护客户的隐私，确保信息的安全。

他们应当妥善保管客户的个人信息，未经授权不得泄露给他人，不得将客户信息用于个人谋利。

同时，从业人员要定期更新和提升自己的知识和技能，确保能够为客户提供专业可靠的服务。

最后，证券从业人员应当积极履行社会责任，关注市场稳定和发展。

他们应当积极参与市场监管，配合各级政府部门的工作，共同维护市场秩序。

同时，从业人员要关注社会公众对证券行业的期望，树立良好的行业形象，为整个行业的发展贡献力量。

综上所述，证券从业人员执业行为准则是对从业人员行为规范的要求。

准则的出台旨在提高从业人员的道德素养和职业操守，完善证券市场的运作机制，维护客户合法权益和市场稳定发展。

每个从业人员都应当认真遵守这些准则，将其贯彻于日常的工作实践中，努力实现从业人员自律和行业繁荣共赢的目标。

《证券业从业人员执业行为准则》解读课后检测90分（推荐5篇）

《证券业从业人员执业行为准则》解读课后检测90分（推荐5篇）第一篇：《证券业从业人员执业行为准则》解读课后检测90分一、单项选择题1.依据《证券业从业人员执业行为准则》，（）对证券业从业人员的执业行为进行自律管理。

A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券登记结算有限责任公司您的答案：A 题目分数：5 此题得分：5.0 2.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（）。

A.确保客户的利益得到公平的对待B.将自身利益置于客户利益之上C.为存在利益冲突的客户提供服务D.将自身利益放在首位您的答案：B 题目分数：5 此题得分：0.0 3.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。

A.所在机构B.中国证监会C.证券交易所D.地方证监局您的答案：A 题目分数：5 此题得分：5.0 4.按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。

A.5学时B.10学时C.15学时D.20学时您的答案：C 题目分数：5 此题得分：5.0二、多项选择题5.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，以下属于证券业从业人员的是（）。

（本题有超过一个的正确选项）A.基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员B.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员C.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员D.与证券公司签订委托合同的证券经纪人您的答案：B,A,D,C 题目分数：5 此题得分：5.0 6.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。

（本题有超过一个的正确选项）A.自身利益与客户的利益发生冲突B.相关方利益与客户的利益发生冲突C.自身利益与客户的利益可能发生冲突D.相关方利益与客户的利益可能发生冲突您的答案：D,B,C,A 题目分数：5 此题得分：5.0 7.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。

《证券业从业人员执业行为准则》

证券业从业人员执业行为准则第一章总则第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。

第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。

第三条中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。

协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。

第四条本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；（七）协会规定的其他人员。

上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。

本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。

中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。

第二章基本准则第五条从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

第六条从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。

第七条从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。

- 2 -为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。

7.证协[20090119]证券业从业人员执业行为准则

证券业从业人员执业行为准则[20090119]第一章总则第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。

第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。

第三条中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。

协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。

第四条本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；（七）协会规定的其他人员。

上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。

本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。

中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。

第二章基本准则第五条从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

第六条从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。

第七条从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。

为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。

1.证券业从业人员执业行为准则

证券业从业人员执业行为准则第一章总则第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。

第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。

第三条中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。

协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。

第四条本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；（七）协会规定的其他人员。

上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。

本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。

中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。

第二章基本准则第五条从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

第六条从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。

第七条从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。

为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。